LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DEL PERÚ

Transcripción

1 LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DEL PERÚ Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista Superintendencia del Mercado de Valores Guayaquil, 17 de octubre 2012

2 Índice 1.- Introducción. 2.- Características del servicio. 3.- Orientación ante casos concretos. 4.- Propuesta de acciones informativas y educativas. 5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

3 1.- INTRODUCCIÓN

4 Indicadores del mercado de valores peruano MERCADO PRIMARIO Se negocian principalmente instrumentos de deuda. El monto colocado por Oferta Pública Primaria al 30/9/2012 fue de US$ millones. MERCADO SECUNDARIO Se negocian principalmente acciones. La capitalización bursátil al 28/9/2012 fue de US$ millones, lo que representa el 80.73% del PBI de Al 30 de septiembre de 2012 el saldo colocado en circulación de deuda fue US$ millones (equivalente al 3.94% del PBI de 2011). - El monto negociado en la Bolsa de Valores de Lima en 2011 fue US$ millones, 4.4% del PBI de ese año. De enero a septiembre de 2012 ha sido US$ millones, 2.37% del PBI de Al cierre de setiembre de 2012, el patrimonio administrado por los Fondos Mutuos ascendió a US$ millones, superior en 23.8% al patrimonio administrado en Asimismo, el número de partícipes fue de cifra superior en 14% en comparación al año 2011.

5 Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) FUNCIONES REGULACIÓN SUPERVISIÓN ESTUDIO Y PROMOCIÓN Dirigida a: Reglamentos Directivas, Manuales, etc. A los participantes en los mercados Actuales o potenciales emisores e inversionistas Público en general

6 La educación permite desarrollar conocimiento y confianza en el inversionista - La educación al inversionista amplía sus alternativas para colocar excedentes. - Permite a los inversionistas actuales y potenciales conocer las relaciones de rentabilidad y riesgo entre las distintas alternativas de inversión. - La educación al inversionista actual y potencial permite desarrollar conocimiento y confianza para la realización de inversiones. 6

7 2.- CARACTERISTICAS DEL SERVCIO

8 Servicio especializado en defensa del inversionista Defensoría del Inversionista 8

9 Defensa del Inversionista - La Defensoría del Inversionista atiende a los inversionistas tanto de modo presencial como virtual ( - Se encuentra a cargo de un funcionario designado por el Superintendente del Mercado de Valores y adscrito a su despacho. - Desempeña sus funciones con autonomía y neutralidad, reportando directamente al Superintendente. - Promueve el ejercicio de la ciudadanía económica desde el empowerment del inversionista.

10 3.- ORIENTACIÓN ANTE CASOS CONCRETOS

11 Célere y gratuita - Ante una situación en la que el inversionista considere que sus derechos podrían estar siendo afectados por una entidad bajo el ámbito de competencia de la SMV. - La solicitiud de orientación puede ser presentada por cualquier medio: vía telefónico, presencialmente, vía electrónica o mediante el sitio Web institucional. Orientación en 3 días + Diálogo directo + Vías de Defensa Multicanal

12 Efectiva - Esta orientación presenta un 92.68% de efectividad considerando en este índice: i) orientaciones eficaces al inversionista sobre las normas aplicables al caso y las vías legales para la defensa de sus derechos; y, ii) diálogos directos satisfactorios entre las partes, que producen la solución de problemas concretos a bajo coste y en breve tiempo. - De enero a julio de 2012 se han producido un total de 82 orientaciones.

13 Con efecto educativo - Se procura que el inversionista descubra si la afectación que percibe se deriva de la naturaleza del mercado o de la inversión específica; o, si esta afectación se vincula con los derechos que le corresponden como inversionista o cliente. - Se fomenta que los inversionistas comprendan cabalmente la naturaleza de los diferentes tipos de inversiones en el ámbito del mercado de valores.

14 4.- PROPUESTA DE ACCIONES INFORMATIVAS Y EDUCATIVAS

15 Con base en un análisis de causas - La Defensoría del Inversionista propone acciones informativas y educativas, a partir de los análisis de los problemas y denuncias reportados. - Este servicio se encuentra preparando propuestas de acciones en su primer informe anual.

16 5.- PROMOCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

17 I Jornada Anual de Protección y Educación de los Inversionistas - Para el primer semestre de 2013, se pretende reunir en diferentes sesiones, por grupos de interés temático, a las entidades bajo el ámbito de competencia de la Superintendencia, con el propósito de generar un espacio de reflexión y promoción de buenas prácticas y acciones preventivas dirigidas a fortalecer la protección del inversionista.

18 Índice 1.- Introducción. 2.- Características del servicio. 3.- Orientación ante casos concretos. 4.- Propuesta de acciones informativas y educativas. 5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

19 LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DEL PERÚ Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista Superintendencia del Mercado de Valores Guayaquil, 17 de octubre 2012