MANUAL DE ORGANIZACIÓN DIRECCIÓN FIDUCIARIA. Dirección General MNO

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1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN DIRECCIÓN FIDUCIARIA Dirección General 28/05/2010

2 DIRECCIÓN FIDUCIARIA Misión Promover la eficiencia de todas las etapas del proceso fiduciario y asegurar que la administración de los negocios fiduciarios se lleve a cabo en estricto apego a la normatividad aplicable, así como a los contratos de fideicomiso y las instrucciones de sus órganos de decisión. Objetivo 1 Funciones Dirigir las actividades relacionadas con la conservación y construcción de los Bienes Concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, así como vigilar el cumplimiento de las condiciones establecidas en apoyos otorgados con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios administrados por Banobras. 1. Dirigir la gestión de la conservación de los Bienes Concesionados asociados a los Negocios Fiduciarios de Infraestructura de conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités Técnicos. 2. Asegurar que la contratación de estudios, obras y servicios encomendados al Fiduciario relacionados con la conservación de los bienes concesionados a los negocios fiduciarios se lleve a cabo de conformidad con la normatividad aplicable y en su caso suscribir, los contratos que correspondan. 3. Dirigir la contratación de obras, servicios, estudios y proyectos necesarios para la construcción de bienes concesionados y en su caso, suscribir los contratos que correspondan. 4. Dirigir el proceso de elaboración, programación y autorización de presupuestos así como el seguimiento y supervisión al ejercicio de los mismos. 5. Asegurar que se dé seguimiento a las condiciones establecidas en los instrumentos jurídicos mediante los cuales se hubieran otorgado apoyos a proyectos de infraestructura con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras Página 6 de 10 AEJU Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/

3 DIRECCIÓN FIDUCIARIA 6. Asegurar que la construcción de Bienes Concesionados, así como la conservación de infraestructura se realice conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada. Objetivo 2 Funciones 7. Representar a la Institución en su carácter de Delegado Fiduciario en los diversos asuntos que le sean encomendados, así como en los diferentes Comités Técnicos y foros en materia de negocios fiduciarios de infraestructura. Asegurar que el proceso de aplicación y administración de recursos así como las funciones de verificación y mesa de control se lleven a cabo de conformidad con la normatividad aplicable y que la operación y administración de los Bienes concesionados a los negocios fiduciarios a su cargo, se lleve a cabo en apego a los contratos de fideicomiso, títulos de concesión e instrucciones de los órganos de decisión que correspondan 1. Asegurar que las operaciones relacionadas con los negocios fiduciarios se formalicen y administren en apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias. 2. Asegurar que las operaciones relacionadas con los Apoyos otorgados por los negocios fiduciarios se formalicen y administren en apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias. 3. Coordinar la gestión, inversión, administración, aplicación y control de la cartera de los apoyos y recursos líquidos de los negocios fiduciarios administrados por Banobras que le sean asignados. 4. Asegurar el cumplimiento de las obligaciones y ejercicio de los derechos que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos Objetivo 3 Asegurar la instrumentación de las actividades relativas a la administración de los negocios fiduciarios públicos y privados encomendados a la Dirección. Página 7 de 10 AEJU Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/

4 DIRECCIÓN FIDUCIARIA Funciones 1. Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos establecidos para la aceptación y formalización de nuevos negocios fiduciarios, así como de las funciones del encargo de secretarías técnicas de los negocios fiduciarios asignados y del Comité Fiduciario, conforme a lo establecido en los contratos y normativa aplicable 2. Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos establecidos para la administración de los negocios fiduciarios asignados conforme a su naturaleza. 3. Dirigir la formalización y administración de los negocios fiduciarios, constituidos con las Entidades Federativas, Municipios y/u Organismos Estatales y Municipales 4. Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de la operación ante contingencias. 5 Dirigir la identificación, seguimiento y actualización de la información de los clientes de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como la integración, actualización y custodia de los expedientes, con las indicaciones y la documentación establecida en el Manual de Políticas y Lineamientos de Administración y Normativa Fiduciaria. Objetivo 4 Funciones Dirigir el desarrollo e implementación de políticas y procedimientos para la administración de los activos y pasivos de los negocios fiduciarios, de acuerdo a la normatividad aplicable. 1. Asegurar el cumplimiento de los desembolsos, así como del servicio de la deuda contraída por los negocios fiduciarios. 2. Asegurar que las estrategias de inversión se diseñen en concordancia con la naturaleza, requerimientos, fines y normativa aplicable de cada negocio fiduciario. Página 8 de 10 AEJU Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/

5 DIRECCIÓN FIDUCIARIA 3. Proponer a las instancias facultadas de los negocios fiduciarios metodologías, modelos, parámetros, y procedimientos para medir, monitorear, limitar, optimizar y administrar el riesgo que enfrenta cada negocio fiduciario en sus actividades, a fin de proveer elementos para reservar y asignar precios, así como sus modificaciones. 4. Presentar para autorización ante las instancias facultadas de los negocios fiduciarios de infraestructura, los programas financieros anuales. Objetivo 5 Funciones Coordinar en materia fiduciaria que las inversiones de los recursos líquidos y pagos, así como el registro contable de las operaciones, conciliación de cifras de los rubros que correspondan y la información financiera, se realicen de acuerdo a lo señalado en los contratos de fideicomiso o mandato y a la normativa vigente, a fin de apoyar en el cumplimiento de los fines de los negocios fiduciarios. 1. Asegurar que los recursos financieros de los negocios fiduciarios se inviertan con seguridad, liquidez y productividad, en estricto apego al diseño de estrategias de inversión; a los términos contratados con los clientes y de conformidad con las instrucciones de los administradores de los propios negocios, y a las sanas prácticas bancarias. 2. Asegurar que el registro contable, la integración de la información financiera y contable así como el cumplimiento de las obligaciones fiscales de los negocios fiduciarios administrados por la Dirección Fiduciaria se realice de conformidad con la normativa vigente. 3. Asegurar que se realice la emisión oportuna de los estados financieros de los negocios fiduciarios, a fin de cumplir con la normativa vigente para apoyar la toma de decisiones. 4. Dirigir la actualización, simplificación, formalización, difusión y publicación de la Manual de Políticas y Lineamientos de Administración y Normativa Fiduciaria. Objetivo 6 Promover la observancia del Sistema de Control Interno institucional entre las distintas unidades administrativas adscritas a la Dirección y participar en el ejercicio de Planeación estratégica de la Institución Página 9 de 10 AEJU Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/

6 DIRECCIÓN FIDUCIARIA Funciones 1. Dirigir la definición e instrumentación de controles y medidas que propicien el cumplimiento del marco legal y normativo vigente. 2. Coordinar la atención oportuna de las acciones correctivas y preventivas y recomendaciones derivadas de las revisiones y auditorias prácticas por las distintas instancias de supervisión y fiscalización. 3. Coordinar la atención, en tiempo y forma, de los requerimientos de información y documentación formulados por el Consejo Directivo, y las distintas instancias de supervisión y fiscalización. 4. Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de la operación ante contingencias, así como coordinar la realización de simulacros para verificar su efectividad. 5 Participar, en coordinación con la Dirección de Planeación, Análisis y Contraloría, en el ejercicio de la planeación estratégica de la Institución, establecer los mecanismos para su gestión, y proporcionar la información para su seguimiento. Página 10 de 10 AEJU Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/

7 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Misión Asegurar que el proceso de aplicación y administración de recursos, así como las funciones de verificación y mesa de control, se lleven a cabo de conformidad con la normatividad aplicable y que la operación y administración de los Bienes concesionados a los negocios fiduciarios a su cargo, se lleve a cabo en apego a los contratos de fideicomiso, títulos de concesión e instrucciones de los órganos de decisión que correspondan. Objetivo 1 Vigilar que las operaciones relacionadas con la administración de los negocios fiduciarios así como que los apoyos se formalicen y administren en apego a los términos y condiciones autorizados por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias. Coordinar el desarrollo e implementación de políticas para verificar que los negocios fiduciarios se administran de conformidad con la normativa que les es aplicable. 2. Instrumentar el programa de trabajo para llevar a cabo revisiones a diversas operaciones realizadas dentro del proceso fiduciario, previa validación del titular de la. 3. Coordinar los esfuerzos para verificar que la formalización de los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados, se hubieran llevado a cabo en apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas. 4. Coordinar las actividades que permitan constatar que las operaciones relacionadas con los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura, cumplan con los requerimientos establecidos en los instrumentos jurídicos mediante los cuales se formalizaron y se encuentren documentados en los términos y condiciones autorizados por las instancias facultadas de los negocios fiduciarios de infraestructura. Página 5 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

8 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Coordinar el envío a la bóveda, para su guarda y custodia, los documentos originales relacionados con los apoyos otorgados y que incorporen un derecho a favor de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como el retiro de los mismos. Objetivo 2 Coordinar la gestión, administración, aplicación, y en su caso inversión, de los recursos líquidos; así como el control de la cartera de los apoyos, de los negocios fiduciarios administrados por Banobras que le sean asignados. 2. Coordinar las actividades relacionadas con la gestión, aplicación y en su caso inversión, de los recursos líquidos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados. Coordinar las actividades relacionadas con la administración de la cartera de los apoyos autorizados por las instancias facultadas de los negocios fiduciarios de infraestructura. 3. Asegurar que se genere la información necesaria para los sujetos de apoyo por parte de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como para su registro y seguimiento por parte de las áreas involucradas en su administración. 4. Coordinar las actividades de apoyo a las áreas encargadas del seguimiento de los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura, para que su recuperación se efectúe conforme a los términos y condiciones contractuales y a la normativa aplicable. Así como la conciliación mensual entre los registros operativos y contables. Objetivo3 Coordinar el cumplimiento de las obligaciones y ejercicio de los derechos que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos. Funciones 1. Coordinar que la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de Página 6 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

9 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados infraestructura asignados, se realice de conformidad con las disposiciones legales aplicables, con las instrucciones de los fideicomitentes o mandantes y con los acuerdos adoptados por los comités técnicos de los fideicomisos. 2. Coordinar el seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecidas en los instrumentos jurídicos celebrados con los operadores y demás prestadores de servicios relacionados con la operación de los bienes concesionados. 3. Representar al Fiduciario, en el ámbito de sus funciones, en los Grupos de Trabajo constituidos por los comités técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura. 4. Vigilar el proceso de planeación y programación de los presupuestos de operación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 5. Coordinar las actividades relacionadas con la explotación del derecho de vía, seguros y esquemas tarifarios de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 6. Suscribir los contratos de estudios, consultorías y asesorías relacionados con la operación de Bienes Concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, así como coordinar el seguimiento a los mismos. 7. Coordinar las actividades relacionadas con el desarrollo de esquemas operativos de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, y en su caso, participar en la formalización de los instrumentos jurídicos que correspondan. 8. Coordinar el control de los ingresos y de los gastos de operación y mantenimiento de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura que le sean asignados, así como la contratación de las auditoria operativas que se requieran Página 7 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

10 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Gerencia de Verificación y Mesa de Control Fiduciaria Misión Vigilar que las operaciones relacionadas con la administración de los negocios fiduciarios, así como los apoyos otorgados, se formalicen y administren en apego a los términos y condiciones autorizados por las instancias facultadas, la normatividad aplicable y a los usos y sanas prácticas bancarias Objetivo 1 Coordinar el desarrollo e implementación de políticas para supervisar que los negocios fiduciarios se administran en los términos de la normativa que les sea aplicable, así como las revisiones que se lleven a cabo de conformidad con dichas políticas. Elaborar y proponer las políticas para supervisar que los negocios fiduciarios son administrados de conformidad con la normativa aplicable. 2. Supervisar la realización de revisiones aleatorias, con la finalidad de verificar que la administración de los negocios fiduciarios se realice con apego a la normatividad aplicable, al Manual de políticas y lineamientos de administración y normativa fiduciaria y a los contratos de los fideicomisos y mandatos. 3. Supervisar la verificación de las principales operaciones de los negocios fiduciarios, de conformidad con la normativa aplicable. 4. Supervisar la elaboración del programa de trabajo para llevar a cabo revisiones a diversas operaciones realizadas dentro del proceso fiduciario y gestionar la validación de la Dirección Fiduciaria. 5. Validar los informes de los resultados obtenidos de las revisiones efectuadas y darlos a conocer a la a través de la Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados. Página 9 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

11 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Supervisar las actividades para verificar que el área responsable de los negocios fiduciarios que hayan cumplido sus fines, lleve a cabo el proceso de extinción correspondiente. Objetivo 2 Validar que los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura se hubieran formalizado con apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, y que las operaciones de recursos que de éstos se deriven se realicen conforme a las condiciones establecidas en los instrumentos jurídicos correspondientes. Supervisar las actividades para verificar que los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura asignados se hayan formalizado en los mismos términos y condiciones que para el efecto hubieren sido aprobados por las instancias de autorización. 2. Verificar y emitir el visto bueno a las instrucciones de liberación y desembolso de los apoyos, emitidas por las áreas involucradas en la administración de los negocios fiduciarios de infraestructura, respecto al cumplimiento de los términos y condiciones que al efecto fueron aprobados por las instancias de autorización de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como de las condiciones suspensivas que correspondan de conformidad con los instrumentos jurídicos. 3. Supervisar la elaboración de una bitácora en la que se asiente que se comprobó que los apoyos se documentaron acorde a lo autorizado, y los datos relevantes de las operaciones revisadas. Objetivo3 Coordinar las actividades de administración de los documentos valor relacionados con los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Funciones 1. Supervisar la recepción así como la revisión física de los documentos originales que incorporen un derecho a favor de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, a efecto de verificar que no se Página 10 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

12 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Verificación y Mesa de Control Fiduciaria Misión Validar que los apoyos otorgados por los negocios fiduciarios se hubieran formalizado con apego a las condiciones autorizadas y que las operaciones de recursos que de éstos se deriven se realicen conforme a las condiciones establecidas en los instrumentos jurídicos correspondientes, así como participar en el desarrollo, instrumentación y aplicación de políticas para supervisar que los negocios fiduciarios se administren en los términos de la normativa que les sea aplicable. Objetivo 1 Participar en la elaboración, instrumentación y aplicación de las políticas para la supervisión de los negocios fiduciarios con el fin de que su administración se realice de acuerdo con la normatividad aplicable y a los usos y sanas prácticas bancarias. Participar en la elaboración, e implementar las políticas para la supervisión de los negocios fiduciarios. 2. Revisar que las operaciones fiduciarias se hubieran llevado a cabo en apego a las políticas establecidas por las autoridades de la Institución de conformidad con los programas de trabajo y las políticas para la supervisión de los negocios fiduciarios. 3. Verificar las principales operaciones fiduciarias de conformidad con lo establecido en las políticas para la supervisión de los negocios fiduciarios. 4. Elaborar los programas de trabajo para llevar a cabo revisiones a diversas operaciones realizadas dentro del proceso fiduciario y gestionar la validación de la. 5. Generar informes de los resultados obtenidos de las revisiones efectuadas. 6. Verificar que el área responsable de los negocios fiduciarios que hayan cumplido sus fines, lleve a cabo los procesos de extinción correspondiente. Página 12 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

13 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Gerencia de Gestión y Administración de Recursos Misión Contribuir a que la gestión, administración, aplicación, y en su caso inversión, de los recursos líquidos, el control de los ingresos y de los gastos de operación y mantenimiento de los bienes concesionados, así como el control de la cartera de los apoyos, de los negocios fiduciarios administrados por Banobras que le sean asignados; se realicen de conformidad con la normatividad aplicable. Objetivo 1 Coordinar las actividades relacionadas con la gestión, administración, aplicación, y en su caso inversión, de los recursos líquidos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados. Supervisar la solicitud ante la Subgerencia de Operaciones Fiduciarias que corresponda, para la apertura y/o cancelación de cuentas de cheques, cuentas de custodia y contratos de inversión, en su caso, previa instrucción de la Subdirección de Riesgos y Estrategia Financiera de Recursos Fiduciarios. 2. Supervisar que las instrucciones de pago que se reciban de las dependencias y entidades promotoras, de las áreas de negocio, de seguimiento y de apoyo, cuenten con la documentación soporte correspondiente, y solicitar a través del sistema o mecanismo que corresponda la aplicación de recursos con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados; así como supervisar que se proporcione al área responsable, la documentación soporte para el registro contable y cumplimiento de las obligaciones fiscales correspondientes. 3. Supervisar las acciones de control, actualización y pago de los honorarios fiduciarios correspondientes a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 4. Supervisar la atención de las instrucciones de pago emitidas por las áreas de negocio y de seguimiento, respecto de las comisiones a favor de Banobras, conforme a lo establecido en las Reglas de Operación de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Página 15 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

14 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Gestión de Pagos e Inversiones Misión Contribuir a que las actividades relacionadas con la gestión, aplicación y, en su caso inversión, de los recursos líquidos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados, se realicen de conformidad con la normatividad aplicable. Objetivo 1 Supervisar las actividades relacionadas con la gestión, aplicación y en su caso inversión, de los recursos líquidos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados. Solicitar a la Subgerencia de Operaciones Fiduciarias que corresponda, para la apertura y/o cancelación de las cuentas de cheques, cuentas de custodia y contratos de inversión, en su caso, previa instrucción de la Subdirección de Riesgos y Estrategia Financiera de Recursos Fiduciarios. 2. Revisar que las instrucciones que se reciban de las dependencias y entidades promotoras, de las áreas de negocio, de seguimiento y de apoyo, cuenten con la documentación soporte correspondiente, y solicitar a través del sistema o mecanismo que corresponda, la aplicación de recursos con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados; proporcionando al área responsable, la documentación soporte para el registro contable y cumplimiento de las obligaciones fiscales correspondientes. 3. Supervisar las acciones de control, actualización y pago, de los honorarios fiduciarios correspondientes a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 4. Atender las instrucciones de pago emitidas por las áreas de negocio y de seguimiento, respecto de las comisiones a favor de Banobras, conforme a lo establecido en las Reglas de Operación de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Página 19 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

15 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Control de Ingreso y Gasto Misión Contribuir al control de los ingresos y de los gastos de operación y mantenimiento de los bienes concesionados de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, administrados por Banobras, así como la contratación de los auditores operativos que se requieran para tal efecto; de conformidad con la normatividad aplicable. Objetivo 1 Mantener el control de los ingresos y de los gastos de operación y mantenimiento de los bienes concesionados de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, administrados por Banobras, así como la contratación de los auditores operativos que se requieran para tal efecto. Llevar el control de los ingresos por concepto de cuotas de peaje y por conceptos distintos a éstas, así como de los gastos de operación y mantenimiento de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 2. Participar en el proceso de contratación de las auditorías de aforos, ingresos, depósitos, gastos de operación y mantenimiento, relativas a la operación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, así como revisar los informes correspondientes y el cumplimiento de las obligaciones contractuales. 3. Proporcionar la información generada por los auditores operativos a la Gerencia de Registro Fiduciario, para que realice el registro contable de las operaciones y, elabore oportunamente la información financiera y realice las gestiones para el cumplimiento de las obligaciones fiscales de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 4. Administrar la información generada por los auditores operativos, para la toma de decisiones. 5. Llevar el control de los recursos ejercidos con cargo a los presupuestos de operación, conservación y administración, autorizados por el Comité Técnico de los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Página 21 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

16 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Administración de Cartera Misión Contribuir a la administración de la cartera de los apoyos recuperables y no recuperables autorizados por las instancias facultadas de los negocios fiduciarios de infraestructura que le sean asignados, así como generar información para los sujetos de apoyo y para su registro y seguimiento por parte de las áreas involucradas en su administración. Objetivo 1 Supervisar la cartera de los apoyos recuperables y no recuperables, otorgados con recursos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras que le sean asignados. Administrar la cartera de apoyos recuperables y no recuperables otorgados a proyectos de infraestructura con recursos del patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras, que le sean asignados. 2. Emitir las notificaciones por sí o a través de terceros, de los adeudos de los apoyos recuperables que integren la cartera de los Negocios Fiduciarios de Infraestructura asignados. 3. Entregar a la Gerencia de Registro Fiduciario la información de la cartera de apoyos de los Negocios Fiduciarios de Infraestructura asignados para su registro contable y, en su caso cumplimiento de obligaciones fiscales. 4. Elaborar los cálculos por concepto de capital, intereses y comisiones, en su caso, en coordinación con la áreas de negocios y de seguimiento correspondientes, derivados de los Apoyos Recuperables otorgados por los negocios fiduciarios de infraestructura que le sean asignados, con base en los términos y condiciones establecidos en los instrumentos jurídicos correspondientes, así como remitirlos a la Gerencia de Registro Fiduciario para su registro en la contabilidad particular del fideicomiso de que se trate. Página 23 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

17 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Gerencia de Operación de Bienes Concesionados Misión Coordinar el cumplimiento de las obligaciones y ejercicio de los derechos que Banobras, Institución Fiduciaria, tenga como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos. Objetivo 1 Coordinar que la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, se realice de conformidad con las disposiciones legales aplicables, con las instrucciones de los fideicomitentes o mandantes y con los acuerdos adoptados por los comités técnicos de los fideicomisos. Coordinar el seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecidas en los instrumentos jurídicos celebrados con los operadores y demás prestadores de servicios, relacionados con la operación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, así como proponer mecanismos de mejora. 2. Representar al Fiduciario en el ámbito de sus funciones, en los Grupos de Trabajo, constituidos por los comités técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura. 3. Participar en el proceso de planeación y programación de los presupuestos de operación de los bienes concesionados asociados a los negocios de infraestructura asignados. 4. Coordinar el seguimiento a la aplicación de los recursos autorizados en los presupuestos de operación, de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. 5. Coordinar las gestiones y trámites necesarios para la autorización, registro y aplicación de las tarifas de los Bienes Concesionados, y proponer esquemas especiales y en su caso, lineamientos de aplicación. Página 25 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

18 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Operación de Bienes Concesionados 1 Misión Supervisar que la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, se realice de conformidad con las disposiciones legales aplicables, con las instrucciones de los fideicomitentes o mandantes y con los acuerdos adoptados por los comités técnicos de los fideicomisos. Objetivo 1 Apoyar en el cumplimiento de las obligaciones que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos. Dar seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecidas en los instrumentos jurídicos celebrados con los operadores y demás prestadores de servicios, relacionados con la operación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, así como proponer mecanismos de mejora. 2. Representar al Fiduciario, en el ámbito de sus funciones, en los Grupos de Trabajo constituidos por los comités técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura relacionados con los temas a su cargo. 3. Apoyar en el proceso de planeación y programación de los presupuestos de operación de los bienes concesionados asociados a los negocios de infraestructura asignados, así como en la revisión del mismo. 4. Dar seguimiento, en el ámbito de su competencia, a la aplicación de los recursos autorizados en los presupuestos de operación, de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Página 27 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

19 Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subgerencia de Operación de Bienes Concesionados 2 Misión Supervisar que la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, se realice de conformidad con las disposiciones legales aplicables, con las instrucciones de los fideicomitentes o mandantes y con los acuerdos adoptados por los comités técnicos de los fideicomisos. Objetivo 1 Apoyar en el cumplimiento de las obligaciones que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos. Dar seguimiento al cumplimiento de las obligaciones contractuales establecidas en los instrumentos jurídicos celebrados con los operadores y demás prestadores de servicios, relacionados con la operación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, así como proponer mecanismos de mejora. 2. Representar al Fiduciario, en el ámbito de su competencia, en los Grupos de Trabajo constituidos por los comités técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura relacionados con los temas a su cargo 3. Apoyar en el proceso de planeación y programación de los presupuestos de operación de los bienes concesionados asociados a los negocios de infraestructura asignados, así como en la revisión del mismo. 4. Dar seguimiento en el ámbito de su competencia, a la aplicación de los recursos autorizados en los presupuestos de operación, de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura asignados. Página 29 de 30 EEGM LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

20 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Misión Coordinar las actividades relacionadas con la conservación o construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, así como vigilar el cumplimiento de las condiciones establecidas en apoyos otorgados con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios administrados por Banobras. Objetivo 1 Coordinar la gestión de la conservación de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios carreteros de conformidad con sus fines, las instrucciones de los Comités Técnicos, las políticas y la normatividad aplicable. Funciones 1. Dirigir la identificación de necesidades así como la elaboración y seguimiento de los presupuestos y programas de conservación relacionados con los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura en los que la institución actúe como concesionario. 2. Instruir al área encargada los pagos o reembolsos que se deriven de los contratos con operadores u otros servicios relacionados con la conservación de bienes concesionados. 3. Representar al fiduciario en los grupos de trabajo constituidos por los Comités Técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura. 4. Coordinar la contratación que corresponda de estudios, obras y servicios encomendados al fiduciario, relacionados con la conservación de bienes concesionados, y suscribir los contratos que correspondan. 5. Dirigir la implementación, seguimiento y gestión de pago de los estudios y/o proyectos de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, autorizados por los Comités Técnicos. 6. Coadyuvar con los administradores de los negocios fiduciarios carreteros en el cumplimiento de las obligaciones e instrucciones relativas a la conservación de los bienes concesionados. Página 5 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

21 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Funciones mediante los cuales se hubieran otorgado apoyos a proyectos de infraestructura con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras. 1. Supervisar el seguimiento y, en su caso, la gestión del cumplimiento de las condiciones establecidas en los instrumentos jurídicos con que se hubiera formalizado el otorgamiento de apoyos a los proyectos de infraestructura que le sean asignados. 2. Instruir los desembolsos de los apoyos autorizados por las instancias facultadas de los negocios de infraestructura de conformidad con los instrumentos jurídicos que correspondan, a partir de que haya recibido el expediente del proyecto. 3. Participar en el ámbito de su competencia en los órganos de decisión que correspondan de las empresas beneficiarias así como, en los comités técnicos de los fideicomisos de administración y fuente de pago o cualquier otro órgano de gobierno de los proyectos receptores de los apoyos conforme a las atribuciones que le sean conferidas. 4. Asegurar el cumplimiento de los acuerdos tomados por los Comités Técnicos de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras respecto al seguimiento, supervisión y gestión de los proyectos apoyados a partir de su formalización hasta el término de su vigencia. 5. Asignar los proyectos apoyados a las gerencias para su seguimiento, de conformidad con su naturaleza. 6. Suscribir las modificaciones a los convenios de apoyo financiero o cualquier otro instrumento jurídico con que se hubiera formalizado el otorgamiento de apoyos a los proyectos de infraestructura que le sean asignados 7. Solicitar al área encargada el ejercicio de las garantías que correspondan como resultado de la recuperación extrajudicial de los apoyos y, en su caso, el inicio del proceso de recuperación judicial. 8. Suscribir los instrumentos jurídicos que resulten de la implementación de proyectos relacionados con la planeación e integración de las Página 7 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

22 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Gerencia de Operación Técnica Misión Coordinar la gestión de la conservación y construcción de los Bienes Concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités Técnicos. Objetivo 1 Supervisar la gestión de la conservación y construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines, las instrucciones de los Comités Técnicos, las políticas y la normatividad aplicable. Coordinar las actividades para la identificación de las necesidades de conservación, construcción, estudios y proyectos de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura. 2. Coordinar las gestiones para la validación de proyectos de obra de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, ante las autoridades correspondientes. 3. Supervisar la elaboración de los presupuestos y programas de conservación y construcción. 4. Supervisar el seguimiento al ejercicio de los programas y presupuestos de conservación y construcción. 5. Tramitar, y en su caso, instruir al área encargada los pagos o reembolsos que se deriven de los contratos con operadores u otros servicios relacionados con la conservación y construcción de Bienes Concesionados. 6. Supervisar los procedimientos de contratación que correspondan a estudios, y servicios encomendados al fiduciario, relacionados con la conservación y construcción de bienes concesionados, y en su caso, suscribir los contratos que correspondan. Página 9 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

23 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subgerencia de Operación Técnica 1 Misión Supervisar la gestión de la conservación y construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines, las instrucciones de los Comités Técnicos, las políticas y la normatividad aplicable. Objetivo 1 Gestionar la conservación y construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités Técnicos. Identificar, por sí o a través de terceros, las necesidades de conservación, construcción y estudios en los programas y proyectos de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, que le sean asignados. 2. Gestionar, por sí o a través de terceros, la validación de proyectos de obra de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, ante las autoridades correspondientes, derivados de los programas que le sean asignados. 3. Participar y, en su caso, coordinar con otras instancias la elaboración de los presupuestos y programas de conservación y construcción que le sean asignados. 4. Dar seguimiento al ejercicio de los presupuestos de conservación y construcción que le sean asignados. 5. Llevar a cabo los procedimientos de contratación que correspondan a estudios y servicios encomendados al fiduciario, relacionados con la conservación de bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura. 6. Dar seguimiento, por sí o a través de terceros, al cumplimiento de contratos de obra y servicios correspondientes a los presupuestos y programas de conservación y construcción que le sean asignados, así como gestionar el pago de estimaciones y/o reembolsos por la ejecución de los mismos. 7. Llevar a cabo la implementación, seguimiento y gestión de pago de Página 11 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

24 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subgerencia Operación Técnica 2 Misión Supervisar la gestión de la conservación y construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines, las instrucciones de los Comités Técnicos, las políticas y la normatividad aplicable. Objetivo 1 Gestionar la conservación y construcción de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura de conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités Técnicos. Identificar, por sí o a través de terceros, las necesidades de conservación, construcción y estudios en los programas y proyectos de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, que le sean asignados. 2 Gestionar, por sí o a través de terceros, la validación de proyectos de obra de los bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, ante las autoridades correspondientes, derivados de los programas que le sean asignados. 3. Participar y, en su caso, coordinar con otras instancias la elaboración de los presupuestos y programas de conservación y construcción que le sean asignados. 4. Dar seguimiento al ejercicio de los presupuestos de conservación y construcción que le sean asignados. 5. Llevar a cabo los procedimientos de contratación que correspondan a estudios, obras y servicios encomendados al fiduciario, relacionados con la conservación y construcción de bienes concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura. 6. Dar seguimiento, por sí o a través de terceros, al cumplimiento de contratos de obra y servicios correspondientes a los presupuestos y programas de conservación que le sean asignados, así como gestionar el pago de estimaciones y/o reembolsos por la ejecución de los mismos. Página 13 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

25 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Gerencia de Obras Misión Coordinar la contratación de obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada. Objetivo 1 Supervisar las gestiones para la contratación de obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como para la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada, las políticas y la normatividad aplicable. Coordinar la elaboración de los términos de referencia para la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 2. Coordinar los procedimientos de contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 3. Coordinar y, en su caso, suscribir los instrumentos jurídicos relativos a la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 4. Coordinar la gestión de los permisos y autorizaciones que se requieran para la realización de las obras a su cargo. 5. Validar los pagos correspondientes a obras y servicios relacionados con las mismas y coordinar la gestión de su pago. 6. Coordinar el seguimiento de obras y servicios relacionados con las mismas. 7. Validar y presentar informes en el ámbito de su competencia. 8. Validar los requerimientos de obras, determinadas a través de los diagnósticos elaborados por terceros contratados para tal efecto. 9. Validar, gestionar y, en su caso, coordinar la elaboración del presupuesto requerido para las obras, que estén a su cargo. Página 15 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

26 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subgerencia de Obras 1 Misión Supervisar las gestiones para la contratación de obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como para la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada, las políticas y la normatividad aplicable. Objetivo 1 Gestionar la contratación y seguimiento de las obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como para la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada. Elaborar los términos de referencia para la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 2. Llevar a cabo los procedimientos de contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 3. Gestionar la elaboración y suscripción de los instrumentos jurídicos relativos a la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 4. Gestionar los permisos y autorizaciones que se requieran para la realización de las obras a su cargo. 5. Verificar los pagos correspondientes a obras, permisos y servicios relacionados con las mismas y gestionar su pago. 6. Llevar a cabo, por sí o a través de terceros, el seguimiento y supervisión de obras y servicios relacionados con las mismas. 7. Elaborar informes en el ámbito de su competencia. 8. Participar en la validación de los requerimientos de obras, determinadas a través de los diagnósticos elaborados por terceros contratados para tal efecto. 9. Participar en la validación, gestión y, en su caso, elaboración del presupuesto requerido para las obras, que estén a su cargo. Página 16 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/

27 Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subgerencia de Obras 2 Misión Supervisar las gestiones para la contratación de obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como para la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada, las políticas y la normatividad aplicable. Objetivo 1 Gestionar la contratación y seguimiento de las obras y servicios necesarios para la construcción de bienes concesionados, así como para la conservación de infraestructura conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada. Elaborar los términos de referencia para la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 2. Llevar a cabo los procedimientos de contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 3. Gestionar la elaboración y suscripción de los instrumentos jurídicos relativos a la contratación de obras y servicios relacionados con las mismas. 4. Gestionar los permisos y autorizaciones que se requieran para la realización de las obras a su cargo. 5. Verificar los pagos correspondientes a obras, permisos y servicios relacionados con las mismas y gestionar su pago. 6. Llevar a cabo, por sí o a través de terceros, el seguimiento y supervisión de obras y servicios relacionados con las mismas. 7. Elaborar informes en el ámbito de su competencia. 8. Participar en la validación de los requerimientos de obras determinadas a través de los diagnósticos elaborados por terceros contratados para tal efecto. Página 17 de 39 EASP LGLC/VBS/BLOC Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 029/