Nota Informativa 36/2016, de 14 de marzo SISTEMA CADE. TARIFAS

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Pilar Miranda Soler
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1 Nota Informativa 36/2016, de 14 de marzo SISTEMA CADE. TARIFAS La presente Nota Informativa tiene por objeto poner en conocimiento de las entidades la última versión de la codificación y de los literales que serán utilizados para identificar en las facturas correspondientes las tarifas aplicadas por IBERCLEAR al Sistema CADE. NIF: A R.M. Madrid, Tomo , Libro 0, folio 5, Hoja nº M , Inscripción 1ª Se han incorporado a la siguiente tabla las tarifas aprobadas por la Circular 12/2016, sobre Sistema CADE. Tarifas. NORMAS TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES CÓDIGO Norma 2ª Cuota de participación 2.1 Cuota de Participación EN Norma 3ª Mantenimiento del registro 1.1.a.1 Mant. Registro DP GD 1.1.a.2 Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD DD 1.1.b.1 Mant. Registro AIAF FD 1.1.b.2 Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD DD 1.1.b.2 Mant. Registro AIAF valores den. en dólares estadounidenses b.2 Mant. Registro AIAF valores den. en libras esterlinas b.2 Mant. Registro AIAF valores den. en francos suizos b.2 Mant. Registro AIAF valores den. en yenes b.2. Mant. Registro AIAF valores den. en pesos mejicanos b.2. Mant. Registro AIAF valores den. en coronas danesas Depósito. Títs. Fis. AIAF FF 2.4 Mant. Registro Bco. España F9 Palacio de la Bolsa Plaza de la Lealtad, Madrid

2 Norma 4ª Operaciones sobre valores incorporados en el Sistema CADE 4.1 Declaración de traspaso S0 4.1 Case traspaso libre pago J1 4.1 Anot. traspaso libre pago J2 4.1 Case traspaso contra pago J3 4.1 Anot. traspaso contra pago J4 4.1 Liq. traspaso contra pago J5 4.1 Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE J6 4.1 Declaración de operación / préstamo Z0 4.1 Case operación libre pago K1 4.1 Anot. operación libre pago K2 4.1 Case operación contra pago K3 4.1 Anot. operación contra pago K4 4.1 Liq. operación / préstamo contra pago K5 4.1 Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE K6 4.1 Liquidación SWIFT C1 4.1 Rechazo liquidación SWIFT C2 4.1 Rechazo liquidación T2 - BdE C3 4.2 Anulac. declaración por falta contestación tras. trunc. y ref.ope. TA 4.3 Anulac. declaración sin ref. operación por falta de cancelación TK 4.4 Mov.Terc.con Fecha Retroc G8 4.5 Mov.Terc.sin fecha retroc G1 4.6 Financiación intradía G6 4.7 Bloqueo/desbloqueo G0 4.8 Segreg/Reconst DP GA 4.9 Altas/Bajas Reg.Terc. AIAF FI 4.9 Altas/Bajas Reg.Terc. DP G7

3 Norma 5ª Operaciones económico-financieras 5.1 Ops Financieras OL 5.2 Ops. Fin. sin liq. por IB OP 5.3 Liquidación efectivo de emisiones por IBERCLEAR OI 5.4 Op. Económico-financieras. Entidades tenedoras O1 5.4 Op. Económico-financieras. Entidad agente de pagos O2 5.5 Devolución retenciones AIAF. Por movimiento OZ Norma 6ª Rectificaciones 6. Rectif. Cta. Liquidación CE Norma 7ª Inclusiones/exclusiones en el registro 7. Inclusión Valor Extranj. AI 7. Exclusión Valor Extranj. BE 7. Incl/Excl V.Ext por E.Enl A1 7. Incl/Excl Fís./Extr. AIAF FX 7. Incl/Excl valores AIAF denominados en divisas distintas del euro A3 Norma 8ª Anotación de Prendas 8. Certif.Const.Prenda Renta Fija FP Norma 9ª Mantenimiento del registro de valores aportados como garantía prendaria 9. Mant. Registro Prendas RF AF Norma 10ª Operaciones con participantes de otros Depositarios Centrales de Valores 10.1 Entrega Vals. Hacia CSD TE 10.1 Recepción Vals. Desde CSD TS 10.1 Valor a cargo otro CSD T Ops Fins Obligat. Por CSD OS 10.2 Ops Fins Volunt. Por CSD OV 10.3 Bloq/Desbl.V.Ext Prenda R Prestación servicios CSD PS 10.4 Servicio por dividendo valores CSD VM 10.4 Solicitud devolución retenciones valores CSD VN 10.4 Solicitud certificado retenciones valores CSD VP

4 Norma 11ª Tarifas a entidades participantes por las actuaciones realizadas sobre valores extranjeros incluidos a través de las cuentas que IBERCLEAR mantiene en otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación 11.1.a1 Mant.Reg.CSD M a2 Mant.Reg. valores OeKB M a Oper.Subcta misma entidad. M a Oper.Subctas misma entidad. M a Declaración de operación / préstamo Z a Case préstamo libre de pago Z a Anotación préstamos libre de pago Z a Case préstamo contra pago Z a Anotación préstamos contra pago Z a Liquidación préstamo / operación contra pago Z a Declaración de traspaso S a Case traspaso libre de pago S a Anotación traspaso libre de pago S a Case traspaso contra pago S a Anotación traspaso contra pago S a Liquidación traspaso contra pago S a Anotación liquidación traspaso contra pago S a Oper.Subctas. Distinta entidad M a Oper.Subcta. Distinta entidad M Bloqueos/Desbloqueos CSD MM 11.4a)i Gestión reclamación impuestos MD 114a)i Gestión reclamación impuestos retra. ME 114a)ii Serv. Junta accs. / bon. CSD MK 114a)ii Certificado legitimación CSD ML 11.5a)i Oper. CSDLiquid. en ciclo MF 11.5a)i Oper. CSDLiquid. tiempo real MG 115a)ii Oper. CSDno liquid. falta efect. MH 11.6 Solic.Intro.Operac. CSD MI 11.7 Tasa mensajería SWIFT FIN AA

5 Norma 12ª Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación con los que IBERCLEAR tenga conexión para la realización de entregas de valores libres de pago 12.1 Cuota Participac. de CSD EC 12.1 Cuota Partic.de CSD (par) ES 12.2 Mantenim Reg. a CSD DC 12.3 Cargo a CSD Tr.Libre TC 12.4 Op.Financ.Oblig a CSD OC 12.4 Op.Financ.Vol. a CSD OG Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de Norma 13ª compensación y liquidación con los que IBERCLEAR haya firmado un convenio Cuota de participación EN 13.bis.1 Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE J6 13.bis.1 Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE K6 13.bis.1 Liquidación SWIFT C1 13.bis.1 Rechazo liquidación SWIFT C2 13.bis.1 Rechazo liquidación T2 - BdE C3 13.bis.1 Declaración de traspaso S0 13.bis.1 Case traspaso libre pago J1 13.bis.1 Anot. traspaso libre pago J2 13.bis.1 Case traspaso contra pago J3 13.bis.1 Anot. traspaso contra pago J4 13.bis.1 Liq. traspaso contra pago J5 13.bis.1 Declaración de operación / préstamo Z0 13.bis.1 Case operación libre pago K1 13.bis.1 Anot. operación libre pago K2 13.bis.1 Case operación contra pago K3 13.bis.1 Anot. operación contra pago K4 13.bis.1 Liq. operación / préstamo contra pago K5 13.bis.1 Alta/Baja Reg.Terc. AIAF FI 13.bis.1 Mov.Terc.sin fecha retroc G1 13.bis.1 Financiación intradía G6 13.bis.1 Altas / bajas reg. Terc. DP G7

6 13.bis.1 Mov.Terc.con fecha retroc G8 13.bis.1 Bloqueo/desbloqueo G0 13. bis. 1 Segreg/Reconst DP GA 13.2 Mant.Reg.AIAF.CSD. 1D 13.2 Mant.Reg.AIAF.Fisi.CSD. 1F 13.2 CSD Emi Mant. Reg. Deud 1G 13.2 CSD Emi Mant. Reg. Extr. 1W 13.3 Ejec.Oper.CSD LU Ent.IB LD 13.3 Ejec. Oper. 2 Part. CSD LE 13.4 Ejec. Oper.Fin. Sub.Cta. LF 13.5 Instr. Oper. Fin. Volunt LG 13.6 Can.Mod.Inst.Oper.Finan. LH 13.7 Reclam. Imp. Sin ficheros LI 13.7 Devol. Rápida fichero RF- DEUDA LJ 13.7 Devol. Rápida fichero RF- AIAF LT 13.7 Devol. Estándar impuestos LO 13.7 Recl. Imptos. Fuera de plazo LP 13.8 Junta bonistas tarjeta LQ 13.8 Junta bonistas certif. Legitimación LR 13.9 Intro. Manual oper. CSD LS Tasa mensajería SWIFT FIN AA Norma 14ª Otros tratamientos de saldos 14.1 Traspaso de la totalidad de saldos IA 14.2 Suscripción mensual al servicio de declaraciones similares SI 14.2 Declaraciones similares. Comunicación puntual YI Por el sistema de comunicaciones en tiempo real a través de ordenador Norma 15ª personal 15 Sistema de comunicaciones en tiempo real CS Norma 16ª Por el estudio, asesoramiento e introducción de operaciones 16.1 Estudio/Ases. (fijo) a entidades UY 16.1 Estudio/Ases. (var) a entidades UZ 16.2 Introducción de operaciones VF 16.3 Servicio de provisión automática de valores H6

7 Norma 17ª Retribución de prestaciones no habituales 17 Servicios diversos Ent. VD Norma 18ª Servicios de gestión automática de garantías 18 Gest.Garantías Colateral AH Norma 19ª Penalizaciones 19.1 Carenc.Val. 2ªsesión H Penaliz. Equivalente permuta H Rectif. Errores Terceros H Otras Penalizaciones PE 19.3 Carencia Efectivo primer ciclo RF H4

8 NORMAS TARIFAS ENTIDADES EMISORAS CÓDIGO Norma 2ª Inclusiones y Exclusiones del Registro 2.1 Inclusión valores RF UB 2.2 Inclus/Amort.Pagarés FV 2.2 Incl.Programa Pagarés UC 2.3 Amortización valores UD 2.4 Excl. parcial emisión UT 2.5 Inclus/Amort.Pagarés FV 2.6 Sorteo AS 2.7 Excl. por Traslado Reg. UE Norma 3ª Otros servicios 3.1 Equiparaciones OE 3.2 Devolución retenciones AIAF. Por pago de cupón OX 3.2 Devolución retenciones AIAF. Por movimiento OY Norma 4ª Por el estudio o asesoramiento de operaciones 4. Estudio/Ases. (fijo) a emisores VY 4. Estudio/Ases. (var) a emisores VZ Norma 5ª Retribución de prestaciones no habituales 5. Servicios diversos Emisoras VE

9 Esta codificación irá precedida de una letra en función del mercado al que se refiera cada una de las tarifas, siendo éstas: AIAF Mercado de Renta Fija Mercado de Deuda Pública en Anotaciones Sin distinción de Mercados CSD Inversor (RV) CSD Inversor (RF) CSD Inversor Renta Fija y Renta Variable A D N V F I Los códigos correspondientes a la tarifa contemplada en la Norma 19.3ª no son objeto de publicación en la medida que no son incorporados a ningún tipo de factura sino que son cargados directamente a través de las cuentas de liquidación. Las facturas mensuales que se hacen efectivas a través de la cuenta de liquidación de IBERCLEAR, se cobrarán el octavo día hábil de cada mes. Madrid, 14 de marzo de Juan de Dios Pérez Fernández Director General Adjunto

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