SESIÓN 1: MARCO CONCEPTUAL Y JURÍDICO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA ORGANIZADA

Transcripción

1 Lima, 9 al 11 de mayo de 2016 SESIÓN 1: MARCO CONCEPTUAL Y JURÍDICO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA JOAQUÍN DELGADO MARTÍN Magistrado de la Audiencia Provincial de Madrid. Doctor en Derecho. Miembro Red Judicial Española Cooperación Internacional 1 1ª PARTE NOCIONES GENERALES DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA 2 1

2 CARACTERÍSTICAS DE LA CRIMINALIDAD MODERNA 1. CRIMINALIDAD ORGANIZADA 2. INTERNACIONALIZACIÓN 3. USO DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS PARA LA COMISIÓN DE DELITOS SU COMBINACIÓN: magnifica los efectos de la criminalidad 3 DELIMITACIÓN CONCEPTUAL CRIMINALIDAD ORGANIZADA: Gran debate: dificultad para delimitar un concepto Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material (Artículo 2-a Convenio Palermo). 4 2

3 1.- CRIMINALIDAD ORGANIZADA ORGANIZACIÓN Sofisticación MUY DAÑINA PARA LA SOCIEDAD Cultura supresión prueba Gran violencia Corrupción Muchos ámbitos actividad económica Transnacionalización FRACASO MEDIOS TRADICIONALES 5 CLASES Por tamaño: Grandes organizaciones transnacionales Organizaciones criminales Pequeños grupos Por su naturaleza De naturaleza mafiosa Terroristas o subversivos De delincuencia común Política-geográficas Político-ideológicas Fanatismo religioso TERRORISMO ETA, separatismo bretón o corso, IRA. GRAPO, Brigadas Rojas, Fracción del Ejército Rojo, terrorismo neonazi. terrorismo islámico, desafortunadamente de gran actualidad 6 3

4 2ª PARTE RESPUESTA DEL SISTEMA PENAL 7 EFICACIA: UNA PERSPECTIVA GLOBAL DEL SISTEMA PENAL 8 4

5 EFICACIA DEL SISTEMA PENAL DERECHO PENAL MATERIAL DERECHO PROCESAL PENAL ORGANIZACIÓN DE MEDIOS IDEA FINAL: la mejora de la eficacia de la respuesta ha de ser afrontada desde las diferentes parcelas del sistema penal 9 1º) Al Derecho penal material CARÁCTER TRANSVERSAL Creación de nuevos tipos penales, frecuentemente adelantando las barreras punitivas; aumentando la severidad de las sanciones, cobrando importancia la confiscación de los productos derivado del delito; y reelaborando algunas categorías dogmáticas tradicionales, especialmente en materia de autoría y participación, así como en relación con la responsabilidad penal de la persona jurídica. 2º) Al Derecho procesal penal 3) Al Derecho orgánico (organización del sistema penal) 4) Al Derecho penal internacional Utilización de instrumentos cada vez más restrictivos de los derechos fundamentales, tanto en la investigación como en la fase de enjuiciamiento. Instauración de nuevos órganos encargados de la persecución de los delitos cometidos por grupos de delincuencia organizada, tanto a nivel judicial como del Ministerio Público Fiscal y de la Policía. Relativización del principio de territorialidad frente a una creciente importancia de la jurisdicción universal; y adopción de nuevas formas de cooperación internacional tanto policial como judicial. 10 5

6 DERECHO PENAL DEL ENEMIGO 1. Un adelantamiento de la punibilidad, de las barreras punitivas, de tal forma que se imponga pena por conductas de mero peligro para el bien jurídico, cada vez más alejadas de su lesión efectiva. A título de ejemplo puede señalarse la tipificación del tipo de mera pertenencia a una organización criminal, especialmente terrorista; o los delitos relacionados con los precursores de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas. 2. Una agravación de las penas que pueden imponerse. En este ámbito y a título de ejemplo, procede destacar las penas tan graves que pueden imponerse tanto por los delitos relacionados con el terrorismo; la agravación a los "cabecillas" en el delito de asociación ilícita; o la misma circunstancia agravante de organización de los delitos de tráfico de drogas. En este ámbito, debe destacarse una tendencia a la ampliación de la sanción de confiscación de los productos derivados del delito. 3. Frente a las exigencias de taxatividad propias del principio de legalidad, se acude frecuentemente al empleo de conceptos jurídicos indeterminados en los tipos penales, otorgando al Juez un mayor margen de discrecionalidad. 4. En el ámbito de la ejecución de las penas, se constata una tendencia a alejarse de las exigencias de la resocialización o reinserción social como finalidad de las penas privativas de libertad, centrándose en la prevención general y en inocuizar al autor del delito. 5. Una limitación de las garantías procesales del imputado. Por ejemplo, la exclusión de la necesaria presencia del destinatario en la apertura del paquete postal (nueva redacción del art. 584 LECR española); o la regulación de la detención de la persona a la que se impute un delito cometido por banda terrorista (art. 520 bis LECR española). 6. La utilización de mecanismos de investigación y prueba del delito que afectan de forma más seria a los derechos fundamentales, como la intimidad, el secreto de comunicaciones o la inviolabilidad del domicilio. Puede citarse como ejemplo la figura del agente encubierto que se infiltra en la organización criminal con una identidad supuesta (leyenda). 11 ESTRATEGIA U.E. CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Prevención Detener y castigar a los culpables Privar a los criminales del producto de sus infracciones penales 12 6

7 PREVENCIÓN: CONVENIO PALERMO (ART. 31) a) El fortalecimiento de la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria ; b) La promoción de la elaboración de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas interesadas, así como códigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y contadores ; c) La prevención de la utilización indebida por parte de grupos delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar actividades comerciales ; d) La prevención de la utilización indebida de personas jurídicas por parte de grupos delictivos organizados ; a este respecto, dichas medidas podrían incluir las siguientes: i) El establecimiento de registros públicos de personas jurídicas y naturales involucradas en la constitución, la gestión y la financiación de personas jurídicas ; ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención para actuar como directores de personas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones ; iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directores de personas jurídicas ; y iv) El intercambio de información contenida en los registros mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte. 4. Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados. 5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que representa. Cuando proceda, podrá difundirse información a través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas para fomentar la participación pública en los esfuerzos por prevenir y combatir dicha delincuencia. 13 Plan de Acción Hemisférico contra la delincuencia organizada transnacional, aprobada por el Consejo Permanente de la OEA en sesión celebrada el 25 de octubre de 2006 En las acciones relativas a Asuntos relacionados con la aplicación de la ley, se recogen tres actuaciones: 1. Adoptar e implementar mecanismos procesales, legales y operativos para la protección de testigos, de acuerdo con lo previsto en el artículo 24 de la Convención de Palermo. 2. Fortalecer, de acuerdo con los medios disponibles, las medidas encaminadas a garantizar la seguridad, control e integridad de los documentos de viaje o identidad de tal manera que no puedan ser utilizados indebidamente, falsificados, ni alterados con facilidad. 3. Impulsar la adopción y el empleo de técnicas especiales de investigación y, cuando proceda, coordinar su uso con otros Estados Miembros para combatir la delincuencia organizada transnacional, de conformidad con los principios fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurídicos y lo estipulado en la Convención de Palermo. 14 7

8 CUADRO INTERACTIVO INSTRUMENTOS INTERNACIONALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de Viena de La elaboración de normas regionales como la de la Organización de Estados Americanos (OEA) mediante los trabajos de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD). La normativa de la Unión Europea en materia de drogas y delincuencia organizada La normativa internacional de lucha contra el lavado de dinero de la OECD a través del GAFI. La Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convenio de Palermo), así como sus tres protocolos Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones 15 3ª PARTE INSTRUMENTOS DE DERECHO PROCESAL 16 8

9 QUÉ INSTRUMENTOS EXTRAORDINARIOS DE INVESTIGACIÓN PUEDEN USARSE PARA AUMENTAR LA EFICACIA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO? QUÉ GARANTÍAS SON EXIGIBLES PARA RESPETAR EL PROCESO JUSTO Y LOS DERECHOS FUNDAMENTALES? 17 OPERACIONES ENCUBIERTAS ENTREGA VIGILADA DE ELEMENTOS ILÍCITOS PROTECCIÓN DE TESTIGOS AMPLIACIÓN DEL ÁMBITO DEL COMISO REGISTROS REMOTOS MEDIANTE TROYANOS MICRÓFONOS PARA GRABACIONES AMBIENTALES... LEY ETCÉTERA SUMISIÓN A CUATRO PRINCIPIOS 18 9

10 PRINCIPIO DE LEGALIDAD PRINCIPIOS PRINCIPIO DE JUDICIALIDAD PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD 19 INVESTIGACIÓN Y PRUEBA DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA FUENTES HUMANAS Testigos (percepción por sentidos) Peritos (conocimiento especializado) Confidente Arrepentido/delator Agente encubierto FUENTES DOCUMENTALES Documentos en soporte papel FUENTES DIGITALES Datos en dispositivos electrónicos Datos transmitidos por redes de telecomunicación Comunicaciones electrónicas Internet-Fuentes abiertas 20 10