INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORTIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS Correspondiente al ejercicio 2008 Razón Social : NEGOCIOS, CONTACTOS Y FINANZAS INVERSIONES S.A. NCF INVERSIONES S.A. (En adelante EMPRESA) RUC : 20509845167 Dirección : AV. RIVERA NAVARRETE 645 OF. G PISO 4, SAN ISIDRO LIMA PERU Teléfonos : 512-2460 Fax : 512-2460 ANEO 220 Página Web Correo electrónico : www.ncfinversiones.com : opezo@ncfinversiones.com Representante Bursátil : Oscar Francisco Pezo Camacho Razón social de la empresa revisora :
ESPECIAL GENERAL ASISTENTES I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS s 1. (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente. 2. (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. TIPO NÚMERO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 4 JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 0 FECHA DE AVISO DE CONVOCA- TORIA* FECHA DE LA JUNTA LUGAR DE LA JUNTA TIPO DE JUNTA QUÓRUM % N ACCIONISTAS DURACIÓN HORA HORA DE DE INICIO TÉRMINO 21-03-2008 31-03-2008 NM Lima Hotel Av. (...) () 93.33% 40 08:00 10:00 Pardo y Aliaga Nº300 San Isidro. 01-05-2008 13-05-2008 Sede de la sociedad (...) () 76.19% 6 08:00 08:45 30-07-2008 11-08-2008 NM Lima Hotel Av. (...) () 88.24% 27 08:00 09:00 Pardo y Aliaga Nº300 San Isidro. 14-11-2008 18-11-2008 Sede de la sociedad (...) () 75.31% 20 08:00 09:00 c. Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? () CORREO ELECTRÓNICO () DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA () VÍA TELEFÓNICA () PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...). Detalle (...) NINGUNO d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) ( ) Reglamento Interno ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?
SÍ NO SOLO PARA ACCIONISTAS ( ) () PARA EL PÚBLICO EN GENERAL ( ) () 3. (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable. a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas). ( ) SÍ ( ) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. De acuerdo a lo señalado en nuestro Reglamento Interno, los accionistas podrán proponer al Funcionario de Atención al Accionista los temas a ser tratados e incorporados en la agenda, por lo que, en la medida que sea posible y siempre que accionistas hayan requerido ello, la agenda deberá incorporar el punto Otros Temas de Interés en el que se tratará temas que hayan sido propuestos por los accionistas y sean de interés para todos. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. ( ) () (...) (...) Reglamento Interno. ( ) NO APLICA. NO EISTEN MECANISMOS ALTERNATIVOS. d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas. NÚMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS 0 0 0 4. (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe. a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo: (...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE () NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:
REGLAMEN TO TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO () (...) 31-03-2008 76.45% 16.88% () (...) 13-05-2008 76.12% 0.07% () (...) 11-08-2008 78.66% 11.38% () (...) 18-11-2008 74.78% 0.52% c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U ) ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) COSTO (INDIQUE SI EISTE UN PAGO QUE EIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE) CARTA SIMPLE, FACSÍMIL U OTRO MEDIO ESCRITO. SE ENTIENDE QUE LA REPRESENTACIÓN ES SÓLO POR UNA JUNTA DETERMINADA, SALVO QUE SE OTORGUE PODER POR ESCRITURA PÚBLICA. POR LO MENOS 24 HORAS ANTES DE LA JUNTA NO SE COBRA NINGÚN CARGO d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. ( ) () (...) (...) Reglamento Interno
TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS 5. (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión. a. La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años? (...) SÍ (...) NO () NO APLICA. La empresa tiene una sola clase de acciones 6. (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA 1. DIRECTORES NÚMERO DEPENDIENTES 2 INDEPENDIENTES 5 Total 7 b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA? Las condiciones a cumplir para poder ser considerado director independiente, serán como mínimo, las siguientes: * No tener, o haber tenido recientemente relación de trabajo, comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo, con la Sociedad, o sus directivos. * No podrán ser propuestos como Directores Independientes quienes hayan sido funcionarios de la Sociedad en los últimos cinco (5) años. * No tener relaciones de parentesco próximo con otros Directores de la Sociedad. Se entiende que existe parentesco próximo cuando se trate del cónyuge o las personas con análoga relación de afectividad, ascendientes, descendientes y los hermanos de los funcionarios o del cónyuge de los funcionarios, y los cónyuges de los ascendientes, de los descendientes y de los hermanos de los funcionarios * Contar con un perfil profesional y personal que inspire una presunción de confianza a los accionistas con relación a su independencia c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Reglamento Interno 1 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.
d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de: VINCULACIÓN CON: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR ACCIONISTA 1/. DIRECTOR GERENTE NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA 1/. / DIRECTOR / GERENTE AFINIDAD INFORMACIÓN ADICIONAL 2/. 1/. 2/. (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión). En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo. () NO HAY VÍNCULOS DE CONSANGUINIDAD O AFINIDAD EN PRIMER O SEGUNDO GRADO ENTRE LOS DIRECTORES Y ALGUN ACCIONISTA, DIRECTOR NI EL GERENTE DE LA EMPRESA. e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ FECHA EN EL CARGO GERENCIAL INICIO TÉRMINO () NINGÚN MIEMBRO DEL DIRECTORIO HA OCUPADO ALGÚN CARGO GERENCIAL EN LA EMPRESA. f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S) INICIO FECHA TÉRMINO José Fernando Romero Tapia Emp. Agraria Azucarera Andahuasi S.A.A. 07/05/2006 José Fernando Romero Tapia Bolsa de Valores de Lima 25/03/2008 José Fernando Romero Tapia CAVALI ICLV S.A. 31/03/2008 Luis Baba Nakao Banco Financiero 01/04 2008 Luis Baba Nakao Quimpac S.A. 17/09/2007 Pedro Luis Grados Smith COFIDE 12/02/2008 14/01/2009
COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA 7. (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años. RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA DONGO SORIA GAVEGLIO & ASOC. PRICEWATERHOUSECOOPERS DONGO SORIA GAVEGLIO & ASOC. PRICEWATERHOUSECOOPERS PANEZ, CHACALIAZA & ASOCIADOS RSM INTERNATIONAL. PANEZ, CHACALIAZA & ASOCIADOS RSM INTERNATIONAL. SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIÓN ** Auditoria Estados Financieros 2008 100% Auditoria Estados Financieros 2007 100% Auditoria Estados Financieros 2006 100% Auditoria Estados Financieros 2005 100% b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). De acuerdo a lo señalado en el Reglamento Interno, corresponde al directorio elevar a la Junta General de Accionista la elección de la empresa que realizará la auditoría a los EE.FF. de la sociedad. Asimismo, la Junta podrá delegar en el Directorio la elección de la empresa auditora. A fin de poder presentar la propuesta a la Junta de Accionistas, el Gerente General deberá presentar al Directorio las propuestas para la auditoria anual de los estados financieros y recomendar la que considere mejor. El Directorio tomará conocimiento y, de ser el caso, aprueba la propuesta recomendada. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Reglamento Interno d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico. () SÍ ( ) NO APLICA e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NÚMERO DE REUNIONES 5 MÁS DE 5 NO APLICA (...) (...) (...) () ( ) ( ) (...) (...) 8. (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto. a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida. ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS CORREO ELECTRÓNICO () () DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA () () VÍA TELEFÓNICA () () PÁGINA DE INTERNET () () CORREO POSTAL ( ) ( ) Otros. Detalle (...) (...) b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. ÁREA ENCARGADA ATENCION AL ACCIONISTA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA VALERIA MILAGROS NILSSON REPRESENTANTE BURSÁTIL REPRESENTANTE BURSÁTIL- CASTRO HASTA OCTUBRE 2008. OSCAR FRANCISCO PEZO CAMACHO GERENTE GENERAL GERENTE GENERAL- DESDE NOVIEMBRE 2008. c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) (...) (...) () Procedimiento de Atención al Accionista d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS 21 21 0 e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? () SÍ ( ) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista. (...) SÍ () NO
9. IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma. a. Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información? () EL DIRECTORIO () EL GERENTE GENERAL (...). Detalle b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información. Se le denomina Información Confidencial a la información que NO ES DE DOMINIO PÚBLICO o INFORMACION NO REVELADA que NCF Inversiones S.A. considere confidencial o que bajo las circunstancias que rodean a la difusión de la información, debe ser tratada como confidencial e incluye, sin ninguna limitación, toda la siguiente información referida a la compañía y/o cualquier información que no se debe revelar sobre sus accionistas, clientes, proveedores y demás personas: - Información relacionada a la composición accionaria e identidad de los accionistas que no tengan mas del 5% de participación en el capital de la empresa. - Correspondencia dirigida a clientes y/o accionistas e inversionistas que contengan condiciones de venta o compra. - Actas de Directorio, Junta General de Accionistas, de Comités; siempre que hayan sido definidas como confidenciales por el órgano competente - Estados financieros individuales y/o consolidados, así como toda aquella información que sustenta las cifras de dichos estados financieros, antes de ser informada al mercado. - Planillas de pago de remuneraciones. - Información relacionada a las ganancias y/o pérdidas que pudieran obtener o haber obtenido, siempre que no sea pública. - Estados de cuentas, movimientos contables y saldos, ya sea en bancos, agencias de bolsa, instituciones de compensación y liquidación de valores, diversas instituciones financieras e instituciones públicas o privadas. - Información sobre inversiones e intenciones de adquisición o venta de acciones y cualquier otro valor en el mercado de valores. - Intenciones de inversión en empresas, negocios y en cualquier tipo de operación de inversión en el mercado de capitales. - Estudios, informes, gráficos y análisis referidos a empresas, sectores económicos e instrumentos de inversión en general, con fines de determinar inversiones e información relacionada a Proyectos en desarrollo o por desarrollar. - Prospectos de Colocación realizados o que se encuentren en proceso de desarrollo. - El Know-how de los servicios que prestan. - Política empresarial o prácticas comerciales, secretos profesionales o comerciales y la información recibida de otras compañías que se esté en la obligación de considerar como confidencial. - Información o datos personales de empleados. - Información patrimonial, datos personales o desarrollo personal o profesional de clientes, accionistas, empleados y miembros del Directorio. No se han presentado solicitudes de información confidencial por parte de los accionistas en el ejercicio materia del presente informe. c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO () (...) (...) () Normas Internas de Conducta 10. (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia. a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna. () SÍ (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar. DEPENDE DE: REPORTA A: Directorio Directorio Comité de Auditoría c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna. El Auditor Interno es responsable de lo siguiente: a. Cumplir con la evaluación y supervisión de plan de auditoría interna, de forma oportuna, permanente, y documentada. b. Evaluar el cumplimiento de las disposiciones aplicables a la empresa. c. Evaluar la confiabilidad del sistema de información y de contabilidad de la empresa. d. Evaluar el cumplimiento de los reglamentos, manuales, normas y políticas internas. e. Realizar el seguimiento permanente de la implementación de las observaciones y recomendaciones formuladas respecto de evaluaciones previas. f. Elaborar el Plan de Auditoría Interna Anual. g. Presentar al Comité de Auditoría los informes que elabore en cumplimiento de sus funciones. h. Verificar, conjuntamente con el Representante Bursátil, que la empresa informe a CONASEV sobre la ocurrencia de hechos relevantes, y de ser el caso reportarlos de forma inmediata y directa. d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la empresa. * (...) (...) () (...) Manual de Funciones * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
ESTATUTO LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO 11. (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. s ( ) () (...) (...) Reglamento Interno El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución. 13. (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. () () (...) (...) Reglamento Interno Detalle: La función de elegir de los miembros del Directorio, así como fijar su retribución es competencia de la Junta de Accionistas. b. Indique el órgano que se encarga de: FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE GENERAL (Indique) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL () (...) CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL () (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) JGA c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para: POLÍTICAS PARA: SÍ NO CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES () (...) ELEGIR A LOS DIRECTORES () (...)
ESTATUTO d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () ( ) () Reglamento Interno, Política de Compensaciones ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 14. (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) (...) ( ) () Normas Internas de Conducta ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE CASOS 0 c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse. () SÍ (...) NO En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. En caso de transacciones entre partes relacionadas, nuestra empresa cuenta con una política de Precios de Transferencia, la misma que recoge la obligación de realizar las transacciones entre las empresas del grupo a valor de mercado. Asimismo, en cuanto a la transferencia de acciones emitidas por nuestra empresa, las partes relacionadas deberán comunicar y solicitar a la Unidad Bursátil autorización para realizar operaciones sobre Valores Afectados, al menos un día antes de la fecha en que deseen realizar la operación. Esta comunicación deberá incluir la fundamentación de la necesidad de realizar dicha operación, así como una declaración de contar o no con Información Privilegiada. Las Personas Sujetas no podrán realizar operaciones sin recibir una autorización previa por parte de la Unidad Bursátil, la misma que deberá ser suscrita por el Gerente General de NCF Inversiones.
ESTATUTO ESTATUTO El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 15. (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. () () (...) (...) Reglamento Interno b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros. () SÍ (...) NO c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. * (...) (...) () (...) Manual de Organización y Funciones. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 16. (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios. a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio? () SÍ (...) NO b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. En cuanto al cumplimiento de los criterios de Gobierno Corporativo, el Gerente General presentará los informes de Auditoría Interna al Comité de Auditoría del Directorio en lo referente al cumplimiento de los s de Gobierno Corporativo, indicando aquellos que se cumplen a cabalidad y aquéllos en los que hay ciertos aspectos por perfeccionar. Este informe será revisado en la siguiente presentación a fin de verificar si las recomendaciones formuladas han sido implementadas. c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Reglamento Interno
ESTATUTO ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 17. (V.D.7).- Supervisar la política de información. a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. () () (...) (...) Reglamento Interno b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas. El Directorio, tiene como función supervisar el establecimiento de los mecanismos internos de control de la información pública periódica de carácter financiero y en general de la información a los mercados financieros, así como de la relativa a cuantos hechos, decisiones o circunstancias puedan resultar de importancia para la cotización de las acciones en orden a promover en lo posible una correcta formación de los precios de las acciones de la Sociedad, evitando en particular las manipulaciones y los abusos de información privilegiada c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) () Reglamento Interno, Normas Internas de Conducta ( ) NO SE ENCUENTRA REGULADA 18. (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA COMITÉ DE INVERSIONES I. FECHA DE CREACIÓN: 31 DE MAYO DE 2005
II. Funciones: a) Recibir las propuestas de inversiones efectuadas por sus mismos órganos o por asesores externos o personas contratadas para efectuarlas. b) Decidir la aprobación de las propuestas de las inversiones en las que participará la sociedad y la forma de su ejecución. c) Supervisar la evolución del portafolio de inversiones existentes. d) Solicitar reportes periódicos respecto del desarrollo de las inversiones realizadas, ya sea al operador contratado o al área respectiva. e) Supervisar el manejo de la liquidez de la empresa. f) Proponer la Política de Inversiones y sus modificaciones al Directorio para su aprobación. g) Supervisar la implementación de sus decisiones de inversión. h) Supervisar el cumplimiento de las actividades a cargo de cualquier órgano, empresa o asesor que se encargue de la evaluación, propuesta, soporte en la evaluación, propuesta o soporte en la ejecución e información de las inversiones. i) Informar al Directorio sobre los acuerdos adoptados en sus sesiones. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: INTEGRADA POR 3 DIRECTORES REUNIONES PERIÓDICAS LEVANTAMIENTO DE ACTAS IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: NOMBRES Y APELLIDOS INICIO FECHA TÉRMINO Luis Baba Nakao 18-06-07 Presidente Catalina Rabinovich Woloshin 18-06-07 Miembro Segundo Esteban Viton Ramirez 18-06-07 Miembro V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 12 VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL () SÍ ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: CARGO DENTRO DEL COMITÉ (...) NO COMITÉ DE AUDITORIA I. FECHA DE CREACIÓN: 17 DE DICIEMBRE DEL 2007 II. Funciones: a) Supervisar la integridad de los sistemas contables a través de la auditoría externa apropiada. b) Revisar y analizar periódicamente los estados financieros de la empresa. c) Revisar los informes de auditoría externa sobre los estados financieros. d) Supervisar el plan de trabajo anual del auditor interno y recibir los informes relevantes. e) Proponer la designación de auditores externos. f) Informar al Directorio sobre los acuerdos adoptados en sus sesiones. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: INTEGRADA POR 3 DIRECTORES REUNIONES PERIODICAS LEVANTAMIENTO DE ACTAS IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: NOMBRES Y APELLIDOS INICIO FECHA TÉRMINO Segundo Esteban Viton Ramirez 17-12-2007 26-06-2008 Presidente Walter Gonzalo Galdos Jimenez 17-12-2007 Miembro Luis Baba Nakao 17-12-2007 26-06-2008 Miembro Pedro Luis Grados Smith 27-06-2008 18-12-2008 Miembro Francisco Javier Tovar Gil 27-06-2008 Presidente V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 4 VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL () SÍ ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: CARGO DENTRO DEL COMITÉ (...) NO 19. (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NOMBRES Y APELLIDOS DIRECTORES DEPENDIENTES JOSÉ FERNANDO ROMERO TAPIA CATALINA RABINOVICH WOLOSHIN DIRECTORES INDEPENDIENTES LUIS BABA NAKAO WALTER GONZALO GALDOS JIMENEZ SEGUNDO ESTEBAN VITON RAMIREZ FRANCISCO JAVIER TOVAR GIL FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3/.. MBA de la UPC y Máster en Dirección y Organización de Empresas por la Universidad Politécnica de Catalunya. Economista con amplia experiencia en el Mercado de Capitales. Presidente del Directorio de las empresas del Grupo NCF S.A. y de la Caja Rural de Ahorro y Crédito Quillabamba - CREDINKA. Miembro del Directorio de la Bolsa de Valores de Lima y de CAVALI, de la Empresa Azucarera Andahuasi y de la Empresa Agrícola Chapi. Presidente de la Asociación Civil Pro Pias. Economista, con estudios en Washington State University y de post grado en periodismo económico en el Instituto Internacional de Periodismo en Berlín. Especialista con amplia trayectoria en finanzas, mercado de capitales y bolsas emergentes. Ingeniero Industrial de la Universidad Nacional de Ingeniería. Especialista en preparación, evaluación y administración de Proyectos de Inversión por el Banco Interamericano de Desarrollo. Ha sido Presidente del Directorio en COFIDE, la Bolsa de Productos de Lima, la Sociedad Peruano Japonesa, entre otras. Ha sido miembro del Directorio de la Corporación Andina de Fomento, el Banco de la Nación, ETEBANDES, Cementos Norte Pacasmayo y CONASEV. Actualmente participa en el Directorio de empresas relacionadas al sector automotriz, supermercados, financiero e industrial Doctorado en Administración y Dirección de Empresas, Universidad Politécnica de Cataluña. Doctor en Ingeniería Industrial, Universidad Politécnica de Madrid. Ingeniero Metalúrgico, Universidad Nacional San Agustín. Ha realizado estudios en el OLC del Massachusetts Institute of Technology (MIT), EEUU y en el Kellog Graduate School of Management, EEUU. Se ha desempeñado como Presidente Ejecutivo del Grupo Armco, Sider Perú, del Consejo Nacional del Ambiente (CONAM) y Director Ejecutivo de Gremco. Actualmente es Presidente de la Organización Learning Center- OLC, y Presidente del Directorio de Moly-Cop Adesur y Director de la Escuela de Postgrado de la UPC. Ingeniero Economista de la Universidad Nacional de Ingeniería, Magister en Administración con mención en Administración de Instituciones Financieras de la Escuela de Negocios para graduados-esan, Master of Science in Management en Arthur D. Litlle, Mass, USA, AMP de Harvard Business School. Actualmente es Gerente General de Quimpac y presidente ejecutivo de Green Peru S.A. Se desempeña como director de Ilender Corporation, de la empresa Prodesal en Colombia y la empresa Emusa en Guatemala. Ha sido socio fundador de Prisma SAB, Gerente General de Inversiones Citicorp Peru y Gerente de Cofide. Abogado, Magister en Derecho Internacional Económico por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Presidió la Comisión Técnica de Telecomunicaciones encargada de la elaboración de INICIO 1/. TÉRMINO 02/12/2004 --------- 24/03/2006 --------- 14/01/2005 --------- 28/05/2007 --------- 28/05/2007 --------- 31/03/2008 --------- Nº DE ACCIONES PART. (%)
NOMBRES Y APELLIDOS PEDRO LUIS TIRSO GRADOS SMITH FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3/.. los Lineamientos de Apertura del Sector Telecomunicaciones del Perú a la Competencia. Ha sido Presidente de CONASEV, Presidente de la Comisión de Acceso al Mercado de INDECOPI y miembro del directorio de diversas instituciones. En la actualidad es Socio del Estudio Echecopar Abogados. Especializado en Mercado de Valores, Concesiones de infraestructura, Regulación de Servicios Públicos de Telecomunicaciones, Derecho Internacional Privado. Es miembro del Consejo Consultivo de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo en ESAN Estudios de Doctorado Internacional en Administración y Dirección de Empresas en la Universidad Politécnica de Cataluña España. Maestría en Banca y Finanzas y Economista por la Universidad de Lima. Anteriormente fue Gerente de Finanzas y Gerente de Riesgos de Mercado y Economía del Banco Santander Central Hispano, Gerente General de Santander SAB, Gerente General de Prisma SAB y Gerente de Desarrollo de la Bolsa de Valores de Lima, así como Director de la Bolsa de Valores de Lima y CAVALI. Ha sido Superintendente Adjunto de Banca y Microfinanzas de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, miembro de la Comisión de Fiscalización de Dumping y Subsidios de INDECOPI, director de COFIDE y presidente del Comité de PROINVERSION de Saneamiento y Proyectos del Estado. INICIO 1/. TÉRMINO 31/03/2008 19/12/2008 Nº DE ACCIONES PART. (%) 1/. Corresponde al primer nombramiento. 2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa. 20. (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. a. Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio? () CORREO ELECTRÓNICO (...) CORREO POSTAL (...). Detalle (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA b. Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión? MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL ( ) () ( ) INFORMACIÓN CONFIDENCIAL ( ) () ( ) c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO (...) ( ) (...) () Normas Internas de Conducta ( ) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO 21. (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones. a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores. Los Directores, podrán proponer que la contratación, con cargo a la Sociedad, de asesores legales, contables, técnicos, financieros, comerciales o de cualquier otra índole que consideren necesarios con el fin de ser auxiliados en el ejercicio de sus funciones cuando se trate de problemas concretos de cierto relieve y complejidad, ligados al ejercicio de su cargo La propuesta anterior deberá ser comunicada e instrumentada por el Gerente General. Asimismo, en caso se requiera por la premura o necesidad del servicio, el Gerente General conjuntamente con el Presidente del Directorio podrán aprobar la contratación de un Asesor Externo. Las condiciones a cumplir para contratar a un Asesor Externo serán, como mínimo, las siguientes: * El servicio requerido debe ser necesario para la empresa, * La cuantía del servicio a contratar debe ser proporcionada en relación con la importancia del problema * La asistencia brindada por el asesor no pueda ser prestada adecuadamente por personas de la propia sociedad, por el tiempo de dedicación requerida o la especialización del tema b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Reglamento Interno ( ) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. - BAKER TILLY, por Evaluación de Practicas de Buen Gobierno Corporativo. 22. (V.H.1).- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad. a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO (...) (...) () (...) ( ) NO APLICA 23. (V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto. a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores? () SÍ ( ) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:. SÌ NO EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? ( ) () DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO) ( ) NO APLICA. NO SE PRODUJO LA VACANCIA DE NINGÚN DIRECTOR. c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes. Estatuto: Los suplentes sustituyen al Director Titular que corresponda de manera definitiva en caso de vacancia o en forma transitoria en caso de ausencia o impedimento. En caso que el Director Suplente sustituya de manera definitiva por causa de vacancia al Director Titular, el Directorio procederá a elegir a un Director Suplente Personal del Director que haya asumido la titularidad del cargo. d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. () (...) (...) (...) s 24. (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 25. (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
NO ESTÁN REGULADAS NO APLICA a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. RESPONSABILIDADES DE: DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* PRESIDENTE DE DIRECTORIO PRESIDENTE EJECUTIVO () () (...) (...) Reglamento Interno (...) (...) () () (...) (...) Reglamento Interno (...) ( ) GERENTE GENERAL () () () (...) Reglamento Interno, Manual de (...) (...) Organización y Funciones PLANA GERENCIAL (...) (...) ( ) (...) (...) () 26. (V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación. () ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES () ENTREGA DE DINERO (...). Detalle (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA PLANA GERENCIAL b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es: REMUNERACIÓN FIJA REMUNERACIÓN VARIABLE RETRIBUCIÓN (%) GERENTE GENERAL () () 0.51 % Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según lo estados financieros de la EMPRESA c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial. (...) SÍ () NO
II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos. (...) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA () PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (). DETALLE (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS Detalle: La información referente a los principales aspectos de la sociedad, así como los textos completos del estatuto, se encuentran a disposición de los accionistas en la sede de la Empresa. Los principales derechos y obligaciones de los accionistas están incluidos en el Estatuto. b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico. () SÍ (...) NO c. Indique qué persona u órgano de la empresa se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. ÁREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA OSCAR FRANCISCO PEZO CAMACHO GERENTE GENERAL GERENCIA GENERAL d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en: (...) LA EMPRESA () UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN e. Indique con qué regularidad la empresa actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones. PERIODICIDAD INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN DOMICILIO CORREO ELECTRÓNICO TELÉFONO MENOR A MENSUAL (...) (...) (...) MENSUAL (...) (...) (...) TRIMESTRAL (...) (...) (...) ANUAL (...) (...) (...) MAYOR A ANUAL (...) (...) (...) (), Detalle.... Eventual, cada vez que se produce un cambio en el accionariado. f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe. FECHA DE APROBACIÓN 05 de febrero del 2007 (ratificación 31 de marzo 2008) ÓRGANO QUE LO APROBÓ Junta Obligatoria Anual de Accionistas POLÍTICA DE DIVIDENDOS La Política de Dividendos de la Sociedad consiste en distribuir en (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE efectivo entre los accionistas hasta el 50% de las utilidades a UTILIDADES) prorrata de su participación en el capital social, y capitalizar el saldo restante.
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior. FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIÓN EN EFECTIVO EN ACCIONES CLASE DE ACCIÓN: ACCIONES COMUNES EJERCICIO N-1 S/. 0.10 por acción 49.85629% EJERCICIO N ------------- ------------- DIRECTORIO h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información: NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 18 NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. 0 0 () NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN A LOS DIRECTORES j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa. (...) (...) (...) (...) () NO APLICA. NO SE ENCUENTRAN REGULADOS k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA. DIRECTORES INDEPENDIENTES DIRECTORES DEPENDIENTES RETRIBUCIONES TOTALES (%) 0.128% 0.322% l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del gerente general. (...) SÍ () NO SE REALIZÓ UNA DISCUSIÓN ACCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe. CLASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión) NÚMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) ACCIONES CON DERECHO A VOTO 157 ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0 ACCIONES DE INVERSIÓN 0