Rainforest Alliance Certified TM Resumen Público de Auditoría de Certificación Yerbatera del Nordeste

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1 Rainforest Alliance Certified TM Resumen Público de Auditoría de Certificación Yerbatera del Nordeste Cultivo(s): Té (Camelia sinensis) Fecha de Resumen: 2 de marzo de 202 Fecha de Entrega del Informe: 30 de diciembre de 20 Fecha de Auditoría: 5 al 7 de diciembre de 20 Nombres de Auditores: Ariel Zorrilla Lisandro Inakake de Souza Laura Virt Nombre del revisor: Tharic Pires Dias Galuchi Imaflora, Brasil Página de 3

2 Tabla de Contenido Resumen de la Auditoría...7. Resumen de la Calificación del Administrador del Grupo Resumen de calificación de las fincas miembro parte de la muestra Conclusión del equipo auditor Descripción del grupo Información general Experiencia con certificación Descripción general del Grupo y de sus fincas (confidencial) Producción a certificar (confidencial) Trazabilidad (confidencial) Auditoría Alcance Equipo auditor Listado de fincas auditadas, tomadas como muestra (Anexar el listado completo de fincas miembro)... Resultados de la auditoría Calificación del Administrador de Grupo Hallazgos del Administrador de Grupo (confidencial) No conformidades mayores y menores del Administrador de Grupo (confidencial) No conformidades críticas del Administrador de Grupo (confidencial) Listado de criterios con categoría de No Aplica para el Administrador de Grupo (confidencial) No Conformidades recurrentes de la muestra de fincas miembro auditadas (confidencial) No conformidades mayores y menores (confidencial) No conformidades críticas (confidencial) Anexos... 3 Página 2 de 3

3 4. Entrevistas realizadas (confidencial) Observaciones (confidencial) Formulario de Monitoreo y Evaluación(confidencial) Fotografías (confidencial) Miembros del grupo y volumen certificado (confidencial) Revisión de tercera parte (confidencial)...3 El presente informe contiene los resultados de una auditoría de certificación de grupo para Yerbatera del Nordeste. El estudio fue realizado por un grupo de auditores en nombre de Imaflora. El propósito de la auditoría es analizar el desempeño de fincas con respecto a las buenas prácticas de manejo social y ambiental indicadas en la Norma para Agricultura Sostenible - Red de Agricultura Sostenible, versión vigente y en las Normas para la Certificación de Grupos Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Esta auditoría tuvo dos objetivos: Determinar si el administrador de Yerbatera del Nordeste tiene la capacidad de implementar y verificar en las fincas del grupo las buenas prácticas de manejo social y ambiental, según las Normas para la Certificación de Grupos - Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Analizar el desempeño de una muestra de las fincas del grupo con respecto a la implementación de las buenas prácticas de manejo social y ambiental indicadas en la Norma para Agricultura Sostenible - Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Normas empleadas Para esta auditoría, el equipo auditor utilizó los siguientes documentos vigentes: La Norma para Agricultura Sostenible - Red de Agricultura Sostenible, versión Julio de 200. La Norma para la Certificación de Grupos Red de Agricultura Sostenible, versión Marzo de 20. La Política de Certificación de fincas - Red de Agricultura Sostenible, versión Abril La Política de Certificación para grupos-red de Agricultura Sostenible, versión Marzo 20. La Lista de plaguicidas prohibidos - Red de Agricultura Sostenible, versión Septiembre 20. Calificación del Desempeño del Administrador de Grupo Aplican las siguientes condiciones para el Administrador de grupo: Cumplimiento del Administrador del Grupo: Para obtener y mantener la certificación, el administrador de grupo debe cumplir con: a. Todos los criterios críticos de la Norma para Certificación de Grupos de la RAS; Un administrador de grupo debe cumplir con los criterios críticos en su totalidad para ser certificado o mantener la certificación. Página 3 de 3

4 Estos criterios están identificados con las palabras Criterio Crítico al inicio del criterio. Cualquier administrador de grupo que no cumpla con un criterio crítico no será certificado o su certificación se cancelará, aún si cumple con todos los demás requisitos de certificación. b. Un cumplimiento mayor a 50% en todos los principios de esta norma. c. Mínimo 80% de todos los criterios de la Norma para Certificación de Grupos de la RAS en la primera auditoría de certificación (Año ). d. Mínimo 85% de todos los criterios de la Norma para Certificación de Grupos de la RAS en la segunda auditoría (primera auditoría anual - Año 2). Esta regla aplica para todas las auditorías siguientes, a partir del segundo ciclo de certificación, pero solamente si el número de fincas miembro no ha aumentado por más de un 0% basado en el listado del alcance de la auditoría anterior. e. Mínimo 90% de todos los criterios de la Norma para Certificación de Grupos de la RAS para la tercera auditoría (segunda auditoría anual - Año 3). Esta regla aplica para todas las auditorías siguientes a partir del segundo ciclo de certificación, pero solamente si el número de fincas miembro no ha aumentado por más de un 0% basado en el listado del alcance de la auditoría anterior. f. Aplica la Política de Certificación de Grupos de la RAS. Determinación de No Conformidad recurrente Para determinar una no conformidad recurrente el equipo auditor cuenta el total de fincas en las cuales fue detectada una misma no conformidad mayor o menor asignada a un criterio específico que se detecta en un 50% ó más de las fincas de la muestra de auditoría para determinar si el hallazgo es generalizado. Con base en esta información es que el auditor describe las NC asignadas a las fincas miembro del grupo auditado. Calificación del desempeño social y ambiental de las fincas miembro del grupo Se evalúa la capacidad del administrador del grupo de verificar el cumplimiento de las fincas con respecto a las normas de la Red de Agricultura Sostenible. Para ello se determina una muestra de fincas y se cuantifica el nivel de cumplimiento individual con respecto a la Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Con base en la evidencia recopilada durante la auditoría, el equipo auditor calcula el porcentaje de cumplimiento total y para cada principio de la norma en cada una de las fincas de la muestra según las categorías de hallazgos. Incluye no conformidades recurrentes y no recurrentes. % Cumplimiento por criterio Categoría de hallazgo Cumplimiento menor de 50% Cumplimiento igual o mayor de 50% pero menor de 00% Cumplimiento 00% No conformidad mayor (NCM) No conformidad menor (ncm) No hallazgo El cumplimiento con los criterios críticos es requisito obligatorio para obtener la certificación. No se otorga la certificación hasta que cada una de las fincas de la muestra cumpla con todos los criterios críticos de la Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Página 4 de 3

5 Para la certificación del administrador de grupo, cada una de las fincas de la muestra debe cumplir con las siguientes condiciones:. Cumplimiento general de 80% con base en todos los criterios de la Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. 2. Cumplimiento de por lo menos 50% de los criterios de cada principio de la Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible, versión vigente 3. La finca no puede tener no conformidades en criterios críticos. 4. Aplican las siguientes reglas adicionales para administradores de grupos con 7 o más fincas miembro de grupo: Hasta un 20% de la muestra auditada de fincas miembro del grupo puede tener una calificación general menor a 80% pero igual o mayor a 70% con la Norma para Agricultura Sostenible, sin incumplimiento de criterios críticos, ni incumplimiento menor a 50% en ninguno de los principios de esta norma. Esta regla aplica únicamente en la primera auditoría de certificación del primer ciclo. En este caso no se requiere de auditoría de verificación. Para cada auditoría siguiente, aquellos miembros del grupo que no han cumplido previamente con la calificación mínima de 80%, deben cumplir de manera completa con los requisitos definidos en la Norma para Agricultura Sostenible de la RAS. Esto aplica para las auditorías siguientes y también para auditorías de nuevos ciclos de certificación. iii. Todas las fincas miembro auditadas de un administrador de grupo con 6 o menos fincas miembro deben cumplir con el sistema de calificación general de la Norma para Agricultura Sostenible de la RAS. La regla arriba mencionada en los incisos 2.b y subíndices no aplica en este caso. Si una finca de la muestra incumple, el administrador de grupo está sujeto a la cancelación de la certificación, si no cumple con los requisitos respectivos para auditorías de verificación (Sección 3.). iv. Aplica la Política de Certificación de Fincas de la RAS. Compromiso de confidencialidad El equipo auditor de Imaflora adquiere el compromiso de confidencialidad ante Yerbatera del Nordeste en el manejo y uso de la información de las fincas, recopilada durante el transcurso de la auditoría. Imaflora mantiene en su oficina copias de las declaraciones de confidencialidad firmadas por los miembros del equipo auditor. Métodos de recopilar información La auditoria consiste en la evaluación de una muestra de las fincas miembro del grupo y el administrador del grupo. Una finca miembro es la propiedad administrada por un miembro del grupo que ha firmado un acuerdo con un administrador de grupo. La muestra auditada es por lo mínimo la raíz cuadrada de la cantidad total de fincas miembro. Durante el transcurso de la auditoría, el equipo auditor utilizó varias técnicas para recopilar, verificar y analizar información y evaluar el desempeño del grupo, con respecto a las normas de certificación. Las técnicas incluyeron entrevistas, observaciones en el campo y la revisión de documentos. Al concluir la auditoría de campo, el equipo de auditoría revisó los hallazgos con los representantes del administrador de grupo para explicar la naturaleza de los hallazgos y para que los representantes tuvieran la oportunidad de proveer más información. Es importante señalar que el equipo auditor siempre intenta triangular o realizar referencias cruzadas de los diferentes tipos de evidencia en cuanto a una situación o hallazgo. Por ejemplo, el equipo revisa la documentación sobre trabajadores, observa sus actividades en el campo y les entrevista sobre temas revelados en la documentación o en las observaciones. Inconsistencias entre lo revisado, lo observado y las entrevistas provocarían más investigación y hasta no conformidades si la evidencia indicara que las condiciones persisten. La fase de auditoría in situ puede incluir visitas a otras fincas de las cuales el cliente es propietario o administrador, aunque no estén dentro del alcance de la auditoría, cuando el equipo auditor considere que existen buenas razones para ello (por ejemplo: cuando las viviendas de los trabajadores se ubican en otra finca fuera del ámbito de la auditoría o parte del proceso de producción se realiza en otro lugar fuera de la finca visitada). Se documentará las no conformidades de tales sitios en la sección de Hallazgos, indicando el Página 5 de 3

6 lugar donde fueron encontradas así como la descripción de las mismas. Resumen Publico Un resumen de informaciones contenidas en ese informe son divulgadas en la página del Imaflora ( Secciones de ese informe que integran el resumen:. Resumen de la auditoria; 2. Descripción del grupo; 2. Información general; 2.2 Experiencia con certificación; 3. Auditoria y 4.Resultados de la auditoria. Las informaciones adicionales contenidas en el informe son confidenciales. Página 6 de 3

7 Resumen de la Auditoría. Resumen de la Calificación del Administrador del Grupo Porcentaje de cumplimiento general en auditoría previa (si aplica): Auditoría actual No aplica. Porcentaje de cumplimiento general 96,9% Cumplimiento general por principio < 50% 50% Criterios Críticos 0.2 Resumen de calificación de las fincas miembro parte de la muestra Resultados No Conformidades recurrentes Criterios Críticos: Número total de fallas: 20 0 Cumplimiento por principio: < 50% 50% Comparación de porcentaje de cumplimientos: 87, % (finca más baja) 94,2 % (finca más alta) 89,7 % Valor promedio.3 Conclusión del equipo auditor El equipo de auditoría de Imaflora concluye que Yerbatera del Nordeste, cumple con la Norma para Agricultura Sostenible - Red de Agricultura Sostenible, versión vigente y en las Normas para la Certificación de Grupos Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. La decisión de certificación es otorgada por el Comité de Certificación de Sustainable Farm Certification International, Ltda. Página 7 de 3

8 2 Descripción del grupo 2. Información general Nombre del Administrador de Grupo Yerbatera del Nordeste N identificación legal Página web Según las normas de la Red de Agricultura Sostenible el modelo de grupo es: i.organización privada de fincas: iv. Entidad de mercadeo y proveedores: ii. Finca con proveedores terceros de productos: iii. Un solo dueño con varias fincas: v. Federaciones de grupos: vi. Tierras Comunales: Composición del grupo Alcance de la certificación Alcance de la muestra No. Fincas No. Propietarios Extensión total (ha).40,23 has.40,23 has 263,3 Extensión en producción (ha) 46,45 has 46,45 has 94,96 Total de producción (ton) Criterios para selección de la muestra 5.43,8 toneladas de hoja verde. Se tomó la raíz cuadrada del total de chacras y se redondeó al número entero superior. Las fincas se seleccionaron en base a la complejidad del sistema de producción, presencia de viviendas, galpones, vertientes, bosque nativo, cultivos en áreas nuevas y empleados trabajando, de la manera más estratificada posible. Página 8 de 3

9 Ubicación del Administrador de Grupo Pueblo ó ciudad Dos de Mayo Municipio Dos de Mayo Distrito - Cantón - Provincia o Dpto. Misiones País Argentina Otras referencias del Administrador de Grupo Oficina comercial: Gobernador López 845, Aristóbulo del Valle, Misiones, Argentina Coordenadas del administrador (grados decimales) Latitud: (eg ) Longitud:(eg ) Sitio de obtención Oficina del Secadero de Té. Persona de contacto para certificación Nombre Claudio Andueza Telefax Puesto Administrador SIC Correo electrónico candueza@lasmarias.com.ar Dirección postal Gobernador López 845, Aristóbulo del Valle, Misiones, Argentina Datos a incluir en el Acuerdo Nombre de quien firma en Acuerdo Dirección postal Claudio Andueza Puesto Administrador SIC Gobernador López 845, Aristóbulo del Valle, Misiones, Argentina Representante de ventas Nombre Roberto Navajas Puesto Gerente General Telefax Correo electrónico rnavajas@lasmarias.com. ar Página 9 de 3

10 2.2 Experiencia con certificación La empresa Yerbatera del Nordeste trabaja bajo normas HACCP (Hazard Analysis and Critical Control Points) y BPM (Buenas Prácticas de Manufactura) desde el año Descripción general del Grupo y de sus fincas (confidencial) 2.4 Producción a certificar (confidencial) 2.5 Trazabilidad (confidencial) 3 Auditoría 3. Alcance Esta auditoría abarcó la evaluación del desempeño social y ambiental del grupo Yerbatera del Nordeste S. A. contra los criterios de la Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible, versión vigente y las Normas para la Certificación de Grupos Red de Agricultura Sostenible, versión vigente. Las áreas y cultivos incluidos en el alcance de la certificación se indican en el siguiente cuadro: Área Té (Camelia sinensis) Áreas de conservación (ecosistemas terrestres y acuáticos) Otras áreas significativas: viviendas, depósitos, corrales, talleres, etc. Extensión (ha) 46,45 hectáreas 207,76 hectáreas 46,85 hectáreas Otros cultivos no sujetos a la certificación (yerba mate, mandioca, maíz, huertas, forestaciones). Áreas de descanso de cultivo (potrero) o barbecho TOTAL 46,4 hectáreas 52,77 hectáreas.40,23 hectáreas Página 0 de 3

11 3. Equipo auditor Ariel Zorrilla Lisandro Inakake de Souza Laura Virt Auditor líder. Argentino. Ingeniero Agrónomo. Más de 2 años de experiencia con Certificación de Normas RAS. Más de 9 años de experiencia como auditor del sistema de Certificación Forestal FSC. Auditor apoyo. Brasileño. Ingeniero Agrónomo, Coordinador de Certificación Agrícola del Imaflora. Auditor de Normas RAS desde Auditor apoyo. Desde el 200 trabaja para Imaflora como auditora de Normas RAS, tanto en Propiedades Agrícolas como en Cadena de Custodia. Está cursando la Maestría en Gestión Ambiental de la Universidad del Litoral, Santa Fe. Nº 3.2 Listado de fincas auditadas, tomadas como muestra (Anexar el listado completo de fincas miembro) Código de identificació n de la finca Nombre finca DASP026 Dohle, Alfredo Número de lotes Nombre del propietario Dohle, Alfredo Año de ingreso al grupo Tamañ o finca (ha) 20 27,79 Producción estimada inicial (Tn hoja verde) 82,5 ton 2 KHLH3 Klingbeil, Hildor Klingbeil, Hildor 20 52,28 370,30 ton 3 KHOB04 Klingbeil, Hildor Klingbeil, Hildor 20 38,2 285,03 ton 4 MMAV02 Mazurek, Mario Mazurek, Mario 20 50,54 28,08 ton 5 RRDM43 Revak, Rubén Revak, Rubén 20 24,80 8,82 ton 6 TJAV044 Titus, Jorge Felipe Titus, Jorge Felipe 20 4,30 29,6 ton 7 WRDM053 Werner, Ricardo Werner, Ricardo 20 28,30 57,54 ton Página de 3

12 Resultados de la auditoría 3.3 Calificación del Administrador de Grupo Nombre del Administrador de Grupo Principio Yerbatera del Nordeste S. A. Nº total de no conformidades Menor (ncm) Mayor (NCM) Criterios Críticos % de cumplimiento. Capacitación Evaluación de riesgos Sistema interno de gestión ,4 Total: no conformidades Porcentaje de cumplimiento general 96,9% 3.4 Hallazgos del Administrador de Grupo (confidencial) 3.4. No conformidades mayores y menores del Administrador de Grupo (confidencial) No conformidades críticas del Administrador de Grupo (confidencial) Listado de criterios con categoría de No Aplica para el Administrador de Grupo (confidencial) 3.5 No Conformidades recurrentes de la muestra de fincas miembro auditadas (confidencial) 3.5. No conformidades mayores y menores (confidencial) No conformidades críticas (confidencial) Página 2 de 3

13 4 Anexos 4. Entrevistas realizadas (confidencial) 4.2 Observaciones (confidencial) 4.3 Formulario de Monitoreo y Evaluación (confidencial) 4.4 Fotografías (confidencial) 4.5 Miembros del grupo y volumen certificado (confidencial) 4.6 Revisión de tercera parte (confidencial) Los datos son proporcionados por la finca cuando estén disponibles o se manejen. Deben ser preparados por el cliente de manera previa a la auditoría, para que el equipo de certificación pueda verificar datos. Si no existe información se coloca No hay datos. Página 3 de 3