BASES ADMINISTRATIVAS

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1 BASES ADMINISTRATIVAS LICITACION POR INVITACION SELECTIVA N 002-UGP-DRFM-2013 INPPARES Primera Convocatoria Selección de la Sociedad de Auditora Auditoría Anual y Periodo de Cierre de la Fase I del Proyecto de Ronda X dirigida al Receptor Principal y Sub receptores del Programa: COSTRUYENDO EL CAPITAL SOCIAL PARA LA PREVENCION DEL VIH Y EL ACCESO A LA SALUD INTEGRAL EN TRANS Y GAYS SIN TRANSFOBIA NI HOMOFOBIA EN EL PERU RONDA X DEL FONDO MUNDIAL Periodo: Enero 2013 a Junio 2014 Diciembre de

2 AUDITORIA FINANCIERA DE ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR EL PROYECTO " CONSTRUYENDO EL CAPITAL SOCIAL PARA LA PREVENCION DEL VIH Y EL ACCESO A LA SALUD INTEGRAL EN TRANS Y GAYS SIN TRANSFOBIA NI HOMOFOBIA EN EL PERU 1. ENTIDAD QUE CONVOCA FASE I INPPARES es una organización no gubernamental sin fines políticos, religiosos, ni lucrativos, con 33 años de reconocida labor en el campo de la salud sexual y salud reproductiva en el país; cuenta con programas informativo - educativos y médico clínicos dirigidos a mujeres y hombres, incluyendo poblaciones en situación de riesgo o vulnerabilidad. INPPARES tiene como razón social Instituto Peruano de Paternidad Responsable y está identificado con RUC N Tiene domicilio legal en Av. Giuseppe Garibaldi 125 (antes Av. Gregorio Escobedo), distrito de Jesús María, provincia y departamento de Lima, Perú. INPPARES, tiene a su cargo en calidad de Receptor principal, la ejecución del Proyecto del The Global Fund, Décima Ronda, denominado Construyendo el capital social para la prevención del VIH y el acceso a la salud integral de las poblaciones Trans y Gay/HSH, sin transfobia ni homofobia en el Perú. En el marco del proyecto; el Receptor Principal es responsable de la ejecución local de la subvención y por tanto es responsable ante el Fondo Mundial de informar sobre el desempeño programático y financiero, supervisando y garantizando que los demás asociados claves (Sub Receptores) encargados de parte de la ejecución, presten los servicios de manera oportuna y eficiente en el marco de los objetivos específicos de cada subvención. 2. OBJETO DE LA CONVOCATORIA Seleccionar a una empresa auditora independiente que realice la auditoría financiera del programa Construyendo el capital social para la prevención del VIH y el acceso a la salud integral de las poblaciones Trans y Gay/HSH, sin transfobia ni homofobia en el Perú Décima Ronda, financiado por el Fondo Mundial para el año II y Periodo de Cierre de la Fase I del Proyecto. Esta auditoría deberá ser realizada en las oficinas del Receptor Principal y en las oficinas de los Sub Receptores. 3. IMPEDIMENTOS PARA SER POSTOR 3.1 No tener ninguna relación de parentesco con los Directivos y Representante Legal del postor con los miembros del equipo de gestión de la X Ronda así como con los miembros del comité especial, y directivos de INPPARES hasta el segundo grado de afinidad o hasta el cuarto grado de consanguinidad. 3.2 No tener conflicto de intereses de las empresas postoras con los miembros del Comité Especial, Directivos y representante Legal de INPPARES, CONAMUSA, Contrapartes Técnicas ni con el equipo técnico de la Décima Ronda. 2

3 3.3 Los miembros de la Junta Directiva de INPPARES, Socios de INPPARES, CONAMUSA, Contrapartes Técnicas, Equipo Técnico de la Ronda X. 3.4 El cónyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad de las personas a que se refiere los literales precedentes. 3.5 Las personas jurídicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitación temporal o permanente para contratar con el estado. 3.6 Empresas o personas jurídicas cuyos representantes legales estén comprendidos en procesos penales o registren antecedentes penales a la fecha de la Licitación. El Representante Legal presentará una Declaración Jurada(anexo 9 y anexo 10) 3.8 Personas jurídicas y personas naturales que apoyan, proporcionan recursos, patrocina, participa o se encuentran vinculadas en actos de terrorismo. Las propuestas que contravengan a lo dispuesto en el presente numeral se tendrán por no presentadas, bajo responsabilidad de los miembros del Comité Especial. Los contratos celebrados en contravención de lo dispuesto por el presente numeral son nulos sin perjuicio de las acciones a que hubiere lugar. 4. COSTO DE LA PRESENTACION DE LA PROPUESTA El Postor asumirá la totalidad de los costos relacionados a la preparación y presentación de su Propuesta. INPPARES no reconocerá ninguna exigencia por concepto de gastos de elaboración de la Propuesta. 5. VALOR REFERENCIAL El techo presupuestal para la realización de la auditoría ascienden a: US$ 8, (Ocho mil quinientos y 00/100 dólares estadounidenses) incluido todos los impuestos de Ley y cualquier otro concepto que pudiera incidir en el costo total del servicio. 6. FUENTE DE FINANCIAMIENTO El presente proceso y contratación del servicio, se encuentra financiado con los recursos donados por el Fondo Mundial de Lucha contra el SIDA, la Tuberculosis, y la Malaria a través del programa: Construyendo el capital social para la prevención del VIH y el acceso a la salud integral de las poblaciones trans, gay y HSH, sin transfobia ni homofobia en el Perú, de la Ronda 10 del Fondo Mundial PER-011-GO8-H. 7. ALCANCES DEL SERVICIO Las características y detalles del servicio a contratar están definidos en detalle en los Términos de Referencia (Anexo N 8) que forman parte de las Bases Administrativas. 8. CONDUCCION DEL PROCESO DE SELECCIÓN El Proceso de Selección será conducido por el Comité Especial, Integrado por representantes de INPPARES y CONAMUSA y Equipo de Gestión de Ronda X. 3

4 9. PUBLICIDAD DE LA CONVOCATORIA La convocatoria se realizará mediante invitación selectiva a empresas auditoras reconocidas en el medio y de representatividad internacional para realizar la auditoría anual y de Cierre de la Fase I sobre la gestión del Receptor Principal y de los Sub Receptores del programa Ronda X del Fondo Mundial. Así mismo se publicará en la página web del Instituto Peruano de Paternidad Responsable: y en dos diarios de circulación nacional. No se entregará material impreso. 10. CRONOGRAMA DEL PROCESO DE SELECCIÓN Publicación Convocatoria (diario, página web) 22 y 23 Diciembre Invitación a Participantes 26 y 27 Diciembre Registro de Participantes A partir del 26 Diciembre Acceso a las Bases Administrativas A partir del 23 Diciembre Formulación Consultas y Observaciones a las Bases Desde 23 Dic. al 03 Enero 2014 Absolución y Publicación de las Observaciones 07 Enero 2014 Integración de las Bases 07 Enero 2014 Publicación de las Bases Integradas 08 Enero 2014 Presentación de Propuestas Hasta el 20 Enero 2014 Evaluación de Propuestas 21 Enero 2014 Publicación de los resultados de la Evaluación 22 Enero 2014 Presentación de Impugnaciones 23 y 24 Enero 2014 Resolución de Impugnaciones 27 Enero 2014 Otorgamiento de la Buena Pro 27 Enero 2014 Firma del Contrato 29 Enero 2014 Inicio de la Auditoría 14 de Febrero REGISTRO DE PARTICIPANTES Para los participantes que tomen conocimiento de la convocatoria a través de la página Web de INPPARES y en la publicación de los dos diarios, el registro de participantes se efectuará mediante medio virtual desde el día hábil siguiente al de la convocatoria. Al momento del registro, el participante deberá enviar al correo electrónico fmdecimaronda@inppares.org. Una ficha de registro de participantes, en donde se deberá consignar en forma obligatoria la siguiente información: R.U.C. de la Empresa, Nombre Comercial y Razón social de la empresa, Nombre completo y DNI del representante legal, domicilio legal y Fiscal de la empresa, teléfono, correo electrónico. 12. ACCESO A LAS BASES ADMINISTRATIVAS En la fecha establecida en el Cronograma del proceso de selección, las organizaciones interesadas podrán acceder a las bases administrativas de la licitación ingresando a la página web de INPPARES. : Link: o solicitándolo al correo electrónico fmdecimaronda@inppares.org. No se entregará material impreso. 4

5 13. FORMULACIÓN DE CONSULTAS y OBSERVACIONES A LAS BASES Las consultas y solicitudes sobre aclaraciones a las bases deberán realizarse únicamente por escrito vía correo electrónico y se recibirán como máximo hasta la fecha indicada en el respectivo cronograma hasta la 06:00 pm dirigiéndose a la siguiente dirección electrónica: fmdecimaronda@inppares.org. 14. ABSOLUCIÓN y PUBLICACION DE CONSULTAS A LAS BASES 14.1 El Comité Especial absolverá las consultas, aclarará las bases o se pronunciará sobre las solicitudes según corresponda, mediante un pliego absolutorio que se hará de conocimiento de todos los interesados, a través de la página Web de INPPARES: el día de absolución de consultas según cronograma del proceso El plazo para la absolución no podrá exceder de tres (3) días hábiles contados a partir del día siguiente para el vencimiento del plazo para recibir las consultas Se deja establecido que las consultas absueltas así como toda aclaración, enmienda o documento complementario de las presentes Bases que pueda emitir el Comité Especial, ya sea de oficio o como respuesta a consultas de los Postores, forma parte integrante de dichas Bases y de las condiciones del Contrato, debiendo ser tomados en cuenta para la presentación de los documentos solicitados Queda establecido, bajo cualquier circunstancia, que lo informado por la entidad convocante a través de su página Web: es de conocimiento de todas y cada una de las empresas postoras INPPARES, no se responsabilizará por la falta de capacidad del equipo electrónico de los Postores para obtener los documentos de la presente Licitación, ni por pérdidas y/o recepción tardía de cualquier comunicación enviada a los postores Toda absolución de consultas, aclaración de bases o pronunciamiento sobre solicitudes efectuadas por el Comité Especial es inapelable. 15. PRESENTACIÓN Y RECEPCION DE PROPUESTAS Las Propuestas se presentarán en Idioma Castellano, en papel tamaño A4, usar letra Arial tamaño 11, en sobres cerrados, dirigidos al Comité Especial y serán entregados en Acto Privado en las oficinas del Módulo de Recepción del Instituto Peruano de Paternidad Responsable- INPPARES sito Av. Giuseppe Garibaldi N 125 Jesús María, según el cronograma del proceso hasta la 06:30 pm. Pasada la hora establecida, no se aceptará ningún documento. Los postores deben presentar su propuesta con la documentación debida, en un sobre externo conteniendo en el interior dos sobres cerrados, los cuales se menciona Sobre 1: Propuesta Técnica En original y 1 copia Sobre 2: Propuesta Económica En original y una copia 5

6 Adicionalmente, se debe presentar en cada sobre un CD o USB conteniendo el archivo electrónico de la propuesta en Microsoft Word, Excel versión 97 o superior y los documentos escaneados que correspondan. Las constancias, certificados y otros documentos que acreditan la información que se consigna en la propuesta se presentarán en copias simples. Al postor que obtuvo la Buena Pro se le podrá exigir que presente copia certificada notarialmente o que exhiba los originales. Los documentos originales así como las copias que se presenten deberán ser claros y legibles. Tener especial cuidado en presentar documentos que acrediten las condiciones establecidas respecto de la pertinencia de los temas, los montos contratados y los tiempos de duración efectiva de los proyectos y actividades. Estos ítems deberán ser debidamente resaltados en cada uno de los documentos para facilitar su verificación. El Comité Especial comprobará que los documentos presentados por cada postor sean los solicitados por las Bases. De no ser así, se devolverá la propuesta, teniéndola por no presentada, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo caso se anotará tal circunstancia en el acta y el veedor mantendrá la propuesta en su poder hasta el momento en que se resuelva la impugnación por el comité especial. La presentación de impugnaciones y su resolución estarán en función al cronograma del proceso. El Sobre Exterior deberá ser rotulado de la siguiente manera: SEÑORES: NOMBRE DE ENTIDAD DIRECCION PROPUESTA TÉCNICA y ECONÓMICA ATENCIÓN: COMITÉ ESPECIAL SELECCIÓN DE EMPRESA AUDITORA LICITACION Nº UGP-DRFM-INPPARES POSTOR: (Indicar el nombre del postor según corresponda) Sello del postor y firma de su representante Legal PARA SER ABIERTO UNICAMENTE POR EL COMITÉ ESPECIAL DE INPPARES Los Sobres Interiores A, B serán rotulados de la siguiente manera: SOBRE: (TIPO DE PROPUESTA) ATENCIÓN: COMITÉ ESPECIAL SELECCIÓN DE EMPRESA AUDITORA LICITACION Nº UGP-DRFM-INPPARES POSTOR:(Indicar el nombre del postor o del consorcio según corresponda) Sello del postor y firma de su representante Legal PARA SER ABIERTO UNICAMENTE POR EL COMITÉ ESPECIAL DE INPPARES 6

7 16. CONTENIDO DE LAS PROPUESTAS La propuesta técnica comprende la presentación de los siguientes requisitos según lo indicado en los Términos de Referencia: Experiencia de la empresa y Capacidades Institucionales que comprende las actividades desarrolladas por la institución y su solidez empresarial. Capacidad técnica del Equipo Auditor que comprende la formación profesional y experiencia de cada integrante. Planteamiento Técnico para realizar el trabajo Adicionalmente, la empresa auditora deberá adjuntar en su propuesta técnica una hoja re resumen de su experiencia y de su equipo de auditores (Anexo 01 y 02) La propuesta Económica comprende lo siguiente: El costo propuesto para la auditoría al Receptor Principal y para cada uno de los Sub Receptores. El costo total equivalente a la suma de los parciales antes indicados. La propuesta económica, deberá ser en dólares americanos y deben incluir, todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas y, de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a contratar; excepto la de aquellos postores que gocen de exoneraciones legales. La Entidad no reconocerá pago adicional de ninguna naturaleza. 17. CRITERIOS DE EVALUACIÓN a) La propuesta técnica comprenderá la experiencia del postor, la experiencia del equipo auditor y el planteamiento técnico. b) Los criterios de selección y puntajes de evaluación para la empresa auditora para los profesionales miembros del equipo de auditoría y para el planteamiento técnico de la propuesta se adjuntan como Anexos: 01, 02, 04, 05, 06 y 07. c) El puntaje que se tomará para la evaluación de los profesionales auditores que integran el equipo auditor será el promedio de sus calificaciones individuales, si se presentan más de 4 profesionales se tomará a aquellos 4 que presentan el mayor puntaje individual. d) La Experiencia de la empresa está en función al número de empresas auditadas por el postor presentadas en la propuesta (Factor por empresa, hasta 15 empresas). e) La puntuación máxima para la evaluación de la empresa será 20 puntos, experiencia nacional, 15 puntos, experiencia internacional y 10 puntos, capacidad institucional f) La puntuación máxima para el equipo auditor será de 45 puntos, compuesta por 23 puntos para el auditor responsable y 22 puntos para los integrantes del equipo de auditoría (promedio de los integrantes) g) La puntuación máxima para el Planteamiento Técnico será: 10 puntos h) La Puntuación final de la propuesta técnica será la suma de los puntajes de experiencia de la empresa auditora, equipo auditor y planteamiento técnico. i) La empresa presentará una hoja resumen (Anexo 01) que facilite la identificación y calificación de los criterios establecidos en la propuesta técnica. Así mismo, el detalle de su 7

8 experiencia y las constancias que la acrediten. Presentará adicionalmente como Capacidad Institucional entre otros temas que considere el postor sus políticas de gestión institucional, organización, soporte administrativo y financiero, infraestructura, etc., en no más de 10 páginas. j) Los miembros del equipo auditor presentarán una hoja resumen (Anexo 02) que facilite la identificación y calificación de los criterios establecidos en el que le corresponda, asimismo, Hoja de Vida para detallar estudios académicos, diplomas obtenidos y fechas, otros estudios de interés para el proceso de selección, experiencia profesional pública y privada, señalar para ambos casos principales actividades o funciones o proyectos desarrollados, período de cada uno (mes/año), además de otros aspectos que consideren pertinentes y demuestren su experiencia, en no más de 10 páginas. Adjuntarán copia simple sólo de las constancias que acrediten los estudios y experiencia puntuable según el Anexo correspondiente. i) La propuesta económica se evaluará en función al menor costo. 18. EVALUACION DE PROPUESTAS El Comité de Selección comprobará que los documentos del expediente original de la propuesta técnica están debidamente presentados, foliados, ordenados, y que es fácilmente identificable cada uno de los requerimientos. Para la evaluación de la propuesta técnica se aplicarán los criterios establecidos y los distintos puntajes asociados a éstos según los Anexos 04, 05, 06 y 07, para obtener la evaluación final se aplicarán la suma de los puntajes obtenidos en los anexos 04, 05, 06 y 07 indicados en los Criterios de Selección establecidos en los Términos de Referencia y en las Bases. El Comité de Selección dejará sentado en Acta lo actuado, estableciendo los puntajes finales con los que entrarán los postores a la evaluación de la propuesta económica. El Comité Especial efectuará un cuidadoso análisis y evaluará las propuestas económicas de los postores otorgando un puntaje máximo de 100 (cien) puntos a la oferta económica de menor costo. Al resto de propuestas se les asignará puntaje en función a la fórmula que se describe a continuación. Pi = (PEM x 100) / PEi Donde: i = Propuesta Pi = Puntaje de la Propuesta Económica i PEi = Propuesta Económica i PEM = Propuesta Económica Menor Para este efecto se utilizará como cifra válida la consignada como suma total, Con los resultados de la evaluación técnica y de la evaluación económica el Comité de Selección procederá a establecer el Puntaje Total Final por cada uno de los postores participantes aplicando para ello la siguiente fórmula y estableciendo el Cuadro Final de Resultados. 8

9 PTPi = 0.55PTi PEi Donde: PTPi = Puntaje Total del postor i PTi = Puntaje por Evaluación Técnica del postor i PEi = Puntaje por Evaluación Económica del postor i Entre los postores que obtengan un puntaje total se asigna el primer lugar a aquel postor que obtenga el mayor puntaje, para este efecto, el cálculo se efectuará hasta el tercer decimal. En caso de empate se asigna al primer lugar al que tenga el mayor puntaje técnico 19. OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO En la fecha señalada en las Bases, el Comité Especial procederá a otorgar la Buena Pro a la propuesta ganadora, dando a conocer los resultados del proceso de selección a través de un cuadro comparativo en el que se consignará el orden de prelación y el puntaje técnico, económico y total obtenidos por cada uno de los postores. El Presidente del Comité Especial anunciará la propuesta ganadora indicando el orden en que han quedado calificados los postores a través del cuadro comparativo. En el supuesto que dos (02) o más propuestas empaten, el otorgamiento de la Buena Pro se efectuará observando al ganador de la propuesta técnica. Al terminar el acto se levantará un acta, la cual será suscrita por el Veedor, por todos los miembros del Comité Especial El otorgamiento de la Buena Pro, se publicará en la página web de INPPARES: en donde se adjuntará copia del acta de otorgamiento de la buena pro y el cuadro comparativo, detallando los resultados en cada factor de evaluación. Dicha presunción no admite prueba en contrario. 20. SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DURANTE EL PROCESO DE SELECCIÓN 20.1 Recurso de apelación A través del recurso de apelación se impugnan los actos dictados durante el desarrollo del proceso de selección, desde la convocatoria hasta aquellos emitidos antes de la celebración del contrato. El recurso de apelación se presenta ante el Comité Especial de INPPARES, quienes son los únicos responsables de absolver la apelación a los dos (02) días hábiles máximo de haber presentado el recurso de apelación, el cual deberá estar debidamente justificado para su consentimiento. Las decisiones que tome el Comité sobre las apelaciones serán inapelables. 21. NEGOCIACION DEL CONTRATO Las negociaciones incluirán aspectos técnicos, sugerencias formuladas por el Postor o por el Comité Especial para mejorar los términos de referencia. La negociación no alterará sustancialmente los términos iniciales; y se realiza con el fin de que la calidad del servicio final, su costo y validez de la evaluación inicial no resulten afectados. El Postor en coordinación con el Comité Especial, preparará la Descripción de Servicios definitivos, que contendrá la mejora de los Términos de Referencia definitivos, los 9

10 indicadores, el personal asignado, el calendario del servicio, los gráficos de barras en que se indiquen las actividades programadas, así como el contenido y las fechas de presentación de los entregables. La Descripción de Servicios, y la Proforma de Servicios, serán introducidas como anexo al Contrato. Las negociaciones terminarán con una revisión del borrador del contrato para su aceptación por los postores. Si las negociaciones fracasan se informará al Comité Especial y se procederá a invitar a la firma que siga en el orden de prelación establecido en el cuadro de evaluación. El procedimiento se repetirá hasta que se llegue a una negociación satisfactoria, o será declarado Desierto de no quedar postores calificados. Los Postores no tendrán una segunda oportunidad de negociación. Inmediatamente el Comité Especial concluya con la Negociación del Contrato y se encuentre a satisfacción procederá a elevar el informe correspondiente al Coordinador General de la X Ronda para que se proceda a la adjudicación y firma del Contrato. 22. REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCION DEL CONTRATO Una vez, consentido el otorgamiento de la Buena Pro, la Empresa Auditora deberá, dentro del plazo de un (1) día hábil siguiente al consentimiento de la Buena Pro, citar al postor ganador otorgándole el plazo establecido en las Bases, el cual no podrá ser menor de uno (01) ni mayor de diez (03) días hábiles, dentro del cual deberá presentarse a la sede del INPPARES para suscribir el contrato con toda la documentación requerida. El contrato será suscrito por INPPARES, a través del representante legal o funcionario competente o debidamente autorizado, y por el ganador de la Buena Pro, ya sea directamente o por medio de su representante legal tratándose de persona jurídica Para suscribir el contrato, el postor ganador de la Buena Pro deberá presentar, los anexos 9 y 10 debidamente llenados y firmados. 23. VIGENCIA DEL CONTRATO El contrato tiene vigencia desde el día hábil siguiente de la suscripción del documento que lo contiene. Dicha vigencia rige hasta que el funcionario competente dé la conformidad de la recepción del producto final a cargo de la Sociedad de Auditoría y se efectúe el pago correspondiente. 24. CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO 21.1 Intransferibilidad del Contrato El contrato no podrá ser transferido total ni parcialmente a favor de terceros Solución de Controversias INPPARES y el Postor adjudicatario harán todo lo posible para resolver de común acuerdo mediante negociaciones directas, los desacuerdos que surjan entre ellos en relación con el contrato Declaración de Conformidad 10

11 El Postor desde el momento que presenta su propuesta debidamente firmada, declara conocer íntegramente todo el tenor de los documentos que forman parte de esta Licitación y los acepta en su integridad no pudiendo por tanto argumentar ignorancia de los mismos por ningún motivo. En caso de adjudicación, las presentes bases junto con sus notas aclaratorias y/o enmiendas formaran parte del contrato Otras consideraciones para el postor adjudicatario a) El Postor adjudicatario deberá tener claramente presente que no serán admitidos cambios en la propuesta técnica. b) El Postor Adjudicatario de la presente Licitación deberá respetar la propuesta técnica económica que declaró cumplir en su propuesta, así como cualquier otra que hubiera confirmado a solicitud de INPPARES en fecha posterior a la presentación de su propuesta. c) INPPARES, con posteridad al otorgamiento de la Buena Pro y antes de la celebración del contrato o en la ejecución de éste, podrá efectuar acciones de control en las cuales se tenga que acreditar lo señalado en las declaraciones juradas para que se compruebe la veracidad de la documentación presentada. 11

12 DISPOSICIONES FINALES DEL PROCESO DE SELECCIÓN FORMULARIOS DE PRESENTACION EN LA PROPUESTA ANEXOS 01 Resumen de la Experiencia del Postor 02 Resumen de la Experiencia del Equipo de Auditoría 03 Modelo del Currículo Vitae del Equipo de Auditoria asignado 04 Calificación de la Experiencia del Postor 05 Calificación de la Experiencia del Auditor Responsable 06 Calificación de la Experiencia de los Auditores Integrantes 07 Calificación del Planteamiento Técnico 08 Términos de Referencia 09 Declaración Jurada de Conflicto de intereses 10 Declaración Jurada de no estar impedido para participar. 12

13 Anexo 1 RESUMEN EXPERIENCIA DEL POSTOR Razón Social de Postor: Nombre del Cliente Auditorías Nacionales Sector Publico Marcar con una X Sector ONGs Otros Privado Descripción del Servicio (Indicar nombre del proyecto si aplica) Periodo realización de los servicios Tiempo duracion días y meses Importe Total Servicios Contratados Dólares (US$) Medios de verificacion Adjuntar copia del contrato o Factura Auditorías Internacionales Adjuntar copia del contrato o Factura

14 Anexo 2 RESUMEN EXPERIENCIA DEL EQUIPO DE AUDITORIA Apellidos y Nombres del Profesional: Cargo en a desempeñar en la auditoría Nombre del Cliente Sector Publico Marcar con una X Sector Privado ONGs Fondo Mundial cargo desempeñado Descripción del Servicio (Indicar nombre del proyecto si aplica) Periodo realización de los servicios Tiempo duracion días y meses Medios de verificacion Experiencia Nacional Adjuntar Constancias Experiencia Internacional Adjuntar Constancias

15 Anexo 3 MODELO DEL CURRICULUM VITAE DEL EQUIPO DE AUDITORIA PROPUESTO 1. Cargo propuesto o posición asignada en el servicio: 2. Nombre de la firma: [inserte el nombre de la firma que propone al candidato]: 3. Nombre del individuo: [inserte el nombre completo]: 4. Fecha de nacimiento: Nacionalidad: 5. Educación: [Indicar los nombres de las universidades y otros estudios especializados del individuo, dando los nombres de las instituciones, grados obtenidos y las fechas en que los obtuvo.] 6. Asociaciones profesionales a las que pertenece: 7. Otras especialidades [Indicar otros estudios significativos después de haber obtenido los grados Indicados en el 5 Dónde obtuvo la educación]: 8. Países donde tiene experiencia de trabajo: [Enumere los países donde el individuo ha trabajado en los últimos diez años]: 9. Idiomas [Para cada idioma indique el grado de competencia: bueno, regular, pobre, en hablarlo, leerlo y escribirlo]: 10. Historia Laboral [Empezando con el cargo actual, enumere en orden inverso cada cargo que ha desempeñado desde que se graduó, indicando para cada empleo (véase el formulario siguiente): fechas de empleo, nombre de la organización, cargos desempeñados]: Desde [Año]: Hasta [Año] Empresa: Cargos desempeñados: 11. Detalle de las actividades asignadas [Enumere las principales tareas que desempeñará bajo este trabajo] 12. Trabajos que ha realizado que mejor demuestran su experiencia específica en 15

16 programas financiados por el Fondo Mundial [Enumere hasta un máximo de diez (10) trabajos principales que el individuo ha desempeñado, complete la siguiente información para aquellos que mejor demuestren su capacidad para ejecutar las tareas enumeradas bajo el punto 11.] Nombre de la tarea o proyecto: Año: Principales características del proyecto: Actividades desempeñadas: 13. Certificación: Yo, el abajo firmante, certifico que, según mi conocimiento y mi entender, este currículo describe correctamente mi persona, mis calificaciones y mi experiencia. Entiendo que cualquier declaración voluntariamente falsa aquí incluida puede conducir a mi descalificación o la cancelación de mi trabajo, si fuera contratado. Fecha: [Firma del individuo o del representante autorizado del individuo] Día / Mes / Año Nombre completo del representante autorizado: 16

17 Anexo 04 EVALUACIÓN EMPRESAS AUDITORAS Razón Social de Postor: CALIFICACIÓN EXPERIENCIA DEL POSTOR Criterios Experiencia en Auditoría Nacional Unidades Unidades de medida y puntos asignados Factor x Empresa Unidades Puntos Máximos Puntaje Obtenido 20 - Documento Probatorio copia simple Auditoría Financiera a Empresas y Entidades del Sector Público Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, 01 a de 16 6 Contratos o Facturas Auditoría Financiera a Empresas del Sector Privado Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, 01 a de 16 6 Contratos o Facturas Auditoría Financiera a Organismos No Gubernamentales Experiencia en Auditoría Internacional Auditoría Financiera a Empresas y Entidades del Sector Público Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, 01 a de a de Contratos o Facturas Contratos o Facturas Auditoría Financiera a Empresas del Sector Privado Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, 01 a de 16 4 Contratos o Facturas Auditoría Financiera a Organismos No Gubernamentales Puntaje por número de empresas auditadas por la firma, 01 a de 16 7 Contratos o Facturas Capacidad Institucional Puntos 10 - Representación Internacional Acreditaciones Estructura Organizacional e infraestructura Puntaje por número de años de representación internacional Puntaje por número de acreditaciones. Percepción sobre la empresa, Recursos Humanos, infraestructura, equipamiento y otros aspectos presentados en la propuesta 01 a de 05 4 Constancia 01 a de 05 4 Constancia Bien 1 Muy Bien 2 Constancia Apellidos y Nombre del Evaluador N : Fecha: Comentarios del Evaluador 17

18 Anexo 05 EVALUACIÓN EMPRESAS AUDITORAS - AUDITOR RESPONSABLE Apellidos y Nombres del Profesional: AUDITOR PRINCIPAL RESPONSABLE CALIFICACIÓN FORMACION ACADEMICA Y NIVEL PROFESIONAL Criterio Puntos Años Puntos Años Experiencia Puntos Máximos Aspectos Puntuables deben acreditarse 23 Puntaje Obtenido Documento Probatorio copia simple Título Profesional en Contabilidad con colegiatura hábilitada por el Colegio de Contadores Públicos Especialización en Auditorïa y/o Estudios de Post grado afines. Experiencia en auditoría de organizaciones sin fines de lucro. Experiencia en auditoría a proyectos financiados por el Fondo mundial Experiencia en auditoría de empresas e instituciones públicas. Titulo profesional/ Constancia 3 3 Titulo profesional/ Constancia Diploma/Constancia 3 3 Diploma/Constancia años hasta de 5 4 años hasta de 5 5 años hasta de 5 4 Experiencia en auditoría, de empresas privadas. años hasta de 5 4 Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion TOTAL PUNTOS - Apellidos y Nombre del Evaluador N : Firma: Fecha: Comentarios del Evaluador

19 Anexo 06 Razón Social del Postor: EVALUACIÓN EMPRESAS AUDITORAS Apellidos y Nombres del Profesional: CALIFICACIÓN FORMACION ACADEMICA Y NIVEL PROFESIONAL - INTEGRANTES EQUIPO DE AUDITORIA PROFESIONAL INTEGRANTE DEL EQUIPO AUDITOR Criterio Puntos Experiencia Años Puntos Años Aspectos Puntuables deben acreditarse 22 Puntos Máximos Puntaje Obtenido Documento Probatorio copia simple Título Profesional en Contabilidad con colegiatura hábilitada por el Colegio de Contadores Públicos Titulo profesional/ Constancia 3 3 Titulo profesional/ Constancia Título Profesional en Contabilidad Titulo profesional 2 Titulo profesional Bachiller en Contabilidad Diploma 1 Diploma Especialización en Auditorïa y/o Estudios de Post grado afines. Diploma y/o Constancia 2 2 Diploma y/o Constancia Experiencia en auditoría Financiera de organizaciones sin fines de lucro. Experiencia en auditoría a proyectos financiados por el Fondo mundial Experiencia en auditoría de empresas e instituciones públicas. años hasta de 5 4 años hasta de 5 5 años hasta de 5 4 Experiencia en auditoría, de empresas privadas. años hasta de 5 4 Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion Constancias o medios de verificacion TOTAL PUNTOS - Apellidos y Nombre del Evaluador N : Firma: Fecha: Comentarios del Evaluador

20 Anexo 07 EVALUACIÓN EMPRESAS AUDITORAS Razón Social de Postor: PLANTEAMIENTO TECNICO Criterios Puntaje Puntos Máximos Puntaje Obtenido 10 Naturaleza y alcance de las actividades de auditoría relacionadas con los TDR Planteamiento para abordar el trabajo para el cumplimiento de los objetivos propuestos Presentación del organigrama del personal asignado y del cronograma detallado de las actividades (horas persona) Presentación general de la Propuesta en lo que se relaciona al concepto general y cobertura de los términos de referencia y requerimientos de auditoría externa del Fondo Mundial Mejoras a las Condiciones Previstas TOTAL PUNTOS - Apellidos y Nombre del Evaluador N : Fecha: Comentarios del Evaluador 20

21 ANEXO N 8 TERMINOS DE REFERENCIA Selección de la Empresa Auditora para la Auditoría Anual y Periodo de Cierre de la Fase I dirigida al Receptor Principal y Sub receptores del Programa: COSTRUYENDO EL CAPITAL SOCIAL PARA LA PREVENCION DEL VIH Y EL ACCESO A LA SALUD INTEGRAL EN TRANS Y GAYS SIN TRANSFOBIA NI HOMOFOBIA EN EL PERU RONDA X DEL FONDO MUNDIAL Periodo: Enero 2013 Junio 2,014 Diciembre 2,013 21

22 AUDITORIA FINANCIERA DE ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR EL PROYECTO " CONSTRUYENDO EL CAPITAL SOCIAL PARA LA PREVENCION DEL VIH Y EL ACCESO A LA SALUD INTEGRAL EN TRANS Y GAYS SIN TRANSFOBIA NI HOMOFOBIA EN EL PERU FASE I 1. DESCRIPCION GENERAL El proyecto Construyendo el capital social para la prevención del VIH y el acceso a la salud integral de las poblaciones Trans y Gay/HSH, sin transfobia ni homofobia en el Perú, basa su accionar en el grado de confianza entre los actores sociales comprometidos en la respuesta al VIH, incluyendo como actores principales a las comunidades más vulnerables frente al VIH en el Perú, quienes aumentando sus capacidades y elevando sus aptitudes desde el lugar donde se desempeñan, permitirán complementar las acciones de los diferentes sectores para el logro de los Planes Nacionales contra el VIH en el país. La epidemia en el Perú, según las definiciones del Banco Mundial, se encuentra concentrada en la población HSH, pero las evidencias de estudios realizados en el país, ubican la mayor prevalencia en la subpoblación Trans. Durante mucho tiempo las estrategias dirigidas a la prevención del VIH sobre estas poblaciones se ha visto reducida al control de las ITS y el uso de condón, sin considerar otras necesidades y sobretodo la diferencia de la problemática de las subpoblaciones que influyen en el poco acceso a la salud. Los motivos de estigma y discriminación, los problemas socioeconómicos, educativos y laborales, la prevalencia de trabajo sexual, son diferente en cada subpoblación, y por lo tanto deben ser enfrentadas en forma diferenciada. Bajo la anterior premisa, la lógica de la propuesta entiende que al mejorar el entorno social y fortalecer a las organizaciones de Trans y Gay/HSH, mejorará su acceso a la salud integral y disminuirá el estigma y discriminación hacia ellas, en un ciclo que permitirá que menos casos de VIH aparezcan en la población vulnerable en el país. El proyecto está enfocado en 8 regiones del país cuya característica común es el mayor reporte de casos VIH y de Sida, 5 regiones pertenecen a la costa peruana (Lambayeque, La Libertad, Lima, Callao e Ica) y 3 a la selva (Loreto, San Martín, y Ucayali) cuyo grado de urbanidad y costumbres las caracteriza como zonas de alto riesgo al VIH, representando el 80% de los casos reportados en la actualidad. Los beneficiarios del programa son: Hombres que tiene sexo con hombres (HSH) TRANS GAYS La finalidad del programa está orientada a contribuir a la disminución de la incidencia del VIH en las poblaciones Trans y Gay/HSH. El objetivo principal del programa es: Facilitar que las poblaciones Trans y Gay/HSH tengan acceso universal a la salud integral con calidad, intensificando y ampliando las acciones de prevención y fortaleciendo sus organizaciones de base en un entorno de respeto a sus derechos e igualdad de oportunidades. 22

23 Objetivos Específicos: Para el logro del objetivo general se proponen 5 objetivos específicos cuyas características están resumidas de la siguiente manera: Objetivo 1: Fortalecer las capacidades de las OBCs Trans y Gay/HSH para la respuesta al VIH y vigilancia comunitaria Dirigida a fortalecer a las organizaciones de base Trans y Gay/HSH en las capacidades de recursos humanos, en gestión programática, financiera, de capacitación de agentes comunitarios para la educación de pares, consejería y atención, vigilancia comunitaria. Esta constituida por las siguientes actividades: 1.1 Censo de OBCs y sus necesidades de fortalecimiento en materia de gestión organizacional y Financiera; infraestructura; monitoreo y evaluación, para poder generar servicios de prevención, tratamiento, atención, apoyo e incidencia; y estudio de medio término 1.2 Apoyo para la mejora de infraestructura y equipos a las organizaciones según análisis de censo de necesidades 1.3 Asistencia técnica para gestión programática, planificación, presupuestaria, monitoreo de servicios y reconocimiento jurídico de OBCs de Gay/HSH seleccionadas 1.4 Asistencia técnica para gestión programática, presupuestaria y reconocimiento jurídico de OBCs Trans seleccionadas 1.5 Capacitación de nuevos lideres Trans en DD.HH, mecanismos de exigibilidad de derechos e incidencia política y Replica en cascada 1.6 Capacitación de nuevos lideres Gay/HSH en DD.HH, mecanismos de exigibilidad de derechos e incidencia política y Replica en cascada 1.7 Entrenamiento a agentes comunitarios de las OBCs sobre atención con calidad; nuevos enfoques de consejería y prevención, DDHH, técnicas educativas sobre el uso del condón soporte social, nutrición, etc. incluyendo asistencia y mentoría. 1.8 Fortalecimiento de los mecanismos de representación y participación en espacios de toma de decisiones. 1.9 Descentralización e implementación del sistema de vigilancia comunitaria de la atención en Salud/ DD.HH a regiones, en coordinación con la Defensoría del Pueblo Fortalecer las capacidades mediante la interrelación de las OBCs HSH y Trans, el intercambio de experiencias y buenas prácticas y construcción de una agenda común Objetivo 2: Intensificar los esfuerzos de prevención y atención dirigidos a Trans y Gay/HSH ampliando la cobertura de los servicios comunitarios y las estrategias de alcance a otros HSH Dirigida a organizar los esfuerzos de la comunidad Trans/Gay/HSH dentro de un modelo de atención integral comunitario multisectorial para mejorar la cobertura de las acciones de prevención y salud entre pares con énfasis en el acercamiento a las poblaciones de difícil alcance (adolescentes gay, heterosexuales que no se identifican como HSH, trabajadores sexuales varones entre otros), complementando las acciones que ya realiza el sector salud y ampliando la atención a otras necesidades de estas poblaciones. 23

24 Esta constituida por las siguientes actividades: 2.1 Establecimiento de un sistema de referencia y contrareferencia que incluya la contribución comunitaria de grupos comunitarios y centros comunitarios básicos además de la contribución de otros sectores. 2.2 Establecimiento de Centros Comunitarios con paquete básico de entrega de servicios en salud (consejería, toma de prueba rápida y educación en salud para la prevención del VIH) a población HSH y Trans 2.3 Diseño, Validación e institucionalización de un Modelo de Atención Integral comunitaria (MAIC) para trans y HSH que incorpore los Centros Comunitarios 2.4 Campaña de información de asesoramiento y pruebas voluntarias para VIH en coordinación con los centros especializados en salud sexual y reproductiva a través de redes sociales y paginas web (internet), línea telefónica confidencial gratuita. 2.5 Fortalecimiento de los sistemas de M&E de los CERITS y UAMPs y de las OBCs para apoyar la gestión del sistema comunitario y el MAIC. 2.6 Investigación operativa para la eficacia del sistema comunitario de atención en salud en población HSH y trans: 1)modelo MAIC; 2) sistema de referencia y contrareferencia; y 3) estrategias innovadoras para suministro de condones en poblaciones de elevada prevalencia Objetivo 3: Apoyar a las OBCs Gay/HSH en la lucha contra la homofobia y el E&D para disminuir las barreras a la salud integra Dirigida a complementar las acciones ya iniciadas por las organizaciones de Gay/HSH en la lucha contra la homofobia y el estigma y discriminación, en búsqueda de políticas públicas y su normalización en este sentido, ampliando redes de apoyo con sectores claves como el poder judicial y el de educación Está constituida por las siguientes actividades: 3.1 Formulación de una política pública que incluya actividades y presupuesto específico para la prevención de la homofobia y la transfobia. 3.2 Programas de sensibilización dirigida a sectores clave contra la homofobia, E&D 3.3 Implementación de un sistema de auditoria social orientado a verificar y dar recomendaciones sobre el cumplimiento de la normativa de DDHH de diversidad. 3.4 Integración de los crímenes de Odio dentro del observatorio de criminalidad del Ministerio Público. Objetivo 4: Apoyar a las OBCs Trans en la lucha contra el VIH, por el reconocimiento de la identidad de género y contra la transfobia Dirigida a apoyar a la población Trans para solucionar problemas que impiden su acceso a los servicios de salud y por lo tanto a una respuesta adecuada al VIH entre ellos la búsqueda de políticas públicas contra la transfobia, el reconocimiento de la identidad de genero, sensibilización de sectores claves, y el derecho a la educación y al trabajo en igualdad de condiciones 24

25 Está constituida por las siguientes actividades: 4.1 Estudio sobre de los factores que incrementan la vulnerabilidad al VIH, riesgos de feminización, necesidades de educación y laborales de la población trans en las regiones intervenidas. 4.2 Formulación de una política pública que incluya actividades y presupuesto específico para la prevención de la homofobia y la transfobia. 4.3 Mesas de concertación multisectorial en el tema identidad de genero, igualdad de oportunidades para la población trans y de prevención del VIH 4.4 Programa de sensibilización contra la transfobia dirigido los sectores clave. 4.5 Programa de sensibilización contra la transfobia dirigido a población general. 4.6 Programa de acceso laboral en igualdad de condiciones dirigido a personas trans. 4.7 Programa de acceso a la educación en igualdad de condiciones dirigido a personas trans. 4.8 Judicialización de casos emblemáticos para generar jurisprudencia para la efectiva protección de los derechos humanos de las personas por orientaciòn sexual e identidad de género Objetivo 5: Generar e institucionalizar la evidencia necesaria para facilitar el acceso a la salud integral de las poblaciones Trans y Gay/HSH Dirigida a fortalecer los estudios de investigación epidemiológicas y operativas que son necesarios para mejorar y ajustar estrategias de intervención para el acceso a la salud integral a las poblaciones trans y Gay/HSH Está constituida por las siguientes actividades: 5.1 Apoyo al Estudio de vigilancia epidemiológica sobre la incidencia, prevalencia, tamaño poblacional y comportamientos de riesgo en población trans y Gay/HSH. 5.2 Estudios de evaluación de medio termino y final del programa de acceso a la salud integral de población Trans y Gay/HSH. 5.3 Difusión de evidencia sobre Gay/HSH y trans. 2. CONTEXTO FINANCIERO En el contexto financiero, INPPARES, ejecuta los gastos de la remesa de ingresos del Fondo Mundial en base a las políticas institucionales de INPPARES y al Acuerdo de Subvención PER- 011-G08-H suscrito con el Fondo Mundial, y al contrato suscrito entre INPPARES y los subreceptores en base al Manual de Procedimientos Administrativos Financieros para Sub- Receptores y sus anexos respectivos. En lo que respecta a la base contable, este se prepara de acuerdo con la base contable de caja modificada, la cual está basada en la convención contable de caja, es decir los ingresos se registran cuando se reciben y los gastos cuando se pagan. 25

26 Las siguientes prácticas contables han sido aplicadas en la preparación del estado de rendición de cuentas y la conciliación con el saldo de caja. a) Los ingresos provenientes del Fondo Mundial son reconocidos y registrados cuando las transferencias en dólares estadounidenses son abonados en la cuenta bancaria exclusiva del Proyecto en el Banco de Crédito del Perú (en adelante, BCP). b) Los ingresos provenientes de intereses bancarios son reconocidos y registrados en el mes que el BCP abona los intereses correspondientes en la cuenta bancaria exclusiva del Proyecto. c) Los ingresos provenientes del recupero del Impuesto general a la Ventas (en adelante, IGV) por parte de INPPARES, son reconocidos y registrados en la fecha que se obtiene el cheque de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (en adelante, SUNAT), el cual es depositado a la cuenta exclusiva del RP Proyecto del Fondo Mundial. Para el caso de los sub receptores, son reconocidos y registrados los ingresos provenientes del recupero del IGV, en la fecha en que se realiza el depósito en la cuenta exclusiva del RP Proyecto del Fondo Mundial del BCP. La utilización de dichos fondos se realizará con autorización expresa del Fondo Mundial; todo lo antes descrito se realiza posterior a la aprobación del expediente por la APCI. Reconocimiento de gastos: Los gastos incurridos para la ejecución del Proyecto incluyen el IGV y son registrados de acuerdo a los siguientes criterios: a) Los gastos ejecutados directamente por INPPARES, son registrados en la fecha en que ocurre el desembolso. Los gastos de beneficios sociales del personal, tales como vacaciones, compensación por tiempo de servicios y contingencias por despido arbitrario son provisionados y registrados sobre la base del devengado, es decir al periodo al cual corresponden, indistintamente al de su cancelación. b) Los gastos ejecutados por los Sub-receptores, mediante las transferencias de fondos efectuadas por INPPARES, son registrados en la fecha de recepción de las rendiciones de cuentas enviadas por éstos, a más tardar a los quince días del mes siguiente. 3. EL RECEPTOR PRINCIPAL INPPARES, es una Organización No Gubernamental dedicada a la protección de la salud sexual y reproductiva, y a la promoción del desarrollo social, a través de la mejora de la calidad de vida de las personas, en especial de aquellas social y económicamente menos favorecidas, brindándoles educación y servicios integrales con énfasis en salud sexual y salud reproductiva en el marco del ejercicio de sus derechos; buscando la disminución de las brechas sociales a través de la implementación eficiente de programas, promoviendo la participación de voluntarios y personal competente profundamente comprometido con nuestros valores corporativos. En el año 2008, en el marco de la implementación de la Ronda 6 de VIH, INPPARES asume el desafío de ser Sub Receptor en dos programas, los mismos que a la fecha se encuentran en la segunda fase del proyecto. En el año 2010, el Fondo Global aprueba la propuesta país de VIH en Perú de la Ronda 10 Construyendo capital social para la prevención del VIH y el acceso a la salud integral de la población trans y HSH, sin transfobia ni homofobia en el Perú, a la que se adjudica 12 Millones 26

27 y medio de dólares para una intervención en ocho regiones, tres en selva y cinco en costa, para un periodo de cinco años. En Mayo 2011 la CONAMUSA inicia un proceso por invitación para la selección del Receptor Principal, INPPARES es invitado y luego elegido por el Comité de Evaluación del Mecanismo Coordinador País CONAMUSA como Receptor Principal de la Décima Ronda. El Receptor Principal es responsable de la ejecución local de la subvención y por tanto es responsable ante el Fondo Mundial de informar sobre el desempeño programático y financiero, supervisando y garantizando que los demás asociados claves (Sub Receptores) encargados de parte de la ejecución, presten los servicios de manera oportuna y eficiente en el marco de los objetivos específicos de cada subvención. El proyecto se inició el 01 de Enero del 2012 teniendo como fecha de finalización el 31 de Diciembre del 2013, en lo que se refiere a su primera fase. En la actualidad el proyecto se desempeña bajo el siguiente organigrama: Asamblea General Junta Directiva Dirección Ejecutiva CITT Comité Asesor Técnico Coordinación funcional Dirección de Administración Dirección de Contabilidad y Finanzas Dirección de Planeamiento y Desarrollo Dirección de Programas y Proyección Social Dirección de Mercadeo Social Dirección Médica Coordinación General de la X Ronda Coordinación Programa Jóvenes Coordinación Proyectos Sociales Empresas Filiales Asistente Administrativo Asesor Comunitario Centro de Educación Contínua Administrador Especialista de M&E Coordinación funcional Analista Financiero Analista en M&E 27