ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS IFRS ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL S.A.

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1 ESTADOS FINANCIEROS IFRS ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL S.A. Septiembre 30 de 2017 y 2016

2 FECU AFP ESTADOS FINANCIEROS IFRS 1.00 IDENTIFICACIÓN 1.01 Razón Social ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL S.A Rut Sociedad K día mes año 1.03 Fecha de inicio día mes año 1.04 Fecha de cierre Tipo de moneda P 1.06 Tipo de estados financieros C 1.07 Expresión de cifras Miles de pesos () SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

3 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al al al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR SALDO AL INICIO ACTIVOS ACTIVOS CORRIENTES Efectivo y equivalentes al efectivo Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inventarios Activos de coberturas Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Pagos anticipados Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Otros activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL ACTIVOS CORRIENTES ACTIVOS NO CORRIENTES Encaje Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la paticipación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Neto Propiedades, planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activo por impuestos diferidos Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de cobertura Pagos anticipados Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Otros activos, no corriente TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES TOTAL ACTIVOS

4 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVOS Y PATRIMONIO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al al al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR SALDO AL INICIO PASIVOS Y PATRIMONIO NETO PASIVOS CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Cuentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post-empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos en desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS CORRIENTES PASIVOS NO CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Pasivos por impuestos diferidos Otros pasivos, no corrientes Ingresos diferidos Obligaciones por beneficios post-empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES PATRIMONIO NETO Capital emitido Acciones propias en cartera Otras reservas 27 (37.216) (37.216) Resultados retenidos (ganancias y pérdidas acumuladas) TOTAL PATRIMONIO ATRIBUIBLE A LOS ACCIONISTAS PARTICIPACION MINORITARIA TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO

5 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al al al al EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR TRIMESTRE ACTUAL TRIMESTRE ANTERIOR ESTADO DE RESULTADOS Ingresos ordinarios Rentabilidad del Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) (4.074) (6.138) (1.644) (1.217) Gastos de personal (menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Depreciación y amortización (menos) ( ) ( ) (77.861) (63.050) Pérdidas por deterioro (reversiones), neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (Menos) ( ) ( ) ( ) ( ) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizadas por el método de la participación Diferencias de cambio 28 (1.587) (269) (1.079) Resultados por unidades de reajuste (33) (67.216) (18.203) Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) (48.371) (16.985) (19.413) (13.562) Ganancia (pérdida) antes de impuesto Gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias 11 ( ) (78.504) ( ) Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) GANANCIA (PERDIDA) ATRIBUIBLE A TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PARTICIPACIÓN EN EL PATRIMONIO NETO DE LA CONTROLADORA Y PARTICIPACION MINORITARIA Ganancia (pérdida) atribuibles a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria Ganancia (pérdida) GANANCIA (PERDIDA) POR ACCION Acciones Comunes: Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones descontinuadas Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones continuadas 0,0014 0,0006 0,0003 0, Ganancias (pérdidas) básicas por acción 0,0014 0,0006 0,0003 0,0006 Acciones Comunes Diluidas: Ganancias (pérdidas) diluidas por accion de operaciones descontinuadas Ganancias (pérdidas) diluidas por acción de operaciones continuadas 0,0014 0,0006 0,0003 0, Ganancias (pérdidas) diluidas por acción 0,0014 0,0006 0,0003 0, ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al al al al EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR TRIMESTRE ACTUAL TRIMESTRE ANTERIOR Ganancia (pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la ventas Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la Renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos o gastos con cargo o abono a patrimonio neto Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a los accionistas de la Administradora Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales

6 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Notas CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES ORDINARIAS PRIMA DE EMISIÓN CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES PREFERENTES PRIMA DE EMISIÓN SALDO INICIAL EJERCICIO ACTUAL 01/01/ ( ) (37.216) AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en políticas contables que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldos iniciales ajustados ( ) (37.216) Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajuste de coligadas Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto Imcremento (disminución) en patrimonio neto resultante de la combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para la compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos ( ) Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde el patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto Saldo final periodo actual 30/09/ (37.216) RESERVAS DE OPCIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE CONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUACIÓN RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE CONTROLADORA, TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL 5

7 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Expresión de cifras Miles de pesos CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Notas CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES ORDINARIAS PRIMA DE EMISIÓN CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES PREFERENTES PRIMA DE EMISIÓN SALDO INICIAL EJERCICIO ANTERIOR 01/01/ (35.992) AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en políticas contables que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldos iniciales ajustados (35.992) Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajuste de coligadas Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto Imcremento (disminución) en patrimonio neto resultante de la combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para la compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde el patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto (1.224) (1.224) 0 (1.224) Saldo final periodo anterior 30/09/ (37.216) RESERVAS DE OPCIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE CONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUACIÓN RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE CONTROLADORA TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL 6

8 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT K Método del estado de flujo de efectivo D Expresión de cifras Miles de pesos al al EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR Flujos de efectivo por (utilizados en) operación Ingresos por comisiones Pago a proveedores ( ) ( ) Primas pagadas (3.487) Remuneraciones pagadas ( ) ( ) Pagos por desembolsos de reestructuración Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuestos sobre el valor agregado Otros cobros de operaciones Otros pagos de operaciones ( ) ( ) Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones ( ) Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos como dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operaciones Importes recibidos por impuestos a las ganancias Pago de impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo de (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto de efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos consolidados proporcionalmente, neta de efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no consolidados proporcionalmente Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuas Importes recibidos por desapropiación de otros activos Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión Importes recibidos por intereses clasificados como de inversión Incorporación de propiedad, planta y equipo ( ) ( ) Pagos por la adquisición de propiedades de inversión Pagos para adquirir cuotas Encaje ( ) ( ) Pagos para adquirir activos intangibles Pagos para adquirir filiales Pagos para adquirir coligadas Pagos para adquirir negocios conjuntos Préstamos a entidades relacionadas Préstamos a empresas no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros ( ) ( ) Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuas Otros desembolsos de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión ( ) ( ) Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por venta de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de Préstamos ( ) ( ) Pagos a otros pasivos financieros Pagos a pasivos por arrendamientos financieros Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros ( ) ( ) Pagos por dividendos a participaciones minoritarias Pagos de dividendos por la entidad que informa (17.803) ( ) Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento Flujos de efectivo neto de (utilizados en) actividades de financiamiento ( ) Incremento (disminución) neto en efectivo y equivalente al efectivo ( ) Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalente al efectivo Efectos de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y equivalente al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final N de Nota 7

9 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS i) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 D.L. N de 1980) ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT K Expresión de cifras Miles de pesos al al EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR Total patrimonio neto contable (Más o Menos) Acreencias corrientes en entidades relacionadas (Menos) (243) (2.159) Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) ( ) ( ) Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) ( ) ( ) Inversiones en sociedades anónimas que complementen su giro (Menos) Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) Inversión en empresas de depósito de valores (Menos) Plusvalía adquirida (Menos) ( ) ( ) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA CALCULO DEL CAPITAL MINIMO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA, EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA

10 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISION ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT K Expresión de cifras Miles de pesos A. INGRESOS POR COMISION TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES COMISIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR Comisión por acreditaciones obligatorias Comisión por retiros programados Comisión por rentas temporales Comisión por administración de ahorro voluntario Comisión por administración de ahorro previsional voluntario Comisión por administración de ahorro previsional colectivo Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios Comisión por acreditación por aportes de indemnización Comisión por aclaración y traspasos de rezagos de cuentas traspasadas Otras comisiones INGRESOS POR COMISIONES TOTALES ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISION ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT K Expresión de cifras Miles de pesos B. CONCILIACION DE INGRESOS POR COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES COMISIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES Comisiones pagadas por otras instituciones Comisiones traspasadas desde otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones Otras Comisiones traspasadas a otras Administradoras (Menos) Comisiones devengadas por la Administradora en el ejercicio anterior y cobrado durante el ejercicio actual (Menos) Otras (Menos) (3.666) (1.458) ( ) (32.423) ( ) (19.146) (15.122) (11.891) (8.352) (3.667) ( ) (68.585) INGRESOS POR COMISIONES TOTALES

11 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ESTADOS FINANCIEROS iii) DETERMINACION DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT K Expresión de cifras Miles de pesos A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES al al EJERCICIO ACTUAL ACTIVOS EJERCICIO ANTERIOR TOTAL ACTIVOS Encaje Inversión en empresas de depósito de valores Inversión en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero Inversión en otras sociedades N de Nota TOTAL ACTIVO NETO ESTADOS COMPLEMENTARIOS ESTADOS FINANCIEROS iii) DETERMINACION DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT K Expresión de cifras Miles de pesos B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES ACTIVOS al al EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR GANANCIA (PERDIDA) Rentabilidad del Encaje Utilidad (Pérdida) en empresas de depósito de valores Ganancia (Pérdida) por inversiones en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero Utilidad (Pérdida) por inversión en otras sociedades Otros Ingresos extraordinarios N de Nota GANANCIAS (PERDIDAS) LIBRE DEL RESULTADO DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES RELACIONADAS ( ) ( ) 10

12 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS iv) INFORMACIÓN GENERAL, ADMINISTRACIÓN Y PROPIEDAD Identificación Razón social de la Administradora Fecha a la que corresponde la informacón (día - mes - año) Número de autorización que autoriza su existencia Fecha de la resolución que autoriza su existencia RUT Teléfono Domicilio Legal Casilla Ciudad Región Domicilio Administrativo Ciudad Región Fax Página WEB Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A. 30 de septiembre de 2017 Nº E-15/81 25 de Agosto de K (56) (02) Tenderini 127 Clasificador 212 Santiago Metropolitana Tenderini 127 Santiago Metropolitana Administración NOMBRE R.U.T Representante Legal Alex Poblete Corthorn Gerente general Alex Poblete Corthorn Presidente Alfredo Francesco Luigi Orelli X Vicepresidente Oscar Spoerer Varela K Director Cristian Pizarro Goicochea Director Andrea Battini YA Director Andrea Rabusin AA Director Dario William Pieralisi YA Director Werner Stettler X Propiedad Accionista (Nombre) R.U.T Nº de Acciones Porcentaje Asesorias e Inversiones Los Olmos S.A , Inversiones Las Gaviotas Ltda , Inversiones Soria Ltda , BBVA Corredores de bolsa Ltda , Inversiones Hiru Ltda , Hanegar Company S.A , Sociedad de Inversiones y Rentas Inmobiliarias Pigoi Ltda , Silva Garin Patricio , Sociedad Inversiones Trabajadores Telefónicos K 36.32, Mesanor A.G K , Otros Accionistas (4.020) , Otra Información Total accionistas Número de trabajadores Nùmero de vendedores Compañía de seguros Nombre R.U.T Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A Seguros de Vida Security Previsión S.A Ohio National Seg. De Vida S.A Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A. Contratos Vigentes R.U.T Rigel Seguros de Vida S.A K Cía. De Seg. De Vida Camara S.A BBVA Seg. De Vida S.A Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A Seguros de Vida Security Previsión S.A Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A La Interamericana Cía de Seg. De Vida S.A Ohio National Seg. De Vida S.A Banchile Seguros de Vida S.A Euroamérica Seguros de Vida S.A Cía. De Seguros de Vida Cruz del Sur S.A Cía. De Seg. De Vida Camara S.A BBVA Seg. De Vida S.A Rigel Seguros de Vida S.A K Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A Euroamérica Seguros de Vida S.A. (póliza 3) Euroamérica Seguros de Vida S.A. (póliza 2)

13 Clases de activo 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS v) CLASES DE ACTIVOS Tipo de Moneda Pesos Tipo de Estado Consolidado Razón Social AFP PLANVITAL S.A. Expresión de cifras Miles de pesos R.U.T K Día - Mes - Año Día - Mes - Año Saldo al Inicio al al al: EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR (1) (2) (3) Clases de Activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso general Banco pago de beneficios Banco recaudacion Banco pago retiro ahorro voluntarios y de ahorro de Indemnizacion Otro efectivo y equivalentes al efectivo Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros 0 Clases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros 0 Clases de Encaje Encaje Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Encaje Fondo de Pensiones Tipo C Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Encaje Fondo de Pensiones Tipo E Clases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros 0 Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales, neto Comisiones por cobrar Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones Cuentas por cobrar a las compañias de seguros Cuentas por cobrar al Estado Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros Otras cuentas por cobrar, neto 0 Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Comisiones por cobrar, bruto Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto Cuentas por cobrar al Estado, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto 0 12

14 Continuación clases de activo Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudosa cobro Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar al Estado, deterioro porcuentas de dudosos cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora 0 Clases de inventarios Inventarios Mercaderías Otros inventarios Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación 0 Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida Indefinida Activos intangibles, neto Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida indefinida, neto Plusvalía comprada, neto Activos intangibles identificables, neto Costos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto 0 Clases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía comprada, bruto Activos intangibles identificables, bruto Costos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita ( ) ( ) Deterioro de valor acumulado, plusvalia comprada Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos ( ) ( ) Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables 0 Clases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipos, neto Construcción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipos, neto

15 Continuación clases de activo Clases de propiedades, planta y equipo, bruto Propiedades, planta y equipos, bruto Construcción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipos, bruto Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades, planta y equipo ( ) ( ) Deterioro de valor acumulado, construcción en curso Deterioro de valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro de valor, edificios (23.250) (22.786) Depreciación acumulada y deterioro de valor, planta y equipo ( ) ( ) Depreciación acumulada y deterioro de valor, equipamiento de tecnologías de la información ( ) ( ) Depreciación acumulada y deterioro de valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro de valor, vehículos de motor Depreciación acumulada y deterioro de valor, mejoras de los bienes arrendados (34.332) (17.039) Depreciación acumulada y deterioro de valor, otros ( ) ( ) 0 Clases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto, modelo del costo Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades de inversión, modelo del costo 0 Clases de activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonables Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura 0 Clases de activos por impuestos Activos por impuestos Cuentas por cobrar por impuestos Activos por impuestos diferidos Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 14

16 Continuación clases de activo Clases de pagos anticipados Pagos anticipados Pagos anticipados 0 Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 0 Clases de otros activos financieros Otros activos, corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Otros activos, no corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Clases de activos no corrientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta 0 (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 2009 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS. (3) Se utilizara cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando reclasifique cuentas. 15

17 Clases de pasivo 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS vi) CLASES DE PASIVOS Tipo de Moneda Pesos Tipo de Estado Consolidado Razón Social AFP PLANVITAL S.A. Expresión de cifras Miles de pesos R.U.T K Día - Mes - Año Día - Mes - Año Saldo al Inicio al al al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR (1) (2) (3) Clases de pasivos Clases de préstamos que acumulan (devengan) Intereses Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertible Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertible Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos 0 Clases de préstamos sin intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses 0 Clases de otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Otros pasivos financieros 0 Clases de acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Cuentas por pagar a los Fondos de Pensiones Cuentas por pagar al Fondo Nacional de Salud Pensiones por pagar (6.773) Recaudación por aclarar Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso Cuentas por pagar a las compañias de seguros Cuentas por pagar a otras AFP Retención a pensionados Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales Cuentas por pagar a las compañias de seguros Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar Clases de cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionadas Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora 0 Clases de Provisiones Provisión Provisión por siniestralidad Provisión por garantía Provisión por reestruccturación Provisión de reclamos legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Provisión, no corriente Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamos legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones