Tipo Categoría Clave de pizarra Calificación Fecha de Autorización Rendimiento y desempeño histórico DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Renta Variable ESPECIALIZADA EN ACCIONES HSBCBOL NA 15 de Agosto de 2017 HSBC-V3, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE Administrado por HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Importante: El Valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Objetivo de inversión Ofrecer al inversionista persona física, persona moral o persona moral no sujeta a retención, la opción de invertir sus recursos en acciones que integran el capital social de empresas y/o Exchange Traded Funds (ETFs) que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones, principalmente en valores inscritos en el RNV de las cuales mayoritariamente integran la muestra del IPC, y en forma complementaria en valores listados en el SIC, que le brinden una estrategia de inversión de largo plazo basada en empresas seleccionadas en función de su capacidad de generación de flujo de efectivo, su estructura financiera y su valuación en múltiplos; que ofrezcan oportunidades de inversión en el corto plazo con potencial de capitalizar rendimientos y en valores de deuda, depósitos bancarios y Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). El Fondo invertirá como mínimo el 80% del activo neto en acciones y ETFs nacionales. El principal riesgo asociado a este tipo de inversión será el riesgo de mercado, por el riesgo de movimientos en los precios de las acciones; el horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año. Información Relevante Los fondos de inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: *Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad * La vigilancia del Fondo de inversión está asignada al contralor normativo de dicha sociedad operadora Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto a sus activos netos: 5.67% con una probabilidad del 95%. Válida únicamente en condiciones normales de mercado. La pérdida, que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar el fondo de inversión en un lapso de un día, es de $56.70 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato sólo es una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Serie accionaria : A Índice(s) de Referencia: IPC(100.0%) Tabla de rendimientos anualizados (Nominales) A Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de riesgo (cetes 28 días)* Último Mes Últimos 3 Últimos 12 2017 2016 2015 0.08% N/D 11.87% N/D -1.31% N/D 8.39% N/D 7.91% N/D 1.38% N/D -0.03% N/D 11.48% N/D -2.67% N/D 6.90% N/D 6.44% N/D -0.01% N/D 0.67% N/D 1.97% N/D 7.69% N/D 6.90% N/D 4.12% N/D 3.05% N/D Rendimiento del índice de referencia o mercado: IPC Clase y Serie Accionaria Posibles adquirientes A PERSONA MORAL $0.00 Régimen y política de Inversión Composición de la cartera de inversión: Montos mínimos de inversión ($) a) Estrategia de administración: Pasiva b) Parámetros Mín Máx 1. Valores en el Registro 100% 2. Valores en el SIC 20% 3. Acciones y ETF s nacionales 80% 4. FIBRAS 15% 5.Acciones IPC sobre acciones BMV 51% c) Política de inversión El Fondo invertirá sus recursos: - Principalmente en acciones de empresas nacionales que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones de mediana y alta bursatilidad y en menor proporción de baja, mínima y nula bursatilidad, integrantes en su mayoría del IPC. - Podrá invertir en menor proporción en valores listados en el SIC, depósitos bancarios, reporto de instrumentos gubernamentales y/o bancario. - La inversión en ETF's serán aquellos que contribuyan a alcanzar el rendimiento del fondo, listados en el SIC o inscritos en el RNV. Estos no serán apalancados, no realizarán replicas sintéticas. Los subyacentes de los ETF s serán acordes con el régimen de inversión de los fondos. - El criterio para la decisión de inversión en FIBRAS se llevará a cabo con base en un modelo de valuación tomando en cuenta, entre otros aspectos, los siguientes: flujo de efectivo de la operación, tasa de rendimiento de los dividendos a distribuir, tasa de capitalización cap rate, estructura de comisiones, sector en el que se especialicen (comercial, oficinas o industria), localización geográfica de los inmuebles, valuación relativa contra comparables nacionales y extranjeros y alineación de incentivos del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los instrumentos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito, deberán contar con una calificación crediticia en escala local mínima de A- o su equivalente. d) Índice o base de referencia: IPC e) El Fondo podrá invertir en valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio al que pertenece la hasta en un 15% de su activo neto. f) El Fondo se abstendrá de operar con instrumentos financieros derivados, valores estructurados, valores respaldados por activos, aunque sí podrá realizar operaciones de préstamo de valores e invertir en FIBRAS. Cartera de inversión al :31/ago/2018 Clave de Pizarra Emisora Subyacente Tipo Monto % Part 1 1_FEMSA_UBD FEMSA Renta Variable 40,517,587 13% 2 1_AMX_L AMX Renta Variable 38,893,676 12% 3 1_GFNORTE_O GFNORTE Renta Variable 33,534,184 11% 4 1_WALMEX_* WALMEX Renta Variable 27,362,747 9% 5 1_CEMEX_CPO CEMEX Renta Variable 20,646,131 7% 6 1_GMEXICO_B GMEXICO Renta Variable 20,305,065 6% 7 1_TLEVISA_CPO TELEVISA Renta Variable 17,649,881 6% 8 1_ALFA_A ALFA Renta Variable 9,141,038 3% 9 1_GAP_B GAP Renta Variable 8,061,199 3% 10 1_ASUR_B ASUR Renta Variable 7,650,540 2% Otros 88,893,717 28% Total 312,655,764 100% Por Sector de Actividad Económica ÍNDICE -0.10% N/D 11.04% N/D -3.01% N/D 6.43% N/D 6.74% N/D -0.01% N/D El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones, impuestos o cualquier otro gasto. * El desempeño del Fondo de Inversión en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios a) Comisiones pagadas directamente por el cliente A Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia N/A N/A N/A N/A Incumplimiento del saldo mínimo de inversión N/A N/A N/A N/A Compra de acciones N/A N/A N/A N/A Venta de acciones N/A N/A N/A N/A Servicio por asesoría N/A N/A N/A N/A Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión N/A N/A N/A N/A Servicio de administración de acciones N/A N/A N/A N/A Otras N/A N/A N/A N/A Total N/A N/A N/A N/A b) Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el propio Fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de inversión. A Administración de activos 0.23% $2.25 0.96% $9.58 Administración Activos / sobre desempeño N/D N/D N/D N/D Distribución de acciones 1.18% $11.83 2.23% $22.35 Valuación de acciones 0.01% $0.10 0.01% $0.10 Depósito de Activos Objeto de Inversión 0.08% $0.83 0.08% $0.83 Depósito de acciones N/D N/D N/D N/D Contabilidad 0.03% $0.33 0.03% $0.33 Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90 Total 1.62% $16.23 3.41% $34.08 * Monto por cada $1,000.00 pesos invertidos Política para la compra-venta de acciones Plazo mínimo de permanencia Recepción de órdenes Ejecución de operaciones Liquidación de operaciones No hay plazo mínimo de permanencia, sin embargo, revisar las políticas de operación y liquidación del fondo Compras y Ventas todos los días hábiles bancarios Compras y Ventas el mismo día de su recepción Compras y Ventas 2 días hábiles después de ejecutada la orden Liquidez Límites de recompra Diferencial* Diaria Entre las 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Información detallada ver el punto 2 inciso b) numerales i), ii) y iii) del Prospecto. 15% del valor del portafolio El Fondo nunca ha aplicado el diferencial de referencia * El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo. Prestadores de servicios Centro de Atención al cliente Número Telefónico Página(s) Electrónica(s) HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora(s) HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero HSBC Valuadora COVAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Institución Calificadora de Valores N/A Contacto Distribuidora Centro de Atención a Clientes de HSBC, o bien, Sucursal de HSBC más cercana Estrategias de Inversión: Cd. de México (55) 5721-3513, Monterrey (81) 8319-2053, Guadalajara (33) 3648-7188, Mérida (99) 9862-2369 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad ni del Grupo financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del fondo de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión. Para mayor información, visite la página electrónica de la Sociedad que administra el fondo de inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista actualizado del Fondo de inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Tipo Categoría Clave de pizarra Calificación Fecha de Autorización Rendimiento y desempeño histórico DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Renta Variable ESPECIALIZADA EN ACCIONES HSBCBOL NA 15 de Agosto de 2017 HSBC-V3, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE Administrado por HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Importante: El Valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Objetivo de inversión Ofrecer al inversionista persona física, persona moral o persona moral no sujeta a retención, la opción de invertir sus recursos en acciones que integran el capital social de empresas y/o Exchange Traded Funds (ETFs) que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones, principalmente en valores inscritos en el RNV de las cuales mayoritariamente integran la muestra del IPC, y en forma complementaria en valores listados en el SIC, que le brinden una estrategia de inversión de largo plazo basada en empresas seleccionadas en función de su capacidad de generación de flujo de efectivo, su estructura financiera y su valuación en múltiplos; que ofrezcan oportunidades de inversión en el corto plazo con potencial de capitalizar rendimientos y en valores de deuda, depósitos bancarios y Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). El Fondo invertirá como mínimo el 80% del activo neto en acciones y ETFs nacionales. El principal riesgo asociado a este tipo de inversión será el riesgo de mercado, por el riesgo de movimientos en los precios de las acciones; el horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año. Información Relevante Los fondos de inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: *Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad * La vigilancia del Fondo de inversión está asignada al contralor normativo de dicha sociedad operadora Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto a sus activos netos: 5.67% con una probabilidad del 95%. Válida únicamente en condiciones normales de mercado. La pérdida, que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar el fondo de inversión en un lapso de un día, es de $56.70 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato sólo es una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Serie accionaria : BFA Índice(s) de Referencia: IPC(100.0%) Tabla de rendimientos anualizados (Nominales) BFA Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de riesgo (cetes 28 días)* Último Mes Últimos 3 Últimos 12 2017 2016 2015 0.07% N/D 11.85% N/D -1.37% N/D 8.31% N/D 7.88% N/D 1.37% N/D -0.07% N/D 11.39% N/D -2.96% N/D 6.58% N/D 6.16% N/D -0.25% N/D 0.67% N/D 1.97% N/D 7.69% N/D 6.90% N/D 4.12% N/D 3.05% N/D Rendimiento del índice de referencia o mercado: IPC Clase y Serie Accionaria BFA Posibles adquirientes PERSONA FÍSICA Régimen y política de Inversión Composición de la cartera de inversión: Montos mínimos de inversión ($) 5,000,001 en adelante a) Estrategia de administración: Pasiva b) Parámetros Mín Máx 1. Valores en el Registro 100% 2. Valores en el SIC 20% 3. Acciones y ETF s nacionales 80% 4. FIBRAS 15% 5.Acciones IPC sobre acciones BMV 51% c) Política de inversión El Fondo invertirá sus recursos: - Principalmente en acciones de empresas nacionales que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones de mediana y alta bursatilidad y en menor proporción de baja, mínima y nula bursatilidad, integrantes en su mayoría del IPC. - Podrá invertir en menor proporción en valores listados en el SIC, depósitos bancarios, reporto de instrumentos gubernamentales y/o bancario. - La inversión en ETF's serán aquellos que contribuyan a alcanzar el rendimiento del fondo, listados en el SIC o inscritos en el RNV. Estos no serán apalancados, no realizarán replicas sintéticas. Los subyacentes de los ETF s serán acordes con el régimen de inversión de los fondos. - El criterio para la decisión de inversión en FIBRAS se llevará a cabo con base en un modelo de valuación tomando en cuenta, entre otros aspectos, los siguientes: flujo de efectivo de la operación, tasa de rendimiento de los dividendos a distribuir, tasa de capitalización cap rate, estructura de comisiones, sector en el que se especialicen (comercial, oficinas o industria), localización geográfica de los inmuebles, valuación relativa contra comparables nacionales y extranjeros y alineación de incentivos del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los instrumentos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito, deberán contar con una calificación crediticia en escala local mínima de A- o su equivalente. d) Índice o base de referencia: IPC e) El Fondo podrá invertir en valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio al que pertenece la hasta en un 15% de su activo neto. f) El Fondo se abstendrá de operar con instrumentos financieros derivados, valores estructurados, valores respaldados por activos, aunque sí podrá realizar operaciones de préstamo de valores e invertir en FIBRAS. Cartera de inversión al :31/ago/2018 Clave de Pizarra Emisora Subyacente Tipo Monto % Part 1 1_FEMSA_UBD FEMSA Renta Variable 40,517,587 13% 2 1_AMX_L AMX Renta Variable 38,893,676 12% 3 1_GFNORTE_O GFNORTE Renta Variable 33,534,184 11% 4 1_WALMEX_* WALMEX Renta Variable 27,362,747 9% 5 1_CEMEX_CPO CEMEX Renta Variable 20,646,131 7% 6 1_GMEXICO_B GMEXICO Renta Variable 20,305,065 6% 7 1_TLEVISA_CPO TELEVISA Renta Variable 17,649,881 6% 8 1_ALFA_A ALFA Renta Variable 9,141,038 3% 9 1_GAP_B GAP Renta Variable 8,061,199 3% 10 1_ASUR_B ASUR Renta Variable 7,650,540 2% Otros 88,893,717 28% Total 312,655,764 100% Por Sector de Actividad Económica ÍNDICE -0.10% N/D 11.04% N/D -3.01% N/D 6.43% N/D 6.74% N/D -0.01% N/D El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones, impuestos o cualquier otro gasto. * El desempeño del Fondo de Inversión en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios a) Comisiones pagadas directamente por el cliente BFA Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia N/A N/A N/A N/A Incumplimiento del saldo mínimo de inversión N/A N/A N/A N/A Compra de acciones N/A N/A N/A N/A Venta de acciones N/A N/A N/A N/A Servicio por asesoría N/A N/A N/A N/A Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión N/A N/A N/A N/A Servicio de administración de acciones N/A N/A N/A N/A Otras N/A N/A N/A N/A Total N/A N/A N/A N/A b) Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el propio Fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de inversión. BFA Administración de activos 0.50% $4.97 0.96% $9.58 Administración Activos / sobre desempeño N/D N/D N/D N/D Distribución de acciones 1.16% $11.59 2.23% $22.35 Valuación de acciones 0.01% $0.10 0.01% $0.10 Depósito de Activos Objeto de Inversión 0.08% $0.81 0.08% $0.83 Depósito de acciones N/D N/D N/D N/D Contabilidad 0.03% $0.33 0.03% $0.33 Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90 Total 1.87% $18.70 3.41% $34.08 * Monto por cada $1,000.00 pesos invertidos Política para la compra-venta de acciones Plazo mínimo de permanencia Recepción de órdenes Ejecución de operaciones Liquidación de operaciones No hay plazo mínimo de permanencia, sin embargo, revisar las políticas de operación y liquidación del fondo Compras y Ventas todos los días hábiles bancarios Compras y Ventas el mismo día de su recepción Compras y Ventas 2 días hábiles después de ejecutada la orden Liquidez Límites de recompra Diferencial* Diaria Entre las 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Información detallada ver el punto 2 inciso b) numerales i), ii) y iii) del Prospecto. 15% del valor del portafolio El Fondo nunca ha aplicado el diferencial de referencia * El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo. Prestadores de servicios Centro de Atención al cliente Número Telefónico Página(s) Electrónica(s) HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora(s) HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero HSBC Valuadora COVAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Institución Calificadora de Valores N/A Contacto Distribuidora Centro de Atención a Clientes de HSBC, o bien, Sucursal de HSBC más cercana Estrategias de Inversión: Cd. de México (55) 5721-3513, Monterrey (81) 8319-2053, Guadalajara (33) 3648-7188, Mérida (99) 9862-2369 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad ni del Grupo financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del fondo de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión. Para mayor información, visite la página electrónica de la Sociedad que administra el fondo de inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista actualizado del Fondo de inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Tipo Categoría Clave de pizarra Calificación Fecha de Autorización Rendimiento y desempeño histórico DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Renta Variable ESPECIALIZADA EN ACCIONES HSBCBOL NA 15 de Agosto de 2017 HSBC-V3, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE Administrado por HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Importante: El Valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Objetivo de inversión Ofrecer al inversionista persona física, persona moral o persona moral no sujeta a retención, la opción de invertir sus recursos en acciones que integran el capital social de empresas y/o Exchange Traded Funds (ETFs) que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones, principalmente en valores inscritos en el RNV de las cuales mayoritariamente integran la muestra del IPC, y en forma complementaria en valores listados en el SIC, que le brinden una estrategia de inversión de largo plazo basada en empresas seleccionadas en función de su capacidad de generación de flujo de efectivo, su estructura financiera y su valuación en múltiplos; que ofrezcan oportunidades de inversión en el corto plazo con potencial de capitalizar rendimientos y en valores de deuda, depósitos bancarios y Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). El Fondo invertirá como mínimo el 80% del activo neto en acciones y ETFs nacionales. El principal riesgo asociado a este tipo de inversión será el riesgo de mercado, por el riesgo de movimientos en los precios de las acciones; el horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año. Información Relevante Los fondos de inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: *Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad * La vigilancia del Fondo de inversión está asignada al contralor normativo de dicha sociedad operadora Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto a sus activos netos: 5.67% con una probabilidad del 95%. Válida únicamente en condiciones normales de mercado. La pérdida, que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar el fondo de inversión en un lapso de un día, es de $56.70 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato sólo es una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Serie accionaria : BFP Índice(s) de Referencia: IPC(100.0%) Tabla de rendimientos anualizados (Nominales) BFP Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de riesgo (cetes 28 días)* Último Mes Últimos 3 Últimos 12 2017 2016 2015 0.07% N/D 11.85% N/D -1.37% N/D 8.32% N/D 7.89% N/D 1.37% N/D -0.12% N/D 11.23% N/D -3.52% N/D 5.96% N/D 5.54% N/D -0.84% N/D 0.67% N/D 1.97% N/D 7.69% N/D 6.90% N/D 4.12% N/D 3.05% N/D Rendimiento del índice de referencia o mercado: IPC Clase y Serie Accionaria Posibles adquirientes BFP PERSONA FÍSICA 300,001 a 750,000 Régimen y política de Inversión Composición de la cartera de inversión: Montos mínimos de inversión ($) a) Estrategia de administración: Pasiva b) Parámetros Mín Máx 1. Valores en el Registro 100% 2. Valores en el SIC 20% 3. Acciones y ETF s nacionales 80% 4. FIBRAS 15% 5.Acciones IPC sobre acciones BMV 51% c) Política de inversión El Fondo invertirá sus recursos: - Principalmente en acciones de empresas nacionales que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones de mediana y alta bursatilidad y en menor proporción de baja, mínima y nula bursatilidad, integrantes en su mayoría del IPC. - Podrá invertir en menor proporción en valores listados en el SIC, depósitos bancarios, reporto de instrumentos gubernamentales y/o bancario. - La inversión en ETF's serán aquellos que contribuyan a alcanzar el rendimiento del fondo, listados en el SIC o inscritos en el RNV. Estos no serán apalancados, no realizarán replicas sintéticas. Los subyacentes de los ETF s serán acordes con el régimen de inversión de los fondos. - El criterio para la decisión de inversión en FIBRAS se llevará a cabo con base en un modelo de valuación tomando en cuenta, entre otros aspectos, los siguientes: flujo de efectivo de la operación, tasa de rendimiento de los dividendos a distribuir, tasa de capitalización cap rate, estructura de comisiones, sector en el que se especialicen (comercial, oficinas o industria), localización geográfica de los inmuebles, valuación relativa contra comparables nacionales y extranjeros y alineación de incentivos del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los instrumentos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito, deberán contar con una calificación crediticia en escala local mínima de A- o su equivalente. d) Índice o base de referencia: IPC e) El Fondo podrá invertir en valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio al que pertenece la hasta en un 15% de su activo neto. f) El Fondo se abstendrá de operar con instrumentos financieros derivados, valores estructurados, valores respaldados por activos, aunque sí podrá realizar operaciones de préstamo de valores e invertir en FIBRAS. Cartera de inversión al :31/ago/2018 Clave de Pizarra Emisora Subyacente Tipo Monto % Part 1 1_FEMSA_UBD FEMSA Renta Variable 40,517,587 13% 2 1_AMX_L AMX Renta Variable 38,893,676 12% 3 1_GFNORTE_O GFNORTE Renta Variable 33,534,184 11% 4 1_WALMEX_* WALMEX Renta Variable 27,362,747 9% 5 1_CEMEX_CPO CEMEX Renta Variable 20,646,131 7% 6 1_GMEXICO_B GMEXICO Renta Variable 20,305,065 6% 7 1_TLEVISA_CPO TELEVISA Renta Variable 17,649,881 6% 8 1_ALFA_A ALFA Renta Variable 9,141,038 3% 9 1_GAP_B GAP Renta Variable 8,061,199 3% 10 1_ASUR_B ASUR Renta Variable 7,650,540 2% Otros 88,893,717 28% Total 312,655,764 100% Por Sector de Actividad Económica ÍNDICE -0.10% N/D 11.04% N/D -3.01% N/D 6.43% N/D 6.74% N/D -0.01% N/D El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones, impuestos o cualquier otro gasto. * El desempeño del Fondo de Inversión en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios a) Comisiones pagadas directamente por el cliente BFP Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia N/A N/A N/A N/A Incumplimiento del saldo mínimo de inversión N/A N/A N/A N/A Compra de acciones N/A N/A N/A N/A Venta de acciones N/A N/A N/A N/A Servicio por asesoría N/A N/A N/A N/A Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión N/A N/A N/A N/A Servicio de administración de acciones N/A N/A N/A N/A Otras N/A N/A N/A N/A Total N/A N/A N/A N/A b) Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el propio Fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de inversión. BFP Administración de activos 0.67% $6.74 0.96% $9.58 Administración Activos / sobre desempeño N/D N/D N/D N/D Distribución de acciones 1.57% $15.73 2.23% $22.35 Valuación de acciones 0.01% $0.10 0.01% $0.10 Depósito de Activos Objeto de Inversión 0.08% $0.83 0.08% $0.83 Depósito de acciones N/D N/D N/D N/D Contabilidad 0.03% $0.33 0.03% $0.33 Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90 Total 2.46% $24.62 3.41% $34.08 * Monto por cada $1,000.00 pesos invertidos Política para la compra-venta de acciones Plazo mínimo de permanencia Recepción de órdenes Ejecución de operaciones Liquidación de operaciones No hay plazo mínimo de permanencia, sin embargo, revisar las políticas de operación y liquidación del fondo Compras y Ventas todos los días hábiles bancarios Compras y Ventas el mismo día de su recepción Compras y Ventas 2 días hábiles después de ejecutada la orden Liquidez Límites de recompra Diferencial* Diaria Entre las 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Información detallada ver el punto 2 inciso b) numerales i), ii) y iii) del Prospecto. 15% del valor del portafolio El Fondo nunca ha aplicado el diferencial de referencia * El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo. Prestadores de servicios Centro de Atención al cliente Número Telefónico Página(s) Electrónica(s) HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora(s) HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero HSBC Valuadora COVAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Institución Calificadora de Valores N/A Contacto Distribuidora Centro de Atención a Clientes de HSBC, o bien, Sucursal de HSBC más cercana Estrategias de Inversión: Cd. de México (55) 5721-3513, Monterrey (81) 8319-2053, Guadalajara (33) 3648-7188, Mérida (99) 9862-2369 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad ni del Grupo financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del fondo de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión. Para mayor información, visite la página electrónica de la Sociedad que administra el fondo de inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista actualizado del Fondo de inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Tipo Categoría Clave de pizarra Calificación Fecha de Autorización Rendimiento y desempeño histórico DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Renta Variable ESPECIALIZADA EN ACCIONES HSBCBOL NA 15 de Agosto de 2017 HSBC-V3, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE Administrado por HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Importante: El Valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Objetivo de inversión Ofrecer al inversionista persona física, persona moral o persona moral no sujeta a retención, la opción de invertir sus recursos en acciones que integran el capital social de empresas y/o Exchange Traded Funds (ETFs) que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones, principalmente en valores inscritos en el RNV de las cuales mayoritariamente integran la muestra del IPC, y en forma complementaria en valores listados en el SIC, que le brinden una estrategia de inversión de largo plazo basada en empresas seleccionadas en función de su capacidad de generación de flujo de efectivo, su estructura financiera y su valuación en múltiplos; que ofrezcan oportunidades de inversión en el corto plazo con potencial de capitalizar rendimientos y en valores de deuda, depósitos bancarios y Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). El Fondo invertirá como mínimo el 80% del activo neto en acciones y ETFs nacionales. El principal riesgo asociado a este tipo de inversión será el riesgo de mercado, por el riesgo de movimientos en los precios de las acciones; el horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año. Información Relevante Los fondos de inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: *Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad * La vigilancia del Fondo de inversión está asignada al contralor normativo de dicha sociedad operadora Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto a sus activos netos: 5.67% con una probabilidad del 95%. Válida únicamente en condiciones normales de mercado. La pérdida, que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar el fondo de inversión en un lapso de un día, es de $56.70 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato sólo es una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Serie accionaria : Índice(s) de Referencia: IPC(100.0%) Tabla de rendimientos anualizados (Nominales) Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de riesgo (cetes 28 días)* Último Mes Últimos 3 Últimos 12 2017 2016 2015 0.07% N/D 11.85% N/D -1.37% N/D 8.32% N/D 7.89% N/D 1.37% N/D -0.20% N/D 10.97% N/D -4.41% N/D 4.99% N/D 4.57% N/D -1.75% N/D 0.67% N/D 1.97% N/D 7.69% N/D 6.90% N/D 4.12% N/D 3.05% N/D Rendimiento del índice de referencia o mercado: IPC Clase y Serie Accionaria Posibles adquirientes PERSONA FÍSICA 1 a 300,000 Régimen y política de Inversión Composición de la cartera de inversión: Montos mínimos de inversión ($) a) Estrategia de administración: Pasiva b) Parámetros Mín Máx 1. Valores en el Registro 100% 2. Valores en el SIC 20% 3. Acciones y ETF s nacionales 80% 4. FIBRAS 15% 5.Acciones IPC sobre acciones BMV 51% c) Política de inversión El Fondo invertirá sus recursos: - Principalmente en acciones de empresas nacionales que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones de mediana y alta bursatilidad y en menor proporción de baja, mínima y nula bursatilidad, integrantes en su mayoría del IPC. - Podrá invertir en menor proporción en valores listados en el SIC, depósitos bancarios, reporto de instrumentos gubernamentales y/o bancario. - La inversión en ETF's serán aquellos que contribuyan a alcanzar el rendimiento del fondo, listados en el SIC o inscritos en el RNV. Estos no serán apalancados, no realizarán replicas sintéticas. Los subyacentes de los ETF s serán acordes con el régimen de inversión de los fondos. - El criterio para la decisión de inversión en FIBRAS se llevará a cabo con base en un modelo de valuación tomando en cuenta, entre otros aspectos, los siguientes: flujo de efectivo de la operación, tasa de rendimiento de los dividendos a distribuir, tasa de capitalización cap rate, estructura de comisiones, sector en el que se especialicen (comercial, oficinas o industria), localización geográfica de los inmuebles, valuación relativa contra comparables nacionales y extranjeros y alineación de incentivos del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los instrumentos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito, deberán contar con una calificación crediticia en escala local mínima de A- o su equivalente. d) Índice o base de referencia: IPC e) El Fondo podrá invertir en valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio al que pertenece la hasta en un 15% de su activo neto. f) El Fondo se abstendrá de operar con instrumentos financieros derivados, valores estructurados, valores respaldados por activos, aunque sí podrá realizar operaciones de préstamo de valores e invertir en FIBRAS. Cartera de inversión al :31/ago/2018 Clave de Pizarra Emisora Subyacente Tipo Monto % Part 1 1_FEMSA_UBD FEMSA Renta Variable 40,517,587 13% 2 1_AMX_L AMX Renta Variable 38,893,676 12% 3 1_GFNORTE_O GFNORTE Renta Variable 33,534,184 11% 4 1_WALMEX_* WALMEX Renta Variable 27,362,747 9% 5 1_CEMEX_CPO CEMEX Renta Variable 20,646,131 7% 6 1_GMEXICO_B GMEXICO Renta Variable 20,305,065 6% 7 1_TLEVISA_CPO TELEVISA Renta Variable 17,649,881 6% 8 1_ALFA_A ALFA Renta Variable 9,141,038 3% 9 1_GAP_B GAP Renta Variable 8,061,199 3% 10 1_ASUR_B ASUR Renta Variable 7,650,540 2% Otros 88,893,717 28% Total 312,655,764 100% Por Sector de Actividad Económica ÍNDICE -0.10% N/D 11.04% N/D -3.01% N/D 6.43% N/D 6.74% N/D -0.01% N/D El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones, impuestos o cualquier otro gasto. * El desempeño del Fondo de Inversión en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios a) Comisiones pagadas directamente por el cliente Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia N/A N/A N/A N/A Incumplimiento del saldo mínimo de inversión N/A N/A N/A N/A Compra de acciones N/A N/A N/A N/A Venta de acciones N/A N/A N/A N/A Servicio por asesoría N/A N/A N/A N/A Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión N/A N/A N/A N/A Servicio de administración de acciones N/A N/A N/A N/A Otras N/A N/A N/A N/A Total N/A N/A N/A N/A b) Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el propio Fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de inversión. Administración de activos 0.96% $9.58 0.96% $9.58 Administración Activos / sobre desempeño N/D N/D N/D N/D Distribución de acciones 2.23% $22.35 2.23% $22.35 Valuación de acciones 0.01% $0.10 0.01% $0.10 Depósito de Activos Objeto de Inversión 0.08% $0.83 0.08% $0.83 Depósito de acciones N/D N/D N/D N/D Contabilidad 0.03% $0.33 0.03% $0.33 Otras 0.09% $0.90 0.09% $0.90 Total 3.41% $34.08 3.41% $34.08 * Monto por cada $1,000.00 pesos invertidos Política para la compra-venta de acciones Plazo mínimo de permanencia Recepción de órdenes Ejecución de operaciones Liquidación de operaciones No hay plazo mínimo de permanencia, sin embargo, revisar las políticas de operación y liquidación del fondo Compras y Ventas todos los días hábiles bancarios Compras y Ventas el mismo día de su recepción Compras y Ventas 2 días hábiles después de ejecutada la orden Liquidez Límites de recompra Diferencial* Diaria Entre las 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Información detallada ver el punto 2 inciso b) numerales i), ii) y iii) del Prospecto. 15% del valor del portafolio El Fondo nunca ha aplicado el diferencial de referencia * El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo. Prestadores de servicios Centro de Atención al cliente Número Telefónico Página(s) Electrónica(s) HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora(s) HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero HSBC Valuadora COVAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Institución Calificadora de Valores N/A Contacto Distribuidora Centro de Atención a Clientes de HSBC, o bien, Sucursal de HSBC más cercana Estrategias de Inversión: Cd. de México (55) 5721-3513, Monterrey (81) 8319-2053, Guadalajara (33) 3648-7188, Mérida (99) 9862-2369 8:00 y las 13:30 horas (hora de la Ciudad de México) Advertencias El fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad ni del Grupo financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del fondo de inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión. Para mayor información, visite la página electrónica de la Sociedad que administra el fondo de inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista actualizado del Fondo de inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Tipo Categoría Clave de pizarra Calificación Fecha de Autorización Rendimiento y desempeño histórico DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Renta Variable ESPECIALIZADA EN ACCIONES HSBCBOL NA 15 de Agosto de 2017 HSBC-V3, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSIÓN DE RENTA VARIABLE Administrado por HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Importante: El Valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Objetivo de inversión Ofrecer al inversionista persona física, persona moral o persona moral no sujeta a retención, la opción de invertir sus recursos en acciones que integran el capital social de empresas y/o Exchange Traded Funds (ETFs) que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones, principalmente en valores inscritos en el RNV de las cuales mayoritariamente integran la muestra del IPC, y en forma complementaria en valores listados en el SIC, que le brinden una estrategia de inversión de largo plazo basada en empresas seleccionadas en función de su capacidad de generación de flujo de efectivo, su estructura financiera y su valuación en múltiplos; que ofrezcan oportunidades de inversión en el corto plazo con potencial de capitalizar rendimientos y en valores de deuda, depósitos bancarios y Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). El Fondo invertirá como mínimo el 80% del activo neto en acciones y ETFs nacionales. El principal riesgo asociado a este tipo de inversión será el riesgo de mercado, por el riesgo de movimientos en los precios de las acciones; el horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año. Información Relevante Los fondos de inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: *Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a HSBC Global Asset Management (México), S.A. de C.V., Sociedad * La vigilancia del Fondo de inversión está asignada al contralor normativo de dicha sociedad operadora Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto a sus activos netos: 5.67% con una probabilidad del 95%. Válida únicamente en condiciones normales de mercado. La pérdida, que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar el fondo de inversión en un lapso de un día, es de $56.70 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato sólo es una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Serie accionaria : BFV Índice(s) de Referencia: IPC(100.0%) Tabla de rendimientos anualizados (Nominales) BFV Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de riesgo (cetes 28 días)* Último Mes Últimos 3 Últimos 12 2017 2016 2015 0.07% N/D 11.85% N/D -1.37% N/D 8.32% N/D 7.89% N/D 1.37% N/D -0.09% N/D 11.33% N/D -3.18% N/D 6.33% N/D 5.91% N/D -0.49% N/D 0.67% N/D 1.97% N/D 7.69% N/D 6.90% N/D 4.12% N/D 3.05% N/D Rendimiento del índice de referencia o mercado: IPC Clase y Serie Accionaria Posibles adquirientes BFV PERSONA FÍSICA 750,001 a 5,000,000 Régimen y política de Inversión Composición de la cartera de inversión: Montos mínimos de inversión ($) a) Estrategia de administración: Pasiva b) Parámetros Mín Máx 1. Valores en el Registro 100% 2. Valores en el SIC 20% 3. Acciones y ETF s nacionales 80% 4. FIBRAS 15% 5.Acciones IPC sobre acciones BMV 51% c) Política de inversión El Fondo invertirá sus recursos: - Principalmente en acciones de empresas nacionales que coticen en la Bolsa de Valores en la que se encuentren listadas sus acciones de mediana y alta bursatilidad y en menor proporción de baja, mínima y nula bursatilidad, integrantes en su mayoría del IPC. - Podrá invertir en menor proporción en valores listados en el SIC, depósitos bancarios, reporto de instrumentos gubernamentales y/o bancario. - La inversión en ETF's serán aquellos que contribuyan a alcanzar el rendimiento del fondo, listados en el SIC o inscritos en el RNV. Estos no serán apalancados, no realizarán replicas sintéticas. Los subyacentes de los ETF s serán acordes con el régimen de inversión de los fondos. - El criterio para la decisión de inversión en FIBRAS se llevará a cabo con base en un modelo de valuación tomando en cuenta, entre otros aspectos, los siguientes: flujo de efectivo de la operación, tasa de rendimiento de los dividendos a distribuir, tasa de capitalización cap rate, estructura de comisiones, sector en el que se especialicen (comercial, oficinas o industria), localización geográfica de los inmuebles, valuación relativa contra comparables nacionales y extranjeros y alineación de incentivos del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los instrumentos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito, deberán contar con una calificación crediticia en escala local mínima de A- o su equivalente. d) Índice o base de referencia: IPC e) El Fondo podrá invertir en valores emitidos, aceptados o avalados por empresas del mismo consorcio al que pertenece la hasta en un 15% de su activo neto. f) El Fondo se abstendrá de operar con instrumentos financieros derivados, valores estructurados, valores respaldados por activos, aunque sí podrá realizar operaciones de préstamo de valores e invertir en FIBRAS. Cartera de inversión al :31/ago/2018 Clave de Pizarra Emisora Subyacente Tipo Monto % Part 1 1_FEMSA_UBD FEMSA Renta Variable 40,517,587 13% 2 1_AMX_L AMX Renta Variable 38,893,676 12% 3 1_GFNORTE_O GFNORTE Renta Variable 33,534,184 11% 4 1_WALMEX_* WALMEX Renta Variable 27,362,747 9% 5 1_CEMEX_CPO CEMEX Renta Variable 20,646,131 7% 6 1_GMEXICO_B GMEXICO Renta Variable 20,305,065 6% 7 1_TLEVISA_CPO TELEVISA Renta Variable 17,649,881 6% 8 1_ALFA_A ALFA Renta Variable 9,141,038 3% 9 1_GAP_B GAP Renta Variable 8,061,199 3% 10 1_ASUR_B ASUR Renta Variable 7,650,540 2% Otros 88,893,717 28% Total 312,655,764 100% Por Sector de Actividad Económica ÍNDICE -0.10% N/D 11.04% N/D -3.01% N/D 6.43% N/D 6.74% N/D -0.01% N/D El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones, impuestos o cualquier otro gasto. * El desempeño del Fondo de Inversión en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.