Estados Financieros SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE II S.A. Santiago, Chile 31 de diciembre de 2016 y 2015

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1 Estados Financieros SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE II S.A. Santiago, Chile 31 de diciembre de 2016 y 2015

2 EY Chile Avda. Presidente Riesco 5435, piso 4, Santiago Tel: +56 (2) Informe del Auditor Independiente Señores Accionistas y Directores de Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Hemos efectuado una auditoría a los estados financieros adjuntos Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A., que comprenden el estado de situación financiera al 31 de diciembre de 2016 y 2015, y los correspondientes estados de resultados integrales, de cambios en el patrimonio y de flujos de efectivo por los años terminados en esas fechas y las correspondientes notas a los estados financieros. Responsabilidad de la Administración por los estados financieros La Administración es responsable por la preparación y presentación razonable de estos estados financieros de acuerdo con Normas contables e Instrucciones impartidas por la Superintendencia de Pensiones descritas en Nota 2 a). Esta responsabilidad incluye el diseño, implementación y mantención de un control interno pertinente para la preparación y presentación razonable de estados financieros que estén exentos de representaciones incorrectas significativas, ya sea debido a fraude o error. Responsabilidad del auditor Nuestra responsabilidad consiste en expresar una opinión sobre estos estados financieros a base de nuestras auditorías. Efectuamos nuestras auditorías de acuerdo con normas de auditoría generalmente aceptadas en Chile. Tales normas requieren que planifiquemos y realicemos nuestro trabajo con el objeto de lograr un razonable grado de seguridad que los estados financieros están exentos de representaciones incorrectas significativas. Una auditoría comprende efectuar procedimientos para obtener evidencia de auditoría sobre los montos y revelaciones en los estados financieros. Los procedimientos seleccionados dependen del juicio del auditor, incluyendo la evaluación de los riesgos de representaciones incorrectas significativas de los estados financieros, ya sea debido a fraude o error. Al efectuar estas evaluaciones de los riesgos, el auditor considera el control interno pertinente para la preparación y presentación razonable de los estados financieros de la entidad con el objeto de diseñar procedimientos de auditoría que sean apropiados en las circunstancias, pero sin el propósito de expresar una opinión sobre la efectividad del control interno de la entidad. En consecuencia, no expresamos tal tipo de opinión. Una auditoría incluye, también, evaluar lo apropiadas que son las políticas de contabilidad utilizadas y la razonabilidad de las estimaciones contables significativas efectuadas por la Administración, así como una evaluación de la presentación general de los estados financieros.

3 Consideramos que la evidencia de auditoría que hemos obtenido es suficiente y apropiada para proporcionarnos una base para nuestra opinión de auditoría. Opinión En nuestra opinión, los mencionados estados financieros presentan razonablemente, en todos sus aspectos significativos, la situación financiera de Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. al 31 de diciembre de 2016 y 2015, y los resultados de sus operaciones y los flujos de efectivo por los años terminados en esas fechas, de acuerdo con Normas contables e Instrucciones impartidas por la Superintendencia de Pensiones descritas en Nota 2 a). Énfasis en un asunto - Revelación y cuantificación de diferencias con las Normas Internacionales de Información Financiera Con fecha 23 de enero de 2015, mediante Oficio N 1.467, la Superintendencia de Pensiones manifestó su interpretación en relación a que no existiría diferencia, entre el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones y las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF), respecto del reconocimiento de los ingresos y gastos asociados a la administración de los Fondos de Cesantía. La Compañía acogió el mencionado oficio en la preparación de sus estados financieros al 31 de diciembre de 2016 y 2015, y como consecuencia, no ha revelado ni cuantificado esta diferencia en nota a los estados financieros (Nota 2a)). En base a nuestra interpretación de la Norma Internacional de Contabilidad N 18, estimamos que esta diferencia si existe. No se modifica nuestra opinión en relación a este asunto. Otros asuntos - Información no auditada Nuestra auditoría fue efectuada con el propósito de opinar sobre los estados financieros básicos tomados como un todo. Los estados integrales de resultados por el periodo de tres meses comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 y 2015, los Hechos Relevantes y el Análisis Razonado se presentan con el propósito de análisis adicional y no son parte requerida de los estados financieros básicos. Tal información no ha sido sometida a los procedimientos de auditoría aplicados en la auditoría de los estados financieros básicos y, en consecuencia, no expresamos una opinión ni proporcionamos cualquier seguridad sobre ésta.

4 Otros asuntos Re-formulación Estados Financieros 2016 Como se indica en Nota 27, los estados financieros al 31 de diciembre de 2016, emitidos con fecha 23 de febrero de 2017, han sido re-formulados para dar cumplimiento a lo requerido en el Oficio N 6720 de la Superintendencia de Pensiones donde solicita la modificación y ampliación de ciertas revelaciones. Asimismo es necesario señalar que la naturaleza de las observaciones no implicó la modificación del patrimonio, ni del resultado integral presentado por la institución anteriormente. No se modifica nuestra opinión en relación con este asunto. Rodrigo Vera D. EY Audit SpA Santiago, 31 de marzo de 2017

5 Estados Financieros SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE II S.A. 31 de diciembre de 2016 y 2015 Estados de Cambios en el Patrimonio

6 SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTIA DE CHILE II S.A. ESTADOS FINANCIEROS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 y 2015 Índice

7 ESTADOS FINANCIEROS 2.01 ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA ACTIVOS Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos ACTIVOS Al: Al: Actual Anterior Saldo al Inicio ACTIVOS CORRIENTES Efectivo y equivalente al efectivo 4.a Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta 12.b Otros activos financieros 12 b Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto 12 b Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 9.a Inventarios Activos de coberturas Activos dados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Pagos anticipados Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Otros Activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL ACTIVOS CORRIENTES ACTIVOS NO CORRIENTES Activos financieros disponibles para la venta 12.b Otros activos financieros, no corrientes 12 b Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 9.a Inversiones en asociadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Propiedades, planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activos por impuestos diferidos 10.a Activos dados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de cobertura Pagos anticipados Efectivo de utilización restringida o dados en garantía Otros activos, no corrientes TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES TOTAL ACTIVOS N de Nota 1

8 ESTADOS DE SITUACIÓN FINANCIERA PASIVOS Y PATRIMONIO Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos PASIVO Y PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS Al: Al: Actual Anterior PASIVOS CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan Intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas 9.a Provisiones Cuentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS CORRIENTES PASIVOS NO CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas 9.a Provisiones Pasivos por impuestos diferidos 10.b Otros pasivos no corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES PATRIMONIO NETO Capital emitido Acciones propias en cartera Otras reservas Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO N de Nota Saldo al Inicio 2

9 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos N de Nota Al: Al: Al: Al: Actual Anterior Trimestre Actual Trimestre Anterior Ingresos ordinarios Gastos de personal (menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Depreciación y amortización (menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Pérdidas por deterioro (reversiones) neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (menos) (91.843) ( ) (22.712) (30.604) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatemente reconocida Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Diferencias de cambio 19 (10.411) (168) Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación (más) Otros gastos distintos de los de operación (menos) (86.841) (86.195) (50.855) (83.714) Ganancia (pérdida) antes de Impuesto Gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias 10 c ( ) ( ) (50.225) (52.355) Ganancia (pérdida) de actividades continuadas después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) GANANCIA (PÉRDIDA) POR ACCIÓN Acciones comunes: Ganancias (Pérdidas) Basicas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Continuadas 3,33 2,01 0,39 0, Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción 3,33 2,01 0,39 0,18 Acciones comunes diluidas: Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Continuas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos N de Nota Al: Al: Al: Al: Actual Anterior Trimestre Actual Trimestre Anterior Ganancia (Pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta (56.207) (52.363) Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de asociadas coligadas Ganancia (Pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones (96.237) (10.024) (25.421) Otros ajustes al patrimonio neto Impto. a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el pat. neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto (49.903) (52.371) (5.338) (20.267) Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales del ejercicio atribuibles a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a los accionistas mayoritarios Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales

10 2.03 Estado de Cambios en el Patrimonio Neto Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de cifras Miles de Pesos N de Nota Cambios en capital emitido Acciones Ordinarias Acciones Preferentes Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Saldo inicial periodo actual 01/01/ Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial ajustado Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales (71.761) Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones (96.237) 0 (96.237) Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a componentes de otros cargos o abonos en el patrimonion neto (6.903) Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto (71.761) 0 (49.903) Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto Saldo final periodo actual 31/12/ Reservas de opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de conversión Cambios en otras reservas Reservas por revaluación Reservas de coberturas Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto, total 0 4

11 2.03 Estado de Cambios en el Patrimonio Neto Tipo de moneda Pesos - - Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de cifras Miles de Pesos N de Nota Cambios en capital emitido Acciones Ordinarias Acciones Preferentes Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Saldo inicial periodo anterior 01/01/ ( ) Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial ajustado ( ) Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales (44.735) 0 (7.636) Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta (56.207) (56.207) Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones (10.024) 0 (10.024) Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a componentes de otros cargos o abonos en el patrimonion neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto (44.735) 0 (7.636) 0 (52.371) Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto Saldo final periodo anterior 31/12/ Reservas de opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de conversión Cambios en otras reservas Reservas por revaluación Reservas de coberturas Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto, total 5

12 2.04) ESTADO DE FLUJO EFECTIVO Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos Al: Al: Actual Anterior Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones Ingresos por comisiones Pagos a proveedores ( ) ( ) Remuneraciones pagadas ( ) ( ) Pagos por desembolsos de reestructuración Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuesto sobre el valor agregado Otros cobros de operaciones Otros pagos de operaciones ( ) ( ) Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operaciones (64.284) (65.325) Importes recibidos por impuestos a las ganancias Pagos por impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Importes recibidos por desapropiación de otros activos Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión ( ) ( ) Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión Incorporación de propiedad, planta y equipo ( ) ( ) Pagos por la adquisición de propiedades de inversión Pagos para adquirir activos intangibles ( ) ( ) Pagos para adquirir coligadas Préstamos a entidades relacionadas Préstamos a entidades no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Otros desembolsos de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión ( ) ( ) Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de préstamos Pagos de otros pasivos financieros Pagos de pasivos por arrendamientos financieros ( ) ( ) Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros (27.559) (44.653) Pagos de dividendos por la entidad que informa Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento ( ) ( ) Incremento (disminución) neto en efectivo y equivalentes al efectivo ( ) Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final N de Nota 6

13 2.05) ESTADO COMPLEMENTARIOS i) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos Al: Al: Actual Anterior Total patrimonio contable (Más) Acreencias corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Plusvalía adquirida (Menos) PATRIMONIO NETO CÁLCULO DEL CAPITAL MÍNIMO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EN UNIDADES DE FOMENTO

14 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) INFORMACIÓN GENERAL, ADMINISTRACIÓN Y PROPIEDAD Identificación Razón social de la Sociedad Administradora Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A Fecha a la que corresponde la información (día-mes-año) Número de autorización que autoriza su existencia Fecha de la Resolución que autoriza su existencia 01 de octubre de RUT Teléfono Domicilio legal Huérfanos 670 piso Casilla Ciudad Santiago Región Metropolitana Domicilio Administrativo Huérfanos 670 piso Ciudad Santiago Región Metropolitana Fax Página WEB Administración Nombre Rut Representante Legal Víctor Patricio Calvo Ebensperger Gerente General Víctor Patricio Calvo Ebensperger Presidente Jorge Cruz Díaz Vicepresidente Rosa Cecilia Ackermann O Reilly Director Roberto Karmelic Olivera Director Alfonso Serrano Spoerer Director Rafael Aldunate Valdés Director (Suplente) Pedro Arturo Vicente Molina Director (Suplente) Miguel Angel Domenech Corradossi Propiedad Accionista Porcentaje BBVA Rentas e Inversiones Limitada 48,60% AFP Capital S.A. 29,40% AFP Cuprum S.A. 16,70% AFP Planvital S.A. 5,30% Otra información Total accionistas Total de trabajadores 619 8

15 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS III) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Al: Al: Actual Anterior Saldo al Inicio Clases de activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso general Banco pago de prestaciones por cesantía Otro efectivo y equivalentes al efectivo Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros Clases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros Clases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros, no corrientes Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto Comisiones por cobrar, neto Cuentas por cobrar a los Fondos de Cesantía, neto Otras cuentas por cobrar al Estado, neto Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, neto Otras cuentas por cobrar, neto Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto (no incluye Otras cuentas por cobrar al Estado) Deudores comerciales, bruto Comisiones por cobrar, bruto Cuentas por cobrar a los Fondos de Cesantía, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Cuentas por cobrar por arrendamiento financiero, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar (143) Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro (143) Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudosa cobro Cuentas por cobrar a los Fondos de Cesantía, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Cuentas por cobrar por arrendamiento financiero, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Sociedad Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Sociedad Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas al giro de la Sociedad Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Sociedad Administradora Clases de inventarios Inventarios Mercaderías Otros inventarios Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en asociadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación

16 Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida indefinida Activos intangibles Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida indefinida, neto Plusvalía adquirida, neto Activos intangibles identificables, neto Costos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto Clases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía comprada, bruto Activos intangibles identificables, bruto Costos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita Deterioro de valor acumulado, plusvalía comprada Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro de valor, programas informáticos ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables Clases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipo, neto Construcción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipo, neto Clases de propiedades, planta y equipo, bruto Propiedades, planta y equipo, bruto Construcción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipo, bruto Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades, planta y equipo ( ) ( ) Deterioro de valor acumulado, construcción en curso Deterioro de valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro de valor, edificios Depreciación acumulada y deterioro del valor, planta y equipo (92.945) (54.199) Depreciación acumulada y deterioro de valor, equipamiento de tecnologías de la información (10.484) (7.034) Depreciación acumulada y deterioro de valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro de valor, vehículos de motor (15.859) (9.482) Depreciación acumulada y deterioro de valor, mejoras de los bienes arrendados ( ) ( ) Depreciación acumulada y deterioro del valor, otros ( ) ( ) 0 Clases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades de inversión, modelo del costo Clases de activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura

17 Clases de activos por impuestos Activos por impuestos Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Activos por impuestos diferidos Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Clases de pagos anticipados Pagos anticipados Pagos anticipados Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Clases de otros activos Otros activos, corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Otros activos varios Otros activos, no corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Otros activos varios Clases de activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta

18 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS Iv) CLASES DE PASIVOS Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos Al: Al: Actual Anterior Saldo al Inicio Clases de pasivos Clases de préstamos que acumulan (devengan) intereses Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertibles Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Descubierto (o sobregiro) bancario Otros préstamos Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertibles Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Descubierto (o sobregiro) bancario Otros préstamos Clases de préstamos sin intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Clases de otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Clases de acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Cuentas por pagar a los Fondos de Cesantía Prestaciones por pagar Cuentas por pagar a instituciones de salud Pasivos por arrendamiento Otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar Clases de cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora Clases de provisiones Provisiones Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Provisiones Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Clases de pasivos por impuestos Pasivos por impuestos Cuentas por pagar por impuestos corrientes Impuesto a la renta Otros impuestos corrientes Pasivos por impuestos diferidos Clases de otros pasivos Otros pasivos corrientes Pasivo por servicio de administración de activos financieros Otros pasivos varios Otros pasivos no corrientes Pasivo por servicio de administración de activos financieros Otros pasivos varios Clases de ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones del gobierno Otros ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones del gobierno Otros ingresos diferidos

19 Clases de obligaciones por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo Clases de pasivos de cobertura Pasivos de cobertura Pasivos de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivos de cobertura, derivados de tasa de interés Pasivos de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivos de cobertura, derivados crediticios Pasivos de cobertura, otros derivados Pasivos de cobertura, no derivados Pasivos de cobertura, micro-cobertura Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el extranjero Pasivos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivos de cobertura, cobertura de flujo de efectivo de riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura Pasivos de cobertura Pasivos de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivos de cobertura, derivados de tasa de interés Pasivos de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivos de cobertura, derivados crediticios Pasivos de cobertura, otros derivados Pasivos de cobertura, no derivados Pasivos de cobertura, micro-cobertura Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el extranjero Pasivos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivos de cobertura, cobertura de flujo de efectivo de riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura Clases de pasivos acumulados (o devengados) Pasivos acumulados (o devengados) Intereses por pagar Gastos de personal acumulados (o devengados) y otras cantidades por pagar a los empleados Pasivos administrativos acumulados (o devengados) Otros pasivos acumulados (o devengados) Clases de pasivos incluidos en grupos en enajenación mantenidos para la venta Pasivos incluidos en grupos en enajenación mantenidos para la venta

20 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS v) CLASES DE PATRIMONIO NETO Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos Al: Al: Actual Anterior Saldo al Inicio Clases de patrimonio neto Clases de capital emitido Capital emitido Capital en acciones Capital en acciones, acciones ordinarias Capital en acciones, acciones preferentes Prima de emisión Prima de emisión, acciones ordinarias Prima de emisión, acciones preferentes Clases de acciones propias en cartera Acciones propias en cartera Clases de reservas Otras reservas Reservas por capital rescatado Reservas de fusión Reservas de opciones Reservas de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de conversión Reservas de revalorización Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación Otras reservas varias Clases de resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) Reservas futuros dividendos Utilidades acumulados Pérdidas acumuladas 0 ( ) Ganancia (pérdida) Dividendos provisorios Clases de patrimonio neto atribuible a los accionistas de la matriz Total Patrimono neto Clases de participación minoritaria Participación minoritaria

21 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS vi) CLASES DE ESTADO DE RESULTADOS Tipo de moneda Pesos Razón social Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A. Tipo de estado Individual RUT Expresión de Miles de Pesos Al: Al: Al: Al: Actual Anterior Trimestre Actual Trimestre Anterior Clases del Estado de Resultados Clases de ingresos ordinarios Ingresos Ordinarios Ingresos por comisiones Otros Ingresos Ordinarios Varios Ingresos por recargos y costas de cobranzas Ingresos por intereses Ganancia en cambio de moneda extranjera en préstamos relacionados con costos por intereses Ganancia en el rescate y extinción de deuda Otros resultados varios de operación Clases de costos financieros Costos financieros (91.843) ( ) (22.712) (30.604) Gasto por intereses (91.843) ( ) (22.712) (30.604) Gasto por intereses, préstamos bancarios Gasto por intereses, obligaciones y otros préstamos sin garantía Gasto por intereses, préstamos convertibles Gasto por intereses, acciones preferentes Gasto por intereses, arrendamientos financieros (27.559) (44.653) (5.301) (10.130) Gasto por intereses, otros instrumentos financieros Gasto por intereses, otros (64.284) (65.325) (17.411) (20.474) Amortización de descuentos o premios correspondientes a préstamos Amortización de costos complementarios relativos a contratos de préstamo Pérdidas de cambio procedentes de préstamos en moneda extranjera relativas a los costos Pérdida por rescate y extinción de deuda Otros costos financieros Clases de ingreso (pérdida) por inversiones Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Intereses ganados sobre préstamos y depósitos Dividendos provenientes de Inversiones para negociar Ganancia (pérdida) en inversiones para negociar Otras ganancias (pérdidas) de inversiones Clases de gastos por empleado Gastos de personal ( ) ( ) ( ) ( ) Sueldos y salarios personal administrativo ( ) ( ) ( ) ( ) Sueldos y salarios personal de venta Beneficios a corto plazo a los empleados ( ) ( ) ( ) ( ) Gasto por obligación por beneficios post empleo ( ) ( ) (91.166) (70.357) Indemnizaciones por término de relación laboral ( ) ( ) (11.531) (8.038) Transacciones con pagos basados en acciones Otros beneficios a largo plazo para los empleados Otros gastos de personal ( ) ( ) ( ) ( ) Clases de ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes y no mantenidos Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de propiedades, planta y equipo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de propiedad de inversión Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos intangibles identificables Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de inversiones coligadas Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de otros activos no corrientes Clases de depreciación y amortización Depreciación y amortización ( ) ( ) ( ) ( ) Depreciación ( ) ( ) ( ) ( ) Amortización ( ) ( ) ( ) ( ) Clases de pérdidas por deterioro (reversiones), neto Pérdidas por deterioro (reversiones) neto Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, neto Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta el vencimiento Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, inversiones mantenidas hasta Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, préstamos y cuentas por Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, préstamos y cuentas por cobrar Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, préstamos y cuentas por Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, activos financieros disponibles Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, Aativos financieros disponibles para Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, activos financieros disponibles Pérdidas por deterioro (reversiones), instrumentos financieros, otros, neto Pérdidas por deterioro, instrumentos financieros, otros Reversiones de deterioro de valor, instrumentos financieros, otros Pérdidas por deterioro (reversiones), activos tangibles e intangibles, neto Pérdidas por deterioro (reversiones), propiedades, planta y equipo, neto Pérdidas por deterioro, propiedades, planta y equipo Reversiones de deterioro de valor, propiedades, planta y equipo Pérdidas por deterioro (reversiones), propiedades de inversión, neto Pérdidas por deterioro, propiedades de inversión Reversiones de deterioro de valor, propiedades de inversión Pérdidas por deterioro, plusvalía comprada Pérdidas por deterioro (reversiones), activos intangibles identificables, neto Pérdidas por deterioro, activos intangibles identificables Reversiones de deterioro de valor, activos intangibles identificables Pérdidas por deterioro, activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para Pérdidas por deterioro (reversiones), otros, neto Pérdidas por deterioro, otros Reversiones de deterioro de valor, otros Clases de participación en ganancia (pérdida) de inversiones contabilizadas por el método Participación en ganancia (pérdida) de inversiones contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de asociadas contabilizadas por el método de la participación Clases de ganancias (pérdidas) comunes por acción Ganancias (pérdidas) comunes por acción Ganancias (pérdidas) comunes por acción de operaciones discontinuadas Ganancias (pérdidas) comunes por acción de operaciones continuadas Clase de otros gastos varios de operación Otros gastos varios de operación ( ) ( ) ( ) ( ) Gastos de comercialización ( ) ( ) ( ) ( ) Gastos de computación ( ) ( ) ( ) ( ) Gastos de administración ( ) ( ) ( ) ( ) Otros gastos operacionales ( ) ( ) (81.491) (81.714) 15

22 SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTIA DE CHILE II S.A. Notas Explicativas a los Estados Financieros Al 31 de diciembre de 2016 y 2015 Índice

23 SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTIA DE CHILE II S.A. Notas Explicativas a los Estados Financieros Al 31 de diciembre de 2016 y 2015 (Cifras expresadas en miles de pesos) 01. ASPECTOS LEGALES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA a) Razón social de la Sociedad Administradora b) Domicilio legal de la Sociedad Administradora c) Singularización de la escritura pública de constitución de la Sociedad d) Resolución, fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autoriza el inicio de actividades de la Sociedad Administradora e) Objetivo de la Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía

24 f) Inscripción en el Registro de Valores g) Fecha de iniciación de actividades h) Fiscalización de actividades 02. BASES DE PREPARACIÓN a. Declaración de cumplimiento con normas IFRS

25 b. Bases de medición c. Bases de confección d. Moneda funcional y de presentación e. Fecha del estado de situación financiera

26 f. Período cubierto por los estados financieros g. Bases de conversión Moneda Tipo de Cambio Tipo de Cambio Variación Porcentual h. Nivel de redondeo utilizado al presentar los montos en los estados financieros i. Reclasificación de partidas en los estados financieros - - -

27 j. Cambios en estimaciones contables k. Información a revelar sobre el capital l. Impuesto a la renta m. Impuesto diferido n. Uso de estimaciones

28 03. POLÍTICAS CONTABLES SIGNIFICATIVAS a. Políticas contables significativas Moneda extranjera Instrumentos financieros, activos financieros disponibles para la venta y mantenidos hasta su vencimiento Propiedad, Planta y equipo Activos intangibles

29 Deterioro Activos financieros Activos no financieros Beneficios de empleados - -

30 - Provisiones Reconocimiento de ingresos y gastos Ganancia por acción Información financiera por segmentos Coberturas Contables Flujo de Efectivo

31 Cuentas por Cobrar b. Nuevos pronunciamientos contables (IFRS e Interpretaciones del Comité de Interpretaciones de IFRS) IFRS 9 IFRS 15 IFRS 16 Nuevas Normas Fecha de aplicación obligatoria IFRS 9 Instrumentos Financieros IFRS 15 Ingresos procedentes de Contratos con Clientes

32 IFRS 16 Arrendamientos IAS 7 IAS 12 Mejoras y Modificaciones Fecha de aplicación obligatoria IAS 7 Estado de flujos de efectivo IAS 12 Impuesto a las ganancias

33 04. CLASES DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO (CÓDIGO ) (IAS 7) a. Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Total efectivo y equivalente al efectivo Total partidas de conciliación del efectivo y equivalentes al efectivo 0 0 Efectivo y equivalentes al efectivo, estado de flujo de efectivo b. Saldos de efectivo significativos no disponibles c. Detalle de transacciones no monetarias significativas 05. INGRESOS ORDINARIOS (Código ) (IAS 18) 5.1 Comisiones a. Ingresos por comisiones (Clase código ) CONCEPTOS COMISION BASE ANUAL CONCEPTOS COMISION COBRADA

34 CONCEPTOS COMISION BASE ANUAL CONCEPTOS COMISION COBRADA b. Política de reconocimiento de ingresos por comisiones c. Ingresos por comisiones

35 Fecha de cierre del ejercicio actual que se informa: Rentab. Rentabilidad Cartera de Comisión Real del Inversiones Referencial Conceptos Meses Premio Fondo Límite Base Total Límite Inferior (descto) Superior % % % Fondo de Cesantía (CIC) Total Comisiones Cobradas Fondo de Cesantía Solidario (FCS) Total Comisiones Cobradas Total

36 Fecha de cierre del ejercicio actual que se informa: Rentab. Rentabilidad Cartera de Comisión Real del Inversiones Referencial Conceptos Meses Premio Fondo Límite Base Total Límite Inferior (descto) Superior % % % Fondo de Cesantía (CIC) Total Comisiones Cobradas Fondo de Cesantía Solidario (FCS) Total Comisiones Cobradas Total d. Cuadro Conciliatorio con los Fondos de Cesantía COMISIONES PAGADAS POR EL FONDO DE CESANTÍA CIC (Más) INGRESOS POR COMISIONES RECIBIDAS DEL FONDO DE CESANTÍA

37 COMISIONES PAGADAS POR EL FONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO FCS (Más) INGRESOS POR COMISIONES RECIBIDAS DEL FONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO e. Comisiones por cobrar Conceptos Total f. Otras políticas de ingresos ordinarios Otros Ingresos Ordinarios Varios (Código ) Concepto Total CUENTAS POR COBRAR A LOS FONDOS DE CESANTIA (Clase código ) Cuentas por cobrar al Fondo de Cesantía Conceptos Subtotal Fondo de Cesantía (CIC)(1) Cuentas por cobrar al Fondo de Cesantía Solidario Subtotal Fondo de Cesantía Solidario (FCS)(2) 0 0 Total (1)+(2)

38 07. CUENTAS POR PAGAR A LOS FONDOS DE CESANTIA (Clase código ) 08. INVENTARIO (CÓDIGO ) 09. SALDOS Y TRANSACCIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS a) Saldos Pendientes Cuentas por cobrar a entidades relacionadas (Ítems códigos y ) RUT Sociedad Plazo Condiciones Al Corriente Al Al No corriente Al Totales Cuentas por pagar a entidades relacionadas (Ítems códigos y ) RUT Sociedad Plazo Condiciones Al Corriente Al Al No corriente Al Totales b) Detalle de partes relacionadas y transacciones con partes relacionadas RUT Sociedad Naturaleza de la Relación Descripción de la Transacción Al Al Efecto Efecto Monto resultado (Cargo)/ Abono Monto resultado (Cargo)/ Abono Totales (48.368) (79.579)

39 c) Remuneraciones recibidas por el personal clave de la gerencia por categoría Total remuneraciones recibidas por el personal clave de la gerencia Cargo N Ejecutivos N Ejecutivos Totales d) Explicación de los términos de la fijación de precios de las transacciones con partes relacionadas

40 10. IMPUESTOS (CÓDIGO ) (IAS12) Información a revelar por impuestos diferidos a Activos por impuestos diferidos a.1 Activos sobre impuestos diferidos, reconocidos Total activos por impuestos diferidos a.2 Importe relativo a pérdida sufrida en ejercicio actual o anterior

41 b Pasivos por impuestos diferidos b.1 Pasivos por impuestos diferidos reconocidos Total pasivos por impuestos diferidos 0 0 b.2 Diferencias temporarias, pérdidas fiscales no utilizadas y créditos fiscales no utilizados Tipo de diferencia temporaria actual () Descripción de tipo de diferencia temporaria Importe por impuestos diferidos reconocidos por tipo de diferencia temporaria. Activo Pasivo Ingresos (Gastos) Otras Reservas Total Tipo de diferencia temporaria anterior () Descripción de tipo de diferencia temporaria Importe por impuestos diferidos reconocidos por tipo de diferencia temporaria. Activo Pasivo Ingresos (Gastos) Otras Reservas Total ( ) 0 ( )

42 c. Componentes del gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias: c.1 Gasto (Ingreso) por impuesto a las ganancias, corriente y diferido Gasto por impuestos corrientes a las ganancias Total gasto por impuestos corrientes, neto Gasto por impuestos diferidos a las ganancias Total gasto por impuestos diferidos, neto (41.151) Gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias c.2 Conciliación de tributación aplicable Gasto por impuestos utilizando la tasa legal Total ajustes al gasto por impuestos utilizando la tasa legal (43.043) (91.161) Gasto por impuestos utilizando la tasa efectiva

43 c.3 Conciliación de la tasa impositiva legal con la tasa impositiva efectiva Tasa impositiva legal 24,0% 22,5% Total ajustes a la tasa impositiva legal (1,8%) (6,5%) Tasa impositiva efectiva 22,2% 16,0% Año Comercial Régimen de Renta semi integrado 11. INVERSIONES EN COLIGADAS (ASOCIADAS) (CÓDIGO )

44 12. INSTRUMENTOS FINANCIEROS (IAS 32) (IAS 39) (IFRS 7) a. Políticas contables a.1 Política de instrumentos de cobertura a.2 Política de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar a.3 Política de efectivo y equivalentes al efectivo a.4 Política de instrumentos de patrimonio neto a.5 Política de instrumentos financieros a.5.1 Política de activos financieros a.5.2 Política de pasivos financieros a.6 Otras políticas

45 b. Informaciones a revelar sobre instrumentos financieros b.1 Total activos financieros (bruto) b.1.1 Detalle de activos financieros mantenidos hasta el vencimiento EMISOR Monto Nominal Monto Actualizado Fecha de Vencimiento Monto Nominal Monto Actualizado Fecha de Vencimiento TOTAL b.1.2 Detalle de activos financieros disponibles para la venta EMISOR Valor Valor Nº Cuotas Cuota Nº Cuotas Cuota TOTAL

46 b.2 Total pasivos financieros b.3 Informaciones a revelar sobre riesgos de los instrumentos financieros

47 b.3.1 Tipo de riesgo de los instrumentos financieros Riesgo de crédito Emisor DPF FFMM Riesgo de liquidez

48 Riesgo de tasa de interés Riesgo de tipo de cambio b.3.2 Información cuantitativa relativa a la exposición al riesgo b.3.3 Información a revelar sobre riesgo de crédito b Clase de activo financiero u otros expuestos al riesgo de crédito Importe de exposición máxima al riesgo de crédito por clase de instrumento financiero Total

49 pagados b Detalle de activos financieros vencidos no deteriorados y no Activo financiero vencido y no pagado, sin deterioro del valor b Detalle de activos financieros deteriorados Activo financiero deteriorado Valor libro de activo financiero deteriorado Monto de cualquier pérdida por deterioro relacionada b.3.4 Informaciones a revelar sobre riesgo de liquidez

50 b Detalle de análisis del riesgo de liquidez por clase de pasivos agrupados por vencimiento 13. ARRENDAMIENTOS (IAS 17) a. a.1 Valor Libro Clase de activo Valor Neto Valor Neto Equipamiento computacional (PC s, impresoras y scanners) Total a.2 Conciliación entre monto total y valor actual Al Nombre Acreedor Total pagos mínimos futuros UF Total pagos Mínimos futuros Valor actual Total 7.270, Prestador del servicio Moneda Tasa de interés Corriente Hasta 1 año Más de 1 hasta 5 años No Corriente Más de 5 años Total

51 Al Nombre Acreedor Total pagos Mínimos futuros UF Total pagos Mínimos futuros Valor actual Total , Prestador del servicio Moneda Tasa de interés Corriente Hasta 1 año Más de 1 hasta 5 años No Corriente Más de 5 años Total Leasing Sonda S.A. - b. b.1 Arriendos Operativos b.2

52 b.3 b.4 Tipo Duración inicial Cantidad % 14. PROPIEDADES, PLANTAS Y EQUIPOS (CÓDIGO ) (IAS 16) 14.1 Políticas contables para propiedades, plantas y equipos 14.2 Vidas útiles estimadas o tasas de depreciación para propiedades, planta y equipo Tipo de Bien Vida útil (años)

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55 15. PÉRDIDAS POR DETERIORO DEL VALOR DE LOS ACTIVOS (IAS 36) 16. ACTIVOS INTANGIBLES NETO (CÓDIGO ) (IAS 38) Al Valor Bruto Amortización del Amortización Acumulada Valor Neto Total Activos Intangibles ( ) ( ) Al Valor Bruto Amortización del Amortización Acumulada Valor Neto Total Activos Intangibles ( ) ( ) Políticas de activos intangibles Vida o tasa mínima Vida o tasa máxima

56 16.1 Información a revelar sobre activos intangibles

57 16.3 Detalle de activos intangibles identificables individuales significativos Total ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS DE DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA (CÓDIGO ) (IFRS 5) 18. PROPIEDAD Y CAPITAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA 18.1 Propiedad Principales accionistas Nombre de 12 mayores Accionistas Tipo de personas RUT Participación de propiedad Número de acciones Total 100,00% Capital Pagado Serie N de acciones suscritas N de acciones pagadas N de acciones con derecho a voto Serie Capital suscrito Capital pagado

58 18.3 Reservas Concepto Saldo Inicio Movimientos del período Saldo Final Total (49.903) Concepto Saldo Inicio Movimientos del período Saldo Final Total (52.371) Utilidades retenidas y dividendos Conceptos Saldo final ganancias/(pérdidas) acumuladas EFECTO DE LAS VARIACIONES EN TIPOS DE CAMBIO DE LA MONEDA EXTRANJERA (IAS 21) Conceptos

59 20. CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS AFPProvidaS.A. AFPPlanvitalS.A. AFPHabitatS.A. AFPCuprumS.A. AFPModeloS.A. AFPCapitalS.A. AtentoChileS.A. AdministradoradeFondosde Pensiones AdministradoradeFondosde Pensiones AdministradoradeFondosde Pensiones AdministradoradeFondosde Pensiones AdministradoradeFondosde Pensiones AdministradoradeFondosde Pensiones Centrosde Teleatencion Entregado Recaudación ycustodia de documentos Recaudación ycustodia de documentos Recaudación ycustodia de documentos Recaudación ycustodia de documentos Recaudación ycustodia de documentos Recaudación ycustodia de documentos Atención aclientes desde su plataforma Valor total Valor total Al31deDiciembre de2016 Al31deDiciembrede2015 delservicio delservicio Costo Incurrido SaldoAdeudado CostoIncurrido SaldoAdeudado EntelTelefónicaS.A. Serviciode comunicación(phone) TelefoníaLocal Empresade Correos de Chile ServiciosPostalesNacionalese Internacionales Despacho Cartolas a Afiliados DepósitoCentral de Valores Depósitode valores Custodiade Valores Previred Previred Banco Estado Servipag Ltda. Servicios de administración de cartera y procesamiento datos Servicios de administración de cartera y procesamiento datos Banco Recaudación y Pago de Servicios Servicios cobranzas Mora presunta y DNPA Recaudación Pagode beneficios a Afiliados Pagode beneficios a Afiliados OrproS.A. ServiciosyAsesoríasProfesionales CobranzaJudicial Brown BrothersHarriman Servicios de Custodia Custodia extranjera Banchile Corredores de Bolsa S. A. Corredoresde Bolsa Bice Inversiones Corredores de Bolsa S. A. Corredoresde Bolsa I.M. Trust S. A. Corredoresde Bolsa Itau BBA Corredorde Bolsa Limitada BancoEstado S.A. Corredores de Bolsa BolsadeComerciodeSantiago SondaS.A. TataConsultancyServicesChile S.A. AdexusAsesorías S.A. AdexusS.A. Nombre Giro Corredores de Bolsa Corredores de Bolsa Corredores de Bolsa BolsadeComercio Prestación de Servicios Computacionales y Desarrollo Tecnológico ComercializaciónEquipos, Maquinarias Repuestos, Asesoría, ArchivoFísicoyElectrónico, Custodia Documentos Servicios,Asesorías y Consultorías Importación, representación y ventade equipos de computación Emp. Nacional de Telecomunicaciones S.A. Telecomunicaciones TipodeServicio ServiciosdeOperaciones Bursátiles ServiciosdeOperaciones Bursátiles ServiciosdeOperaciones Bursátiles ServiciosdeOperaciones Bursátiles ServiciosdeOperaciones Bursátiles Arriendo Terminales y Derechos de bolsa Arrendamiento de equipos computacionales y Prestación de Servicios ArchivoFísico y Electronico,Custodiade Documentos Servicios profesionales Redes,Comunicación, Enlacesy almacenamiento de datos Servicios de Red de Datos

60 21. REMUNERACIONES DEL DIRECTORIO Concepto Total Nombre director Cargo Dieta Mensual por asistencia Directorio U.F. Tope mensual Dieta Directorio U.F. Dieta Mensual por asistencia Comité U.F. Tope mensual Dieta por cada Comité U.F. Jorge Cruz Diaz Presidente Rosa Ackermann O Reilly Vicepresidenta RobertoKarmeli Olivera Director Rafael Aldunate Valdés Director Alfonso Serrano Spoerer Director Pedro Arturo Vicente Molina Director suplente Miguel Angel Domenech Corradossi Director suplente CONTINGENCIAS Y RESTRICCIONES a) Garantías directas

61 Acreedor de la Garantía Tipo de Garantía Activos Comprometidos Tipo Saldos pendientes de pago a fecha de Liberación de las Garantías próximos 3 años cierre de los EEFF Valor Contable Activos , b) Garantías indirectas c) Otras contingencias 23. SANCIONES a) De la Superintendencia de Pensiones: Resolución N 13 de la Superintendencia de Pensiones

62 Resolución N 31 de la Superintendencia de Pensiones Resolución N 47 de la Superintendencia de Pensiones Resolución N 59 de la Superintendencia de Pensiones b) De otras autoridades administrativas: Resolución N 6220/15/56 Inspección del Trabajo Resolución N 6220/15/56 Inspección del Trabajo

63 24. PROVISIONES (CÓDIGOS y ) Provisiones Pasivo Corriente (Código ) Clase: Clases de provisiones Cuenta: Otras Provisiones Código: Concepto Total Provisiones por Beneficios a Empleados ( )(IAS 19) Principales Hipótesis Al Al

64 Cuadro de revelaciones Cuadro de revelaciones financieras Al Al Subtotal Total Provisiones (Código ) Cuadro de remediciones Al Al Total de las Revaluaciones del período Al Al

65 Medición riesgos financieros Reducción Utilizado Ampliación Efecto (+) Efecto (-) Medición riesgos financieros Reducción Utilizado Ampliación Efecto (+) Efecto (-) 25. OTRAS REVELACIONES 25.1 Revelaciones de cuentas del estado de resultados Clase: Gastos por Empleado Cuenta: Otros gastos de personal Código: Concepto Total Clase: Otros Gastos Varios de Operación Cuenta: Otros gastos operacionales Código: Concepto Total

66 Clase: Otros Gastos Varios de Operación Cuenta: Gastos de Administración Código: Concepto Total Revelaciones de cuentas del estado de situación financiera Clase: Clases de tt comerciales y otras cuentas por pagar Cuenta: Acreedores comerciales Código: Concepto Total

67 Clase: Clases de Otros Pasivos Corrientes Cuenta: Otros Pasivos Varios Código: Concepto Total Clase: Clases de Otros Pasivos Financieros Cuenta: Otros Pasivos Financieros Códigos: Concepto Total Revelaciones de cuentas de pagos anticipados y otros activos Clase: Clases de Pagos Anticipados Cuenta: Pagos Anticipados Código: Concepto Total

68 Clase: Clases de Otros Activos no Corrientes Cuenta: Otros Activos Varios Código: Concepto Total DONACIONES INSTITUCION BENEFICIARIA Total HECHOS POSTERIORES Traspaso de acciones de la compañía Sanción Oficio Ordinario N 6720 de la Superintendencia de Pensiones

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70 3.0 HECHOS RELEVANTES Año 2016 Venta de acciones de la sociedad Nueva sucursal en la ciudad de Antofagasta Junta Extraordinaria de Accionistas Políticas de Inversión y de Solución de Conflictos de Interés de la sociedad

71 Gerente de Tecnología de la Información Año 2015 Apertura de nueva sucursal en Santiago y cierre de sucursal Ley que introduce modificaciones a la Ley N sobre Seguro de Desempleo Designación de Gerente General Subrogante Gerente de Finanzas y Recursos Humanos Gerente de Administración y Finanzas Renuncia de director Junta Extraordinaria de Accionistas

72 Constitución del nuevo Directorio y elección de su Presidente y Vicepresidente