Formulario de Solicitud de Inscripción

Transcripción

1 SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DE LA REPUBLICA DOMINICANA Nombre o Denominación Social: Objeto social de la Compañía: 3. Dirección: 4. Teléfono: 5. Fax: 6. Correo Electrónico: 7. Página Web: 8. No. RNC: Capital Social Autorizado: Capital Suscrito y Pagado: Composición del Consejo de Administración y Gerencia: a) Nombre Completo b) Profesión u Ocupación c) Posición en el Consejo d) Domicilio e) Cédula de Identidad o Pasaporte f) Nacionalidad SC Edición 1 Página 1 de 7

2 12. Datos generales del Representante Legal: a) Nombre: b) Nacionalidad: c) Cédula: d) Domicilio: e) Profesión u Ocupación: f) Teléfono: g) Fax: h) Correo Electrónico: 13. Datos generales de la firma de Auditores Externos: a) Nombre o Razón Social: b) RNC: c) Domicilio: d) Teléfono: e) Fax: f) Correo Electrónico: ANEXAR 14. Detalle de las operaciones y servicios que la sociedad propone realizar. 15. Compulsa notarial de suscripción y pago del capital social mínimo autorizado. En caso de compañías previamente constituidas y con un capital social autorizado inferior al mínimo exigido por la Ley, remitir Acta de la Junta General de Accionistas mediante la cual se autorizó el aumento del capital suscrito y pagado a Cinco Millones de pesos (RD$5,000,000.00), debiendo remitir los actos notariales y actas de juntas correspondientes, debidamente certificados, sellados y registrados, en caso de haberse realizado aumentos sucesivos. 16. Copia de la documentación constitutiva con todas sus modificaciones, certificada por el Presidente y Secretario de la compañía, sellada y registrada en el Registro Mercantil a cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente. SC Edición 1 Página 2 de 7

3 17. Última Acta de la Junta General de Accionistas en la que se eligieron a los miembros del Consejo de Administración vigente, certificada, sellada y registrada en el Registro Mercantil a cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente Declaración Notarial de la constitución del 20% del capital pagado, correspondiente a la reserva legal. Reglamento Interno Manual Administrativo y Organigrama, los cuales deben reflejar el esquema de organización y administración, indicando detalladamente las funciones que cada cargo realizará dentro de la compañía. Manual de Procedimientos para sus miembros que detalle como mínimo los procesos dispuestos en su Reglamento Interno. 22. Manual de Contabilidad. 23. Manual de Políticas y Procedimientos, que describa los mecanismos de control interno y que dicte las normas y procedimientos por los cuales se guiarán los directores, gerentes y empleados de la entidad. 24. Modelos de contratos, formularios y cualquier otro documento a ser utilizado en la prestación de sus servicios. 25. Modelos de contratos de las transacciones. 26. Certificación del Presidente y Secretario de la compañía donde conste una relación de las compañías o entidades con quien ésta tiene vinculaciones o relaciones (nombre de las empresas que forman parte del grupo económico o financiero, accionistas y miembros del Consejo de Administración), si corresponde. 27. Copia del Certificado de Registro Mercantil expedido por la Cámara de Comercio y Producción correspondiente. 28. Copia de la Tarjeta de Identificación Tributaria, contentiva del número de Registro Nacional del Contribuyente (RNC). 29. Lista de Accionistas con sus respectivas participaciones en montos, porcentajes y votos, certificada, sellada y registrada en el Registro Mercantil a cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente. Dicha lista debe cumplir con las siguientes i) En caso de personas físicas, incluir: nombre, edad, profesión, ocupación, domicilio, nacionalidad, y Cédula de Identidad y Electoral; ii) En caso de personas jurídicas, incluir: razón y objeto social, domicilio, accionistas (datos generales y participación accionaria), miembros del Consejo de Administración y número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC). SC Edición 1 Página 3 de 7

4 30. De los miembros del Consejo de Administración u órgano equivalente: i) En caso de personas físicas, incluir: Currículum Vitae y copia de la Cédula de Identidad de cada uno. ii) En caso de personas jurídicas: número del Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), datos generales de los accionistas con sus respectivas participaciones en la sociedad, Acta de Asamblea en la que se eligió a su Consejo de Administración y datos generales del representante legal de la compañía, acompañado del documento que otorgue dicha calidad. 31. Currículum Vitae y copia de la Cédula de Identidad de los funcionarios y gerentes de la compañía. 32. Documento legal mediante el cual se eligieron a los miembros de la Cámara Arbitral vigente, debidamente certificada por el órgano competente, anexando el Currículum Vitae y copia de la Cédula de Identidad y Electoral de cada uno de los miembros elegidos Declaración Jurada, individual o conjunta (bajo la forma de compulsa notarial o acto bajo firma privada, legalizado por notario público, visados por la Procuraduría General de la República), de cada miembro del Consejo de Administración y accionista declarando lo siguiente: * Se encuentra en pleno ejercicio de los derechos civiles. * No ha sido miembro del Consejo de Administración, director, ni funcionario de entidades que, durante el ejercicio de sus cargos o los tres (3) años previos, hayan sido objeto de una intervención especial u operación de salvamento por parte de las autoridades reguladoras y/o fiscalizadoras del sistema financiero. * No ha estado subjudice ni ha cumplido condena por cualquier hecho de carácter criminal o por delito contra la propiedad, la fe pública o el fisco, ni ha sido condenado por estas causas. * No es representante, miembro del Consejo de Administración o funcionario de una Calificadora de Riesgo, Depósito Centralizado de Valores o Cámara de Compensación. * No es asesor, funcionario, director o empleado del Banco Central ni de las Superintendencias de Bancos, de Seguros, de Pensiones y de Valores, ni del Consejo Nacional de Valores. * No ha caído en estado de quiebra o bancarrota, ni ha sido miembro del consejo, director o funcionario de compañías en igual estado, o que estuvieron pendientes o que se hubiere iniciado el procedimiento de quiebra o bancarrota, o de intervención con fines de liquidación por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Seguros. Asimismo que no ha caído en insolvencia o cesación de pago, aún cuando posteriormente haya sido rehabilitado. * No ha cometido (directa o indirectamente) una falta o negligencia en contra de las disposiciones del Banco Central ni de las Superintendencias de Valores, de Bancos, de Seguros, de Pensiones u otras instituciones de similares competencias, causando un perjuicio pecuniario a terceros. Certificación de una firma de auditores dando constancia de que el solicitante, siempre que la bolsa tenga más de tres (3) años operando, sin estar inscrita en el Registro, haya cumplido con los requisitos siguientes: i. Que cuenta con una adecuada infraestructura operativa y mecanismos de control interno para el desarrollo de sus actividades. ii. Que cuenta con el personal administrativo y técnico adecuado para la realización de las labores. iii. Que ha abierto debidamente los libros contables y demás registros legales. SC Edición 1 Página 4 de 7

5 Formalidades para entrega de la Documentación: La documentación deberá ser presentada en dos (2) ejemplares de idéntico contenido, un (1) original y una (1) copia, debidamente numeradas por página y un respaldo en formato digital. Este formulario ha sido elaborado en base a la Norma que rige la solicitud de autorización para operar como Bolsa de Productos, e inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha veinte (20) de marzo del año Las informaciones suministradas por el solicitante son de absoluta responsabilidad del solicitante, debiendo ser exactas, correctas y veraces: de acuerdo al numeral 7 de la norma citada y al artículo 25 del Reglamento de Aplicación de la Ley del Mercado de Valores. Solicitante o representante de la compañía: Nombre Firma Ciudad: Fecha: SC Edición 1 Página 5 de 7

6 INSTRUCTIVO DE LLENADO 1. Nombre o Denominación Social: Descripción del nombre o denominación social de la Entidad en cuestión. 2. Objeto social de la Compañía: Descripción del Objeto Social de la Cia o Entidad. 3. Dirección: 4. Teléfono: 5. Fax: Descripción de la ubicación donde se encuentra instalada la entidad. Número de Telefono que utiliza la entidad. Número de fax que uitiliza la entidad. 6. Correo Electrónico: Dirección de correo electrónico que utiliza la enitidad. 7. Página Web: Dirección de página Web que posee la enitidad. 8. No. RNC: Número de Registro que posee la entidad de acuerdo con el asignado en Registro Nacional Contribuyente Capital Social Autorizado: Capital Suscrito y Pagado: Descripción monto del Capital Social Autorizado que posee de la Entidad. Descripción monto del Capital Suscrito y Pagado que posee de la Entidad. 11. Composición del Consejo de Administración y Gerencia: a) Nombre Completo Descripción del nombre completo de cada uno de los miembros del Consejo y Gerencia. b) Profesión u Ocupación c) Posición en el Consejo Descripción de la profesión u ocupación. Descripción de la posición en el Consejo. d) Domicilio Descripción domiciliaria. e) Cédula de Identidad o Pasaporte Número de Cédula de identidad o Pasaporte. f) NacionalidadDescripción de su Nacionalidad. 12. Datos generales del Representante Legal: a) Nombre: Descripción del nombre de la Entidad o Persona que representa. b) Nacionalidad: Descripción de su Nacionalidad. c) Cédula: d) Domicilio: Número de Cédula de identidad o Pasaporte. Descripción domiciliaria. e) Profesión u Ocupación: Descripción de la profesión u ocupación. g) Fax: f) Teléfono: Número de Telefono que utiliza la entidad. Número de fax que uitiliza la entidad. SC Edición 1 Página 6 de 7

7 h) Correo Electrónico: Dirección de correo electrónico que utiliza la enitidad. 13. Datos generales de la firma de Auditores Externos: a) Nombre o Razón Social: Descripción del nombre o razón social de la Entidad en cuestión. b) RNC: Número de Registro que posee la entidad de acuerdo con el asignado en Registro Nacional Contribuyente. c) Domicilio: d) Teléfono: e) Fax: Descripción domiciliaria de la entidad. Número de Telefono que utiliza la entidad. Número de fax que uitiliza la entidad. f) Correo Electrónico: Dirección de correo electrónico que utiliza la enitidad. Solicitante o representante de la compañía: Nombre: Firma: Ciudad: Fecha: Descripción del nombre de Persona o de la Entidad en cuestión. Descripción del nombre de la firma que representará. Ubicación o ciudad donde se encuentra la entidad. Descripcion de la fecha. SC Edición 1 Página 7 de 7