Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres FOLLETO DE TARIFAS CORECAPITAL FINANZAS, A.V., S.A. ÍNDICE FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES..1 OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS... 2 OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS... 3 GESTIÓN DE CARTERAS... 10 ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN... 12 1
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres FOLLETO INFORMATIVO DE TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Operacines de intermediaci en mercads de valres de renta variable pr peraci / al mes En Mercads españles: Recepci, transmisi, ejecuci y liquidaci 1,00% Referencia indicativa fija 600 %sbre pr peraci En Mercads extranjers: Recepci, transmisi, ejecuci y liquidaci 1.% 1 1.% 1 fija 900 1.% 900 Nta 1: Aclaracines Se cnsidera una peraci cada una de las realizadas pr cada clase de valr, cn independencia de que su rigen se crrespnda cn una única rden del cliente. Se entiende clase de valr el cnjunt de valres de un emisr de las mismas características e idéntics derechs. La tarifa se devengará cuand la rden sea ejecutada expire su validez. 2
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres La tarifa fija se aplicará cm alternativa sí así se ha acrdad cn el cliente En referencia indicativa se expresan de manera rientativa las cmisines y gasts crrespndientes a ls mercads extranjers que se repercutirán al cliente Nta 2: Cmisines y gasts repercutibles Se pdrán repercutir al cliente ls siguientes gasts: X Las tasas y cánnes que repercutan ls mercads y ls sistemas de liquidaci. X ls gasts de crre, télex, fax y Swift, si ls hubiera. X En cas de utilizar sistemas de mensajería, ls gasts generads, siempre que se utilicen a slicitud del cliente. Ls gasts de intervenci de fedatari públic, de escrituras y cualquier tr cncept de carácter extern justificad Nta 3: Operacines cn mneda extranjera Las tarifas de este apartad sn independientes de las que se deban aplicarse pr ls cambis de divisa distinta del eur que crrespnda Nta 4: Aplicaci de impuests Las tarifas crrespndientes a este apartad se cargarán ls impuests crrespndientes OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS OPERACIONES EN MERCADOS DE VALORES DE RENTA FIJA cntrat peraci - Cmpra venta de valres de Renta en mercads españles. - Cmpra venta de valres de Renta en mercads extranjers. 2% 2% 2% 2% 3
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS ESPAÑOLES cntrat peraci - Cmpra en Ofertas Públicas de Venta. - Venta en Ofertas Públicas de Adquisici. - Cmpra venta de Derechs de Suscripci. - Cmpra venta de Warrants. - Ejercici anticipad de Warrants. - Cmpra venta de Certificads Ntas. 2% - Liquidaci de cmpras ventas de valres derechs sbre 0,03 órdenes n cursadas a la entidad. OTRAS OPERACIONES EN MERCADOS EXTRANJEROS cntrat peraci - Cmpra en Ofertas Públicas de Venta. 1,5% - Venta en Ofertas Públicas de Adquisici. 1,5% - Cmpra venta de Derechs de Suscripci. 1,5% - Cmpra venta de Warrants. 1,5% - Ejercici anticipad de Warrants. 1,5% - Cmpra venta de Certificads Ntas. - Liquidaci de cmpras ventas de valres derechs sbre órdenes n cursadas a la entidad. 3% 0,04% 1 4
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres MERCADO DE DERIVADOS MEFF PRODUCTOS DERIVADOS cntrat peraci - Cmpra venta de futurs sbre renta fija. - Cmpra venta de futurs sbre renta variable. - Cmpra venta de pcines sbre renta variable. futurs sbre renta fija. futurs sbre renta variable. pcines sbre renta variable. - Ejercici anticipad de pcines sbre renta variable. - Gesti de las garantías en cntrats de futurs y pcines sbre renta variable n negciads pr la entidad. - Traspas de Operacines y Psicines de Futurs sbre renta variable. - Traspas de Operacines y Psicines de Opcines sbre renta variable. MERCADO DE DERIVADOS MEFF PRODUCTOS DERIVADOS cntrat peraci - Cmpra venta de futurs sbre renta fija. - Cmpra venta de futurs sbre accines. - Cmpra venta de pcines sbre renta variable. 5
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres MERCADO DE DERIVADOS MEFF PRODUCTOS DERIVADOS cntrat peraci - Cmpra venta de futurs sbre IBEX 35. - Cmpra venta de futurs sbre MINI-IBEX. - Cmpra venta de futurs sbre EUROSTOXX. - Cmpra venta de futurs sbre DAX. - Cmpra venta de pcines sbre accines. - Cmpra venta de pcines sbre IBEX 35. - Cmpra venta de pcines sbre EUROSTOXX. - Cmpra venta de pcines sbre DAX. futurs sbre renta fija. futurs sbre accines. futurs sbre IBEX 35. futurs sbre MINI-IBEX. futurs sbre EUROSTOXX. futurs sbre DAX. pcines sbre accines. pcines sbre IBEX 35. pcines sbre EUROSTOXX. pcines sbre DAX. 6
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres MERCADO DE DERIVADOS MEFF PRODUCTOS DERIVADOS cntrat peraci - Ejercici anticipad de pcines sbre accines. - Ejercici anticipad de pcines sbre IBEX 35. - Ejercici anticipad de pcines sbre EUROSTOXX. - Ejercici anticipad de pcines sbre DAX. - Gesti de las garantías en cntrats de futurs y pcines sbre renta variable n negciads pr la entidad. - Traspas de Operacines y Psicines de Futurs sbre renta variable. - Traspas de Operacines y Psicines de Opcines sbre renta variable. MERCADO DE FUTUROS SOBRE EL ACEITE DE OLIVA (MFAO) cntrat peraci - Cmpra venta de futurs sbre Aceite de Oliva. ls futurs sbre Aceite de Oliva - Gesti de las garantías en cntrats de futurs n negciads pr la entidad. - Traspass de Futurs sbre aceite de liva. - Aplicaci de peracines entre miembrs del mercad. 7
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres MERCADOS DE DERIVADOS EXTRANJEROS cntrat peraci - Cmpra venta de futurs financiers sbre Renta. - Cmpra venta de futurs financiers sbre Renta Variable. - Cmpra venta de pcines sbre Renta. - Cmpra venta de pcines sbre Renta Variable. - Cmpra venta de frwards de divisa. - Cmpra venta de derivads sbre trs activs subyacentes. cualquier tip de prducts derivads. - Ejercici anticipad de pcines sbre renta variable. - Cmpra venta de futurs sbre Cmmdities y trs activs. ls futurs sbre Cmmdities y trs activs. SUSCRIPCIONES DE VALORES EN MERCADOS PRIMARIOS ESPAÑOLES cntrat peraci - Suscripci de valres de Renta Variable. - Suscripci de valres de Renta. - Canjes y cnversines de valres. - Suscripci de trs valres. 8
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres SUSCRIPCIONES DE VALORES EN MERCADOS PRIMARIOS EXTRANJEROS cntrat peraci - Suscripci de valres de Renta Variable. 1,5% - Suscripci de valres de Renta. 1,5% - Canjes y cnversines de valres. 1,5% - Suscripci de trs valres. 1,5% OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES cntrat peraci - Cmpra venta de valres n admitids a negciaci en mercads secundaris regulads. - Cmpra venta de valres a través de Internalizadres Sistemátics (IS) - Transmisi de valres derivadas de reslucines judiciales, dnacines, cambis de titularidad pr testamentaría y tras peracines de transmisi pr títul distint de cmpra-venta. - Anulaci de órdenes de cmpra venta de cualquier tip de valres mdificaci de las cndicines de las órdenes según instruccines del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutad. - Órdenes de participaci en subastas cmpetitivas n adjudicadas. 9
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres OPERACIONES CON ACCIONES O PARTICIPACIONES DE INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA (IIC) cntrat peraci - Recepci de transmisi de órdenes de suscripci reembls de accines participacines de IIC n ctizadas 2% dmiciliadas en España n cmercializadas pr la entidad. - Recepci de transmisi de 1 órdenes de suscripci reembls de accines participacines de IIC n ctizadas 2% dmiciliadas en el Extranjer n cmercializadas pr la entidad. - Canjes y cnversines de valres. - Suscripci de trs valres. Ntas (Se incluirán aquí las cmisines aplicables pr ls servicis de intermediaci en mercads españles y/ extranjers de valres de renta fija, derechs de suscripci, mercad de derivads, cmpras en OPV y ventas en OPA, suscripcines de valres en mercads primaris y cualquier tr relativ a la transmisi de valres e instruments financiers que realizara la entidad, seguidas de las ntas explicativas crrespndientes.) GESTIÓN DE CARTERAS Gesti discrecinal e individualizada de cartera % Sbre el valr de la cartera gestinada (anual) 2% 0 10
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres Sbre la revalrizaci de la cartera gestinada (anual) Nta 1: Aplicaci de las tarifas 15% Sbre el valr : Estas tarifas sn anuales y se aplicarán y liquidarán en ls perids pactads cn el cliente. La base de cálcul será el valr medi de la cartera gestinada durante el perid de deveng. Sbre la revalrizaci: La cmisi se aplicará una vez al añ sbre la revalrizaci de la cartera. Dicha revalrizaci será el resultad de cmparar el valr de la cartera al 1 de ener fecha de inici si fuera psterir cn el 31 de diciembre de cada añ, restand las aprtacines y sumand las detraccines efectuadas en el períd. Estas tarifas se pdrán aplicar cnjuntamente sl una de ellas, según l pactad cn el cliente en cntrat. Para perids inferires al añ, se devengará la prprci que resulte de la tarifa general crrespndiente al númer de días naturales transcurrids del perid de deveng. el tiemp dedicad a la prestaci del servici. En el cas de que existan fraccines hrarias se aplicará la parte prprcinal que crrespnda. Nta 2: Cmisines y gasts repercutibles El servici de gesti de cartera n incluye ls servicis de intermediaci y ls de custdia y administraci, ni cualquier tr diferente que se pueda prestar al cliente, pr l que dichs servicis se cbrará de md separad. Nta 3: Aplicaci de impuests Las tarifas crrespndientes a este apartad se cargarán cn ls impuests crrespndientes. 11
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN Asesramient en materia de inversi Sbre el valr de la cartera asesrada (anual) Sbre la revalrizaci de la cartera asesrada (anual) el tiemp dedicad a la prestaci del servici % 2% 200 15% 200 Eurs pr hra Nta 1: Aplicaci de las tarifas a Asesramient en materia de inversi Sbre el valr de la cartera asesrada: Estas tarifas sn anuales y se aplicarán y liquidarán en ls perids pactads cn el cliente. La base de cálcul será el valr medi de la cartera asesrada durante el perid de deveng. Sbre la revalrizaci de la cartera asesrada: La tarifa se aplicarán una vez al añ sbre la revalrizaci de la cartera. Dicha revalrizaci será el resultad de cmparar el valr de la cartera al 1 de ener fecha de inici si fuera psterir cn el 31 de diciembre de cada añ, restand las aprtacines y sumand las detraccines efectuadas en el períd. Estas tarifas se pdrán aplicar cnjuntamente sl una de ellas, según l pactad cn el cliente en cntrat. Para perids inferires al añ, se devengará la prprci que resulte de la tarifa general crrespndiente al númer de días naturales transcurrids del perid de deveng. el tiemp dedicad a la prestaci del servici. En el cas de que existan fraccines hrarias se aplicará la parte prprcinal que crrespnda. Nta 2: Aplicaci de impuests 12
Nº registr en la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres: 274 Entidad supervisada pr la Cmisi Nacinal del Mercad de Valres Las tarifas crrespndientes a este apartad se cargarán cn ls impuests crrespndientes. Nta: Mdificaci de tarifas Cualquier mdificaci de las tarifas de cmisines y gasts repercutibles que puedan ser de aplicaci a la relaci cntractual establecida será cmunicada a ls clientes pr escrit, pudiend ir incrprada a cualquier infrmaci periódica que se suministre. Ls clientes dispndrán de un plaz de ds meses desde la recepci de la citada cmunicaci para mdificar cancelar su relaci cntractual cn la entidad, sin que hasta que transcurra dich plaz les sean de aplicaci las tarifas mdificadas. N bstante, en el supuest de que dicha mdificaci implicase claramente un benefici al cliente, se aplicará inmediatamente. 13