IV FORO POLÍTICA ECONÓMICA Y MERCADO DE CAPITALES

Tamaño: px

Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "IV FORO POLÍTICA ECONÓMICA Y MERCADO DE CAPITALES"

Gregorio Ponce Iglesias
hace 5 años
Vistas:

1 IV FORO POLÍTICA ECONÓMICA Y MERCADO DE CAPITALES El Reporte de Cumplimiento del Nuevo Código de Buen Gobierno Corporativo: principales alcances CARLOS RIVERO ZEVALLOS Superintendente Adjunto Investigación y Desarrollo Superintendencia del Mercado de Valores SMV Junio 15

Reporte sobre cumplimiento de Buen Gobierno Corporativo Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas 13 Reporte sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para

Beneficio para la sociedad (reporte sencillo para completar) y para los inversionistas (información más clara y precisa).

Se adiciona información complementaria Completan y refuerzan alcance del Principio, y convalidan evaluación realizada (SI) Sección C: Información de los documentos donde se regulan cada uno de los

2 Reporte sobre cumplimiento de Buen Gobierno Corporativo Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas 13 Reporte sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para las sociedades peruanas Qué se busca con el Reporte? Promover que empresas cumplan RECOMENDACIONES del Código y que sean reveladas al mercado. Mayor optimización de la información requerida. Beneficio para la sociedad (reporte sencillo para completar) y para los inversionistas (información más clara y precisa). Principio Cumple o Explica (metodología que compromete y es flexible a su vez). Sección A: Carta de presentación Sección B: Revelar el grado de cumplimiento de los principios que componen el Código. Se adiciona información complementaria Completan y refuerzan alcance del Principio, y convalidan evaluación realizada (SI) Sección C: Información de los documentos donde se regulan cada uno de los temas que el Código recomienda (documento societario). Estructura Reporte Sección D: Otra información de interés no tratada en las secciones anteriores. % Directores Independientes. Retribuciones y bonificaciones de Directores y Alta Gerencia, respecto a ingresos brutos. Comités de Directorio: conformación y funciones % del total de acciones con derecho a voto en poder del Directorio y Alta Gerencia. Operaciones con vinculadas importantes por su cuantía o materia.

PILAR I: Derecho de los Accionistas 99.5 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores Si No 78. 75.6 46.4 53.6 51.

5. a. Propuestas referidas a operaciones que puedan afectar derecho de no dilución de accionistas se explican en informe detallado I.5. b.

Mecanismos para que los accionistas expresen su opinion I.8.a. Política de dividendos sujeta a evaluación de periodicidad definida

accionistas reciben información (85.7%) y solicitan información (%).

Plazo máximo (en promedio) para responder solicitudes de información 11 días. No dilución en la participación en el capital social.5.

3 PILAR I: Derecho de los Accionistas 99.5 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores Si No I.1. Se reconoce trato igualitario a los accionistas I.2. Promueve únicamente clases de acciones con derecho a voto I.5. a. Propuestas referidas a operaciones que puedan afectar derecho de no dilución de accionistas se explican en informe detallado I.5. b. Se pone a disposición de accionistas informes sobre operaciones que puedan afectar derecho de no dilución I.7. Mecanismos para que los accionistas expresen su opinion I.8.a. Política de dividendos sujeta a evaluación de periodicidad definida Paridad de Trato ISBVL: Información y comunicación a los accionistas: El correo electrónico es el principal medio por el cual los accionistas reciben información (85.7%) y solicitan información (%). Para el caso de solicitud de información, también destacan la vía telefónica (92.9%) y el correo postal (85.7%). Plazo máximo (en promedio) para responder solicitudes de información 11 días. No dilución en la participación en el capital social.5. INDUSTRIALES SERVICIOS PUBLICOS Información y comunicación a los accionistas SI NO Participación en dividendos de la sociedad.. A.F.P. MINERAS DIVERSOS FINANCIERAS BANCOS AGRICOLAS SEGUROS

PILAR II: Junta General de Accionistas 93.3 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores si No 96.2 98.1.4.8 65.1 62.8 34.9 37.2 6.7 3.8 9.6 9.2 1.

La sociedad pone a disposición de los accionistas todos los puntos contenidos en la agenda de la JGA, así como las propuestas de acuerdos II.6.

12.b. Se emiten reportes periódicos al directorio y están a disposición de accionistas 66.7 33.3. 33.3 33.3 A.F.P.

5 Procedimientos para el ejercicio del voto.3 81.8 19.7 18.2 BANCOS DIVERSOS INDUSTRIALES Delegación de voto ISBVL: Mecanismos de Convocatoria.

4 PILAR II: Junta General de Accionistas 93.3 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores si No II. 1. Es funcion de la JGA aprobar la politica de retribucion del Directorio II.2. Cuenta con un reglamento de la JGA de carácter vinculante II.4. La sociedad pone a disposición de los accionistas todos los puntos contenidos en la agenda de la JGA, así como las propuestas de acuerdos II.6. Mecanismos que permiten al accionista el voto a distancia II.9. El estatuto permite a los accionistas delegar su voto a cualquier persona II.11.a. Se establecen límites al porcentaje de delegación de votos a favor de miembros de directorio y alta gerencia II.12.b. Se emiten reportes periódicos al directorio y están a disposición de accionistas A.F.P. FINANCIERAS SEGUROS AGRICOLAS MINERAS SERVICIOS PUBLICOS Función y competencia. Reglamento de la JGA SI 26.3 NO Mecanismos de convocatoria Procedimientos para el ejercicio del voto BANCOS DIVERSOS INDUSTRIALES Delegación de voto ISBVL: Mecanismos de Convocatoria. Seguimientos de acuerdos de JGA Las convocatorias son difundidas, a través de la página web corporativa (81.8%). No se reporta casos de empresas que incluyan como puntos de agenda: otros temas, puntos varios (%)

PILAR III: El Directorio y la Alta Gerencia 32.5 III.2. Se evita la designacion de Directores suplentes o alternos 67.5 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores 83.7 16.3 III.3. Se divulga el nombre de los Directores, calidad de Independientes y hojas de vida 34.

4 74.6 III.12.c. Los comites especiales estan presididos por Directores Independientes 16.7 83.3 III.13. Sociedad cuenta con Comité de Nombramiento y Retribuciones 57.4 42.6 III.14.

La designacion del Gerente General y presidente del directorio recae en diferentes personas Conformación del Directorio Reglamento Directorio Directores Operatividad Independientes Directorio Comités

5 PILAR III: El Directorio y la Alta Gerencia 32.5 III.2. Se evita la designacion de Directores suplentes o alternos 67.5 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores III.3. Se divulga el nombre de los Directores, calidad de Independientes y hojas de vida III.6. Cuenta con un Reglamento del Directorio 44. Si 56. III.7. Al menos un tercio del directorio constituido por Directores independientes No III.11.a. Se evalúa una vez al año el desempeño como organo colegiado y el de sus miembros III.12.c. Los comites especiales estan presididos por Directores Independientes III.13. Sociedad cuenta con Comité de Nombramiento y Retribuciones III.14. Sociedad cuenta con Comité de Auditoría III.16.a. La sociedad cuenta con un Código de Etica III.19.a. Cuenta con políticas para operaciones entre vinculados III..b. La designacion del Gerente General y presidente del directorio recae en diferentes personas Conformación del Directorio Reglamento Directorio Directores Operatividad Independientes Directorio Comités Especiales Código Ética y conflicto de interés Operacion es con partes vinculadas Funciones de la Alta Gerencia Los sectores que presentan un mayor cumplimiento de la presencia de al menos 1/3 de directores independientes son Bancos (64.7%) y Financieras (.%) ISBVL: Principales condiciones para considerar a un Director como independiente: No ser director o empleado de una empresa del mismo grupo empresarial (76.9%). No mantener algún grado de parentesco con accionistas, miembros del directorio o de la alta gerencia (84.6%). Comité de Riesgos (%).. Comité de SI Gobierno NO Corporativo (%)

PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento 68.1 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores SI 58.9 NO 77.3 % Sistema Financiero 56.9 81.3 55.5.7 31.9 41.1 22.7 43.1 18.7 44.5 29.3 IV.1.a. El Directorio aprueba política de gestión integral de riesgos IV.

6. La JGA (a propuesta del Directorio) designa a la sociedad auditora o al auditor IV.7. Se tiene política de renovacion del auditor independiente o de la sociedad auditora IV.8.

mayoría de sociedades cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna (78.5%). Varias empresas aún no disponen de una política para la designación del auditor externo (46.1%). El 71.

6 PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento 68.1 Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores SI 58.9 NO 77.3 % Sistema Financiero IV.1.a. El Directorio aprueba política de gestión integral de riesgos IV.1.b. La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades del grupo IV.3. La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo IV.4.c. El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría IV.6. La JGA (a propuesta del Directorio) designa a la sociedad auditora o al auditor IV.7. Se tiene política de renovacion del auditor independiente o de la sociedad auditora IV.8. El auditor externo es el mismo para todo el grupo, en caso de grupos económicos Entorno del sistema de gestión de riesgos Auditoría Interna Auditores externos ISBVL: auditoría interna y externa La mayoría de sociedades cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna (78.5%). Varias empresas aún no disponen de una política para la designación del auditor externo (46.1%). El 71.4% de empresas tiene un Auditor Interno Corporativo SI NO BANCOS FINANCIERAS A.F.P. SEGUROS INDUSTRIALES AGRICOLAS MINERAS SERVICIOS PUBLICOS 79.1 La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo (%) DIVERSOS

Pilar V: Transparencia de la Información Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores 88.5 Si No 68.4 74.6 56.5.8 31.

2. Cuenta con una oficina de relacion con inversionistas V.3.

Informa sobre los convenios entre accionistas V.5.

sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas Informe de Gobierno Corporativo.

7 Pilar V: Transparencia de la Información Algunos indicadores: según información reportada por 9 Emisores 88.5 Si No V.1. Política de informacion donde se definen, lineamientos, estandares y criterios en el manejo de la informacion V.2. Cuenta con una oficina de relacion con inversionistas V.3. Revela la estructura de propiedad, clases de acciones o participacion de grupos economicos V.4. Informa sobre los convenios entre accionistas V.5. Se divulgan los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual Política de información Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas Informe de Gobierno Corporativo. ISBVL: Política de Información y Estructura Accionaria El 92.8% de empresas dispone de una página web corporativa. En promedio, un 2.69% de acciones en cartera sobre el capital social A.F.P. FINANCIERAS SERVICIOS PUBLICOS SI NO INDUSTRIALES MINERAS DIVERSOS BANCOS SEGUROS AGRICOLAS

8 IV FORO POLÍTICA ECONÓMICA Y MERCADO DE CAPITALES El Reporte de Cumplimiento del Nuevo Código de Buen Gobierno Corporativo: principales alcances CARLOS RIVERO ZEVALLOS Superintendente Adjunto Investigación y Desarrollo Superintendencia del Mercado de Valores SMV Junio 15

Documentos relacionados

El Código de Buen Gobierno Corporativo y la revelación al mercado de su cumplimiento

1 1 El Código de Buen Gobierno Corporativo y la revelación al mercado de su cumplimiento Carlos Rivero Zevallos Superintendente Adjunto Investigación y Desarrollo Superintendencia del Mercado de Valores