El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres:

Transcripción

1 OBJETIVO Resolución Definir las características y contenido de los archivos donde se reporta el formato de: Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No. 3. ESPECIFICACIÓN TECNICA El formato de Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No. 3, debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes especificaciones: 1. Estándar del Nombre de los Archivos El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres: Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml cc : Concepto (Nuevo = 01, Reemplazo = 02) mmmmm : Formato (Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3 = 01061) vv : Versión del formato (Versión = 06) aaaa : Año de envío. cccccccc : Consecutivo de envío por año. 2. Formato del Archivo El formato de Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3, contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos complejos: Encabezado y Contenido, las cuales se deben enviar en el orden enunciado. Encabezado Contenido Información 1 Contenido Información 2... Contenido Información N 1. El documento debe cumplir con la especificación XML 1.0 Tercera edición. 2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino No. 1: ISO El archivo debe contener un documento XML bien formado y valido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación técnica. 4. El archivo debe contener un elemento único elemento raíz llamado mas, que a su vez contendrá toda la información del archivo, tanto el encabezado como los registros. 1 de 13

2 2.1. Formato del Encabezado El encabezado del archivo viene en el elemento Cab y contiene los siguientes datos, todos de carácter obligatorio: ETIQUETA DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CAMPO VALIDACIONES OBSERVACIONES Ano Año de envío int 4 Formato AAAA CodCpt Concepto int 2 1 = Nuevo 2 = Reemplazo Formato Código del int 5 Informe de datos de formato Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3 = 1061 Version Versión del int 2 Versión = 6 formato NumEnvio Número de envío int 8 Debe ser un número Consecutivo de envío consecutivo por año para por año. todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN FecEnvio Fecha de envío datetime 14 Debe ser la fecha Formato AAAA-MMcalendario. DDTHH:MM:SS FecInicial Fecha Inicial date 10 Debe ser la fecha Los registros calendario. corresponden mínimo ésta fecha inicial. Formato AAAA-MM-DD FecFinal Fecha Final date 10 Debe ser la fecha Los registros calendario. corresponden máximo a ésta fecha final. Formato AAAA-MM-DD ValorTotal Valor Total double 20 Corresponde a la sumatoria de la casilla ccom (Código cuenta compensación) de los registros reportados. CantReg Cantidad de int 4 Se enviarán archivos con Cantidad de registros registros máximo 5000 registros; si reportados en el se deben reportar más de contenido registros se fraccionara la información en archivos de 5000 registros o menos. La cantidad de registros esta medida por el número de elementos cendeudamiento que contenga el archivo. (*) Se enviarán archivos con máximo 5000 registros; si es necesario informar más de 5000 registros, se fraccionará la información en archivos de 5000 registros o menos. La cantidad de registros esta medida por el número de elementos cendeudamiento que contenga el archivo Formato del Contenido En el contenido del archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el campo Cantidad de registros. Cada registro reportado debe mantener la misma estructura previamente explicada y usada para la cabecera. El contenido del archivo viene en el elemento cendeudamiento y se deben incluir los siguientes datos para cada transacción reportada. 2 de 13

3 ATRIBUT O DENOMINACION CASILLA TIPO LONG ITUD OBLIG ATORI A OBSERVACIONES tinf Tipo de informante int 1 S De acuerdo a la Tabla 1 top Tipo de operación int 1 S De acuerdo a la Tabla 2 ccom fdec ndec fdeca ndeca Código cuenta compensación Fecha declaración de cambio Número declaración cambio Fecha declaración cambio anterior Número declaración cambio anterior long 10 N de informante" sea 2, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. Escriba los diez (10) dígitos de la cuenta utilizada, sin puntos ni comas de separación. date 10 S Formato AAAA-MM-DD string 5 S Sólo acepta números. date 10 N string 5 N Formato AAAA-MM-DD Sólo acepta números. npres Número préstamo string 11 S tdoc Tipo de Identificación int 2 N nid Número de identificación string 20 N dv DV int 1 N apl1 apl2 nom1 nom2 raz mon vmon Primer apellido del deudor o acreedor Segundo apellido del deudor o acreedor Primer nombre del acreedor Otros nombres del deudor o acreedor Razón social del deudor o acreedor Código moneda contratada Valor moneda contratada string 450 N string 3 N decimal 20.2 N 11. Registro civil de nacimiento 12. Tarjeta de identidad 13. Cédula de ciudadanía 21. Tarjeta de extranjería 22. Cédula de extranjería 31. Nit 41. Pasaporte de informante" sea 1, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. de informante" sea 1, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. de informante" sea 1 y el valor en la casilla Tipo de identificación sea 31 - NIT, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, puede diligenciar esta casilla. de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, puede diligenciar esta casilla. de informante" sea 1, el tipo de documento sea 31 NIT y el deudor o acreedor sea una persona jurídica, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. Código de Moneda ISO 4217 (Letras mayúsculas) (.) como separador decimal 3 de 13

4 monn vtmonn tmonn Código moneda negociación Valor total moneda negociación Tipo de cambio moneda de negociación string 3 N decimal 20.2 N decimal 5.6 N vtusd Valor total USD decimal 20.2 S apl1a apl2a nom1a nom2a raza Primer apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Segundo apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Primer nombre del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Otros nombres del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Razón social acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) string 450 N fob Total valor FOB decimal 20.2 N tgas ded Total gastos (numeral 1510) Deducciones (Numeral 2016) decimal 20.2 N decimal 20.2 N Código de Moneda ISO 4217 (Letras mayúsculas) (.) como separador decimal Puede ser máximo de cinco enteros con seis decimales. Utilice punto (.) como separador decimal (.) como separador decimal Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, debe diligenciar esta casilla. Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, puede diligenciar esta casilla. Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, debe diligenciar esta casilla. Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, puede diligenciar esta casilla. En caso que el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) sea una persona jurídica, debe diligenciar esta casilla. (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 36 de la Declaración de Cambio 3 (.) como separador decimal (.) como separador decimal Los campos Fecha declaración de cambio y Número declaración cambio, conforman una llave única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros de un mismo envío. Al elemento cendeudamiento se pueden agregar elementos secundarios identificados como infonum, los cuales contienen Información de Numerales. ATRIBUT O DENOMINACION CASILLA TIPO LONG ITUD num1 Numeral int 4 S vmonn Valor moneda negociación decimal 20.2 N OBLIG ATORI A OBSERVACIONES Corresponde a la casilla 22 de la declaración de cambio 3. Se debe informar cada numeral (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 23 de la declaración de cambio 3 4 de 13

5 vmonc Valor moneda contratada decimal 20.2 N vusd Valor USD decimal 20.2 S (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 24 de la declaración de cambio 3 Corresponde a la casilla 25 de la Declaración de Cambio 3. (.) como separador decimal Igualmente al elemento cendeudamiento se pueden agregar elementos secundarios identificados como decexp, los cuales contienen Información de las Declaraciones de exportación definitiva. ATRIBUT O DENOMINACION CASILLA TIPO LONG ITUD ndex Número DEX definitivo string 16 N fdex Fecha DEX definitivo date 10 N num2 Numeral int 4 N vrusd Valor reintegro USD decimal 20.2 N Tabla 1 INFORMANTE 1 Intermediario del mercado Cambiario - IMC 2 Usuario de Cuentas de Compensación -CCC OBLIG ATORI A OBSERVACIONES Se debe informar por cada declaración de exportación. Formato AAAA-MM-DD. Se debe informar por cada declaración de exportación. Se debe informar por cada declaración de exportación. (.) como separador decimal. Se debe informar por cada declaración de exportación. Tabla 2 - TIPOS DE OPERACIÓN DECLARACION DE CAMBIO 1 Inicial 2 Devolución 3 Cambio formulario 4 Modificación 3. Validaciones 3.1. Validaciones Generales 5 de El archivo debe contener todos los campos definidos para el encabezado y estos campos deben estar correctamente diligenciados. 2. La información del contenido del archivo debe corresponder al esquema XSD entregado. 3. Los campos que corresponden a fechas, deben contener fechas validas en cuando a año, mes, y día. 4. En los campos que contengan valores decimales, se deberá utilizar punto (.) como separador decimal. 5. En los campos con valores numéricos, no se debe utilizar ningún separador para miles; no se utilizara puntos (.) ni comas (,).

6 3.2. Validaciones del Encabezado 1. Los campos concepto, formato y versión, deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas, 2. Año de envío, debe ser el año calendario. 3. Numero de envío, debe ser un número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN. 4. Fecha de envío, debe ser la fecha calendario, en formato AAAA-MM- DDTHH:MM:SS. 5. Cantidad de registros, debe ser igual a la cantidad de registros reportados en el contenido, que como máximo puede ser 5000 registros. 6. Valor total, Corresponde a la sumatoria de la casilla ccom (Código cuenta compensación) de los registros reportados. 4. Esquema XSD A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación técnica. <?xml version="1.0" encoding="iso "?> <xs:schema xmlns:xs=" elementformdefault="qualified" attributeformdefault="unqualified"> <xs:element name="cendeudamiento"> <xs:documentation>elemento que encapsula la información del formulario 1061 versión 6: ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO NO 3</xs:documentation> <xs:complextype> <xs:sequence> <xs:element ref="decexp" minoccurs="0" maxoccurs="unbounded"/> <xs:element ref="infonum" minoccurs="0" maxoccurs="unbounded"/> </xs:sequence> <xs:attribute name="tinf" use="required"> <xs:documentation>tipo informante</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="9"/> <xs:attribute name="top" use="required"> <xs:documentation>tipo de operación</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="9"/> <xs:attribute name="ccom" use="optional"> <xs:documentation>código cuenta compensación</xs:documentation> <xs:restriction base="xs:long"> <xs:maxinclusive value=" "/> 6 de 13

7 <xs:attribute name="fdec" type="xs:date" use="required"> <xs:documentation>fecha declaración de cambio</xs:documentation> <xs:attribute name="ndec" use="required"> <xs:documentation>número declaración cambio</xs:documentation> <xs:minlength value="1"/> <xs:maxlength value="5"/> <xs:pattern value="[0-9]*"/> <xs:attribute name="fdeca" type="xs:date" use="optional"> <xs:documentation>fecha declaración cambio anterior</xs:documentation> <xs:attribute name="ndeca" use="optional"> <xs:documentation>número declaración cambio anterior</xs:documentation> <xs:minlength value="1"/> <xs:maxlength value="5"/> <xs:pattern value="[0-9]*"/> <xs:attribute name="npres" use="required"> <xs:documentation>número préstamo</xs:documentation> <xs:maxlength value="11"/> <xs:attribute name="tdoc" use="optional"> <xs:documentation>tipo de Identificación</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="99"/> <xs:attribute name="nid" use="optional"> <xs:documentation>numero identificación </xs:documentation> <xs:maxlength value="20"/> <xs:attribute name="dv" use="optional"> <xs:documentation>dv </xs:documentation> <xs:maxinclusive value="9"/> 7 de 13

8 <xs:attribute name="apl1" use="optional"> <xs:documentation>primer apellido del deudor o acreedor</xs:documentation> <xs:attribute name="apl2" use="optional"> <xs:documentation>segundo apellido del deudor o acreedor</xs:documentation> <xs:attribute name="nom1" use="optional"> <xs:documentation>primer nombre del deudor o acreedor</xs:documentation> <xs:attribute name="nom2" use="optional"> <xs:documentation>otros nombres del deudor o acreedor</xs:documentation> <xs:attribute name="raz" use="optional"> <xs:documentation>razón social deudor o acreedor</xs:documentation> <xs:maxlength value="450"/> <xs:attribute name="mon" use="optional"> <xs:documentation>código moneda contratada</xs:documentation> <xs:maxlength value="3"/> <xs:attribute name="vmon" use="optional"> <xs:documentation>valor moneda contratada</xs:documentation> 8 de 13

9 <xs:attribute name="monn" use="optional"> <xs:documentation>código moneda negociación</xs:documentation> <xs:maxlength value="3"/> <xs:attribute name="vtmonn" use="optional"> <xs:documentation>valor total moneda negociación</xs:documentation> <xs:attribute name="tmonn" use="optional"> <xs:documentation>tipo de cambio moneda de negociación</xs:documentation> <xs:maxinclusive value=" "/> <xs:totaldigits value="11"/> <xs:fractiondigits value="6"/> <xs:attribute name="vtusd" use="required"> <xs:documentation>valor total USD</xs:documentation> <xs:attribute name="apl1a" use="optional"> <xs:documentation>primer apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)</xs:documentation> <xs:attribute name="apl2a" use="optional"> <xs:documentation>segundo apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)</xs:documentation> <xs:attribute name="nom1a" use="optional"> <xs:documentation>primer nombre del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)</xs:documentation> 9 de 13

10 <xs:attribute name="nom2a" use="optional"> <xs:documentation>otros nombres del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)</xs:documentation> <xs:attribute name="raza" use="optional"> <xs:documentation>razón social acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)</xs:documentation> <xs:maxlength value="450"/> <xs:attribute name="fob" use="optional"> <xs:documentation>total valor FOB </xs:documentation> <xs:attribute name="tgas" use="optional"> <xs:documentation>total gastos (numeral 1510)</xs:documentation> <xs:attribute name="ded" use="optional"> <xs:documentation>deducciones (Numeral 2016)</xs:documentation> </xs:complextype> <xs:element name="mas"> <xs:documentation>elemento raiz del xml de carga masiva</xs:documentation> <xs:complextype> <xs:sequence> <xs:element name="cab" type="cabtype"/> <xs:element ref="cendeudamiento" maxoccurs="unbounded"/> </xs:sequence> </xs:complextype> <xs:complextype name="cabtype"> <xs:sequence> 10 de 13

11 <xs:element name="ano" type="xs:gyear" nillable="false"> <xs:documentation>año de envio</xs:documentation> <xs:element name="codcpt" nillable="false"> <xs:documentation>concepto</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="99"/> <xs:element name="formato" fixed="1061"> <xs:restriction base="xs:positiveinteger"/> <xs:element name="version" type="xs:positiveinteger" fixed="6"/> <xs:element name="numenvio"> <xs:documentation>numero de envio</xs:documentation> <xs:restriction base="xs:positiveinteger"> <xs:totaldigits value="8"/> <xs:maxinclusive value=" "/> <xs:element name="fecenvio" type="xs:datetime"> <xs:documentation>fecha de envio</xs:documentation> <xs:element name="fecinicial" type="xs:date"> <xs:documentation>fecha inicial</xs:documentation> <xs:element name="fecfinal" type="xs:date"> <xs:documentation>fecha Final</xs:documentation> <xs:element name="valortotal" type="xs:double"> <xs:documentation>valor Total</xs:documentation> <xs:element name="cantreg"> <xs:documentation>cantidad de registros</xs:documentation> <xs:restriction base="xs:positiveinteger"> <xs:totaldigits value="4"/> <xs:maxinclusive value="9999"/> </xs:sequence> </xs:complextype> <xs:element name="decexp"> <xs:documentation>información de las Declaraciones de exportación definitivas</xs:documentation> <xs:complextype> <xs:attribute name="ndex" use="optional"> <xs:documentation>número DEX definitivo</xs:documentation> <xs:minlength value="1"/> 11 de 13

12 <xs:maxlength value="16"/> <xs:attribute name="fdex" type="xs:date" use="optional"> <xs:documentation>fecha DEX definitivo</xs:documentation> <xs:attribute name="num2" use="optional"> <xs:documentation>numeral 2</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="9999"/> <xs:attribute name="vrusd" use="optional"> <xs:documentation>valor reintegro USD</xs:documentation> </xs:complextype> <xs:element name="infonum"> <xs:documentation>información de Numerales</xs:documentation> <xs:complextype> <xs:attribute name="num1" use="required"> <xs:documentation>numeral</xs:documentation> <xs:maxinclusive value="9999"/> <xs:attribute name="vmonn" use="optional"> <xs:documentation>valor moneda negociación</xs:documentation> <xs:attribute name="vmonc" use="optional"> <xs:documentation>valor moneda contratada</xs:documentation> <xs:attribute name="vusd" use="required"> <xs:documentation>valor USD</xs:documentation> 12 de 13

13 </xs:complextype> </xs:schema> 13 de 13