Plantilla RSM Reporte de Transferencias Internacionales de Valores Negociables

Transcripción

1 Plantilla RSM Reporte de Transferencias Internacionales de Valores Negociables Denominación Tipo de campo Período Reportado Fecha mm/aaaa PERÍODO REPORTADO Estructura Obligatorio Comentarios La fecha ingresada debe ser anterior a la fecha en que se esté cargando o intentando enviar el RSM SECCIÓN I DATOS GENERALES DE LA TRANSFERENCIA Denominación Tipo de campo Valores posibles / Estructura Obligatoriedad Comentarios Transferencia Internacional de Valores Negociables Recibida Emitida Fecha de liquidación Fecha dd/mm/aaaa Entidad depositaria del exterior CLEARSTREAM EUROCLEAR DTC IBERCLEAR BM&F BOVESPA Otra Denominación Alfanumérico Nº de la cuenta receptora/emisora del exterior País de la cuenta receptora/emisora del exterior Texto libre do de países [- Argentina] NO La fecha ingresada debe ser anterior a la fecha en que se esté intentando enviar el RSM. La fecha ingresada en el presente campo no puede ser posterior al período reportado. Existencia del campo: condicional a seleccionar la opción Otra en el campo Entidad depositaria del exterior Página 1 de 9

2 SECCIÓN I DATOS GENERALES DE LA TRANSFERENCIA Denominación Tipo de campo Valores posibles / Estructura Obligatoriedad Comentarios Cuenta depositante Nº Numérico Enteros positivos Nº de la cuenta comitente de Argentina Numérico Enteros positivos Especie transferida Acción ADR Certificado de Participación Fideicomiso Financiero Fondo Común de Inversión Letra Obligación Negociable Título Público Otra Denominación de la especie Texto libre Letras, números Caracteres especiales., y / Existencia del campo: condicional a seleccionar la opción Otra en el campo Especie transferida TICKER del VN Texto libre Tipo de código identificatorio del VN IN SEDOL CUP OTRO Página 2 de 9

3 SECCIÓN I DATOS GENERALES DE LA TRANSFERENCIA Denominación Tipo de campo Valores posibles / Estructura Obligatoriedad Comentarios Código identificatorio del VN Alfanumérico Condicional En caso de haberse seleccionado la opción IN en el campo Tipo de código identificatorio de VN, se deberá validar que la longitud del valor ingresado en el presente campo sea igual a 12 y que sus 2 primeros caracteres sean letras. En caso de haberse seleccionado la opción SEDOL en el campo Tipo de código identificatorio de VN, se deberá validar que la longitud del valor ingresado en el presente campo sea igual a 7. En caso de haberse seleccionado la opción CUP en el campo Tipo de código identificatorio de VN, se deberá validar que la longitud del valor ingresado en el presente campo sea igual a 9. En caso de haberse seleccionado la opción OTRO en el campo Tipo de código identificatorio de VN, no deberá tener validaciones. Moneda de cotización del VN do de monedas Cotización al cierre del día anterior a la fecha de liquidación Numérico Reales positivos, admitiendo hasta 2 decimales (separador admitido, ) Cantidad nominal de VN transferida Numérico Enteros positivos Las cuentas comitentes comparten algún condómino? NO Denominación contraparte del exterior Texto libre NO Existencia del campo: condicional a seleccionar la opción NO en el campo Las cuentas comitentes comparten algún condómino?. Página 3 de 9

4 SECCIÓN I DATOS GENERALES DE LA TRANSFERENCIA Denominación Tipo de campo Valores posibles / Estructura Obligatoriedad Comentarios Cantidad de clientes y otros sujetos vinculados a la cuenta comitente de Argentina a la fecha de la transferencia Numérico Enteros positivos SECCIÓN II IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES Tipo de cliente lista FCI Fideicomiso Organismo público Otro En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción FCI en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que solo pueda seleccionarse la opción Persona Jurídica. Tipo de persona lista Persona Física Persona Física Extranjera Persona Jurídica Persona Jurídica Extranjera En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción FCI en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que también se encuentre cargada una y solo una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con la opción Sociedad gerente en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes y al menos una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. Asimismo, en caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción FCI en el campo Tipo de cliente, el sistema deberá validar que solo puedan cargarse otras personas en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Sociedad gerente o Participante en la constitución y organización del FCI/Fideicomiso en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes. En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Fideicomiso en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que solo pueda seleccionarse la opción Persona Jurídica. Página 4 de 9

5 SECCIÓN II IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Fideicomiso en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que también se encuentre cargada una y solo una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con la opción Fiduciario en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes y al menos una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. Asimismo, en caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Fideicomiso en el campo Tipo de cliente, el sistema deberá validar que solo puedan cargarse otras personas en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Fiduciario, Administrador del fideicomiso o Participante en la constitución y organización del FCI/Fideicomiso en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes. En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Organismo público en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que solo pueda seleccionarse la opción Persona Jurídica. En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Organismo público en el campo Tipo de cliente, se deberá validar que también se encuentre cargada al menos una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con la opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. Asimismo, en caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Organismo público en el campo Tipo de cliente, el sistema deberá validar que solo puedan cargarse otras personas en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Representante en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes. En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Otro en el campo Tipo de cliente con las opciones Persona Jurídica o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona, se deberá validar que no pueda cargarse otra persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES y que al menos exista cargada una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. Asimismo, en caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Otro en el campo Tipo de cliente con las opciones Persona Jurídica o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona, el sistema deberá validar que solo puedan cargarse otras personas en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA Página 5 de 9

6 SECCIÓN II IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES COMITENTE seleccionando las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona con las opciones Apoderado, Representante o Garante en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes. En caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Otro en el campo Tipo de cliente con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona, se deberá validar que solo pueda cargarse otra persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES seleccionando la opción Otro en el campo Tipo de cliente con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. Asimismo, en caso de haberse cargado una persona seleccionando la opción Otro en el campo Tipo de cliente con las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona, el sistema deberá validar que solo puedan cargarse otras personas en la sección IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE seleccionando las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona con las opciones Apoderado, Tutor, Curador, Representante o Garante en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes. Datos identificatorios: CUIT/CUIL/CDI/CIE Numérico valor de 11 dígitos Condicional Denominación Texto libre Apellidos Texto libre Solo letras Obligatoriedad: NO será obligatorio en caso de seleccionarse la opción Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona o la opción FCI en el campo Tipo de cliente En caso de seleccionarse la opción Persona Física, el valor ingresado debería comenzar con 2. En caso de seleccionarse la opción Persona Jurídica o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona el valor ingresado debería comenzar con 3. Existencia del campo: condicional a seleccionar la opción " Persona Jurídica" o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona. Nombres Texto libre Solo letras Tipo de documento DNI LE LC Existencia de los campos: condicional a seleccionar las opciones "Persona Física" o Persona Física Extranjera en el combo correspondiente al campo Tipo de persona. Página 6 de 9

7 SECCIÓN II IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES Pasaporte Pasaporte Ext Cédula Mercosur Documento extranjero Existencia del campo: condicional a seleccionar las opciones "Persona Física" o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona Número de documento Alfanumérico Condicional En caso de seleccionarse la opción DNI en el campo Tipo de documento, debería validarse que se ingresasen 3 números como mínimo y 8 como máximo, y que solo se aceptasen caracteres numéricos. Página 7 de 9

8 SECCIÓN III IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE Naturaleza del vínculo con el/los clientes Apoderado Tutor Curador Representante Garante Sociedad gerente Fiduciario Administrador del fideicomiso Participante en la constitución y organización del FCI/Fideicomiso Tipo de persona Datos identificatorios: lista Persona Física Persona Física Extranjera Persona Jurídica Persona Jurídica Extranjera En caso de haberse seleccionado las opciones Apoderado, Tutor, Curador, Representante o Garante en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes, solo deberán estar disponibles las opciones Persona Física o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona. En caso de haberse seleccionado la opción Sociedad gerente en el campo Naturaleza del vínculo con el/los clientes, solo deberán estar disponibles las opciones Persona Jurídica o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona. Obligatoriedad: NO será obligatorio en caso de seleccionarse la opción Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona CUIT/CUIL/CDI/CIE Numérico valor de 11 dígitos Condicional En caso de seleccionarse la opción Persona Física, el valor ingresado debería comenzar con 2. En caso de seleccionarse la opción Persona Jurídica o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona el valor ingresado debería comenzar con 3. Página 8 de 9

9 SECCIÓN III IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE Denominación Texto libre Existencia del campo: condicional a seleccionar la opción " Persona Jurídica" o Persona Jurídica Extranjera en el campo Tipo de persona. Apellidos Texto libre Solo letras Nombres Texto libre Solo letras Tipo de documento Número de documento DNI LE LC Pasaporte Pasaporte Ext Cédula Mercosur Documento extranjero Alfanumérico Condicional Existencia de los campos: condicional a seleccionar las opciones "Persona Física" o Persona Física Extranjera en el combo correspondiente al campo Tipo de persona. Existencia del campo: condicional a seleccionar las opciones "Persona Física" o Persona Física Extranjera en el campo Tipo de persona En caso de seleccionarse la opción DNI en el campo Tipo de documento, debería validarse que se ingresasen 3 números como mínimo y 8 como máximo, y que solo se aceptasen caracteres numéricos. VALIDACIONES GENERALES: Deberá validarse que al menos se encuentre cargada una persona en la sección IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES. La cantidad de personas que se carguen en las secciones IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES e IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE deberá ser igual al valor ingresado en el campo Cantidad de clientes y otros sujetos vinculados a la cuenta comitente de Argentina a la fecha de la transferencia. Página 9 de 9