Secretaría de la Red de Agricultura Sostenible Rainforest Alliance P. O. Box 11029 1000 San José Costa Rica standards@sanstandards.org Rainforest Alliance Certified TM Resumen Público de Auditoría Verificación para Administradores de Grupo CTA - Cooperativa Tealera Andresito Limitada Imaflora Instituto de Manejo e Certificação Florestal e Agrícola. Estrada Chico Mendes, 185 Piracicaba SP Brasil CEP 13426-420 Teléfono: 55 19 3429 0800 Correo electrónico: pca@imaflora.org Producto(s) del grupo: Té (Camelia sinensis) Resumen público: 11/03/2015 Fecha de envío del informe: 25/02/15 Fecha de inicio de la auditoría: 12/02/15 Fecha de finalización de la auditoría: 13/02/15 Nombre de los(as) auditores(as): Tharic Galuchi (Auditor Líder) Nombre del revisor Luiz Antonio C.S Brasi Filho SAN-F-2-1S Página 1 de 8
Tabla de Contenidos 1 Resumen de auditoría... 3 1.1 Resumen de resultados... 3 1.1.1 Administrador de Grupo... 3 1.1.2 Fincas de la muestra... 3 1.2 Conclusión del equipo auditor... 3 2 Descripción del grupo (Confidencial)... 4 2.1 Información general (Confidencial)... 4 2.2 Descripción general, fortalezas o cambios desde la auditoría previa (Confidencial)... 4 2.3 Producción a ser certificada (Confidencial)... 4 2.3.1 Cultivos (Confidencial)... 4 3 Auditoría... 4 3.1 Documentos normativos utilizados... 4 3.2 Alcance... 4 3.3 Equipo auditor... 4 3.4 Acuerdo de confidencialidad... 5 3.5 Resumen público... 5 3.6 Muestreo... 5 3.6.1 Criterios para selección de la muestra... 5 3.6.2 Lista de fincas de la muestra... 5 3.7 Resumen de resultados de la auditoría... 5 4 Descripción de no conformidades (Confidencial)... 6 4.1 Administrador de grupo (Confidencial)... 6 5 Anexos (Confidencial)... 6 5.1 Observaciones (Confidencial)... 6 5.2 Entrevistas (Confidencial)... 6 5.2.1 Entrevistas internas (Confidencial)... 6 5.2.2 Entrevistas externas (Confidencial)... 6 5.3 Monitoreo y evaluación (Confidencial)... 6 5.4 Fotografías (Confidencial)... 6 5.5 Datos catastrales(confidencial)... 6 5.6 Lista de miembros del grupo... 7 5.7 Revisión de tercera parte (Confidencial)... 8 SAN-F-2-1S Página 2 de 8
1 Resumen de auditoría 1.1 Resumen de resultados 1.1.1 Administrador de Grupo Nombre del administrador de grupo: COOPERATIVA TEALERA ANDRESITO LIMITADA No conformidades Puntaje Resultados auditoria previa (si aplica) auditoría presente menor 2 2 mayor 2 1 total 4 3 Ninguno Ninguno contra criterios críticos Los siguientes criterios: El siguiente criterio: 3.2 por principio < 50% 50% < 50% 50% general 81,3% 87,5% Historial durante el ciclo de certificación (si aplica) Auditoría de Auditoría de Auditoría 81,3% -87,5% certificación Verificación anual 2-1.1.2 Fincas de la muestra total de no conformidades recurrentes: No conformidades contra criterios críticos Puntaje por principio: 31 0 - >50% cumplimiento general Puntaje más bajo: 80,8% Puntaje más alto: 86,2% Instalación del administrador: 100% 1.2 Conclusión del equipo auditor El equipo de auditores de Imaflora concluye que Cooperativa Tealera Andresito Limitada cumple con la versión vigente de los documentos normativos de la Red de Agricultura sostenible (ver Sección 3). La decisión de certificación es responsabilidad del Imaflora. SAN-F-2-1S Página 3 de 8
2 Descripción del grupo (Confidencial) 2.1 Información general (Confidencial) 2.2 Descripción general, fortalezas o cambios desde la auditoría previa (Confidencial) 2.3 Producción a ser certificada (Confidencial) 2.3.1 Cultivos (Confidencial) 3 Auditoría 3.1 Documentos normativos utilizados Esta auditoría fue desarrollada con base en los siguientes documentos normativos de la Red de Agricultura Sostenible: Política de Certificación para Fincas y Administradores de Grupo, enero de 2013. Norma para Agricultura Sostenible, julio de 2010 (versión 2). Lista de Plaguicidas Prohibidos, noviembre de 2011. Norma para Certificación de Grupos, marzo de 2011 (versión 2) Norma para Sistemas Sostenibles de Producción Ganadera, julio de 2010. 3.2 Alcance Esta auditoría incluyó la evaluación del desempeño del sistema interno de gestión y del sistema de gestión social y ambiental del administrador de grupo con respecto a los criterios aplicables de los documentos normativos de la Red de Agricultura Sostenible. Las áreas cubiertas son las siguientes: Área Descripción (si fuese necesario) Extensión (ha) Cultivos Áreas de conservación Té 142,71 Yerba Mate 573,26 Forestación 20,81 Cultivo no definido 48,58 Cultivo anual 0 Monte Secundario 463,04 Humedal 0 Infraestructura Áreas de actividad humana 36,45 Otras áreas Parquizado 0 Potrero 215,75 Total 1.500,60 3.3 Equipo auditor Auditor líder. Brasileño. Ingeniero Agrónomo. Coordinador de certificación agrícola de Imaflora y auditora de normas RAS desde 2008. Lead THARIC GALUCHI assessor ISO 14000:2001 pela ATSG. Durante la auditoria enfoco en evaluar los criterios ambientales, de gestión, salud y seguridad en fincas y SAN-F-2-1S Página 4 de 8
sistema de gestión del administrador del grupo. 3.4 Acuerdo de confidencialidad El equipo auditor de Imaflora, por este medio se compromete ante a lo grupo auditado a manejar toda la información relativa a las fincas, y que fue colectada durante la auditoría, con estricta confidencialidad. Imaflora tiene copias de los acuerdos de confidencialidad firmados por los miembros del equipo auditor. 3.5 Resumen público La descripción general de la finca, de la auditoria (alcance y equipo auditor), así como de las no conformidades identificadas durante la presente auditoria estará disponible al público en el portal electrónico del ente de certificación: www.imaflora.org 3.6 Muestreo 3.6.1 Criterios para selección de la muestra Para la selección de las chacras de la muestra, se escogió las 4 chacras que no habían alcanzado lo cumplimento mínimo de la Normas de Agricultura Sostenible en la auditoria de certificación, además del administrador del grupo. Como forma de verificar la implementación de las adecuaciones en todo el grupo se eligió 4 miembros más que fueron entrevistados y la documentación verificada en la oficina del administrador del grupo. 3.6.2 Lista de fincas de la muestra No. código de la número de nombre del propietario nombre de la finca finca lotes 1 CTA006 Scheit, Albino Scheit, Albino 1 2 CTA013 Mysliwczuk, Alexis Mysliwczuk, Alexis 1 3 CTA010 Hedke, Eduvino Hedke, Eduvino 1 4 CTA002 Nitsh, René Nitsh, René 1 5 CTA007 Wellbach, Fernando Wellbach, Fernando 1 6 CTA005 Sato, Horacio Sato, Horacio 1 7 CTA008 Bruera, Orlando Bruera, Orlando 1 8 CTA014 Kurrle, Uve Kurrle, Uve 1 3.7 Resumen de resultados de la auditoría Nombre del administrador de grupo: Cooperativa Tealera Andresito Limitada Número de no conformidades Principio Menor Mayor Criterios críticos Puntaje 1. Capacitación 1 0 0 87,5% 2. Evaluación de Riesgo 1 1 0 50% 3. Sistema Interno de Gestión 0 0 0 100% SAN-F-2-1S Página 5 de 8
Nombre del administrador de grupo: Cooperativa Tealera Andresito Limitada Número de no conformidades Criterios Principio Menor Mayor Puntaje críticos Total 2 1 0 Puntaje general 87,5% 4 Descripción de no conformidades (Confidencial) 4.1 Administrador de grupo (Confidencial) 5 Anexos (Confidencial) 5.1 Observaciones (Confidencial). 5.2 Entrevistas (Confidencial) 5.2.1 Entrevistas internas (Confidencial) 5.2.2 Entrevistas externas (Confidencial) 5.3 Monitoreo y evaluación (Confidencial) 5.4 Fotografías (Confidencial) 5.5 Datos catastrales(confidencial) SAN-F-2-1S Página 6 de 8
5.6 Lista de miembros del grupo Nombre de la propiedad Nombre del productor/ responsable legal Ubicación (ciudad, PROV.) Cultivos/actividades principales Volumen de Producción (kg) Área de producción (ha) CTA002 Nitsh, René Andresito-Misiones Té 120000 6,64 91,30 25,64 0 1 2-25.611580-54.126125 10/12/2014 CTA003 Spiecker, Roberto Andresito-Misiones Té 100000 5,00 60,20 19,00 0 1 1 27,344973 55,150819 10/12/2014 CTA004 Suomela, Paolo Andresito-Misiones Té 180000 9,08 128,00 9,03 2 2 1-25.675178-53.982224 10/12/2014 CTA005 Sato Horacio Andresito-Misiones Té 200000 10,30 180,00 77,60 0 0 0-25.671447-54.062539 10/12/2014 CTA006 Scheidt, Albino Andresito-Misiones Té 200000 10,80 149,00 40,7 0 1 1-25.693300-54.001547 10/12/2014 Wellbach, CTA007 Andresito-Misiones Té 160000 8,45 54,20 0 0 0 0-25.707601-54.057808 10/12/2014 Fernando CTA008 Bruera, Orlando Andresito-Misiones Té 180000 9,10 106,00 7,29 0 0 1-25.697507-54.024959 10/12/2014 CTA009 Kassab, Omar Andresito-Misiones Té 100000 5,00 71,80 29,22 2 2 0-25.648953-54.095017 10/12/2014 CTA010 Hedke, Eduino Andresito-Misiones Té 80000 4,11 40,30 7,29 0 1 1-25.723696-54.109239 10/12/2014 CTA011 Friedrich, Angelica Andresito-Misiones Té 140000 7,73 139,00 87,44 0 1 1-25.686073-54.080169 10/12/2014 Hoffmanbeck, CTA012 Andresito-Misiones Té 450000 24,70 144,00 47,30 0 1 1-25.638009-54.055072 10/12/2014 Ronaldo CTA013 Mysliwczuk, Alexis Andresito-Misiones Té 400000 20,90 69,30 0,00 2 2 1-25.689387-54.021344 10/12/2014 CTA014 Kurrle, Uve Andresito-Misiones Té 100000 5,10 70,50 2,73 0 1 1-25.637700-54.038769 10/12/2014 CTA015 Mysliwczuk, Pedro Andresito-Misione Té 300000 15,80 197,00 109,8 0 1 0-25.627591-53.971601 10/12/2014 Área de la propiedad (ha) Área de conservación (ha) Trabajadores fijos Trabajadores temporarios Nº de Familias que viven en la propiedad Coordenadas Fecha de entrada no grupo SAN-F-2-1S Página 7 de 8
5.7 Revisión de tercera parte (Confidencial) SAN-F-2-1S Página 8 de 8