PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE SUMINISTRADORES. Información Importante

Transcripción

1 Página 1 de 26 Anexo 03: P-APR-CAL CUESTIONARIO EVALUACION INDUSTRIAS AUXILIARES Información Importante Este cuestionario contiene 4 áreas específicas de información: Información General: se trata de datos generales que precisamos para poder contactar con Ud., tales como su dirección completa o los datos relativos a la persona de contacto. En su caso se piden también datos sobre la compañía matriz con la que su empresa consolide el balance. Información Financiera: Se requieren datos registrales y fiscales Información de Sistemas de Gestión: se solicita información acerca de los sistemas de aseguramiento de la calidad de su empresa, así como de los de gestión medioambiental y de prevención de riesgos laborales, si los hubiera. Servicios: deberá proporcionar una información completa y detallada así como referencias comerciales sobre los últimos servicios prestados más importantes o significativos en las distintas compañías Cuando complete el cuestionario, utilice términos concretos y evite las expresiones vagas o genéricas como muchos, todo o varios. Utilice las páginas de comentarios adicionales para cualquier aspecto que considere oportuno o para subsanar cualquier problema en la cumplimentación del cuestionario. Introduzca las cifras en euros. Refleje las fechas en formato xx/yy/zz Junto con el cuestionario no olvide remitirnos la documentación que se requiere al final del mismo.

2 Página 2 de Información General General Personal Nº empleados Compañías Asociadas Centros Completado por: Teléfono (de quien completa el cuestionario; reflejar extensión si procede): Nombre de la compañía: Nombre anterior de la compañía: CIF / VAT / DUNS: Domicilio Social: Código Postal: Apartado de Correos: Localidad: Provincia: País: Teléfono: Fax: Pagina Web (URL): Domicilio Fiscal (si es diferente del social): Número Cuenta IBAN BIC/SWIFT: Nombre del banco: Calle de la sucursal bancaria: Ciudad del banco/sucursal: General Personal Nº empleados Compañías Asociadas Centros Persona de contacto: Posición o cargo: Persona de Contacto Teléfono (de la persona de contacto; reflejar extensión si procede): Fax:

3 Página 3 de 26 Personal Clave Presidente: Director General: Director Técnico: Director Comercial: Otros responsables: General Personal Nº empleados Compañías Asociadas Centros Número de empleados a cierre de ejercicio AÑO ANTERIOR Fijos Eventuales Subcontratados Titulados Cualificados No cualificados AÑO ACTUAL Fijos Eventuales Subcontratados Titulados Cualificados No cualificados Nº medio de empleados en plantilla: ( suma de empleados en mes a mes TC2 dividido por 12) Edad media de la plantilla: Jornada anual (horas/año/persona): General Personal Nº empleados Compañías Asociadas Centros Datos de la Compañía Matriz con la que se consolidan las Cuentas Anuales Consolida sus Cuentas Anuales con una Compañía Matriz? Sí Nombre: Dirección: Facturación ( en ) Beneficio antes de impuestos ( en ) Total Activo ( en ) Total Activo Circulante ( en ) Total Acreedores a corto plazo ( en ) Compañías Asociadas Detalle de la Compañía Asociada Nº 1 No Nombre: Dirección:

4 Página 4 de 26 Código Postal: Localidad: País: % de participación: Tipo de asociación: filial participante participada sucursal unión temporal otro General Personal Nº empleados Compañías Asociadas Centros Localización: Detalle del Centro Nº 1 Tipo: almacén centro de producción oficina delegación sucursal otro Superficie (m2): Funcionalidades: 2. Información Financiera Registral/Fiscal Información Registral Nº de Registro: Tomo Hoja Año de Registro: Ciudad de Registro: País: Nº seguridad Social: CIF: Banco, Auditor y Aseguramiento Capital Social por Acciones (en ): Composición del Capital Social Alguno de los accionistas posee más del 10% del capital social? Sí Nombre de los accionistas: No

5 Página 5 de Sistemas de Gestión Calidad Medio Ambiental Dispone de Sistema de Calidad certificado por tercero? Sí No Tiene previsto obtener en los próximos doce meses un certificado por tercero? (en caso de no disponer de sistema de calidad actualmente) Sí No Nombre del responsable del sistema de calidad: Norma de referencia: Certificado por: Alcance del certificado: Fecha de concesión: Número del Certificado: Dispone de algún otro Sistema de Calidad certificado por tercero? Sí Norma de referencia: Certificado por: Alcance del certificado: No Calidad Medio Ambiental 1. Cuál es la situación de su empresa con relación a la existencia de un Sistema de Gestión Medioambiental certificado por un organismo externo acreditado? (Señalar la situación actual). a. Existencia de Certificado de Registro ISO (incluir copia). b. En fase de obtención del Certificado c. En fase de implantación de SGMA ISO o EMAS. d. Ninguna actividad de certificación Si ha respondido a, b o c, ha de responder las siguientes cuestiones: 1. Está establecido un plan anual de auditorias de MA, tanto internas como externas? 2. Se conoce y cumple de la legislación y normativa medioambiental aplicable a la actividad? 3. Dispone de un programa de gestión ambiental relativo a su empresa? 4. Desde el punto de vista medioambiental, están definidos los controles operacionales necesarios para llevar a cabo el producto o servicio de acuerdo con los requisitos recogidos y los aspectos identificados? 5. Tiene acreditada formación de sus trabajadores en conocimiento de aspectos e impactos medioambientales? 6. Dispone de Gestor Medioambiental?

6 Página 6 de Se dispone de toda la Gestión documental de residuos peligrosos y se realiza de acuerdo con la legislación vigente? 8. Se realiza una segregación adecuada de los residuos? 9. Gestiona sus residuos peligrosos de acuerdo con la legislación vigente (almacenamiento, etiquetado, documentos, entregas, etc? 10. Gestiona sus efluentes líquidos? 11. Controla sus focos de contaminación atmosférica? 4. Servicios General Persona de contacto Fabricantes Calidad Medio Ambiente Referencias de los últimos servicios prestados. Referencia Comercial nº 1 Compañía con la que ha trabajado: Localidad: Desde el año Hasta el año Teléfono: Fax: Descripción del servicio prestado: Capacidad de ejecución de la obra Enumerar la actividad o actividades sobre las que tiene capacidad de ejecución de la obra, y adjuntar dossier ilustrativo con los medios técnicos y humanos. Seguridad Industrial Para el caso de contratos / pedidos Clasificados están en posesión de la siguiente documentación? Certificado de estar suscritos al Acuerdo De Seguridad con el Ministerio de Defensa. (En caso afirmativo se acudirá a las instalaciones de NAVANTIA para mostrar al responsable de la evaluación el citado certificado.) Sí No

7 Página 7 de 26 INFORMACIÓN A APORTAR JUNTO CON EL CUESTIONARIO En el caso de ser empresa CLASIFICADA en los Registros Oficiales de Licitadores y Empresas Clasificadas, de acuerdo con la Ley en vigor de de Contratos del Sector Público, el suministrador aportará copia del certificado que acredite lo anterior. CALIDAD 1. PECAL: Ante potenciales adjudicaciones a su empresa de suministros / servicios destinados a buques o artefactos cuyo cliente sea el Ministerio de Defensa, se tendrán en cuenta y cumplirían los requisitos PECAL correspondientes. 2. ISO 9000: Puede aportar, en el caso de que el suministro afecte a la calidad final del producto, Copia del Certificado del Sistema de Calidad en base a la norma ISO 9000, si están en proceso, remitan certificado emitido por la entidad que los está asesorando acerca de la evolución del proceso, se tendrá en cuenta para la valoración de la evaluación. 3. NO CERTIFICADO: En caso de no estar certificados ni en proceso, rogamos nos informen para remitirle nuestro cuestionario de calidad según nuestros procedimientos. 4. ISO /2/4 y UNE EN ISO : De estar en posesión de los mismos, se adjuntará COPIA DE CERTIFICADO ISO , ó , ó y UNE EN ISO (en sus modos de ejecución). Si están en proceso, remitirán certificado emitido por la entidad que los está asesorando acerca de la evolución del proceso, en caso contrario se hará constar. INFORMACION IMPORTANTE A TENER EN CUENTA SUBCONTRATACIÓN 2º NIVEL Ante potenciales adjudicaciones a su empresa, en las cuales por necesidades de obra, hayan de subcontratar a una empresa para ejecución de trabajos, habrán de cumplir los siguientes requisitos: - La empresa propuesta ha de estar previamente evaluada aprobada y el plazo de aviso para la solicitud de la misma debe ser con dos semanas de antelación. - Devolverá debidamente cumplimentado el modelo de petición de subcontratación que le será facilitado por NAVANTIA y adjuntar copia del contrato / pedido o carta de intenciones entre ambas empresas con los citados trabajos. AVALES NAVANTIA establece unos requisitos en cuanto a la situación económico-financiera de las empresas que trabajan en sus instalaciones, por lo que en caso de que su empresa no los cumpliese, NAVANTIA se reserva el derecho de requerir un aval bancario, comunicándole en el momento en que se esté efectuando una obra el importe y plazo y el modelo de redacción del mismo. Se incluye Modelos de Aval en al ANEXO 5.

8 Página 8 de 26 EMPRESAS CON SEDE SOCIAL O ESTABLECIMIENTO PERMANENTE EN ESPAÑA En el caso de ser empresa con sede social o establecimiento permanente en España deberá presentar copia de: o o o o o o o o Cuentas anuales COMPLETAS con sello del Registro Mercantil de los dos últimos años, en caso de no disponer de las mismas, aportar Impuesto Sociedades. Certificado de encontrarse al día en los pagos a la Agencia Tributaria acorde a la LGT 58/2003 donde aparezca NAVANTIA, S.A. con CIF: A como contratista. Certificado de ventas a Navantia de la empresa en el ejercicio anterior sobre el total ventas de la empresa. Alta en el IAE, en caso de estar exento, envíe justificación acreditativa Escritura de Constitución de la sociedad y de poderes y modificaciones posteriores en caso de que las hubiera habido. En caso de autónomos copia de su liquidación de la Declaración de la Renta. Certificado de descubierto de la Seguridad Social. Organigrama funcional de la empresa Los suministradores habrán de cumplir con el Reglamento CE 1907/2006 REACH (Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemical. ) sobre Evaluación, Autorización y Restricción de Sustancias Químicas Es obligatoria la entrega a Navantia de los ISQ (Informes de seguridad química) y/o las FDS (fichas de datos de seguridad) en los supuestos y con los requisitos de la citada normativa. Documento informativo para proveedores sobre Código de Conducta Empresarial de Navantia, S.A. y Código Ético de Compradores firmado por el representante legal de la Empresa. Se adjunta como ANEXO 2. Cuestionario Due Diligence de Navantia, cumplimentado y firmado por el suministrador cuando proceda. Se adjunta en el ANEXO 3 y el nivel de exigencia se indica en el Procedimiento. EMPRESAS QUE NO TENGAN SEDE SOCIAL O ESTABLECIMIENTO PERMANENTE EN ESPAÑA En los casos de empresas que no tengan sede social o establecimiento permanente en España deberán firmar el documento que se adjunta como ANEXO Los proveedores habrán de cumplir con el Reglamento CE 1907/2006 REACH (Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemical. ) sobre Evaluación, Autorización y Restricción de Sustancias Químicas Es obligatoria la entrega a Navantia de los ISQ (Informes de seguridad química) y/o las FDS (fichas de datos de seguridad) en los supuestos y con los requisitos de la citada normativa. 2. Documento informativo para proveedores sobre Código de Conducta Empresarial de Navantia, S.A. y Código Ético de Compradores firmado por el representante legal de la Empresa. Se adjunta como ANEXO Cuestionario Due Diligence de Navantia, cumplimentado y firmado por el suministrador cuando proceda. Se adjunta en el ANEXO 3 y el nivel de exigencia se indica en el Procedimiento.

9 Página 9 de 26 PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES Modalidad Organizativa Documentación 1.- Asunción por el Empresario Certificado del Empresario 2.- Designación de Trabajadores Nombramiento de los mismos por el Empresario Aceptación de los Trabajadores 3.- Servicio de Prevención Propio Acta de Constitución del S.P.P. Informe Auditoria Legal efectuada Contrato en vigor con S.P.A. con las 4 Especialidades y último recibo abonado: 4.- Servicio de Prevención Ajeno (S.P.A.) 5.- Servicio de Prevención Mixto Seguridad en el Trabajo Higiene Industrial Vigilancia de la Salud Ergonomía y Psicosociologia aplicada O bien: Certificado emitido por la/s entidad/es que le presta/n el servicio donde queden recogida/s las especialidades contratadas y la fecha en que entró en vigor y caduca el contrato Acta de Constitución del S.P.P. con las Especialidades asumidas Auditoria Legal efectuada de lo asumido Contrato en vigor con S.P.A. en las especialidades no asumidas En caso de Contrato con SPA, puede optar por: - Copia del contrato o contratos (en caso de que lo tengan con más de una entidad) con las cuatro especialidades y recibo abonado actualizado - Certificado emitido por la entidad que les presta el servicio donde quede recogido las 4 especialidades y la fecha en que entró en vigor y caduca el contrato. Se debe cumplimentar el CHECK LIST indicado en al P-APR-CAL-002 Anexo 05(a): Guía Verificación Requisitos PRL. Protección de datos de carácter personal Por medio de la presente Cláusula se le informa expresamente de que sus datos de carácter personal serán incorporados a un fichero automatizado y tratados, con su consentimiento inequívoco, de acuerdo con las disposiciones de la Ley Orgánica 15/1999 de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal y su normativa de desarrollo, con la finalidad, en su caso y según proceda, de ser incluidos por Navantia en un Registro de Contratistas, de facilitar la celebración de un eventual acuerdo, de hacer posible el envío de información por parte de Navantia y de realizar estudios internos con fines estadísticos. Navantia, S.A. con domicilio en la C/ Velázquez, 132, Madrid, es el responsable del fichero al que se incorporan sus datos de carácter personal y del tratamiento de estos datos. Será la Unidad de Negocio de Navantia que haya recabado sus datos de carácter personal a quien Ud. podrá dirigirse, por cualquier medio que garantice su identificación y en los términos previstos en las leyes, a fin de ejercitar sus derechos de acceso, rectificación, oposición o cancelación respecto de sus datos incorporados al correspondiente fichero de datos de carácter personal. Navantia, que conservará sus datos de carácter personal durante el plazo de quince años, garantiza la adopción de las medidas técnicas y organizativas necesarias para mantener la seguridad de los datos de carácter personal que le hayan sido recabados y evitar su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnología, de la naturaleza de los datos almacenados y de los riesgos a que están expuestos.

10 Página 10 de 26 POLIZAS 1. Certificado de la Compañía de Seguros de la póliza de Responsabilidad Civil contemplando (se incluyen modelos en el ANEXO 4): - Nombre de la empresa asegurada, CIF y domicilio social - Si se encuentra al corriente de pago - Número de Póliza - Validez (Fecha desde la cual está en vigor y fecha de caducidad) - Actividad para la cual la empresa se encuentra asegurada, tipo de coberturas e importe, acorde a los expuesto a continuación Condiciones de cobertura: Responsabilidad Civil de Explotación (reclamaciones de terceros como consecuencia de la actividad de la empresa): ,10 Euros para una Facturación Anual a NAVANTIA de menos de ,52 Euros y ,26 Euros, para una Facturación Anual a NAVANTIA de más de ,52 Euros Responsabilidad Civil Post-Trabajos (reclamaciones por daños ocasionados como consecuencia de un trabajo mal realizado, una vez que se ha producido la entrega). Responsabilidad Civil por Daños a Buques (reclamaciones del Armador/NAVANTIA por daños a los Buques sobre los que trabajan) por valor igual al asegurado en póliza por año / siniestro o en su defecto, por un mínimo de ,03 Euros. Responsabilidad Civil Patronal (reclamaciones de los propios empleados por accidente de trabajo): ,03 Euros por víctima. O en su defecto copia de la póliza de responsabilidad civil completa con condiciones generales y particulares y último recibo abonado. 2. Certificado de la Compañía de Seguros de la Póliza de Accidentes de Trabajo (Es la póliza contratada en función de las coberturas en caso de muerte, invalidez... establecidas según convenio colectivo de aplicación), contemplando: - Nombre de la empresa asegurada, CIF y domicilio social - Si se encuentra al corriente de pago - Número de Póliza - Validez (Fecha desde la cual está en vigor y fecha de caducidad) - Convenio bajo el cual están asegurados, importe en caso de muerte, invalidez Si su convenio no lo recoge, les rogamos lo comuniquen. O en su defecto pueden aportar copia de la Póliza de Accidentes de Trabajo y último recibo abonado. Seguro de Responsabilidad Civil Patronal que otorgue cobertura a la responsabilidad civil del Contratista frente a todas las reclamaciones derivadas de daños personales, fallecimiento o enfermedad profesional que afecten a sus empleados. El límite de indemnización de la póliza no debe ser inferior al 25% del valor del contrato (con un sublímite por víctima de Euro ) con un mínimo de Euro por siniestro y agregado anual o el límite establecido en la ley aplicable.

11 Página 11 de 26 ANEXO 1 DECLARACIÓN DE NO TENER SEDE SOCIAL NI ESTABLECIMIENTO PERMANENTE EN ESPAÑA INFORMACIÓN DE

12 Página 12 de 26 DECLARACIÓN DE NO TENER SEDE SOCIAL NI ESTABLECIMIENTO PERMANENTE EN ESPAÑA D.. En calidad de. En nombre y representación de la Empresa. Declara que la Empresa no tiene sede social ni establecimiento permanente en España FIRMA Y FECHA

13 Página 13 de 26 ANEXO 2 CODIGO DE CONDUCTA EMPRESARIAL Y CÓDIGO ETICO DEL COMPRADOR DE NAVANTIA INFORMACIÓN DE

14 Página 14 de 26 CODIGO DE CONDUCTA EMPRESARIAL Y CÓDIGO ETICO DEL COMPRADOR DE NAVANTIA El Código de conducta empresarial de Navantia figura publicado en la página: El Código Ético del comprador de Navantia, establece los principios que todo miembro de la Dirección de Compras ha de respetar. CÓDIGO ETICO DEL COMPRADOR DE NAVANTIA Todo comprador de Navantia ha de mantener un intachable nivel de integridad en todas sus relaciones comerciales. Todo trabajador de Navantia rechazará y denunciará cualquier práctica empresarial impropia contraria al código empresarial de Navantia. Confidencia y precisión de la información. La confidencia de la información recibida durante el ejercicio del deber profesional, debe ser respetada y no debe utilizarse para beneficio propio; a su vez, la información dada ha de ser justa y no proyectada con intención de engaño. Obsequios. Para preservar la imagen e integridad de los miembros y de las empresas, la práctica de los "obsequios de negocios" debe disuadirse. Los regalos que excedan de cuarenta euros no deben aceptarse. Invitaciones. La hospitalidad moderada es una cortesía aceptada dentro de una buena relación comercial. Sin embargo, los invitados no deben permitirse llegar a una posición donde se sientan -o puedan ser interpretados por otros- como de haber sido influenciados a tomar decisiones como consecuencia de haber aceptado dicha hospitalidad. La frecuencia y escala de la hospitalidad aceptada no debiera ser significativamente mayor que aquella que el receptor sería capaz de proporcionar a cambio. Cuando existan dudas, la oferta debiera ser declinada, o tratada antes con el propio superior jerárquico. Conflicto de intereses. Tendrá lugar cuando un trabajador de Navantia o del proveedor, o familiares de ambos puedan obtener un beneficio financiero, económico o personal en función de la decisión que haya de tomar. Los trabajadores de Navantia y los proveedores deben evitar todas las situaciones que pudieran desembocar en un conflicto sustancial, real o posible, entre sus propios intereses y/o los de sus allegados y los intereses de Navantia Ambas normas son de obligado cumplimiento y respeto para proveedores e industria auxiliar de Navantia. D..En nombre y representación de la Empresa.. Declara conocer los códigos antes citados y obligarse a su cumplimiento. FIRMA Y FECHA

15 Página 15 de 26 ANEXO 3 CUMPLIMIENTO NORMA ANTICORRUPCIÓN DE NAVANTIA INFORMACIÓN DE

16 Página 16 de 26 CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA PARA (Due Diligence de Navantia) 1. INFORMACIÓN BÁSICA DEL SUMINISTRADOR 1.1. Nombre o denominación social: 1.2. Número de identificación fiscal: 1.3. Forma Legal de la Sociedad: 1.4. Dirección: 1.5. Fecha y País de Registro: 1.6. Correo electrónico: Teléfono: Fax: 1.7. Tiene la Sociedad al menos tres años de actividad continuada? 1.8. La Sociedad es filial de otra compañía? En caso afirmativo, precisar los datos (nombre, dirección y país) de la sociedad matriz: 1.9. Detallar en relación con la Sociedad: a) Número total de accionistas: b) Número total de acciones emitidas: c) Número total de acciones (porcentaje) en posesión de los administradores y directivos de La Sociedad (tanto directamente como en su beneficio), de forma conjunta: d) Número total de acciones (porcentaje) en posesión de los inversores institucionales: e) Nombre de accionistas de la compañía, con una participación superior al 10%, con su correspondiente porcentaje de participación. En caso de que la empresa pertenezca a una persona jurídica, indique el nombre de los propietarios intermedios y definitivos. Por favor de indicar la nacionalidad de los accionistas.: f) Nombre completo de los miembros del órgano de administración de la sociedad:

17 Página 17 de 26 g) Nombre completo y cargo de los empleados clave (directores, ejecutivos) que están autorizados a actuar en representación de la sociedad : Algún propietario, accionista, director, ejecutivo o socio es o ha sido : a) Funcionario o empleado público, lo cual incluye a dirigentes, funcionarios o empleados públicos, cargos de confianza,, cargos electos u honoríficos de cualquier gobierno nacional, regional o local; b) Funcionario empleado de cualquier departamento, organismo o administración de cualquier gobierno, lo cual incluye sin limitación a cualquier entidad mercantil controlada por cualquier gobierno nacional, regional o local; c) Dirigente o cargo de cualquier partido político o candidato a cualquier cargo político; o d) Ejecutivo o empleado de una organización internacional? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: Algún propietario, accionista, director, ejecutivo o socio individual es pariente (por ej., cónyuge, padre/madre, hijo(a), hermano(a) del cónyuge) de: a) Funcionario o empleado público, lo cual incluye a dirigentes, funcionarios o empleados públicos, cargos de confianza,, cargos electos u honoríficos de cualquier gobierno nacional, regional o local; b) Funcionario empleado de cualquier departamento, organismo o administración de cualquier gobierno, lo cual incluye sin limitación, cualquier entidad comercial controlada por cualquier gobierno nacional, regional o local; c) Dirigente o cargo de cualquier partido político o candidato a cualquier cargo político; o d) Ejecutivo o empleado de una organización internacional? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: Algún propietario, accionista, director, ejecutivo o socio individual tiene alguna función o responsabilidad oficial o no oficial en cualquier gobierno nacional, regional o local; partido político o es candidato a un cargo político? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique:

18 Página 18 de Algún gobierno nacional, regional o local, departamento gubernamental, organización de propiedad del gobierno u otra organización que esté desarrollando una función gubernamental, tiene alguna participación o ejerce algún control sobre su negocio? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: 2. ANTECEDENTES DEL SUMINISTRADOR CON NAVANTIA 2.1. Cuánto tiempo lleva el suministrador trabajando en el campo de las reparaciones navales y / o proyectos navales de buques en los mercados civiles y de defensa? 2.2. Cuánto tiempo lleva trabajando como suministrador para Navantia, Izar, Bazán o AESA? 2.3. Quiénes son sus principales clientes y / o clientes? 2.4. Algún propietario, accionista, director, ejecutivo o empleado del suministrador es empleado, ex empleado o familiar de un empleado de Navantia? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: 3. REFERENCIAS (TERCEROS, OTRAS EMPRESAS LOCALES O INTERNACIONALES, INSTITUCIONES, ETC) 3.1. Facilite referencias con respecto a su empresa. 4. CUESTIONES RELACIONADAS CON ASPECTOS LEGALES 4.1. En los últimos cinco (5) años, la compañía, alguna entidad predecesora, filial o cualquier propietario, accionista, director, ejecutivo o empleado han sido objeto de una investigación interna o de una investigación gubernamental o acción de cumplimiento de la ley relacionadas de cualquier forma con la corrupción? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique:

19 Página 19 de En los últimos cinco (5) años, la compañía del socio, alguna entidad predecesora, filial o cualquier propietario, accionista, director, ejecutivo clave o persona de la Compañía han sido arrestados, acusados, imputados o condenados por algún delito? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: 5. CUESTIONES FINANCIERAS 5.1. Por favor, indique el nombre del banco donde los pagos se deben hacer por Navantia (ciudad y país incluido). Si no se hacen los pagos, indicarlo: 5.2. El nombre del titular de la cuenta bancaria coincide con el propietario o el representante de la empresa? Si la respuesta es negativa, por favor, explique: 5.3. Se encuentra la cuenta bancaria en el mismo país que la sede de la empresa o en el país donde los servicios se prestan a Navantia. Si la respuesta es negativa, por favor, explique: 6. DOCUMENTACIÓN ADICIONAL Por favor, proporcione una copia de la inscripción de la empresa en el Registro de entidad jurídica oficial / del país donde la empresa tiene su sede. DECLARACIÓN El abajo firmante declara, después de haber hecho las averiguaciones oportunas, que todas las declaraciones y detalles incluidos en el presente cuestionario son verdaderas y no se ha suprimido o declarado incorrectamente ningún detalle. Asimismo, se compromete a informar a Navantia, S.A. de cualquier alteración material de cualquier información o hechos presentados en este cuestionario, que se produzcan después de la fecha de la firma del mismo. En.., a de.. del año.. NOMBRE, CARGO Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA SOCIEDAD SELLO DE LA SOCIEDAD:

20 Página 20 de 26 CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA PARA CON RIESGO BAJO (Due Diligence de Navantia) 1. INFORMACIÓN BÁSICA DEL SUMINISTRADOR 1.1. Nombre o denominación social: 1.2. Número de identificación fiscal 1.3. Correo electrónico: Teléfono: Fax: 1.4. El suministrador es filial de otra compañía? En caso afirmativo, precisar los datos (nombre, dirección y país) de la sociedad matriz: 1.5. Algún propietario, accionista, director, ejecutivo, socio, empleado del suministrador o de su matriz es o ha sido: a) Funcionario o empleado público, lo cual incluye a dirigentes, funcionarios o empleados públicos, cargos de confianza de cualquier gobierno nacional, regional o local; b) Dirigente o cargo de cualquier partido político o candidato a cualquier cargo político; o c) Empleado de Navantia o SEPI? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: 1.6. Algún propietario, accionista, director, ejecutivo, socio o empleado es pariente (por ej., cónyuge/relación similar, padre/madre, hijo(a), hermano(a) del cónyuge)o amigo íntimo de: a) Funcionario o empleado público, lo cual incluye a dirigentes, funcionarios o empleados públicos, cargos de confianza de cualquier gobierno nacional, regional o local; b) Dirigente o cargo de cualquier partido político o candidato a cualquier cargo político; o c) Empleado de Navantia o SEPI? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique:

21 Página 21 de POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN Cuenta el suministrador con un Código Ético implantado y refrendado por la Dirección de la Compañía? Si la respuesta es afirmativa, por favor, adjuntar Cuenta el suministrador con una política de regalos o invitaciones? Si la respuesta es afirmativa, por favor, adjuntar El suministrador ha realizado durante el último año algún regalo o invitación a empleados de Navantia? Si la respuesta es afirmativa, por favor liste el nombre de los empleados de Navantia junto con una descripción del regalo o invitación realizada. 3. CUESTIONES RELACIONADAS CON ASPECTOS LEGALES 3.1. En los últimos cinco (5) años, el suministrador, alguna entidad predecesora, filial o cualquier propietario, accionista, director, ejecutivo o empleado de la Compañía han sido investigados, imputados, procesados, acusados o condenados por algún delito? Si la respuesta es afirmativa, por favor, explique: 4. CUESTIONES FINANCIERAS 4.1. Por favor, indique el nombre del banco donde Navantia debe hacer los pagos (ciudad y país incluido): 4.2. El nombre del titular de la cuenta bancaria coincide con el propietario o el representante de la empresa? DECLARACIÓN Si la respuesta es negativa, por favor, explique: El abajo firmante declara, después de haber hecho las averiguaciones oportunas, que todas las declaraciones y detalles incluidos en el presente cuestionario son verdaderas y no se ha suprimido o declarado incorrectamente ningún detalle. Asimismo, se compromete a informar a Navantia, S.A. de cualquier alteración material de cualquier información o hechos presentados en este cuestionario, que se produzcan después de la fecha de la firma del mismo. El abajo firmante acepta indemnizar a NAVANTIA, S.A. por los perjuicios que ésta pudiera sufrir como consecuencia de la mala fe del abajo firmante en relación a falsedades, información incompleta, omisiones, etc. En.., a de.. del año.. NOMBRE, CARGO Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA SOCIEDAD SELLO DE LA SOCIEDAD:

22 Página 22 de 26 ANEXO 4 CERTIFICADO COMPAÑÍA DE SEGURO INFORMACIÓN DE

23 Página 23 de 26 CERTIFICADO COMPAÑÍA DE SEGUROS COMPAÑÍA DE SEGUROS, con CIF ********, y domicilio en *************. CERTIFICA Que nombre de la empresa o del trabajador autónomo (en mayúsculas), con CIF/NIF: **********, tiene contratada con ésta compañía la Póliza de Seguro de Responsabilidad Civil nº ****, con efecto desde el día-mesaño hasta el día-mes-año y vencimiento anual renovable. En la Póliza indicada, nombre de la empresa o del trabajador autónomo (en mayúsculas), aparece nominado como asegurado para la actividad de tal y como aparezca descrita en el condicionado de la póliza (en mayúsculas). La citada Póliza está contratada con un límite máximo de indemnización de ********** (1) por siniestro y anualidad, con un sublímite máximo por víctima de , e incluye las siguientes coberturas: Responsabilidad Civil de Explotación. Responsabilidad Civil Post- trabajos. Responsabilidad Civil de Productos (2). Responsabilidad Civil Patronal. Responsabilidad Civil Cruzada. Responsabilidad Civil de Subcontratistas. Defensa y Fianzas. La presente póliza incluye la cobertura de Responsabilidad Civil por Daños a buques, con un sublímite de por siniestro y anualidad. Que dicha póliza de seguro, con vencimiento el día-mes-año, se encuentra en vigor y las primas al corriente de pago a la firma del presente certificado. Fecha, sello y firma (Compañía de Seguros). 1) euros (en el supuesto de que el importe a facturar por el subcontratista a Navantia por el alcance de su trabajo sea inferior a euros) o de euros (cuando el importe a facturar por éste exceda del anterior). (2) Solo exigible cuando el subcontratista suministre productos fabricados o mecanizados, dentro del alcance de su trabajo, destinados a incorporarse al buque como parte del mismo.

24 Página 24 de 26 INSURANCE COMPANY, VAT number *******, and address **************. CERTIFIES That the Insured Company name (in capital letters) or Freelance person (in capital letters), with VAT number ********** has contracted with the above referred insurance company a Third Party Liability Policy nº *********, with inception date from the day-month-year to the day-month-year and on renewable annual basis. On that referred policy, the Insured Company name (in capital letters) or Freelance person (in capital letters) appears as insured, regarding the following activity description included in the Policy. That said Policy has a Limit of ********** (1) each and every loss and in the annual aggregate, subject to a sublimit of 150,000 Euros per person for bodily injury and its consequences, including the following coverage: Public Liability. Completed Operations Liability. Products Liability (2). Employers Liability. Cross Liability. Subsidiary / Subcontractors Liability. Defense and Legal costs. That said Policy includes the liability cover for damage to vessels with a limit of 150,000 each and every loss and in the annual aggregate. Thad said policy expires on the date day-month-year, it is currently in force and duly pay at the time of signing the present certificate. Date, signature, and stamp (Insurance Company). (1) 600,000 euros (just on those cases where the invoicing to NAVANTIA for the above referred activity were lower than 3,000,000 euros) or 1, (just on those cases where the invoicing to NAVANTIA for the above referred activity were higher than 3,000,000 euros). (2) Just required in those cases where the insured provided products manufactured or assembled, within the scope of its works, and intend to be part of a vessel/ship).

25 Página 25 de 26 ANEXO 5 MODELO DE AVAL

26 Página 26 de 26 MODELO DE AVAL PARA INDUSTRIAS AUXILIARES MODELO DE AVAL [Denominación social de la entidad bancaria] (en adelante, el Banco),, con domicilio en...cif. representado en este acto por D.... y D....,..., en virtud de poder/es de representación suficiente otorgado en [fecha], avala solidariamente y con carácter incondicional, irrevocable y a primer requerimiento, renunciando expresamente a los beneficios de excusión y división, a [nombre o razón social y domicilio del Contratista] (en adelante, el Contratista), ante NAVANTIA, S.A. (en adelante, NAVANTIA) con domicilio en Madrid, Velázquez nº 132, y CIF A , por un importe máximo de [tipo de moneda] [importe en letra y cifra], a fin de garantizar el cumplimiento por el Contratista de todas las obligaciones que para éste se deriven de los Contratos firmados entre NAVANTIA y el Contratista. El Aval se establece en los siguientes términos: 1º.- OBJETO.- El presente aval tiene por objeto garantizar a NAVANTIA el no verse obligada a realizar ningún tipo de pago con motivo del incumplimiento por el Contratista de la normativa laboral o de Seguridad Social 2º.- GARANTIA.- Por parte de NAVANTIA podrá exigirse ante el Banco el reembolso, total o parcial. De hasta un máximo de... en el caso de que el Contratista incumpliera cualquier norma laboral o de Seguridad Social o tributaria y pudiera derivarse obligación de pago a NAVANTIA con motivo de dicho incumplimiento. 3º.- VIGENCIA.- El presente aval tiene un período de vigencia desde la fecha de emisión hasta el día..., fecha en que caducará y quedará sin efecto, salvo que la Institución fiadora hubiera sido requerida de pago previamente NAVANTIA podrá ejecutar, este aval directamente contra el Banco mediante la sola notificación por escrito y sin necesidad de justificación o aportación de documentación adicional alguna, en cuyo caso este último transferirá a aquél sin demora la cantidad reclamada. Si en el plazo de cinco (5) días el Banco no abonara el importe reclamado en virtud de este aval, NAVANTIA tendrá acción contra dicho Banco, ante los Juzgados y Tribunales de [Ciudad donde esé ubicada la UP donde la empresa presta el servicio], a los que el Banco se somete expresamente con renuncia de su propio fuero. El presente aval ha sido inscrito en esta misma fecha en el Registro Especial de Avales con el número.. [Lugar y fecha]