PROGRAMA AUDIT INFORME FINAL DE EVALUAIÓN DEL DISEÑO DEL SISTEMA DE GARANTÍA INTERNA DE ALIDAD UNIVERSIDAD DE SALAMANA Versión 01 Septiembre, 2008
DATOS DEL ENTRO EVALUADO Universidad entro Alcance del SGI Universidad de Salamanca Facultad de iencias Todas las titulaciones oficiales que se imparten en el referido entro (grado, máster y doctorado) RESULTADO DE LA EVALUAIÓN DEL DISEÑO DEL SGI ANEA, una vez examinada la documentación que integra el diseño del SGI del citado entro/ Universidad, conforme a los criterios de evaluación y directrices recogidas en los documentos Directrices, definición y documentación de Sistemas de Garantía Interna de alidad de la formación universitaria y Guía de Evaluación del diseño del Sistema de Garantía Interna de alidad de la formación universitaria, analizadas las alegaciones presentadas, y considerando que no existen elementos sustanciales que aconsejen modificar la calificación otorgada en primera instancia, emite una valoración final POSITIVA ONDIIONADA RESPUESTA A LAS ALEGAIONES El escrito de Respuesta de la Facultad de iencias de la Universidad de Salamanca al Informe de Evaluación del Diseño del Sistema de Garantía de alidad propuesto, no cuestiona ninguna de las recomendaciones efectuadas en dicho Informe por el omité de ertificación y, además, presenta el Manual de alidad y el Manual de Procedimientos, respondiendo con ello a las recomendaciones efectuadas. No obstante, el análisis de dicha documentación corresponde a una fase posterior del proceso de certificación. En consecuencia, esta omisión de ertificación entiende que la documentación aportada por la Facultad de iencias de la de la Universidad de Salamanca en el período de alegaciones supone un importante avance en el desarrollo de su SGI para poder alcanzar finalmente una valoración positiva. JUSTIFIAIÓN La documentación aportada para el programa AUDIT (las tres partes: ompromiso + Planificación + Diagnóstico; Definición y Documentación; y Propuesta Técnica) establece de forma inequívoca el compromiso formal de la Universidad de Salamanca y de la Facultad de iencias con el diseño y desarrollo de un Sistema de Garantía Interna de alidad. También explicita una planificación de las etapas a seguir en el diseño y desarrollo de un Sistema de Garantía Interna de alidad, e informa sobre el análisis de las necesidades que tiene el centro en relación con las actividades de Univ. Salamanca Fac. iencias Página 2 de 9 V.01 Sept. /08
garantía de calidad. Efectúa, en definitiva, una buena fundamentación al diseño de SGI. Pero todo ello no es suficiente como para poder ser considerado un Sistema de Garantía Interna de alidad al faltarle algunos elementos clave previstos en la misma documentación (el Manual de alidad o el diseño de los diferentes procesos). La propia documentación de la Facultad de iencias de la Universidad de Salamanca pospone para más adelante la elaboración del Manual de alidad, concretamente para los meses de junio-septiembre de 2008. Por otra parte, la propuesta de Sistema de Garantía Interna de alidad de la Facultad de iencias descansa sobre los procesos del SGI contemplados en AUDIT y sobre los procedimientos de los SG de las Titulaciones integrados en el SGI. Respecto de los primeros solo se contemplan los diagramas de flujo. on frecuencia no se concreta el órgano responsable de la actividad, ni hay precisión de la actividad misma (v. gr. el proceso de orientación al estudiante y desarrollo de la enseñanza). Respecto de los segundos, no se desarrollan sus diferentes aspectos: objetivos; alcance; referencias normativas; descripción; diagrama de flujo; indicadores, seguimiento y medición; archivo y documentación; recursos y responsabilidades, etc. Queda pospuesta la descripción detallada, revisión y aprobación de todos los procedimientos del SGT a la verificación de las nuevas titulaciones. A la vista de la documentación aportada no cabe otra consideración que la de una evaluación positiva condicionada de la propuesta del Sistema de Garantía Interna de alidad. La omisión de evaluación entiende que la documentación presentada es adecuada, pero manifiestamente insuficiente, pues le falta el acompañamiento del Manual de alidad (inclusión necesaria al contemplarse en la documentación inicial presentada) y el desarrollo de los procesos y las fichas de procedimiento. En cuanto éstos se desarrollen y adjunten se podrá volver a someter a evaluación el SGI de la Facultad de iencias de la Universidad de Salamanca. Univ. Salamanca Fac. iencias Página 3 de 9 V.01 Sept. /08
RESUMEN GLOBAL DE LA VALORAIÓN POR ADA DIRETRIZ Y ÁREAS DE MEJORA Directriz AUDIT Valor Directriz AUDIT Valor 1.0. ómo el entro define su política y objetivos de calidad 1.2. ómo el entro orienta sus enseñanzas a los estudiantes 1.0.1. Declaración pública y por escrito que recoja su política, alcance y objetivos de calidad 1.2.1.Disponer de sistemas de información para valorar las necesidades del entro 1.0.2. Grupos de interés implicados 1.2.2.Mecanismos para obtener y valorar información sobre los procesos anteriores 1.0.3. onfiguración del sistema para su despliegue 1.2.3.Mecanismos que regulen las directrices que afectan a los estudiantes 1.0.4. Acciones para la mejora continua de la política y objetivos de calidad 1.2.4.Mejora continua de los procesos relacionados con los estudiantes 1.0.5. Rendición de cuentas a los grupos de interés 1.2.5.Procedimientos de toma de decisiones relacionados con los estudiantes 1.1. ómo el entro garantiza la calidad de sus programas formativos 1.2.6 Participación de los grupos de interés en los procesos relacionados con el aprendizaje 1.1.1. Órganos y procedimientos para la mejora continua de los títulos 1.2.7.Rendición de cuentas sobre los resultados del aprendizaje 1.1.2. Sistemas de información para la mejora de la oferta formativa 1.3. ómo el entro garantiza y mejora la calidad de su personal académico 1.1.3. Mecanismos para la toma de decisiones sobre oferta formativa y diseño de títulos 1.3.1.Procedimientos para obtener información sobre necesidades de personal académico 1.1.4. Mecanismos para implementar las mejoras derivadas del proceso de revisión 1.3.2.Recogida de información sobre resultados de su personal académico 1.1.5. Rendición de cuentas a los grupos de interés 1.1.6. riterios para la eventual suspensión del título 1.3.3.Mejora continua de las actuaciones relativas al personal académico 1.3.4.Toma de decisiones relativas al acceso, evaluación y promoción 1.3.5.Participación de los grupos de interés en la definición de la política de personal 1.3.6.Rendición de cuentas sobre los resultados de su política de personal Siendo: A: Satisfactorio B: Suficiente (Sigue) : Insuficiente D: Ausencia de información Se señalan con una los elementos en los que se han detectado desviaciones Univ. Salamanca Fac. iencias Página 4 de 9 V.01 Sept. /08
Directriz AUDIT Valor Directriz AUDIT Valor 1.4. ómo el entro gestiona y mejora sus recursos materiales y servicios 1.6. ómo el entro publica la información sobre las titulaciones 1.4.1.Obtención de información sobre requisitos de gestión de los recursos materiales y servicios 1.6.1.Obtención de información sobre el desarrollo de titulaciones y programas 1.4.2.Obtención de información sobre su gestión de los recursos materiales y servicios 1.6.2.Procedimiento para informar a los grupos de interés acerca de la oferta formativa, objetivos, movilidad, resultados, etc. 1.4.3.Mejora continua de su política y actuaciones relativas al PAS y servicios 1.6.3.Mejora continua de la información pública que se facilita a los grupos de interés 1.4.4. ontrol y mejora de los recursos materiales y servicios 1.6.4.Procedimientos de toma de decisiones relacionadas con la publicación de la información sobre programas y títulos 1.4.5.Procedimientos de toma de decisiones relativas a los recursos materiales y servicios 1.4.6.Participación de los grupos de interés en la gestión de los recursos materiales y servicios 1.4.7.Rendición de cuentas sobre adecuación y uso de los recursos materiales y servicios 1.5. ómo el entro analiza y tiene en cuenta los resultados 1.5.1.Obtención de información sobre necesidades de los grupos de interés sobre calidad de la enseñanza 1.5.2.Recogida de información sobre resultados de aprendizaje, inserción laboral y satisfacción de grupos de interés 1.5.3.Mejora continua de los resultados y la fiabilidad de los datos utilizados 1.5.4.Estrategias y sistemáticas para introducir mejoras en los resultados 1.5.5.Procesos de toma de decisiones relacionados con los resultados 1.5.6.Implicación de los grupos de interés en la medición, análisis y mejora de los resultados 1.5.7.Procedimiento de rendición de cuentas sobre los resultados Univ. Salamanca Fac. iencias Página 5 de 9 V.01 Sept. /08
FORTALEZAS 1. Ha especificado claramente el compromiso de la institución (universidad y centro) con el proceso de diseño y desarrollo de un SGI. 2. Tiene nombrado un omité para liderar el diseño del SGI, aunque no se explicita si este comité va a ser el que lo va a implantar y controlar. 3. Ha hecho una correcta planificación del diseño y desarrollo del SGI. 4. Están identificados los agentes implicados en el SGI, así como los aspectos más relevantes del programa formativo en los que intervienen. 5. Se han identificado las estructuras de centro, tanto la básica y general de la universidad, como la de apoyo, sobre la que se desarrollará el SGI de la Facultad de iencias. 6. Se han explicitado medios para fomentar la participación e implicación del personal universitario en el diseño y desarrollo del SGI. 7. Se ha identificado la normativa general que regula la formación universitaria. 8. Se ha realizado un correcto diagnóstico de la situación de partida en relación con cada una de las diferentes directrices contempladas en el programa AUDIT, identificando las necesidades del centro. 9. Han sido claramente definidos el objetivo general y los específicos del SGI. 10. Se han identificado los grupos de interés. 11. Han sido definidos los principios y fases de actuación del SGI. 12. Se ha establecido de forma precisa y operativa una estructura organizativa del SGI. Se han definido una omisión del alidad del entro y las omisiones de alidad de las Titulaciones. 13. Se han definido las funciones de cada órgano de la facultad y de la universidad, así como de sus servicios. 14. Se ha determinado el objeto de los diferentes procesos contemplados en las directrices del programa AUDIT agrupando las diferentes actuaciones que se desarrollan en el centro, delimitando las que son comunes al centro y las propias de las titulaciones. 15. Se tienen definidos una serie de diagramas de flujo descriptivos de los procesos. 16. Se precisa la concreción en los diferentes procesos del SGI de la Facultad de iencias de los diferentes elementos del SG de las titulaciones contemplados en el programa VERIFIA, correspondientes al punto 9 del Anexo I del R.D. 1393/2007, por el que se establece la ordenación de las enseñanzas universitarias oficiales. 17. Se han determinado diferentes indicadores para los distintos procedimientos previstos. 18. Se ha previsto un modelo de evaluación interna del propio SGI una vez esté en marcha. Univ. Salamanca Fac. iencias Página 6 de 9 V.01 Sept. /08
DEBILIDADES 1. No se ha confeccionado el Manual de alidad del Sistema de Garantía Interna de alidad de la Facultad de iencias. En la documentación presentada se indica que está previsto para los meses de Junio a Septiembre de 2008. 2. El desarrollo de los procesos contemplados en el SGI de la Facultad de iencias descansa únicamente en los flujogramas, faltándoles concreción: por ejemplo, en algunos se recogen simultáneamente diferentes acciones, y en otros no se especifica de manera clara el responsable. La propia documentación presentada por la Facultad de iencias reconoce que deben desarrollarse. Esa carencia en el desarrollo constata la ausencia de toda una serie de elementos en cada una de las directrices: No se explicita la forma de participación de los diferentes grupos de interés en cada uno de los procesos. Hay una escasa definición en los sistemas de análisis de información. No se detallan los mecanismos de toma de decisiones. No se desarrollan mecanismos para implementar las mejoras derivadas de los procesos de revisión. No se explicita la rendición de cuentas en ninguno de los procesos. PROPUESTAS DE MEJORA Teniendo en cuenta la valoración global otorgada al SGI, esta omisión propone su modificación parcial, introduciendo aquellos aspectos que se consideran necesarios para la correcta adaptación a las directrices de AUDIT, y su posterior implantación. Modificaciones necesarias 1. onfeccionar el Manual de alidad del SGI de la Facultad de iencias, tal como se tiene previsto. 2. Desarrollar los procesos y las fichas de los procedimientos contemplados en el SGI de la Facultad de iencias. Tal y como se establece en el documento 02 de AUDIT, ello estará en función del grado de complejidad o necesidad de control de los procesos a incluir en el SGI, debiéndose analizar la conveniencia de documentar aquellos, en forma de procedimientos, flujogramas, fichas de proceso, etc., en las que se recoja una descripción detallada y suficiente acerca de su objetivo, alcance, responsabilidades, documentación de referencia, descripción del proceso, tipo de control, etc. Univ. Salamanca Fac. iencias Página 7 de 9 V.01 Sept. /08
A título informativo y sin ánimo de ser exhaustivos, habría que tener presentes algunas consideraciones para la documentación completa que deberá configurar el SGI de la Facultad de iencias: - El sistema de gestión de documentos deberá reflejar además un código para cada procedimiento y paginación tanto del manual como de los procedimientos. - Definición de los criterios que hacen posible conocer cómo el entro abordaría la eventual suspensión del título. - Definir de forma precisa el órgano responsable para los siguientes procesos: De los procedimientos relacionados con el aprendizaje de los estudiantes. Gestión de los recursos materiales y los servicios. Gestión del análisis y utilización de los resultados del aprendizaje. Gestión del análisis y utilización de los resultados de la inserción laboral. Gestión del análisis y utilización de los resultados de la satisfacción de los grupos de interés. Gestión de la publicación de información actualizada de las titulaciones. - Partiendo de la documentación presentada, y sobre los siguientes procesos, dotar de una mayor explicitación el órgano responsable de: Gestionar el SGI, definir y aprobar la política y los objetivos de calidad. Gestionar el diseño, seguimiento, planificación, desarrollo y revisión de las titulaciones, sus objetivos y competencias asociadas. Definir y aprobar la política del personal académico y de apoyo a la docencia, el acceso, la formación, la evaluación, la promoción y reconocimiento. Definir y aprobar la política del personal de administración y servicios. - De modo transversal a todo el SGI de la Facultad de iencias encontramos una serie de cuestiones que deberán desarrollarse en la futura documentación: Asegurar y definir la participación de los diferentes grupos de interés en cada uno de los procesos contemplados. Mayor definición de los sistemas de recogida y análisis de información que permitan conocer las necesidades de los afectados de los diferentes procesos. Especificar y describir los mecanismos de toma de decisiones. Desarrollar mecanismos para implementar las mejoras derivadas de los procesos de revisión. Precisar los mecanismos que informen a los diferentes grupos de interés sobre los diferentes procesos ontemplar la rendición de cuentas de los resultados en todos los procesos a los principales grupos de interés. Univ. Salamanca Fac. iencias Página 8 de 9 V.01 Sept. /08
PROEDIMIENTO PARA LA REEVALUAIÓN DEL SGI Una vez realizadas las tareas descritas anteriormente, el entro/ Universidad deberá enviar las evidencias documentales oportunas a la Agencia, para que el SGI sea reevaluado y en su caso pueda obtener un informe favorable, en cuanto al cumplimiento de las directrices afectadas. La Universidad deberá presentar a ANEA en un plazo máximo de 6 meses, contados a partir de la fecha de recepción de este informe, la documentación correspondiente (solamente aquella afectada por los cambios derivados de la implantación de las mejoras). El canal para el envío de la documentación será la aplicación AUDIT. En la aplicación se abrirá un nuevo expediente y en los campos indicados se explicará claramente: ódigo: USAL-DO. REV. Descripción: Documentos modificados del SGI de la USAL Facultad de iencias para su reevaluación por ANEA En un documento anexo a los incluidos en el aplicativo, el entro/ Universidad explicará claramente el número de la desviación sobre la que se actúa, la naturaleza del cambio realizado, y el/los documentos del SGI donde puede evidenciarse la/s modificación/es introducidas. Tras la evaluación de las mejoras aportadas por el entro/ Universidad, la Agencia elaborará un nuevo y definitivo informe de revisión de las mejoras introducidas en el diseño del SGI que será nuevamente enviado al entro/ Universidad. Univ. Salamanca Fac. iencias Página 9 de 9 V.01 Sept. /08