TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO INTERESADO QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO. CNBV

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1 TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO INTERESADO QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO. CNBV Nombre de la Plaza: Inspector de Cooperativas de Ahorro y Préstamo No. de Concurso: 55613,55619,55620 Consecutivo: 2204,2585,2626 Área de Adscripción: Tema 1: Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A Marco Legal Subtema1: Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009 y corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009). TÍTULO PRIMERO Disposiciones Generales Capítulo Único Artículos: 1, 2, 3 TÍTULO SEGUNDO De las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I Del registro Artículos: 7, 8, 9 Capítulo II De la autorización

2 Artículos: 10, 11 Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Artículo: 14 Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Artículo: 19 Sección Tercera De las disposiciones comunes. Artículos: 23, 24, 26, 27 TÍTULO TERCERO De la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV Capítulo I De la organización Artículo: 30 Capítulo II De la Regulación, Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa Artículo: 32,34 TÍTULO CUARTO Del fondo de protección Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Artículos: 42, 43, 44, 45 Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Artículo: 51 Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, Artículos: 54, 55 Sección Segunda Del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Artículo: 58 TÍTULO SEPTIMO De las sanciones, delitos y notificaciones

3 Subtema2: Subtema3: Capítulo I De las infracciones administrativas Artículo: 99 Página Web Sectores supervisados/ Sector Popular / Normatividad Ley General de Sociedades Cooperativas Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última reforma publicada el 13 de agosto de 2009). TÍTULO I Capítulo Único Disposiciones Generales Artículo: 2 TÍTULO II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Artículos: 33 y 33bis Capítulo III Del funcionamiento y la administración Artículo: 46bis 3 Página Web Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores TÍTULO PRIMERO De las Disposiciones Generales

4 Tema 2: Capítulo Único Artículo: 1 TÍTULO SEGUNDO De la Inspección Capítulo I Generalidades Artículos: 4, 5 y 6. Página Web Interna/Paginas/Reglamento-de-supervisión.aspx Regulación Secundaria Subtema1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012). TÍTULO PRIMERO Definiciones Artículo: 1 TÍTULO SEGUNDO De la autorización y operación de las Sociedades Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Artículo: 3 Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Artículo: 9 Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Artículo: 10 Sección Segunda De las características de las operaciones

5 activas Artículo: 13 TÍTULO TERCERO De los prestamos de liquidez y de la regulación prudencial Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las Sociedades Artículo: 20 Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto Artículos: 22, 23, 25, 26, 28, 32, 44, 45 Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto Artículos: 52, 84, 85 Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto Artículos: 90, 92,118, 129 Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos Artículos: 137, 148, 149, 166 Capítulo III De las provisiones preventivas adicionales Artículos: 190, 191 TÍTULO CUARTO De la información financiera y su revelación y de la valuación de las sociedades cooperativas de

6 Subtema2: ahorro y préstamo Capítulo I De los criterios de contabilidad Artículos: 194, 202 Capítulo IV Auditores externos independientes e informes de auditoría Sección Segunda De las características y requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes Artículos: 208, 217 Sección Cuarta De las opiniones e informes de auditoría externa independiente Artículos: 220, 222 Página Web Sectores supervisados/ Sector Popular / Normatividad Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Anexo E de las Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012). Criterio A-2 Aplicación de normas particulares Párrafo:13 Criterio B-1 Disponibilidades Párrafos: 4, 6 Criterio B-2 Inversiones en Valores Párrafo:18 Criterio B-4 Cartera de crédito

7 Tema 3: Finanzas Subtema1: Párrafos: 46, 50 y 77. Página Web Sectores supervisados/ Sector Popular / Normatividad Matemáticas Financieras Matemáticas financieras; Alfredo Diaz Mata, Víctor Manuel Aguilera G.; McGraw Hill. Temas Tasa real Tasa nominal Interés Simple Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Tasas equivalentes Valor presente Valor futuro Anualidades Nombre de la Plaza: Subdirector de Grupos e Intermediarios Financieros D No. de Concurso: Consecutivo: 2159 Área de adscripción: Tema1: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Análisis Financiero

8 Subtema1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario) Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, ISBN: Análisis e interpretación de estados financieros.-pp 502 McGrawHill-Irwin, 1 edición, ISBN: Analysis for Financial Management.- pp 430 Subtema2: Análisis de Contabilidad Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, ISBN: Análisis e interpretación de estados financieros.-página 502 McGrawHill-Irwin, 1 edición, ISBN: Analysis for Financial Management.- Página 430 Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones

9 de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 2 de octubre de Titulo 3: De la información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros Página Web. Tema2: Normatividad Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 2 de octubre de Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos. Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos:

10 I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. Página Web Subtema2: Disposiciones aplicables a las Casas de Bolsa Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas de Bolsa), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 11 de julio de Titulo 2: De la participación de las casas de bolsa en el mercado de valores. Capítulos: I: De las colocaciones II: Del mercado secundario III: Del depósito de los valores Titulo 3: De la intermediación en el mercado de valores de renta variable. Capítulos: I: De las operaciones, secciones primera a sexta II: Del sistema de recepción y asignación, secciones primera a

11 octava Título 4: De la intermediación en el mercado de valores de deuda. Capítulo Único Título 5: Disposiciones de carácter prudencial. Capítulos: I: Del control interno II: De las prácticas de venta y del uso de medios electrónicos, secciones primera y segunda. III: De la administración integral de riesgos, secciones primera a quinta. IV: De los requerimientos de liquidez y de capitalización, secciones primera y segunda. Página Web Tema3: Matemáticas Financieras Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto International Thomson Editores; 4 edición, ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 119, 207. Página Web Gómez Víctor M., ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 47, 89. Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

12 International Thomson Editores; 4 edición, ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 246 Gómez Víctor M., ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 100 Subtema3 Concepto y cálculo de anualidades International Thomson Editores; 4 edición, ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 301, 407. Gómez Víctor M., ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 155,199. Subtema4 Cálculo de valor presente y valor futuro International Thomson Editores; 4 edición, ISBN:

13 Matemáticas Financieras.- Página 132 Gómez Víctor M., ISBN: Matemáticas Financieras.- Página 50,104. Tema4: Contabilidad Financiera Subtema1: Contabilidad Financiera Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 2 de octubre de Título 3: Información financiera y su revelación Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B Página Web Tema5: Riesgos Subtema1: Riesgos ( Instituciones de crédito) Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas

14 con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 2 de octubre de Título 2: Disposiciones Prudenciales Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. Página Web Subtema2: Riesgos ( casas de bolsa) Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas de Bolsa), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 11 de julio de Título 5: Disposiciones de carácter prudencial Capítulo III: De la administración integral de riesgos, secciones primera a quinta. Página Web Subtema3: Basilea II Convergencia internacional de medidas y normas de capital (Basilea II), Banco de Pagos Internacionales, Junio 2004 Sección segunda: Primer Pilar: Requerimientos mínimos de capital, apartados I, II y III. Página Web

15 Subtema4: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto) edición, ISBN: Página 107 Subtema5: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso) edición, ISBN: Página Nombre de la Plaza: Subdirector de Asuntos Jurídicos Bursátiles No. de Concurso: Consecutivo: 2978 Área de adscripción: Tema 1: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles Derecho Civil / Mercantil Subtema 1: Contratos Civiles : Código Civil Federal

16 : Disposiciones Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones, Parte Segunda.- De las Diversas Especies de Contratos, Título Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la Compraventa; Título Tercero.- De la Permuta; Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca. Página Web: Subtema 2: Contratos Mercantiles : Código de Comercio : Libro Segundo, Título Primero.- De los Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en General; Título Segundo.- De las Sociedades de Comercio; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles y de la Cesión de Créditos Mercantiles; Título Undécimo.- De la Prenda Mercantil.

17 Página Web: Subtema 3: Sociedades Mercantiles : Ley General de Sociedades Mercantiles : Capítulo I. De la Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las Sociedades. Página Web: Subtema 4: Títulos y Operaciones de Crédito : Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito : Título Primero. De los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las Operaciones de Crédito. Página Web: Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura y

18 Funciones. : Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores : Título Primero.- De la Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.- De la Organización; Título Tercero.- De las Disposiciones Generales. : Reglamento Interior de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. : Título Primero.- De las Disposiciones Preliminares, Título Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo Primero.- De la Junta de Gobierno; Capítulo Segundo.- De la Presidencia; Capitulo Tercero.- De las Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, y 25 a 28); Título Cuarto.- De la Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Facultades. : Reglamento de Supervisión de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. : Título Primero.- De las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título

19 Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones. Página Web: Subtema 2: Procedimiento Administrativo : Ley Federal de Procedimiento Administrativo : Título Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento Administrativo. Página Web: Tema 3: Derecho Bursátil Subtema 1: El Mercado de Valores : Ley del Mercado de Valores : Título I.- Disposiciones Preliminares; Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa (Secciones I, II); Título VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación de Valores,

20 Capítulo I. De las Instituciones para el Depósito de Valores, Capítulo II. De las Contrapartes Centrales de Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras; y Artículos transitorios. Página Web: Subtema 2: Circular Única de Emisoras : Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de : Título Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta Pública; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación; Título Cuarto.- De la información que deberá Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista, Capítulo Primero. De la Información Periódica, Capítulo Segundo; Títulos VII.- De los representantes comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales. Anexos.

21 Página Web: Tema 4: Finanzas Bursátiles Subtema 1: Derivados : Reglas a las que habrán de sujetarse las sociedades y fideicomisos que intervengan en el establecimiento y operación de un mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa. Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa. Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que deberán sujetarse las instituciones de banca múltiple, las casas de bolsa, las sociedades de inversión y las sociedades financieras de objeto limitado, en la realización de operaciones derivadas (Circular 4/2006 de Banco de México), y su Anexo. Página Web: Subtema 2: Matemáticas Financieras : Díaz Mata Alfredo, Matemáticas Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006 : Capítulo 1.- Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.-

22 Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.- Anualidades contingentes. Tema 5: Sociedades de Inversión Subtema 1: Sociedades de Inversión : Ley de Sociedades de Inversión : Capítulo Primero.- Disposiciones Generales; Capítulo Segundo.- De las Sociedades de Inversión de Renta Variable; Capítulo Tercero.- De las Sociedades de Inversión en Instrumentos de Deuda; Capítulo Cuarto.- De las Sociedades de Inversión de Capitales; Capítulo Quinto.- De las Sociedades de Inversión de Objeto Limitado; Capítulo Sexto.- De la Prestación de Servicios a las Sociedades de Inversión; Capítulo Séptimo.-Disposiciones Comunes; Capítulo Octavo.- De las Filiales de Instituciones Financieras del Exterior; Capítulo Noveno.- De la Contabilidad, Inspección y Vigilancia; Capítulo Décimo,. De la revocación de las autorizaciones y de las sanciones; y Capítulo Décimo Primero.- Disposiciones finales. Página Web: Subtema 2: Circular Única de Sociedades de Inversión

23 : Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Sociedades de Inversión y a las Personas que les Prestan Servicios, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de diciembre de : Título Primero.- Disposiciones preliminares, Capítulo Único. Definiciones; Título Segundo.- De las sociedades de inversión; Título Tercero.- De la prestación de servicios a las sociedades de inversión; Título Cuarto.- De la contabilidad y de la información financiera; Título Quinto.- De las comisiones y cobros por la prestación de servicios; Título Sexto.- De la propaganda e información dirigida al público inversionista; Título Séptimo.- De la administración integral de riesgos; y Título Octavo.- Disposiciones finales. Anexos. Página Web: Subtema 3: Operadores de Bolsa y Apoderados : Disposiciones Generales Aplicables a los Operadores de Bolsa y Apoderados de Intermediarios del Mercado de Valores para la Celebración de Operaciones con el Público. Página Web: