Rainforest Alliance Certified TM Informe de Auditoría de Verificación para Administradores de Grupo TROPICAL FOREST PERÚ S.A.C.

Transcripción

1 Red de Agricultura Sostenible Vorderhaslach Nr. 1 D91230 Happurg, Alemania Teléfono(s): Rainforest Alliance Certified TM Informe de Auditoría de Verificación para Administradores de Grupo TROPICAL FOREST PERÚ S.A.C., PERÚ Correo electrónico: ceres@ceres-cert.com Número de acreditación: Primera acreditación, Marzo 10 de 2015 Contrato No. 93 Cultivos del grupo: Cacao (Theobroma cacao) Fecha de envío del informe: 29/02/2016 Fecha de inicio de la auditoría: 14/01/2016 Fecha de finalización de la auditoría 14/01/2016 Nombre de los(as) auditores(as) Henry Chanca (auditor líder) Red de Agricultura Sostenible (RAS) Centre d Etudes, Formation, Conseils et Audits, Côte d Ivoire Fundación Interamericana de Investigación Tropical, Guatemala Fundación Natura, Colombia Instituto para la Cooperación y Autodesarrollo, Honduras Instituto de Manejo e Certificação Florestal e Agrícola, Brazil NEPCon, Denmark Pronatura Sur, Mexico Rainforest Alliance Royal Society for the Protection of Birds, U. K. SalvaNatura, El Salvador

2 Tabla de Contenidos 1 Resumen de auditoría Resumen de resultados Administrador de Grupo Fincas de la muestra Instalaciones del administrador de grupo Conclusión del equipo auditor Descripción del grupo... Fehler! Textmarke nicht definiert. 2.1 Información general... Fehler! Textmarke nicht definiert. 2.2 Descripción general, fortalezas o cambios desde la auditoría previa... Fehler! Textmarke nicht definiert. 2.3 Producción a ser certificada... Fehler! Textmarke nicht definiert Cultivos... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3 Auditoría Documentos normativos utilizados Alcance... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3.3 Equipo auditor... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3.4 Acuerdo de confidencialidad... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3.5 Resumen público... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3.6 Muestreo... Fehler! Textmarke nicht definiert s para selección de la muestra... Fehler! Textmarke nicht definiert Lista de fincas de la muestra... Fehler! Textmarke nicht definiert. 3.7 Resumen de resultados de la auditoría Descripción de no conformidades Administrador de grupo No conformidades en las instalaciones del administrador de grupo No conformidades recurrentes de las fincas de la muestra Anexos... Fehler! Textmarke nicht definiert. 5.1 Fotografías... Fehler! Textmarke nicht definiert. SAN-F-2-2.1S 2

3 1 Resumen de auditoría 1.1 Resumen de resultados Administrador de Grupo Nombre del administrador de grupo: TROPICAL FOREST PERÚ S.A.C. No conformidades Puntaje Resultados auditoria previa (Certificación) auditoría presente (Verificación) total 5 1 Ninguno Ninguno criterios críticos Los siguientes criterios: Los siguientes criterios: 3.1, con respecto a los criterios es: n/a es: 2 aplicables de la norma de Cadena de Custodia es: n/a es: 0 por principio < 50% 50% < 50% 50% general 75% 93.8% Historial durante el ciclo de certificación Auditoría de Auditoría Auditoría 93.8% - certificación anual 1 anual Fincas de la muestra total de no conformidades recurrentes: No conformidades contra criterios críticos Puntaje por principio: 11 0 < 50% 50% cumplimiento general Puntaje más bajo: 88% Puntaje más alto: 89.3% Puntaje promedio: 88.65% Instalaciones del administrador de grupo número total de no conformidades no conformidades con criterios críticos cumplimiento general por principio puntaje general es: 1 es: 1 0 < 50% 50% 97.8% 1.2 Conclusión del equipo auditor El auditor de CERES GmbH concluye que TROPICAL FOREST PERU S.A.C. cumple con la versión vigente de los documentos normativos de la Red de Agricultura sostenible (ver Sección 3). La decisión de certificación es responsabilidad del Comité de Certificación de CERES GmbH. La auditoría de verificación fue realizada en cumplimiento con la Política de Certificación de la Red de Agricultura Sostenible vigente, cláusula b, esta fue solicitada dentro del plazo de cuatro meses contados a partir de la fecha de decisión de certificación. 2 Auditoría 2.1 Documentos normativos utilizados Esta auditoria fue desarrollada con base en los siguientes documentos normativos de la Red de Agricultura Sostenible: Política de Certificación para Fincas y Administradores de Grupo, julio de Norma para Agricultura Sostenible, julio de 2010 (versión 4). SAN-F-2-2.1S 3

4 Lista de Plaguicidas Prohibidos, noviembre de Norma para Certificación de Grupos, marzo de 2011 (versión 2) Norma para Sistemas Sostenibles de Producción Ganadera, julio de RAS/Rainforest Alliance Política de Cadena de Custodia, julio de RAS/Rainforest Alliance Norma de Cadena de Custodia, julio de Resumen de resultados de la auditoría Nombre del administrador de grupo: TROPICAL FOREST PERÚ S.A.C. Número de no conformidades Principio Menor Mayor s críticos Puntaje 1. Capacitación % 2. Evaluación de Riesgo % 3. Sistema Interno de Gestión % Total Puntaje general 93.8% Norma de Cadena de Custodia (cuando aplique) 3 Descripción de no conformidades 3.1 Administrador de grupo - - Auditoria de certificación: El administrador de grupo, TROPICAL FOREST PERÚ S.A.C. consideró durante el último año de trabajo realizar capacitaciones para los inspectores internos; sin embargo, como resultado de estas inspecciones externas se evidencia que los inspectores internos no cuentan con una adecuada capacitación que les permita identificar todos los incumplimientos de la Norma para Agricultura Sostenible, como los encontrados durante las inspecciones externas. 1.2 Las capacitaciones del personal del Sistema Interno de Gestión (SIG) incluyeron a los inspectores internos pero no al personal que labora en los centros de acopio, quienes también deben ser capacitados en temas que les permitan conocer la norma y aquellos que les permita cumplir con sus tareas, como son:- Conocer las normas RAS (principios y criterios críticos) - Evaluar los peligros y riesgos en temas de salud y seguridad ocupacional de los trabajos que se realizan en el centro de acopio - Revisar la legislación laboral peruana y su aplicación en el centro de acopio - Evaluar si el sistema de trazabilidad y segregación implementado cumple con las normas RAS. Auditoría de verificación: El administrador de grupo aún no ha implementado acciones correctivas. El administrador de grupo no ha realizado la identificación y evaluación de riesgos 2.1 anual de incumplimiento con las normas de la Red de Agricultura Sostenible, éstas debieron incluir los resultados de inspecciones internas, el ingreso de nuevos en cumplimiento miembros al grupo, la producción en las fincas, la cadena de custodia, costos de cumplimiento, el desempeño del Sistema Interno de Gestión y para los siguientes años los resultados de las inspecciones externas, también. SAN-F-2-2.1S 4

5 crítico 3.9 crítico Auditoría de verificación: El administrador de grupo ha completado una evaluación de riesgos que ha considerado la inclusión de nuevos miembros, el medio ambiente, la complejidad de la producción, la funcionalidad del SIG, los resultados de inspecciones internas, la cadena de custodia, los costos de sostenimiento del grupo y las características de los miembros del grupo. No se han establecido medidas para prevenir o minimizar los riesgos de incumplir con las normas de la Red de Agricultura Sostenible porque estos aún no han sido identificados y documentados; la evaluación de riesgos no fue hecha. Auditoria de verificación: Como resultado de la evaluación de riesgos realizada, el administrador de grupo ha establecido medidas para prevenir los riesgos de incumplir con las normas de las RAS. El administrador de grupo tiene una estructura (organigrama) documentada pero no ha detallado las responsabilidades de trabajo, las calificaciones y competencias del personal. No se han establecido procedimientos documentados para la aprobación de nuevos miembros al grupo así como los requisitos de mantenimiento de registros para el grupo y los miembros del grupo. Auditoría de verificación: El administrador de grupo ha actualizado su Reglamento Interno y anexos, el Organigrama detalla las responsabilidades y calificaciones de los integrantes del SIG. Se ha documentado en el Reglamento Interno el procedimiento para la inclusión de nuevos miembros del grupo y los requisitos de mantenimiento de registros en el grupo (ficha de asistencia técnica, organigrama y sus funciones, padrón de socios, ficha de inspección interna, formatos del SIC) y miembros del grupo (registro de actividades diarias, registros de ventas, registros de compras y registro de capacitaciones). Los mapas de fincas de productores que tienen más de una finca no están completos; solo fue dibujada una sola finca, y estos no muestran las áreas de conservación que tienen los productores. Esto fue observado en 3 productores inspeccionados (productores 6, 7 y 8). Auditoria de verificación: El administrador de grupo ha completado los mapas de las fincas de todos los productores, estos muestran información de número de fincas y áreas de conservación, éstos fueron revisados durante esta auditoría. en cumplimiento en cumplimiento en cumplimiento 3.2 No conformidades en las instalaciones del administrador de grupo El administrador no registra las fuentes y las cantidades de energía utilizada en los procesos de acopio como es el consumo de combustibles en el uso de vehículos de transporte, y no cuentan con un plan de eficiencia energética para disminuir la dependencia del uso de energías no renovables. El administrador no ha establecido una estrategia de trabajo que involucre la participación de sus trabajadores con las iniciativas de educación ambiental local e investigación de sus comunidades, por ejemplo en las escuelas o centros educativos 3.3 No conformidades recurrentes de las fincas de la muestra 1.1 Todos los productores no cuentan la copia del Sistema de Gestión Socio Ambiental que el administrador de grupo ha implementado, los productores desconocen las políticas, los programas y procedimientos necesarios para cumplir con la -Norma para Agricultura Sostenible. SAN-F-2-2.1S 5

6 Todos los productores no cuentan con la copia de las actividades programadas en el CRONOGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES PARA EL SISTEMA INTERNO DE CONTRATO ECOLOGICO CAMPAÑA 2015, que es el registro donde se ha listado las actividades a realizarse en el año, no cuentan con copias de sus mapas que deben identificar la infraestructura y las áreas de conservación, y los registros de producción, como son de abonamiento, control fitosanitario, contratación de trabajadores, compra de insumos, cosecha, ventas, y otros que el productor necesite para evidenciar la funcionalidad de los programas establecidos. Los objetivos y resumen del Sistema de Gestión Socio Ambiental implementados por el administrador de grupo han sido considerados en las capacitaciones de trabajadores y productores, quienes muestran conocimiento de los mismos durante las entrevistas, sin embargo un resumen de los mismos no están disponibles en las fincas. Observado en todas las fincas de productores inspeccionadas (100%). Todos los productores no registran las fuentes y las cantidades de energía utilizada en los procesos de producción como es el consumo de combustibles en el uso de las guadañas o cultivadoras para el control de malezas, y no cuentan con un plan de eficiencia energética para disminuir la dependencia del uso de energías no renovables. Observado en todas las fincas de productores inspeccionados (100%). Todos los productores que tienen áreas de bosque dentro de las fincas tienen las áreas de producción de cacao separadas de estas por distancias que cumplen con el Anexo 1 de la norma de Agricultura Sostenible y están sembrando barreras vivas entre sus fincas y los sistemas productivos de sus vecinos para separarlos, sin embargo estos aún no son funcionales porque están en crecimiento o están sembrados de forma no, como es el caso de árboles forestales en los linderos. Observado en todas las fincas de productores inspeccionados (100%). (Fotografía 1). Todos los productores no han creado un inventario de la vida silvestre y sus hábitats presentes en sus fincas. Todos los productores han recibido capacitaciones en Normas RAS (Red Agricultura Sostenible) que han cubierto de manera genérica los temas de salud y seguridad laboral, pero estas no incluyeron el manejo seguro de equipos y herramientas de trabajo peligrosos, como machetes y cultivadoras (moto guadañas) y el uso de medios de protección para evitar accidentes; los machetes son transportados libremente sin usar cubiertas o protectores. Observado en todas las fincas de productores inspeccionadas (100%). En el 75% de fincas inspeccionadas no se cuenta con instalaciones de servicios higiénicos para trabajadores, letrinas y los hoyos usados para la gestión de residuos inorgánicos, micro rellenos están descubiertos y podrían causar accidentes en los trabajadores. (Fotografía 2). Todos los productores no cuentan con un plan de respuestas para prevenir y responder a los diferentes s de emergencias (accidentes) que pudiera ocurrir en las fincas y la ía no cuentan con botiquín de primeros auxilios accesible (en la finca) para ellos mismos y trabajadores. No cuentan con botiquín 12 productores inspeccionados (75%). No se ha establecido una estrategia de trabajo que involucre la participación de los productores con las iniciativas de educación ambiental local e investigación de sus comunidades, por ejemplo en las escuelas o centros educativos. Los productores no cuentan con un programa de fertilización, la minoría de los productores fertilizan sus cultivos usando estiércoles de animales es (cuyes y aves de corral) en pequeñas cantidades, según entrevistas con ellos, porque tampoco este uso ha sido registrado. Observado en todas las fincas de productores inspeccionadas (100%). SAN-F-2-2.1S 6