Comparticion de bienes Decomisados en el Extranjero

Transcripción

1 Comparticion de bienes Decomisados en e Extranjero Perspectiva y Experiencia de Estados Unidos Michae J. Burke Senior Internationa Counse Sección de Lavado de Activos y Bienes Decomisados Departamento de Justica de os Estados Unidos Washington, D.C. 1

2 3 Comparticion Internaciona de Bienes en Estados Unidos Número tota de países que han recibido bienes compartidos de Estados Unidos a a fecha = 54 Desde 1989, más de $247 miones en bienes decomisados han sido transferidos a 41 países de e Fondo de Bienes Decomisados de Departamento de Justicia. Desde 1994, e Fondo de Bienes Decomisados ha transferido más de $30 miones a 27 países. 4 Mayores cantidades repartidas con: Suiza Coombia Luxemburgo Reino Unido Destinatarios más recientes: Bégica Bermuda Uruguay Israe 2

3 6 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 1. Los bienes deben haber sido decomisados finamente, sin opciones egaes de apeación uego de un proceso adeantado por e Departamento de Justicia o por e Fondo de Bienes Decomisados de Departamento de Tesoro. 3

4 7 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 2. E país destinatario debe haber participado - directa o indirectamente - en a incautación o decomiso de bien específico a ser compartido. (se discutirá más adeante) 8 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 3. La comparticion debe ser aprobado por e Procurador Genera (para comparaticiones de Departamento de Justicia) o por e Secretario de Hacienda (para comparaticiones de Departamento de Tesoro) a través de as autoridades deegadas. 4

5 9 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 4. La decisión de compartir debe ser acordada por e Secretario de Estado a través de autoridades deegadas. 10 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 5. La comparticion debe ser autorizado por de un acuerdo internaciona entre Estados Unidos y e país destinatario. (también se discutirá más adeante) 5

6 11 Requerimientos Estatutarios en Estados Unidos para a Comparticion de Bienes a Nive Internaciona 6. Si es apicabe, e país debe estar certificado bajo a Ley de Asistencia Extranjera. 12 Requerimiento de un Acuerdo Internaciona La mayoría de Acuerdos Biateraes sobre Asistencia Lega Mutua proporcionan términos generaes de a comparticion desde Ninguna convención mutiatera, incuyendo a Convención sobre Asistencia Lega Mutua de a OEA, cumpe con este requisito de Estados Unidos. 6

7 13 Requerimiento de un Acuerdo Internaciona La comparticion también puede ser previsto por acuerdo de cooperación biatera sobre decomiso entre Estados Unidos y e país beneficiario. (Por o genera, estos son acuerdos ejecutivos para Estados Unidos, no tratados). 14 Acuerdos Biateraes de Decomiso de Estados Unidos Estados Unidos tiene Acuerdos de Cooperación Biatera sobre Decomiso con 20 países: Andorra Anguia Austria Isas Virgenes Británicas Canada Isas de Cayman Coombia Repúbica Dominicana Ecuador Hong Kong (imitado) Jamaica Mexico Monaco Montserrat Hoanda Singapur Isas Turcas y Caicos Reino Unido Jersey (soo casos sobre drogas) Guernsey (soo casos sobre drogas) 7

8 15 Modeo de Naciones Unidas sobre Acuerdos Biateraes en a Comparticion de Bienes Decomisados Resoución Econsoc 2005/14 Los acuerdos más recientes en cooperación biatera sobre decomiso en Estados Unidos provienen en gran medida de modeo de as Naciones Unidas aprobado en Ver: 5/resoution% pdf 16 Disposiciones especiaes reativas a os activos reacionados con víctimas De acuerdo con e Art. 14, Parágrafo 2, de a Convención de Naciones Unidos contra e Crimen Organizado Transnaciona, os acuerdos biateraes de Estados Unidos incuyen una obigación reciproca a través de a cua os países signatarios deben devover as ganancia de robos y fraudes a os paises soicitantes para indemnización de víctimas. 8

9 17 Requerimiento de un Acuerdo Internaciona En a ausencia de un tratado biatera de MLA o acuerdo de cooperación de decomiso especiaizados, es posibe estructurar un acuerdo ad-hoc para casos específicos (CSA) para permitir a comparticion. Lo anterior no es raro: por ejempo desde 1989, todos as comparticiones con Suiza se han hecho bajo una serie de 25 CSA individuaes. 18 Criterios para a comparticion internaciona de activos Estabecido en un memorando de entendimiento interinstituciona de 1995 entre os Departamentos de Justicia, Estado y Hacienda Asistencia Esencia: (50-80%) Asistencia Importante: (40-50%) Asistencia de Faciitación: (Hasta e 40%) 9

10 19 Criterios para a comparticion internaciona de activos Asistencia Importante: (40-50%) Generamente incuye asistencias reacionadas con bienes ocaizados en e país destinatario. Normamente incuye: Cumpimiento de órdenes de restricción y decomiso, y e envío de os activos a os Estados Unidos; Congeación de activos y uego evantar e congeamiento para permitir su retorno vountario a os Estados Unidos para decomiso; Gasto de recursos sustanciaes en as agencias extranjeras para ayudar a os Estados Unidos, incuyendo horas de trabajo cuantificabes y verificabes; 20 Criterios para a comparticion internaciona de activos Asistencia Esencia: (50-80%) También normamente impica asistencia sobre activos ubicados en e país destinatario y, adicionamente ofrecer otro tipo de asistencia, por o genera incuye: Defensa en recamo de itigios presentados por os propietarios, demandantes o terceras partes que tratan de impedir os esfuerzos de país receptor para ayudar a os Estados Unidos; Congeación de activos y uego evantar e congeamiento y devoveros a os Estados Unidos decomiso sin a cooperación de a parte controadora o beneficiario; La opción de proceder contra os bienes para permitir que os Estados Unidos os decomise; Proporcionar a os Estados Unidos sustanciamente todos os eementos de prueba admisibes necesarios para prevaecer en un decomiso contra bienes ubicados en os Estados Unidos. 10

11 21 Criterios para a comparticion internaciona de activos Asistencia de Faciitación: (hasta e 40%) Normamente impica asistencia investigativa y u operaciona reativas a bienes situados en os Estados Unidos o en un tercer país; generamente ayudando de forma indirecta e decomiso. Dicha asistencia generamente incuye: Permitir que e territorio de país receptor sea usado para una operación encubierta conjunta, que conduzca a decomiso de activos; Permitir a funcionarios de agencias de cumpimiento de a ey de país receptor a decarar como testigos en os procedimientos reacionados con e decomiso de Estados Unidos; Asistir en os procesos de notificación u obtención de información o evidencia en e país receptor; por ejempo, entrevistar os testigos; obtener documentos investigar títuos; Banco u otros registros financieros o información investigativa que permitan a os Estados Unidos ocaizar y cuantificar activos decomisabes; Apoyar os esfuerzos de Estados Unidos en convencer a os bancos de país receptor para congear o devover os activos o de o contrario faciitar un decomiso por parte de Estados Unidos. Proporcionar información que conduzca a decomiso exitoso por parte de Estados Unidos. La apicación de os criterios de comparticion en dos casos concretos: In re: a organización de Ricardo Fanchini In re: a cuenta de José Douer Ambar 22 11

12 La organización de narcóticos de FANCHINI Con sede en Europa, con operaciones significativas en Bégica Dirigida por e poaco Ricardo Fanchini y finaes de 2007 Conectado a Europa de Este y a deincuencia organizada rusa Actividades de Trafico de Drogas 1990s. Actividades diversificadas Trafico de heroína de Asia de Sureste Transborde a bodegas en Bégica y Poonia Trafico a Nueva York a aeropuerto internaciona de JFK utiizando mensajeros, maetas y vueos comerciaes 12

13 Heroina Actividades de Trafico de Drogas 2000s. Trafico de cocaína de Perú Trasborde via Uruguay escondido en cargamentos maritimos Transbordado vía Puerto de Chareston, en Caroina de Sur Destino a Graz, Austria, para distribución en Europa 13

14 Cocaína Actividades de Trafico de Drogas 2000s. Trafico de, 4-methyenedioxy cantonina sintética-anfetaminas (i.e., MDMA o éxtasis ) Origen: Hoanda Traficada a Nueva York por Aeropuerto Internaciona de JFK utiizando mensajeros, maetas y vueos comerciaes 14

15 MDMA Actividades de Lavado de Dinero 1990s. Utiizó red de negocios en Europa Occidenta basado en activos. Ej.: negocio de distribución de bebidas acohóicas en Bégica Fanchini condenado / encarceado en Bégica Continuó operando organización de narco-trafico 15

16 Actividades de Lavado de Dinero 2000s Ganancias depositadas en cuentas bancarias en e extranjero via empresas fantasmas en as Isas Vírgenes Británicas, Chipre y otros ugares Ingresos transferidos a cuentas bancarias via empresas ficticias en Ucrania Ingresos utiizados para a compra y financiación de empresas de bienes raíces en Ucrania Soborno a funcionarios pubicos en Ucrania Fujo de Dinero 16

17 Actividades de Lavado de Dinero 2000s Ganancias de a droga también canaizados a Rumania para financiar e contrabando a gran escaa de cigarrios iegaes a Europa Occidenta Contrabando reacionado con e uso generaizado de camiones comerciaes en Rumania Actividad produjo un centro de ganancias iícitas adicionaes para a organización Fanchini Ganancias avadas por os mecanismos descritos anteriormente Cigarrios 17

18 Enjuiciamiento de Ricardo Fanchini En 2007, fiscaes estadounidenses presentaron cargos contra Fanchini por 20 deitos, entre eos: - La operación de una organizacion crimina Confabuación para importar drogas iegaes Confabuación para avar dinero Actos de: Envíos de cocaína desde Uruguay en 2004 Trafico de contrabando Romano como resutado de avado de dinero 18

19 E Ro de as Autoridades Begas 10 años de investigación para desmantear a cúpua de a organización. Desmanteacion de una organización compeja de avado de dinero Coaborador constante y fiabe con os investigadores estadounidenses Invoucró a os EEUU en a investigación Ucrania sobre inversiones y cuentas reaciónadas con bienes raices La evidencia Bega fue un factor importante en a decisión de Fanchini de decararse cupabe y autorizar e decomiso de bienes. 40 por ciento de compartición = $800,000 Ro de as autoridades Rumanas Levó a cabo investigación naciona de as actividades de contrabando de cigarios de a organización Fanchini Permitio que su territorio fuera utiizado para una operación encubierta Reaizó varias intervenciones teefónicas, así como una extensa vigiancia física. Incautó contrabando y reaizó más de 30 arrestos Vouminosa evidencia compartida, incuyendo intervenciones teefónicas que corroboran otras intervenciones en os Estados Unidos. 20 por ciento de compartición = $

20 Ro de as autoridades Urugayas Contribución indirecta a una eventua decomiso de activos Intervenciones teefónicas y vigiancia física Identificación de provedores de a cocaína peruana Faciitó arresto de 3 personas en Austria Pruebas de intervenciones teefónicas de envío de cocaína en 2004 habría sido una prueba importante si Fanchini hubiera optado por e juicio 5 por ciento de compartición = $ Michae J. Burke Senior Internationa Counse Sección de Lavado de Activos y Bienes Decomisados Departamento de Justicia de Estados Unidos Washington, D.C. 20