BASES DE CONCURSO APÉNDICE 3. Aspectos Financieros. CONCURSO PÚBLICOINTERNACIONAL número CNA-SGAPDS-OCLSP-JAL- GTO CP

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1 BASES DE CONCURSO APÉNDICE 3 Aspectos Financieros CONCURSO PÚBLICOINTERNACIONAL número CNA-SGAPDS-OCLSP-JAL- GTO CP OTORGAMIENTO DE UNA CONCESIÓN POR 25 AÑOS PARA LA ELABORACIÓN DEL PROYECTO DE INGENIERÍA, CONSTRUCCIÓN, EQUIPAMIENTO, OPERACIÓN, CONSERVACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA CONSISTENTE EN EL ACUEDUCTO EL ZAPOTILLO LOS ALTOS DE JALISCO LEÓN, GUANAJUATO Y PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO HIDRÁULICO, CONSISTENTE EN EL SUMINISTRO DE AGUA EN BLOQUE POTABILIZADA AL MUNICIPIO DE LEÓN EN EL ESTADO DE GUANAJUATO Y LA PREPARACION DE LOS SITIOS DE CONEXIÓN PARA LOS MUNICIPIOS DE LOS ALTOS DE JALISCO EN EL ESTADO DE JALISCO, QUE SERÁ INTEGRADA POR LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN, DOS PLANTAS DE BOMBEO, UNA PLANTA POTABILIZADORA, UN TANQUE REGULADOR EN VENADEROS Y UN MACROCIRCUITO DISTRIBUIDOR CON 10 SITIOS DE ENTREGA EN LA CIUDAD DE LEÓN, GUANAJUATO. ORGANISMO DE CUENCA LERMA, SANTIAGO PACÍFICO Guadalajara, Jalisco, a [*] de [*] de 2010.

2 ÍNDICE 1. INFORMACIÓN GENERAL MONTO TOTAL DE INVERSIÓN DEL PROYECTO PRESUPUESTOS DEL PERIODO DE OPERACIÓN FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO CONTRAPRESTACIÓN PARTICIPACIÓN DEL GOBIERNO DEL ESTADO PARTICIPACIÓN DE SAPAL GARANTÍAS SEGUROS PENAS CONVENCIONALES SUPERVISIÓN

3 Para los efectos del presente Apéndice, los términos establecidos en mayúsculas en el mismo tendrán el mismo significado que se les atribuye en el Apéndice 1 de las BASES DE CONCURSO, salvo que expresamente se indique lo contrario. Las definiciones se utilizarán en plural cuando se haga referencia conjunta a los conceptos o personas que cada una de ellas define, sin que por eso se modifique su significado. 1. Información general. En este Apéndice se detallan los aspectos tanto económicos como financieros que debe de tomar en cuenta cada CONCURSANTE en la preparación de su PROPOSICIÓN ECONÓMICA, cuyo contenido se encuentra claramente especificado en el apartado de Contenido de la proposición económica del Apéndice 5, Contenido de la PROPOSICIÓN de las BASES DE CONCURSO. La información y documentos requeridos en la PROPOSICIÓN ECONÓMICA deberán presentarse a valores del último INPC conocido previo a la fecha de presentación de las PROPOSICIONES. 2. MONTO TOTAL DE INVERSIÓN del PROYECTO El MONTO TOTAL DE INVERSIÓN del PROYECTO, incluye los siguientes conceptos, que se deberán cotizar a PRECIO FIJO: COSTO DEL PROYECTO 1. PROYECTO DE INGENIERÍA LÍNEA DE CONDUCCIÓN PLANTAS DE BOMBEO TANQUE REGULADOR EN VENADEROS PLANTA POTABILIZADORA MACROCIRCUITO DISTRIBUIDOR y SITIOS DE ENTREGA CAMINOS Total 1 PROYECTO DE INGENIERÍA 3

4 2. Construcción y Equipamiento del PROYECTO LÍNEA DE CONDUCCIÓN PLANTAS DE BOMBEO TANQUE REGULADOR EN VENADEROS PLANTA POTABILIZADORA MACROCIRCUITO DISTRIBUIDOR y SITIOS DE ENTREGA CAMINOS Total 2 Construcción y Equipamiento 3. PRUEBAS DE CAPACIDAD Y PUESTA EN MARCHA 4. SUPERVISIÓN de conceptos 1, 2 y 3 5. COSTO DEL PROYECTO ( ) 6. Honorarios del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN 7. Costos de la Carta de Crédito, Seguros y Fianzas 8. Comisiones Financieras 9. MONTO TOTAL DE LA INVERSIÓN ( ) 2.2. Exclusivamente para efecto de evaluación de las PROPOSICIONES, los CONCURSANTES deberán considerar en el MONTO TOTAL DE INVERSIÓN los siguientes costos de honorarios fiduciarios del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN: Costo de aceptación fiduciaria (una sola vez): $100, (cien mil pesos 00/100 M.N.) a valores del mes que corresponde al último INPC conocido previo a la presentación de PROPOSICIONES Costo mensual: $110, (ciento diez mil pesos 00/100 M.N.) a valores del mes que corresponde al último INPC conocido previo a la presentación de PROPOSICIONES Accesorios financieros, seguros y fianzas Los CONCURSANTES deberán considerar en el MONTO TOTAL DE LA INVERSIÓN los costos relativos a la obtención de la carta de crédito, seguros, fianzas y comisiones financieras, y en su 4

5 caso, la contratación de un derivado de tasas de interés para cubrir el riesgo de fluctuaciones en éstas durante el PERIODO DE INVERSIÓN Los costos correspondientes a la obtención y al mantenimiento en vigencia de los seguros y fianzas deberán ser estimados por el CONCURSANTE en los términos de las presentes BASES DE CONCURSO, del TÍTULO DE CONCESIÓN y del CPS. 3. Presupuestos del PERIODO DE OPERACIÓN. El CONCURSANTE deberá incluir en su PROPOSICIÓN ECONÓMICA los presupuestos del PERIODO DE OPERACIÓN del PROYECTO. En dichos presupuestos se deberán tomar en consideración todos los costos y gastos relacionados con la operación, mantenimiento y conservación del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO, tanto fijos como variables durante el PERIODO DE OPERACIÓN y que cubran, entre otros, los rubros listados a continuación: 3.1. Costos fijos mensuales de operación Personal. Será responsabilidad del CONCURSANTE estimar el costo del personal necesario para operar, mantener y administrar el PROYECTO y prestar el SERVICIO HIDRÁULICO, de conformidad con los requisitos establecidos en el Apéndice Energía eléctrica. Será responsabilidad del CONCURSANTE estimar el consumo y costo de la energía eléctrica necesaria para la operación óptima del PROYECTO y la prestación del SERVICIO HIDRÁULICO en términos del CPS, siempre sujetándose a los detalles y especificaciones contenidos en el Apéndice 2. Los CONCURSANTES deberán considerar la tarifa establecida por la Comisión Federal de Electricidad que se describe en el numeral del Apéndice Mantenimiento. El CONCURSANTE deberá presentar la estimación de la parte fija de los costos mensuales de mantenimiento del 5

6 PROYECTO, cumpliendo con los requerimientos y especificaciones contenidos en el Apéndice Medios y recursos materiales. Será responsabilidad del CONCURSANTE estimar el costo de todos los medios y recursos materiales necesarios para la operación óptima del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO en términos del CPS, siempre sujetándose a los detalles y especificaciones contenidos en el Apéndice Honorarios fiduciarios. Los CONCURSANTES deberán de considerar dentro de sus costos fijos de operación un monto mensual de $110, (ciento diez mil pesos 00/100 M.N.) valores del último INPC conocido previo a la fecha de presentación de las PROPOSICIONES para cubrir los honorarios fiduciarios del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN durante el PERIODO DE OPERACIÓN Seguros y fianzas. El CONCURSANTE GANADOR deberá elaborar, por su propia cuenta, los estudios de riesgo que considere necesarios para definir y adquirir las pólizas de seguros y sus coberturas correspondientes, de conformidad con lo establecido en el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS. Todos los gastos y costos derivados de este proceso deberá de incluirlos el CONCURSANTE en su presupuesto. La cobertura de los seguros y fianzas que deberán estar vigentes durante PERIODO DE VIGENCIA DE LA CONCESIÓN y del CPS, deberán ser considerados por los CONCURSANTES para la elaboración de sus PROPOSICIONES ECONÓMICAS Indirectos y utilidad. Los CONCURSANTES deberán estimar de manera separada dentro de su presupuesto de los costos fijos mensuales de operación, el valor de los costos indirectos que puedan generarse y la utilidad que pretendan obtener de acuerdo a sus expectativas de riesgo en la operación del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO. 6

7 3.2. Costos variables de operación Energía eléctrica. Será responsabilidad de los CONCURSANTES estimar el consumo y costo de la energía eléctrica necesaria para la operación óptima del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO, en términos del CPS, siempre sujetándose a los detalles y especificaciones contenidos en el Apéndice 2. Los CONCURSANTES deberán considerar la tarifa establecida por la Comisión Federal de Electricidad en media tensión que se describe en el numeral del Apéndice 2. Los CONCURSANTES deberán utilizar el costo por kw/h que se indique en la JUNTA DE ACLARACIONES Materiales. Será responsabilidad de los CONCURSANTES estimar el costo de todos los materiales utilizados para la INFRAESTRUCTURA y necesarios para la operación óptima del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO en términos del CPS, siempre sujetándose a los detalles y especificaciones contenidos en el Apéndice Productos químicos. Será responsabilidad de los CONCURSANTES estimar el costo de todos los productos químicos necesarios para la operación óptima del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO en términos del CPS considerando en todo momento términos y especificaciones contenidos en el Apéndice Indirectos y utilidad Otras erogaciones. Los CONCURSANTES deberán estimar de manera separada dentro de su presupuesto para los costos variables mensuales de operación, el valor de los costos indirectos que puedan generarse y la utilidad que pretendan obtener de acuerdo a sus expectativas de riesgo en la operación del PROYECTO y prestación del SERVICIO HIDRÁULICO en términos del CPS. 7

8 Los CONCURSANTES deberán considerar también dentro de sus erogaciones el pago de los DERECHOS FEDERALES al Gobierno Federal. 8

9 4. Financiamiento del PROYECTO APOYO FNI. El CONCURSANTE considerará el APOYO FNI para el COSTO DEL PROYECTO, mismo que se otorgará de conformidad con la autorización del Comité Técnico y las Reglas de Operación de FNI, según se establece en las BASES DE CONCURSO, tomando en cuenta que se deberán cumplir las siguientes condiciones: La constitución de un FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN que, entre otros, celebrará el CONVENIO DE APOYO FNI El APOYO FNI será un apoyo no recuperable de hasta por el 49.0% del COSTO DEL PROYECTO resultante del CONCURSO o $2,626,000, (dos mil seiscientos veintiséis millones de pesos 00/100 M.N.) a precios de octubre de 2005, lo que resulte menor. Dicho apoyo se actualizará conforme al INPC de acuerdo a lo establecido en el Anexo PE- FF del Apéndice El APOYO FNI deberá destinarse a financiar exclusivamente los conceptos considerados dentro del COSTO DEL PROYECTO Los derechos y obligaciones relativos al APOYO FNI no estarán sujetos a negociación El FNI en ningún momento y por ninguna circunstancia será responsable del proceso del CONCURSO derivado de las BASES DE CONCURSO El FNI tendrá la facultad de conocer la estructura de costos directos, costos indirectos y utilidades que el CONCESIONARIO tendrá en el PERIODO DE INVERSIÓN, así como el PRESTADOR DE SERVICIOS en el PERIODO DE OPERACIÓN del SERVICIO HIDRÁULICO presentados en la PROPOSICIÓN ECONÓMICA El CONCURSANTE garantizará su aportación de CAPITAL DE RIESGO, con la GARANTÍA DE APORTACIÓN DEL CONCESIONARIO, en los términos establecidos en estas BASES DE CONCURSO El CONCURSANTE considerará en la PROPOSICIÓN ECONÓMICA la utilización de los recursos del APOYO FNI, en los términos establecidos en estas BASES DE CONCURSO. 9

10 El FNI no proporcionará recursos financieros para cubrir el costo del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN, ni comisiones e intereses, ni de la carta de crédito, ni el costo de los seguros y fianzas, ni la contratación de un derivado de tasas de interés, señalados en el MONTO TOTAL DE INVERSIÓN, por lo que el CONCURSANTE financiará dichos costos a través de CRÉDITO y/o CAPITAL DE RIESGO APORTACIÓN DEL CONCESIONARIO El CONCESIONARIO será responsable de cubrir todos aquellos costos y gastos generados durante el PERIODO DE INVERSIÓN que no sean cubiertos por el APOYO FNI El desembolso de los recursos para la INFRAESTRUCTURA se llevará a cabo en peso a peso (pari-passu) con el APOYO FNI. Para ello, el CONCESIONARIO deberá asegurarse de la compatibilidad de los tiempos de gestión y de implementación del financiamiento, con el objeto de facilitar la ejecución de la INFRAESTRUCTURA. Lo anterior significa que no habrá anticipo del APOYO FNI EL CONCESIONARIO deberá considerar la aportación de por lo menos el 25% del COSTO DEL PROYECTO con recursos propios, mismos que deberá garantizar aportando recursos líquidos o mediante la GARANTÍA DE APORTACIÓN DEL CONCESIONARIO a favor del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN y a satisfacción de FNI El CONCESIONARIO deberá considerar en su caso la contratación de un CRÉDITO para complementar el financiamiento del PROYECTO. El CRÉDITO que obtendrá el CONCESIONARIO de alguna institución financiera será de su exclusiva responsabilidad Las condiciones del financiamiento presentado deberán reflejar las contenidas en la carta de intención otorgada por la Institución Financiera. La CONAGUA, el GOBIERNO DEL ESTADO, la CEAG o el SAPAL, no asumirán ninguna clase de responsabilidad respecto del CRÉDITO que en su caso contrate el CONCESIONARIO incluyendo cualquier riesgo de tipo cambiario o de refinanciamiento en que se incurra por la estructura del CRÉDITO diseñada por el CONCESIONARIO y sus acreedores. 10

11 El CONCESIONARIO será responsable de que ninguna disposición contenida en los contratos de CRÉDITO eluda, haga nugatoria o contravenga disposición alguna del TÍTULO DE CONCESIÓN o el CPS, y responderá frente a la CONAGUA, al GOBIERNO DEL ESTADO, la CEAG y el SAPAL de los daños y perjuicios que, en su caso, causare el incumplimiento de esta obligación. 5. CONTRAPRESTACIÓN La CONTRAPRESTACIÓN que tendrá derecho a percibir el CONCESIONARIO en su carácter de PRESTADOR DE SERVICIOS en términos del CPS por la prestación del SERVICIO HIDRÁULICO, tendrá una periodicidad de pago mensual y reflejará a través de sus distintos componentes la recuperación del MONTO TOTAL DE INVERSIÓN así como los costos de operación fijos y variables según se describen en el modelo de CPS incluido en el Apéndice 7 de estas BASES DE CONCURSO. 6. Participación del GOBIERNO DEL ESTADO El Acuerdo de Entendimiento para el suministro, entrega de agua en bloque, forma de pago y garantía, firmado entre el GOBIERNO DEL ESTADO por conducto de la CEAG, el MUNICIPIO DE LEÓN y el SAPAL establece que el GOBIERNO DEL ESTADO por conducto de la CEAG pagará el 56% de la tarifa T1 de la CONTRAPRESTACIÓN ofertada por el CONCURSANTE GANADOR. A efecto de garantizar dicha obligación el GOBIERNO DEL ESTADO constituirá el FIDEICOMISO DEL GOBIERNO DEL ESTADO. 7. Participación de SAPAL El Acuerdo de Entendimiento referido en el numeral anterior establece que SAPAL se compromete a pagar la CONTRAPRESTACIÓN ofertada por el CONCURSANTE GANADOR, más el IVA correspondiente, descontado lo que se haya cubierto de dicha CONTRAPRESTACIÓN con recursos del GOBIERNO DEL ESTADO La obligación de pago de SAPAL estará respaldada por la LÍNEA DE CRÉDITO que obtendrá dicho organismo, además de contar con la deuda solidaria del MUNICIPIO DE LEÓN. 11

12 8. Garantías Las fianzas requeridas en términos de las BASES DE CONCURSO, el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS deberán ser otorgadas por una institución afianzadora mexicana o extranjera autorizada por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF), para realizar dichas operaciones en México Las cartas de crédito requeridas en términos de las BASES DE CONCURSO, el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS deberán ser otorgadas por una institución de crédito mexicana autorizada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, o por una institución financiera extranjera, confirmada por una institución de crédito debidamente autorizada para operar en México En caso de que en términos de las BASES DE CONCURSO, el TÍTULO DE CONCESIÓN y/o el CPS cualquiera de las obligaciones garantizadas se prorroguen, la vigencia de la garantía respectivas deberán ser prorrogadas para cubrir el periodo correspondiente a la ampliación y su monto respectivo deberá ser actualizado Las garantías requeridas de conformidad con las BASES DE CONCURSO, el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS se listan a continuación en el entendido de que los términos y condiciones específicos se incluyen en el documento específico que la requiere GARANTÍA DE SERIEDAD GARANTÍA DE APORTACIÓN DEL CONCESIONARIO GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO DURANTE EL PERIODO DE INVERSIÓN GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO DEL TÍTULO DE CONCESIÓN DURANTE EL PERIODO DE OPERACIÓN GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO DEL CPS GARANTÍA DE TERMINACIÓN DE LA CONCESIÓN. 12

13 9. Seguros El CONCESIONARIO incluso en su carácter de PRESTADOR DE SERVICIOS, responderá de los daños y perjuicios que se cause a la CONAGUA, el GOBIERNO DEL ESTADO, la CEAG y el SAPAL o a terceros, con motivo de la ejecución de la INFRAESTRUCTURA, así como por la operación, mantenimiento, conservación del PROYECTO y la prestación del SERVICIO HIDRÁULICO. Para efectos de lo anterior, se obliga a contratar y mantener vigentes los seguros establecidos en el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS durante la vigencia de los mismos y con estricto apego a las características descritas en dichos documentos En términos del TÍTULO DE CONCESIÓN y con objeto de cubrir los riesgos inherentes a la INFRAESTRUCTURA, su operación, conservación, mantenimiento de forma que se asegure la prestación del SERVICIO HIDRÁULICO, el CONCESIONARIO está obligado a contratar un estudio de riesgos con una empresa especializada de reconocida solvencia y experiencia, en el cual se deberán indicar las pérdidas máximas probables para cada uno de los riesgos a que está expuesta la INFRAESTRUCTURA y demás bienes y personas, así como la responsabilidad civil, durante (i) el PERIODO DE INVERSIÓN, y (ii) el PERIODO DE OPERACIÓN. Los resultados que emanen de los respectivos estudios de riesgo servirán de base para determinar las cantidades que deberán establecerse como sumas aseguradas, coberturas y para la definición de las condiciones de cobertura de los seguros que el CONCESIONARIO deberá contratar En la preparación de su PROPOSICIÓN ECONÓMICA, deberán considerar que el CONCESIONARIO está obligado en términos del TÍTULO DE CONCESIÓN a contratar las pólizas de seguro que se deriven del estudio de riesgos, así como por lo menos las que enunciativamente se señalan a continuación requeridas en el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS, en el entendido que la totalidad de dichos seguros deberá mantenerse en pleno vigor y efecto, por la cobertura total y cubrir al menos los límites mínimos de responsabilidad señalados en el estudio de riesgos antes aludido y cumpliendo con los términos y condiciones establecidos en dicho estudio, el TÍTULO DE CONCESIÓN y el CPS Seguros durante el PERIODO DE INVERSIÓN del PROYECTO Seguro contra todo riesgo Seguro de responsabilidad civil. 13

14 Seguros durante el PERIODO DE OPERACIÓN del PROYECTO Seguro contra todo riesgo Seguro de responsabilidad civil Seguro de interrupción de negocio 9.4. Las pólizas deberán ser emitidas por una compañía de seguros registrada ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas. Dicha compañía de seguros deberá tener reaseguradores que cumplan con una calificación de A+ para los líderes y a los demás participantes de, al menos BBB, de acuerdo a los estándares de la agencia calificadora Standard & Poor s o su equivalente en las agencias calificadoras A.M. Best; Moody s; y Duff and Phelps, y se encuentren registradas ante la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas. Tanto la compañía de seguros como sus reaseguradoras deberán contar con la conformidad de la CONAGUA y del SAPAL, este último respecto del seguro de interrupción de negocio. 10. Penas convencionales Tanto en el TÍTULO DE CONCESIÓN como en el CPS se establecen las penas convencionales a cargo del CONCESIONARIO y el PRESTADOR DE SERVICIOS según corresponda por el atraso y/o incumplimiento de sus obligaciones. La forma de pago, sea en efectivo o deducida de la CONTRAPRESTACIÓN, se especifica en dichos documentos. 11. SUPERVISIÓN En términos del TÍTULO DE CONCESIÓN, el FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN, con cargo al patrimonio fideicomitido y con el visto bueno de la CONAGUA y del FNI, contratará la SUPERVISIÓN. La SUPERVISIÓN tendrá dentro de sus principales obligaciones (i) la verificación parcial y/o total del PROYECTO DE INGENIERÍA, para permitir la obtención de la NO-OBJECIÓN de la CONAGUA, a través del RESIDENTE DE OBRA, sobre el mismo, (ii) vigilar que los desembolsos con cargo al patrimonio del FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN se hagan estrictamente conforme al avance de la ejecución de la INFRAESTRUCTURA, y (iii) supervisar que la INFRAESTRUCTURA se realice conforme al PROYECTO DE INGENIERÍA, al TÍTULO DE CONCESIÓN y a las LEYES APLICABLES. 14

15 11.2. Las funciones detalladas de la SUPERVISIÓN se incluyen en el TÍTULO DE CONCESIÓN para consideración de los CONCURSANTES y observancia del CONCESIONARIO. 15