367 LA MEDICIÓN DEL DESARROLLO HUMANO: UNA TAREA INTERMINABLE Y POLÉMICA PABLO RODAS MARTINI OFICINA DEL INFORME MUNDIAL DE DESARROLLO HUMANO
368 La medición del desarrollo humano: una tarea interminable EL SURGIMIENTO DEL IDH El Indice de Desarrollo Humano (IDH) se crea en 1990 como reconocimiento de que el PIB per cápita no captura la plenitud del desarrollo humano. solo un número, que tenga el mismo nivel de vulgaridad que el PNB pero una medida que no sea tan ciega a los aspectos sociales de las personas humanas como ocurre con el PNB. Mahbubul Haq El IDH adiciona así dos dimensiones: longevidad y conocimiento, a la que estaría siendo representada por el PIB per cápita: nivel de vida decente. Se reconoce que el concepto de desarrollo humano es más profundo y rico que lo que el IDH pueda representar. LAS TRES VARIABLES QUE COMPONEN EL IDH En vista que las variables tienen unidades de medición diferentes, se tienen necesariamente que trabajar con índices, yendo sus valores de 0 a 1. La indexación exige que se establezcan goalposts para cada una de las variables; sus valores mínimos y máximos actuales son: - Esperanza de vida al nacer: 25 a 85 años - Tasa de alfabetismo adulto: 0% a 100% - Tasa de escolaridad bruta combinada: 0% a 100% - PIB per cápita real (PPP$): $ 100 a $ 40,000 Las estadísticas provienen de las siguientes fuentes: - Esperanza de vida al nacer: UNPD - Tasa de alfabetismo adulto: UNESCO - Tasa de escolaridad bruta combinada: UNESCO - PIB per cápita real (PPP$): Banco Mundial (en su ausencia se utilizan las PENN World Tables)
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable 369 Otros índices siguen el mismo patrón tridimensional CUADRO 1 IDH, IDG, IPH-1, IPH-2: MISMAS DIMENSIONES, DIFERENTES MEDIDAS Índice Longevidad Conocimientos Nivel decente de vida Participación o exclusión IDH Esperanza de vida al nacer 1. Alfabetización de adultos Ajustado por el ingreso Per cápita en PPA en dólares - 2. De matriculación IDG IPH-1 Para países en desarrollo IPH-2 Para países industriali zados Fuente: IDH 1999. Esperanza de vida femenina y masculina al nacer Porcentaje de habitantes que se estima que no sobrevivirán hasta la edad de cuarenta años Porcentaje de habitantes que se estima que no sobrevirirán hasta la edad de sesenta años combinada 1. Tasa femenina y masculina de alfabetización de adultos 2. Relación femenina y masculina de atriculación Combinada Tasa de alfabetización de adultos Tasa de alfabetización funcional de adultos Ajustado por el ingreso per cápita en PPA en dólares, basado en la participación femenina y masculina en el ingreso derivado de la remuneración 1. Porcentaje de habitantes sin acceso a agua limpia 2. Porcentaje de habitantes sin acceso a servicios de salud 3. Porcentaje de niños menores de cinco años con peso Insuficiente Porcentaje de habitantes que viven por debajo del límite de la pobreza de ingreso (50% de la mediana del ingreso personal disponible - - Tasa de desempleo de largo plazo (12 meses o más) EL TRATAMIENTO DEL INGRESO EN EL IDH Se descuenta la variable del PIB per cápita bajo el supuesto de que alcanzar un nivel de desarrollo humano aceptable no precisa de un ingreso ilimitado. A partir del IDH 1999 se utilizó una nueva fórmula para descontar el ingreso: W(y) = (logy log y min ) / (log y max log y min ) Esta tiene tres ventajas respecto a la fórmula de Atkinson que se utilizaba con antelación (véase la Figura 1): - No descuenta el ingreso en forma tan brusca. - Descuenta el ingreso para todos los niveles de ingreso, no solo a partir de cierto nivel. - En vista que la asíntota comienza muy tarde, no se penaliza en forma excesiva a los países de ingreso mediano o incluso alto.
370 La medición del desarrollo humano: una tarea interminable Índice PIB 1.00 Descuento del ingreso en la fórmula anterior y nueva Fórmula anterior 0.90 0.80 0.70 Fórmula nueva 0.60 0.50 0.40 0.30 0.20 0.10 0.00 1000 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000 40000 PIB real per cápita (PPA en dólares) OTROS CAMBIOS EXPERIMENTADOS POR EL IDH A lo largo de su historia, el IDH ha sufrido otros cambios importantes a parte del anterior (véanse los Cuadros 2 y 3). Entre los más importantes habría que destacar: - La utilización de goalposts fijos (y no goalposts observados o cambiantes) para garantizar que las tendencias reflejaran cambio real en desarrollo humano. De otra manera, los IDHs no serían comparables en el tiempo. - Se añadió el nivel de escolaridad. La sola inclusión de la tasa de alfabetismo provocaba una saturación en el tope, ya que para muchos países la tasa es del 99% o más. - Se han dado otros cambios sobre el descuento del ingreso (el primer umbral se dio en la línea de pobreza de nueve países industrializados, el segundo se dio en el PIB per cápita promedio del mundo, y luego seguiría el cambio introducido en el IDH 1999). EVOLUCIÓN DE LOS COMPONENTES DEL IDH Informe de Desarrollo Humano Longevidad Logro Educativo Ingreso Indicador Año 1 Conocimiento Matriculación Indicador Año 1 Indicador Año 1 Indicador Año 1 Año 1 HDI 1990 1987 1985 1987 n.d. 1991 1990 1985 Promedio de 1980 1985-8 n.d. 1992 1990 1990 años de 1990 1989 n.d. 1993 Esperanza 1990 Tasa de 1990 Escolaridad 1990 PIB per 1990 1990 1994 de vida 1992 Alfabetismo 1992 1992 cápita 1991 1992 1995 al nacer 1992 adulto 1992 Combinado 1992 real 1992 1992 1996 (años) 1993 (edad 15+) 1993 1ero, 2do y 1993 (PPP$ 2 ) 1993 1993 1997 1994 (%) 1994 3ro. Grados, 1994 1994 1994 1998 1995 1995 Radio de 1995 1995 1995 1999 1997 1997 Escolaridad 1997 1997 1997 bruto (%) 2000 1998 1998 1998 1998 1998 n.d. No disponible. Las celdas en negro indican que la variable matriculación no fue utilizada en este ejercicio. 1 El año se refiere al año de referencia del indicador 2 PPP$ se refiere a la Paridad del poder de compra en dólares norteamericanos. Fuente: actualización de Mourino-Casas (1997).
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable 371 Reporte de Desarrollo Humano GOALPOSTS UTILIZADOS PARA EL IDH Longevidad Logro Educativo Ingreso Esperanza de vida al nacer (años) Tasa de alfabetismo adulto (edad 15+) (%) Matriculación PIB real per cápita (PPP$ 1 ) Mínimo Máximo Mínimo Máximo Mínimo Máximo Mínimo Máximo 1990 41.8 años 78.4 años 12.3% 99.0% $220 $17,615 Promedio de años de 1991 42.0 años 78.6 años 13.3% 99.0% Escolaridad $350 $19,850 0.1 años 12.2 años 1992 42.0 años 78.6 años 18.2% 99.0% 0.1 años 1990 $380 $23,798 1993 42.0 años 78.6 años 18.2% 99.0% 0.1 años 1990 $367 $21,449 1994 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0 años 1992 $200 $40,000 1995 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% Combinado 1ero, 2do y 3ro. Grados, Radio de Escolaridad bruta (%) $100 $40,000 0.0% 100.0% 1996 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0% 100.0% $100 $40,000 1997 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0% 100.0% $100 $40,000 1998 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0% 100.0% $100 $40,000 1999 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0% 100.0% $100 $40,000 2000 25.0 años 85.0 años 0.0% 100.0% 0.0% 100.0% $100 $40,000 n.d. No disponible. Las celdas en negro indican que la variable matriculación no fue utilizada en este ejercicio. 1 PPP$ se refiere a la Paridad del poder de compra en dólares norteamericanos. Fuente: actualización de Mourino-Casas (1997). CRÍTICAS QUE PERMANECEN CONTRA EL IDH A. De concepto o generales sobre el IDH Otras dimensiones del desarrollo humano como la ambiental o la seguridad aún no están incorporadas en el IDH (en 1991 se introdujo el Indice de Libertad Política; existe dificultad sobre cual podría ser la variable ambiental a incluir). El desarrollo humano no debería medirse en un índice compuesto, sino que a nivel de los indicadores individuales. La ponderación que se asigna (un tercio para cada componente) es arbitraria y presume una función de bienestar social. Se presume que tanto los países del Sur como del Norte deben seguir el mismo criterio de medición del desarrollo humano. El IDH da el valor promedio para el país, pero no se pronuncia sobre la distribución del mismo, ni sobre el grado de privación por parte de los sectores más desfavorecidos de cada país (esto se ha tratado de subsanar con la construcción de otros índices y con el desglose que permiten los INDHs.)
372 La medición del desarrollo humano: una tarea interminable B. Sobre las estadísticas o más operativas No siempre es sencillo comparar estadísticas entre países. Se mezclan variables de stock -alfabetismo adulto y esperanza de vida- con variables de flujo -escolaridad bruta y PIB per cápita-. Esto puede causar cambios apreciables cuando se dan a conocer los nuevos censos, que tienden a ser eventos de cada diez años. Se da una correlación positiva entre las tres variables que componen el IDH. - En síntesis, se reconoce que no el IDH no es una medición perfecta, pero que sí permite la creación de un índice útil. - La OIDH está consciente de las críticas y evalúa continuamente mecanismos para mejorar la medición del IDH. UN EJEMPLO DE LA DISCUSIÓN A LO INTERNO DE LA OIDH: COMO MEJORAR LOS INDICADORES EDUCATIVOS? La OIDH reconoce las críticas formuladas contra los dos componentes del índice de conocimiento. Su mejora ha dado lugar a investigaciones internas y discusiones intensas. ALFABETISMO DE ADULTOS: UNA MEDICIÓN COMPLEJA No siempre se cuenta con información anual (obliga a incurrir en proyecciones o imputaciones). Provoca saturación en el tope pues para países industrializados puede ser del 99%. Puede que responda lentamente en el tiempo (para esto se ha sugerido utilizar solo el alfabetismo de aquellos en edad de 15 a 29 (o 39) años. No es lo mismo para una lengua fonética (e.g., swahili), o para una con miles de caracteres (e.g., el chino) (ante esto no hay solución). Interpreta el alfabetismo como una variable dicotómica: se es alfabeto o no; el alfabetismo, por el contrario es un fenómeno más complejo y multidimensional que requiere una variable continua. - Los adultos puede que tengan diferentes niveles de dificultad para la lectura. - La International Adult Literacy Survey (IALS) ya evaluó el alfabetismo en tres dimensiones: a) alfabetismo en prosa (información sobre textos), b) alfabetismo documental (información contenida en varios formatos), c) alfabetismo cuantitativo (aplicación aritmética). ESCOLARIDAD BRUTA: CUÁLES SERÍAN LAS ALTERNATIVAS? La escolaridad bruta es inferior a la escolaridad neta ya que no toma en cuenta la sobre-edad; además se da la misma ponderación a los tres niveles educativos. Tasa neta de escolaridad: - No existe para un número considerable de países. - Puede, al igual que la bruta, prestarse a manipulaciones estatales o locales, máxime si sirven como referencia para la transferencia de recursos provenientes del gobierno central.
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable 373 Otros indicadores educativos adicionan a esa falta de disponibilidad, las siguientes desventajas: Tasas de graduación: - No se presta a la comparación entre países (e.g., dificultad para examinarse, duración de los estudios). Niveles educativos alcanzados (se ha usado como proxy de capital humano): - No implica que se tenga el mismo nivel de skills. - No toma en cuenta la educación informal o el entrenamiento en la empresa (la educación no concluye al terminar la educación formal). - No toma en cuenta que los conocimientos alcanzados pueden volverse obsoletos. Esperanza educativa: - Dificultad para obtener la información (para un nino de cinco años podría requerir de tasas de escolaridad neta para cada ano desde los cinco años hasta los 29). Examenes educativos: - Poca disponibilidad pese a que desde los 60s se dan evaluaciones en matemáticas, ciencias, lectura y educación cívica por la International Association for the Evaluation of Educational Achievements (IEA). Medición indirecta (e.g., salarios): - Se da una correlación positiva pero no es perfecta. - Es susceptible a expansiones o recesiones económica. Esta revisión rápida no persigue una defensa obstinada de los componentes actuales del índice educativo. Sencillamente persigue evidenciar que cualquier alternativa también sería objeto de críticas iguales o aún mayores. La gran dificultad del IDH es que precisa de indicadores con una cobertura muy amplia de países (más de 170 países). La OIDH no es producta primaria de estadísticas: en el caso de los índices educativos mucho del progreso futuro dependerá de la labor de la UNESCO. EL DESARROLLO HUMANO EN EL CORTO PLAZO Desde que asumí el gobierno tres años atrás, yo he adoptado políticas en pro del desarrollo humano, e implementado un amplio abánico de programas. Por qué, entonces, mi país todavía se encuentra en el mismo puesto del ranking del índice de desarrollo humano? Un presidente electo en 1995 En el IDH 2000 se reconoce que el IDH no permite recoger el impacto de corto plazo de las políticas económicas y sociales. Dos indicadores en particular cambian con mucha lentitud: alfabetismo de adultos y esperanza de vida.
374 La medición del desarrollo humano: una tarea interminable Se reconoce la necesidad de capturar indicadores de respuesta más rápida, y que además: - Evidencien a los más postergados; - Muestren la disparidad entre grupos; - Respondan a las políticas. CÓMO EVALUAR EL PROGRESO? Período Un período A través del tiempo Perspectiva Promedio Cuál es el promedio nacional? Cómo ha cambiado el promedio nacional a través del tiempo? Perspectiva de privación Quién tiene más privaciones? Por : Quintil de ingreso Género Región Rural y urbano Grupo étnico Nivel educativo Cómo han progresado los grupos sociales con mayor privación? Perspectiva de Inequidad Cúal es la disparidad? Entre: Primer y último quintil de ingreso Mujeres y hombres Regiones mejor y peor Situadas Rural y urbano Grupos étnicos mejor y peor situados Sin educación y el mejor nivel educativo Cómo han cambiado las disparidades entre grupos sociales? Se han reducido o ampliado? Fuente: IDH (1999) Indicadores a) de insumo, e.g., gasto en educación como porcentaje del PIB, b) de proceso,e.g., relación maestro-alumnos, y c) de resultado, e.g., tasa neta de escolaridad. CÓMO MEDIR EL PROGRESO? Por supuesto, siempre existe la dificultad de como medir progreso. Tres opciones son: 1980 1995 País A 0.60 0.70 País B 0.80 0.90 Cambio directo 0.10 0.10 Orden 1 1 Cambio porcentual 16.7% 12.5% Orden 1 2 Reducción de déficit 25% 50% Orden 2 1 Fuente: Stewart (1999), Kumar (1999). - El cambio directo favorece a países que comienzan muy bajo; - El cambio porcentual favorece a estos aún más; - La reducción del déficit a aquellos que comienzan muy alto.
La medición del desarrollo humano: una tarea interminable 375 LOS INFORMES NACIONALES DE DESARROLLO HUMANO Una variante importante en la estimación del desarrollo humano, son los Informes Nacionales de Desarrollo Humano (INDHs). A la fecha ya se llevan a cabo en un número considerable de países. Los INDHs permiten obtener un desglose importante de los IDHs, ya sea a nivel estatal o incluso municipal. Unos INDHs tienden a ser generales (e.g., economía, social, político de cada país); los más exitosos, sin embargo, tienden a aquellos de naturaleza temática. Se reconoce que a la fecha existe una fuerte discrepancia en la calidad de los distintos INDHs. Si se compara el sistema de contabilidad del desarrollo humano a una casa, el índice compuesto representa solo la puerta a esa casa. Sería un error equiparar la puerta con la casa, o creer que la puerta debería evitar el ingreso a la casa. Sakiko Fukuda-Parr y Selim Jahan. En contraste con el crudo IDH, el resto de los Informes de Desarrollo Humano contienen, una colección extensa de cuadros, una riqueza de información sobre una variedad de rasgos sociales, económicos y políticos que influencian la naturaleza y la calidad de la vida humana. Amartya Sen.