BROCHURE DE CERTIFICACIÓN

Transcripción

1 BROCHURE DE CERTIFICACIÓN Una guía práctica para entender el proceso DIRECTIVO OPERADOR ASESOR DIGITADOR MIDDLE OFFICE

2 Introducción a la certificación 3 a. Acerca de AMV 3 b. Qué es la certificación? 4 c. Cómo es el proceso de certificación? 5 Modalidades de Certificación 7 Directivo 9 Operador 13 Asesor Comercial 18 Digitador 22 Middle Office 25 Material de apoyo 28 Reglamento para la presentación de exámenes de idoneidad profesional 30

3 Introducción a la certificación a. Acerca de AMV El 12 de junio de 2006 se constituyó la Corporación Autorregulador del Mercado de Valores con el objeto de adelantar todos los trámites y gestiones tendientes a obtener autorización por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia para actuar como organismo de autorregulación del mercado de valores en Colombia. La naturaleza jurídica adoptada para la entidad fue la de una corporación de carácter privado sin ánimo de lucro, de carácter nacional, que se rige por la Constitución, las normas civiles, la ley 964 de 2005 y las normas que la desarrollan, por sus estatutos y reglamentos y por los principios que se aplican a los organismos de autorregulación. Introducción Después de llevarse a cabo la etapa de verificación del cumplimiento de los requisitos legales, la Superintendencia Financiera autorizó a AMV para funcionar como Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia, mediante la expedición de la Resolución número 1171 del 7 de julio de Podemos definir la autorregulación como el proceso mediante el cual una organización vela por el cumplimiento del marco legal, por la adherencia a principios éticos y altos estándares de actuación de los participantes de una industria que comparten objetivos y metas comunes. La autorregulación puede verse como un complemento a las funciones y actividades desarrolladas por el Estado en materia de supervisión y de regulación de los mercados. 3

4 b. Qué es la Certificación? Es el proceso mediante el cual las personas naturales obligadas a inscribirse en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores (RNPMV), o quienes pertenezca a un miembro afiliado al esquema de autorregulación voluntario en Divisas, acreditan la capacidad técnica y profesional ante un organismo certificador. Cualquier persona natural puede presentar los exámenes, sin embargo, únicamente aquellos que se encuentren vinculados a una entidad miembro de AMV pueden obtener la certificación. 4

5 Principios orientadores de la actividad certificadora: c. Cómo es el proceso de certificación? * * Carta circular No. 56 de Numeral IV. Literal A. Cualquier persona que se haya inscrito para la presentación de un examen de idoneidad profesional podrá reprogramar la presentación del examen directamente en el SIAMV, a través de la opción Reserve su examen. La reprogramación se podrá realizar hasta dos días hábiles anteriores a la fecha reservada para la presentación del examen. Esta reprogramación no acarreará ningún costo para el profesional. En caso de que el interesado solicite la reprogramación con un día hábil o menos de antelación a la fecha del examen o no asista el día programado para la presentación del examen, deberá asumir el 100% del valor del examen y programarlo nuevamente siguiendo el trámite ordinario Carta circular No. 56 de Numeral IV. Literal B. El interesado podrá solicitar una reprogramación extraordinaria con un día hábil o menos de antelación a la fecha del examen y hasta cinco días hábiles después de la fecha programada del mismo, siempre y cuando se cumpla algunas de las siguientes causales: 1. Cancelación de vuelo o retraso del vuelo por más de 2 horas. El interesado deberá aportar la constancia expedida por la Aerolínea correspondiente en la que certifique la fecha y hora del vuelo, la cual deberá ser la misma a la fecha programada del examen. 2. Incapacidad médica. El interesado deberá aportar la constancia médica expedida por la EPS correspondiente en la que certifique la imposibilidad de asistir a la fecha programada. 3. Fallecimiento de un familiar. El interesado deberá aportar el certificado de defunción de un familiar hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil. Se resalta la importancia de la aplicación de los criterios mencionados al momento de solicitar la reprogramación del examen de idoneidad profesional, ya que constituye la base para el adecuado funcionamiento operativo de dichos exámenes. 5

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7 MODALIDAD DE CERTIFICACIÓN NOTA Lo invitamos a consultar más detalles de los modalidades de Certificación en el Reglamento de AMV, Artículo

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9 DIRECTIVO Qué certificación debo obtener de acuerdo a mis funciones? Directivo General Directivo 9

10 Directivo * NOTA La certificación como Directivo, Directivo de Fondos de Inversión Colectiva y Directivo de Fondos de Pensiones permitirá realizar las actividades de los operadores (con excepción de tener asignado un código de acceso de operador), Asesores y Digitadores, siempre y cuando lleve a cabo funciones propias de la categoría de Directivo. * Lo anterior solo aplica para certificaciones relacionadas con el Mercado de Valores. 10

11 Qué exámenes debo presentar para obtener mi certificación? Directivo NOTA Recuerde que el vencimiento de su certificación puede ser diferente a la vigencia de su examen. La vigencia de su certificación se encuentra relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya completado para obtener su certificación; es decir, tendrá vigencia hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito más cercano, ya sea un examen o verificación de antecedentes. 11

12 12 Directivo Ejemplo Vigencia Certificación Directivo El profesional presenta el examen Básico Directivo el día 7 de marzo de 2016 y el 5 de julio del mismo año inicia su proceso de Verificación de Antecedentes, una vez AMV validó sus antecedentes procedió a publicar la certificación Directivo General. Posteriormente, el profesional presenta el examen Apéndice Directivo FIC (7 de febrero 2017), AMV publica la certificación el 8 de febrero de 2017, al validar que a la fecha el profesional aún cuenta con sus prerrequisitos para certificarse como Directivo FIC, ya que aun tiene vigentes sus antecedentes y su examen del componente básico. El día 14 de agosto de 2017 el profesional presenta el examen Apéndice Directivo Fondos de Pensiones, siendo que a la fecha el profesional aún cuenta con todos los prerrequisito vigentes para obtener su certificación, AMV procede a publicar la certificación como Directivo Fondos de pensiones. Todas las certificaciones del profesional vencen el 7 de marzo de 2020, debido al vencimiento del examen Básico Directivo, el cual corresponde al prerrequisito más próximo a vencerse.

13 DIRECTIVO OPERADOR ASESOR COMERCIAL DIGITADOR MIDDLE OFFICE

14 OPERADOR Qué certificación debo obtener de acuerdo a mis funciones? OPERADOR 14

15 Quien esté certificado como operador podrá realizar las actividades de Asesor Comercial en su área de especialización, sin necesidad de estar certificado como Asesor Comercial. OPERADOR NOTA Recuerde que el vencimiento de su certificación puede ser diferente a la vigencia de su examen. La vigencia de su certificación se encuentra relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya completado para obtener su certificación; es decir, tendrá vigencia hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito más cercano, ya sea un examen o verificación de antecedentes. 15

16 16 OPERADOR Ejemplo Vigencia Certificación Operador Ejemplo: El profesional aprueba los exámenes Básico Operador (7 marzo 2016) y Negociación Renta Fija (9 julio 2016), cumpliendo con el prerrequisito de aprobación del componente básico y la especialidad. Posteriormente, inicia su proceso de Verificación de antecedentes radicando la documentación y generando el pago por dicho concepto (5 diciembre 2016). AMV procede a validar que el profesional cumpla con todos los requisitos establecidos y publica dicha certificación el día 7 de diciembre de El 7 de junio de 2017, el profesional presenta el examen Negociación Renta Variable, siendo que el profesional a la fecha tiene vigente su examen correspondiente al componente básico y su verificación de antecedentes, AMV procede a otorgar la certificación como Operador Renta Variable. Todas las certificaciones del profesional vencen el 7 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Básico Operador, el cual corresponde al prerrequisito más próximo a vencerse.

17 Qué exámenes debo presentar para obtener mi certificación? OPERADOR 17

18 DIRECTIVO OPERADOR ASESOR COMERCIAL DIGITADOR MIDDLE OFFICE

19 ASESOR COMERCIAL Qué certificación debo obtener de acuerdo a mis funciones? NOTA ASESOR COMERCIAL Recuerde que el vencimiento de su certificación puede ser diferente a la vigencia de su examen. La vigencia de su certificación se encuentra relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya completado para obtener su certificación; es decir, tendrá vigencia hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito más cercano, ya sea un examen o verificación de antecedentes. 19

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21 21 Ejemplo Vigencia Certificación Asesor Comercial Ejemplo: El profesional aprueba el examen Asesor Fondos de Pensiones el 7 marzo 2016 y posteriormente inicia su proceso de Verificación de antecedentes radicando la documentación y generando el pago por dicho concepto (5 septiembre 2016). AMV procede a validar que el profesional cumpla con todos los requisitos establecidos y publica dicha certificación el día 7 de septiembre de El 7 de junio de 2017, el profesional presenta el examen Apéndice Asesor Fondos de Inversión Colectiva, siendo que el profesional a la fecha tiene vigente su examen correspondiente al componente básico y su verificación de antecedentes, AMV procede a otorgar la certificación como Asesor Fondos de Inversión Colectiva. Todas las certificaciones del profesional vencen el 7 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Asesor Fondos de Pensiones, el cual corresponde al prerrequisito más próximo a vencerse. ASESOR COMERCIAL

22 Qué exámenes debo presentar para obtener mi certificación? ASESOR COMERCIAL 22

23 DIRECTIVO OPERADOR ASESOR COMERCIAL DIGITADOR MIDDLE OFFICE

24 DIGITADOR Qué certificación debo obtener de acuerdo a mis funciones? Qué exámenes debo presentar para obtener mi certificación? DIGITADOR NOTA Recuerde que el vencimiento de su certificación puede ser diferente a la vigencia de su examen. La vigencia de su certificación se encuentra relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya completado para obtener su certificación; es decir, tendrá vigencia hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito más cercano, ya sea un examen o verificación de antecedentes. 24

25 25 Ejemplo Vigencia Certificación Digitador El profesional aprueba el examen Digitador el día 10 de marzo de Posteriormente, radica los documentos y genera el pago por concepto de Verificación de antecedentes, con el fin de cumplir con los requisitos para obtener la certificación Digitador. AMV surte el proceso de Verificación de Antecedentes, decidiendo y publicando la certificación en mención el día 7 de Abril de La certificación del profesional vencerá el 10 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Digitador, el cual corresponde al prerrequisito más próximo a vencerse. DIGITADOR

26 DIRECTIVO OPERADOR ASESOR COMERCIAL DIGITADOR MIDDLE OFFICE

27 MIDDLE OFFICE Qué certificación debo obtener de acuerdo a mis funciones? Qué exámenes debo presentar para obtener mi certificación? MIDDLE OFFICE 27

28 NOTA Recuerde que el vencimiento de su certificación puede ser diferente a la vigencia de su examen. La vigencia de su certificación se encuentra relacionada con el vencimiento de los prerrequisitos que usted haya completado para obtener su certificación; es decir, tendrá vigencia hasta la fecha de vencimiento del prerrequisito más cercano, ya sea un examen o verificación de antecedentes. MIDDLE OFFICE 28

29 29 Ejemplo Vigencia Certificación Middle Office El profesional aprueba el examen Integral Middle Office el día 10 de marzo de Posteriormente, radica los documentos y genera el pago por concepto de Verificación de antecedentes, con el fin de cumplir con los requisitos para obtener la certificación Middle Office. AMV surte el proceso de Verificación de Antecedentes, decidiendo y publicando la certificación el día 7 de Abril de La certificación del profesional vencerá el 10 de marzo de 2019, debido al vencimiento del examen Integral Middle Office, el cual corresponde al prerrequisito más próximo a vencerse. MIDDLE OFFICE

30 Material de apoyo

31 MATERIAL DE APOYO La Gerencia de Certificación e Información pone a disposición el material de apoyo para la presentación de los exámenes que actualmente ofrece AMV. Se aclara que en ningún momento será ni pretenderá ser la única fuente de preparación. Podrá consultar el material de apoyo disponible a través de la página Web de AMV sección Certificación, opción Material de apoyo para la presentación de exámenes. 31

32 REGLAMENTO PARA LA PRESENTACIÓN DE EXÁMENES DE IDONEIDAD PROFESIONAL 32

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