SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

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1 FEU AFP - IFRS 1. IDENTIFIAIÓN 1.1 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A. 1.2 Rut Sociedad día mes año 1.3 Fecha de Inicio día mes año 1.4 Fecha de ierre P 1.6 Tipo de Estados Financieros 1.7 Expresión en ifras Miles de pesos () SUPERINTENDENIA DE PENSIONES

2 ESTADOS FINANIEROS 2.1 ESTADO DE SITUAIÓN FINANIERA ATIVOS Tipo de Estado Pesos - hilenos R.U.T Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A Expresión en cifras Miles de Pesos () N de Nota Día-mes-año al Día-mes-año al Día-mes-año al ATIVOS (1) (2) (3) ATIVOS ORRIENTES Efectivo y equivalentes al efectivo Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto uentas por cobrar a entidades relacionadas Inventarios Activos de coberturas Activos afectos en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Pagos Anticipados uentas por cobrar por impuestos corrientes Otros activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta TOTAL ATIVOS ORRIENTES ATIVOS NO ORRIENTES Encaje Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas cobrar, Neto uentas por cobrar a entidades relacionadas Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Neto Propiedades, planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activos por impuestos diferidos Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de cobertura Pagos Anticipados Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Otros activos, no corrientes TOTAL ATIVOS NO ORRIENTES TOTAL ATIVOS (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 29 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS. (3) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando reclasifique cuentas.

3 ESTADOS FINANIEROS 2.1 ESTADO DE SITUAIÓN FINANIERA PASIVOS Y PATRIMONIO Tipo de Estado Pesos - hilenos R.U.T Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A Expresión en cifras Miles de Pesos () N de Nota Día-mes-año al Día-mes-año al Día-mes-año al PASIVOS Y PATRIMONIO NETO (1) (2) (3) PASIVOS ORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar uentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones uentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS ORRIENTES PASIVOS NO ORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar uentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Pasivos por impuestos diferidos Otros pasivos Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO ORRIENTES PATRIMONIO NETO apital emitido Acciones propias en cartera Otras reservas Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) Total patrimonio atribuible a los accionistas Participación minoritaria TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 29 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS. (3) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando reclasifique cuentas.

4 2.2 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES Pesos - hilenos Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A. Tipo de Estado Expresión en ifras Miles de Pesos () Rut ESTADOS DE RESULTADOS INTEGRALES N de Nota día-mes-año al día-mes-año al Ingresos ordinarios Rentabilidad de Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) Gastos de personal (menos) Depreciación y amortización (menos) Pérdidas por deterioro (reversiones) neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) ostos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta ostos financieros (menos) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por el método de la participación Diferencias de cambio Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) Ganancia (pérdida) antes de impuesto Gasto (pérdida) por impuesto a las ganancias Ganancia (pérdida) de actividades continuadas después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) Ganancia (pérdida) atribuible a tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controlador participación minoritaria Ganancia (pérdida) atribuible a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria Ganancia (pérdida) GANANIA (PÉRDIDA) POR AIÓN Acciones comunes : Ganancia (pérdida) Básicas por Acción de Operaciones Descontinuadas, Ganancia (pérdida) Básicas por Acción de Operaciones ontinuadas 752, Ganancia (pérdida) Básicas por Acción 752,9, 86,9 86,9 Acciones comunes diluidas Ganancia (pérdida) Diluidas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancia (pérdida) Diluidas por Acción de Operaciones ontinuas Ganancia (pérdida) Diluidas por Acción

5 B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES Pesos - hilenos Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A. Tipo de Estado Expresión en ifras Miles de Pesos () Rut N de Nota día-mes-año al día-mes-año al Ganancia (Pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta obertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales del ejercicio atribuibles a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a los accionistas de la Administradora Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales

6 2.3 ESTADO DE AMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Pesos - hilenos Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A. Tipo de Estado onsolidado R.U.T Expresión de cifras Miles de Pesos () AMBIOS EN APITAL EMITIDO AMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Nota AIONES ORDINARIAS APITAL EN PRIMA DE EMISIÓN AIONES AIONES PREFERENTES APITAL EN PRIMA DE AIONES EMISIÓN RESERVAS DE OPIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE ONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUAIÓN RESERVAS DE OBERTURAS INGRESO AUMULADO (GASTO) RELATIVO A RESERVAS DE ATIVOS NO ORRIENTES Y DISPONIBLES PARA GRUPOS EN LA VENTA DESAPROPIAIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS VARIAS AMBIOS EN AIONES PROPIAS EN ARTERA AMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS AUMULADAS) AMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE ONTROLADORA TOTAL AMBIOS EN PARTIIPAIONES MINORITARIAS AMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL SALDO INIIAL 1/1/ AJUSTES DE S ES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto ambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado ambios Total resultado de ingresos gastos integrales Ganancias y pérdidas Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta obertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes de patrimonio neto Impuestos a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en e Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera ancelación de acciones propias en cartera onversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo neto hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto Saldo final periodo actual 31/3/

7 2.3 ESTADO DE AMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Pesos - hilenos Administradora de Fondos de Pensiones uprum S.A. Tipo de Estado onsolidado R.U.T Expresión de cifras Miles de Pesos () AMBIOS EN APITAL EMITIDO AMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Nota AIONES ORDINARIAS APITAL EN PRIMA DE EMISIÓN AIONES AIONES PREFERENTES APITAL EN PRIMA DE AIONES EMISIÓN RESERVAS DE OPIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE ONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUAIÓN RESERVAS DE OBERTURAS INGRESO AUMULADO (GASTO) RELATIVO A RESERVAS DE ATIVOS NO ORRIENTES Y DISPONIBLES PARA GRUPOS EN LA VENTA DESAPROPIAIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS VARIAS AMBIOS EN AIONES PROPIAS EN ARTERA AMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS AUMULADAS) AMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE ONTROLADORA TOTAL AMBIOS EN PARTIIPAIONES MINORITARIAS AMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL SALDO INIIAL 1/1/ AJUSTES DE S ES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto ambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado ambios Total resultado de ingresos gastos integrales Ganancias y pérdidas Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta obertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes de patrimonio neto Impuestos a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en e Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera ancelación de acciones propias en cartera onversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo neto hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (disminución) en patrimonio neto Saldo final periodo actual 31/3/

8 2.4 ESTADO DE FLUJO EFETIVO Tipo de Estado Método del estado de flujo de efectivo Expresión en cifras P D Miles de pesos () Rut 9:25:45AM ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A N de Notas Día - Mes - Año al Día - Mes - Año al Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones Ingresos por comisiones Pagos a proveedores Primas pagadas Remuneraciones pagadas Pagos por desembolsos por reestauración Pagos recibidos por impuestos sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuestos sobre el valor agregado Otros cobro de operaciones Otros pagos de operaciones Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operaciones Importes recibidos por impuestos a las ganancias devueltos Pagos por impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto del efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos consolidados proporcionalmente, neto del efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no consolidados proporcionalmente Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Importes recibidos por desapropiación de otros activos Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión Incorporación de propiedad, planta y equipo Pagos para adquirir propiedades de inversión Pagos para adquirir cuotas Encaje Pagos para adquirir activos intangibles Pagos para adquirir filiales Pagos para adquirir coligadas Pagos para adquirir negocios conjuntos Préstamos a empresas relacionadas Préstamos a entidades no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Otros desembolsos de inversión 5.2. Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de Préstamos Pagos a otros pasivos financieros Pagos a pasivos por arrendamientos financieros Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros Pagos por dividendos a participaciones minoritarias Pagos de dividendos por la entidad que informa Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiacimiento Flujos de efectivo neto de (utilizados en) actividades de financiación Incremento (decremento) neto en efectivo y equivalente al efectivo Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalente al efectivo 5.6. Efectos de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y equivalentes al efectivo 5.7. Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final

9 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS I) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. N 3.5 de 198) P ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A. Tipo de estado Expresión de cifras Miles de pesos () RUT día-mes-año al día-mes-año al Total patrimonio contable (Más) Acreencias en entidades relacionadas corrientes (Menos) Inversiones en entidades relacionadas corrientes (Menos) Acreencias en entidades relacionadas no corrientes (Menos) Inversiones en entidades relacionadas no corrientes (Menos) Inversión en sociedades anónimas que complementan el giro (Menos) Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) Inversión en empresas de depósitos de valores (Menos) Plusvalía comprada (Menos) 6.. PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. N 3.5 de 198) ÁLULO DEL APITAL MÍNIMO EN UNIDADES DE FOMENTO 61.. PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO APITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFIIT) DE APITAL EN UNIDADES DE FOMENTO NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA

10 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS ii ) DETALLE DE INGRESOS POR OMISIÓN Tipo de moneda Pesos ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A. Tipo de Estado RUT Expresión en ifras Miles de pesos () A. INGRESOS POR OMISIONES OMISIONES TIPO A TIPO B TIPO TIPO D TIPO E TOTALES omisión por acreditaciones obligatorias omisión por retiros programados omisión por rentas temporales omisión por administración de ahorro voluntario omisión por administración de ahorro previsional voluntario omisión por administración de ahorro previsional colectivo omisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios omisión por acreditación por aportes de indemnización omisión por aclaración y traspasos de rezagos de cuentas traspasadas otras comisiones 71.. INGRESOS POR OMISIONES TOTALES

11 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS ii ) DETALLE DE INGRESOS POR OMISIÓN Tipo de moneda Tipo de Estado Expresión en ifras Pesos Miles de pesos () RUT ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A B. ONILIAIÓN DE INGRESOS POR OMISIONES TIPO A TIPO B TIPO TIPO D TIPO E TOTALES OMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES omisiones pagadas por otras instituciones omisiones traspasadas desde otras Administradoras omisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones Otras (más) omisiones traspasadas a otras Administradoras omisiones devengadas por la Administradora en el ejercicio anterior y cobradas durante el ejercicio actual Otras (Menos) INGRESOS POR OMISIONES TOTALES

12 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS iii) DETERMINAIÓN DE ATIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENAJE E INVERSIONES EN SOIEDADES A. ATIVOS NETO DE ENAJE E INVERSIONES EN SOIEDADES Tipo de Estado Expresión en cifras P Miles de pesos () RUT ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A N de Nota Día - Mes - Año al Día - Mes - Año al ATIVOS TOTAL ATIVOS Encaje Inversiones en empresas de depósitos de valores Inversión en sociedades anónimas filiales que administre carteras de recursos previsionales Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Inversiones en otras sociedades TOTAL ATIVO NETO

13 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS iii) DETERMINAIÓN DE ATIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENAJE E INVERSIONES EN SOIEDADES B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENAJE Y DE INVERSIONES EN SOIEDADES Tipo de Estado Expresión en cifras P Miles de pesos () RUT ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A N de Nota Día - Mes - Año al Día - Mes - Año al ATIVOS GANANIA (PERDIDA) Rentabilidad del Encaje Utilidad (Pérdida) en empresas de depósitos de valores Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que administren cartera de recursos previsionales Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Utilidad (Pérdida) por inversión en otras sociedades Otros Ingresos extraordinarios GANANIAS (PERDIDAS) LIBRE DE RESULTADO DEL ENAJE E INVERSIONES RELAIONADAS

14 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS iv) INFORMAION GENERAL, ADMINISTRAIÓN Y PROPIEDAD 6:9:22PM Nombre AFP Fecha de presentación : ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A RUT Identificación Datos Razón social de la Administradora ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A Fecha a la que corresponde la informacón (día - me Número de autorización que autoriza su existencia E-12/ Fecha de la resolución que autoriza su existencia 28 de Abril de RUT Teléfono Domicilio Legal Bandera 236 Piso asilla iudad Santiago Región Región Metropolitana Domicilio Administrativo Bandera 236 Piso iudad Santiago Región Metropolitana Fax Página WEB Administración Nombre Rut Representante Legal IGNAIO ALVAREZ AVENDAÑO Gerente general IGNAIO ALVAREZ AVENDAÑO Presidente ERNESTO SILVA BAFALLUY Vicepresidente ARLOS BOMBAL OTAEGUI Director MARIO LIVINGSTONE BALBONTÍN Director SERGIO ANDREWS GARÍA Director PEDRO DUI ORNU Director JOSÉ GANDARILLAS HADWIK Director JORGE PÉREZ FUENTES Director HERNÁN ONHA VIAL Director Director Director Director Director Director Director Director 9.3. Propiedad Nombre Rut N de Acciones Porcentaje EMPRESAS PENTA S.A , INVERSIONES BANPENTA LTDA K , LARRAÍN VIAL S.A. ORREDORES DE BOLSA , SANTANDER S.A. ORREDORES DE BOLSA , BANHILE ORREDORES DE BOLSA S.A , BI ORREDORES DE BOLSA S.A , MUNITA, RUZAT Y LARO S.A. ORREDORES DE BOLSA , BIE INVERSIONES ORREDORES DE BOLSA S.A , INVERSIONES TAORA LIMITADA , ORONA BOZZO PEDRO , ELFIN APITAL S.A. ORREDORES DE BOLSA , OTROS , Otra Información Datos Total accionistas Número de trabajadores Número de vendedores ompañías de seguro 6 Nombre RUT BBVA SEGUROS DE VIDA S.A OMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA ÁMARA S.A PENTA VIDA IA DE SEGUROS LA INTERAMERIANA SEGUROS DE VIDA S.A OHIO NATIONAL SEGUROS DE VIDA S.A HILENA ONSOLIDADA SEGUROS DE VIDA S.A /29/21 6:9:22PM 4/29/21 6:8:13PM

15 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS v) lase de Activos P ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A. Tipo de estado Expresión de cifras Miles de pesos () RUT /28/21 1:19:16AM Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Saldo al Inicio (1) (2) (3) lases de activos lases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso general Banco pago de beneficios Banco recaudación Banco pago retiro de ahorros voluntarios y de ahorro indemnización Otro efectivo y equivalentes al efectivo lases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros lases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros lases de Encaje Encaje Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Encaje Fondo de Pensiones Tipo Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Encaje Fondo de Pensiones Tipo E lases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros lases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales, neto omisiones por cobrar uentas por cobrar a los Fondos de Pensiones uentas por cobrar a las compañias de seguros uentas por cobrar al Estado Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto uentas por cobrar a las compañias de seguros Otras cuentas por cobrar, neto

16 ontinuación clases de activo lases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto omisiones por cobrar, bruto uentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto uentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto uentas por cobrar al Estado, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto uentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto lases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro omisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudosa cobro uentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso cobro uentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro uentas por cobrar al Estado, deterioro porcuentas de dudosos cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro uentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro lases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas uentas por cobrar a entidades relacionadas uentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora uentas por cobrar a entidades relacionada relativa que no corresponden al giro de la Administradora uentas por cobrar a entidades relacionadas uentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora uentas por cobrar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora lases de inventarios Inventarios Mercaderías Otros inventarios lases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación lases de activos intangibles, neto, vida finita y vida Indefinida Activos intangibles, neto Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida indefinida, neto Plusvalía adquirida, neto Activos intangibles identificables, neto ostos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto lases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía adquirida, bruto Activos intangibles identificables, bruto ostos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto

17 ontinuación clases de activo lases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita Deterioro de valor acumulado, plusvalia adquirida Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables lases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipos, neto onstrucción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipo, neto lases de propiedades, planta y equipo, bruto Propiedades, planta y equipos, bruto onstrucción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipo, bruto lases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades, planta y equipo Deterioro de valor acumulado, construcción en curso Deterioro de valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro de valor, edificios Depreciación acumulada y deterioro de valor, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro de valor, equipamiento de tecnologías de la información Depreciación acumulada y deterioro de valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro de valor, vehículos de motor Depreciación acumulada y deterioro de valor, mejoras de los bienes arrendados Depreciación acumulada y deterioro de valor, otros lases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto, modelo del costo Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades de inversión, modelo del costo lases de activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonables Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura

18 ontinuación clases de activo lases de activos por impuestos Activos por impuestos uentas por cobrar por impuestos Activos por impuestos diferidos lases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía lases de pagos anticipados Pagos anticipados Pagos anticipados lases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía lases de otros activos financieros Otros activos, corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Otros activos, no corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios lases de activos no corrientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 29 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS (3) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se afectúe en forma reatroactiva la reexpresión de los ítemes de los estados o cuando reclasifique cuentas en los estados.

19 2.5 ESTADOS OMPLEMENTARIOS vi) lase de Pasivos P ADM DE FONDOS DE PENSIONES UPRUM S.A. Tipo de estado Expresión de cifras Miles de pesos () RUT /3/21 1:6:32PM Ejercicio Actual Ejercicio Anterior Saldo al Inicio (1) (2) (3) lases de pasivos lases de préstamos que acumulan (devengan) Intereses Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertible apital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos Préstamos que devengan intereses Préstamos bancarios Obligaciones no garantizadas Obligaciones garantizadas Préstamos convertible apital emitido, acciones clasificadas como pasivos Arrendamiento financiero Sobregiro bancario Otros préstamos lases de préstamos sin intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses lases de otros pasivos financieros Otros pasivos financieros Otros pasivos financieros lases de acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales uentas por pagar a los Fondos de Pensiones uentas por pagar al Fondo Nacional de Salud Pensiones por pagar Recaudación por aclarar Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso uentas por pagar a las compañias de seguros uentas por pagar a otras AFP Retención a pensionados Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Acreedores comerciales uentas por pagar a las compañías de seguros Pasivos de arrendamientos Otras cuentas por pagar lases de cuentas por pagar a entidades relacionadas uentas por pagar a entidades relacionadas uentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora uentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora uentas por pagar a entidades relacionadas uentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora uentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora ontinuación clases de pasivo lases de Provisiones Provisiones Provisión por siniestralidad Provisión por garantía Provisión por reestructuración Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones Provisiones, no corriente Provisión por garantía Provisión por reestruccturación Provisión de reclamaciones legales Provisión por contratos onerosos Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación Participación en utilidades y bonos Otras provisiones

20 ontinuación clases de pasivo lases de pasivos por impuestos Pasivos por impuestos uentas por pagar por impuestos corrientes Impuesto a la renta Otros impuestos corrientes Pasivos por impuestos diferidos lases de otros pasivos Otros pasivos Pasivo por servicio de administración de activos financieros Otros pasivos varios Otros pasivos Pasivo por servicio de administración de activos financieros Otros pasivos varios lases de ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones de gobierno Otros ingresos diferidos Ingresos diferidos Subvenciones de gobierno Otros ingresos diferidos lases de obligaciones por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo Obligación por beneficios post empleo lases de pasivos de cobertura Pasivo de cobertura Pasivo de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivo de cobertura, derivados de tasas de interés Pasivo de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivo de cobertura, derivados crediticios Pasivo de cobertura, otros derivados Pasivo de cobertura, no derivados Pasivo de cobertura, micro-cobertura Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el Pasivo de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivo de cobertura, cobertura de flujo de efectivo de riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura Pasivo de cobertura Pasivo de cobertura, derivados de patrimonio neto Pasivo de cobertura, derivados de tasas de interés Pasivo de cobertura, derivados de moneda extranjera Pasivo de cobertura, derivados crediticios Pasivo de cobertura, otros derivados Pasivo de cobertura, no derivados Pasivo de cobertura, micro-cobertura Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura del valor razonable Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Pasivo de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en operación en el Pasivo de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Pasivo de cobertura, cobertura de flujo de efectivo de riesgo de tasa de interés Otros pasivos de cobertura lases de pasivos acumulados (o devengados) Pasivos acumulados (o devengados) Intereses por pagar Gastos de personal acumulados (o devengados) y otras cantidades por pagar a los empl Pasivos administrativos acumulados (o devengados) Otros pasivos acumulados (o devengados) lases de pasivos incluidos en grupos en desapropiación, mantenidos para la venta Pasivos incluidos en grupos en desapropiación, mantenidos para la venta (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 29 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS (3) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se afectúe en forma reatroactiva la reexpresión de los ítemes de los estados o cuando reclasifique cuentas en los estados.