Concientización sobre Amenazas

Transcripción

1 Concientización sobre Amenazas

2 Objetivo Garantizar que los participantes cuenten con criterios para desarrollar programas de concientización sobre amenazas, de conformidad con lo establecido en la norma versión 5 de 2017.

3 Contenido 1. Definición de amenazas 2. Contexto de amenazas del comercio exterior 3. Contexto de amenazas al interior de las empresas 4. Elementos importantes de los estándares 5. Herramientas para contra restar en el SGSC

4 Definición de 1 amenaza

5 Taller de definiciones 1. En grupos definir los siguientes términos Riesgos Amenazas Vulnerabilidad 2. Que sinónimo tiene las siguientes Palabras Riesgos Amenazas Vulnerabilidad 3. Un ejemplo donde se integren los tres términos Debate en clase 20 Minutos para la actividad

6 Definición de Amenaza Peligro presente, proveniente de alguna fuente específica. Probabilidad de Ocurrencia de un Siniestro ( ASIS Internacional) Son aquellos factores externos a la organización que advierten proximidad o propensión a un evento de pérdida (materialización de un riesgo) sobre los cuales esta no tiene control. ( Basc Versión 4 de 2012)

7 SINIESTRO (ya ocurrió) RIESGO (no ha ocurrido) PASADO FUTURO

8 Predicción Que puede suceder? Donde puede suceder? Quien lo puede Generar? Como puede Suceder? Cuando puede suceder?

9 Clasificación de Riesgos o o o o o o o o o o Riesgo financiero Riesgos ocupacionales Riesgo Informático Riesgo de mercado Riegos ambientales Riegos Público Riesgo reputacional Riesgo operacional Riesgo de contagio Riesgo legal

10 Contexto de Análisis CONTEXTO EXTERNO CONTEXTO INTERNO Político Económico Social Tecnológico Cultural Natural Necesidades grupos de interés Amenazas Definiciones estratégicas Estructura Modelo operación Recursos humanos, físicos, financieros, etc.

11 1 RIESGO PÚBLICO: La posibilidad que tienen las personas y/o empresas de ser victima de cualquier conducta criminal o delictiva que afecta la integridad emocional física y otros como el patrimonio, afectando el entorno familiar social y laboral

12 Clasificación del riesgo Publico DELINCUENCIA COMÚN (El objetivo es obtener resultados de poca cuantía) Acción en pequeños grupos. Atracos a personas. Atracos menores al comercio. Venganzas. Raponazos. Estafas menores.. DELINCUENCIA ORGANIZADA (El objetivo es la obtención de resultados económicos de mayor cuantía) Actos planeados. Acción en grupos mas grandes y mejor organizados. TERRORISMO (Los actos son de gran escala, con resultados devastadores en victimas y daños a la propiedad) Actos de origen político o ideológico. Acción en grupos organizados. Cuentan con fuerte respaldo económico.

13 Listado de riesgos Públicos Intramuros Sabotaje Informático Violencia Laboral Vandalismo: Incendio y explosión Delitos internos ( fraudes, contaminación de carga) Extramuros Terrorismo Hurto o Atraco Asonada o Motín Secuestro Extorsión Accidentes de transito Contaminación de la Carga

14 2 RIESGO DE REPUTACION: Acción, evento o situación que puede impactar positiva o negativamente, las ganancias o el patrimonio de la empresa. Percepción y opinión que tienen los terceros sobre una organización. Fuente:Uiaf

15 3 RIESGO OPERACIONAL: Posibilidad de perdidas ocasionadas en la ejecución de los procesos y funciones de la empresa, por fallas en procesos, en el sistemas, en los procedimientos, modelos o personas Fuente:Uiaf

16 4 RIESGO CONTAGIO: Posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir la empresa de un operador obligado directa o indirectamente por una acción u omisión de una persona natural o jurídica que posea vínculos legales o contractuales con la empresa Fuente:Uiaf

17 TIPO DE RIESGOS 5 RIESGO LEGAL: Perdida en caso de incumplimiento contractual. Perdida por error en interpretación jurídica, omisión e incumplimiento de normas y reglamentos. Fuente:Uiaf

18 Hay Probabilidad en Mi empresa de que se generé un riesgo Publico? Cuestionario de probabilidades 1. La empresa en los últimos años ha sido victima de un riesgo publico? 2. La alta dirección requiere un sistema de prevención especial? 3. Frecuentan extranjeros en su entidad? 4. Se han presentado situaciones de riesgo publico en Vecinos o empresas similares? 5. Se ha recibido amenazas telefónica o por escrito a la organización? 6. La empresa se encuentra ubicada en sector de influencia política

19 Mapa de Calor

20 Mapa de Calor

21 Mapa de Calor

22 Mapa de Calor

23 Mapa de Calor

24 Mapa de Calor

25 Mapa de Calor Emergencia Contingencia

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27 Contexto de 2 amenazas del comercio exterior

28 Problemas intermésticos Narcotráfico Hurto al patrimonio Cultural Lavado de activos Trata y Tráfico de Personas Tráfico de armas Problemas de carácter externo que puede afectar de manera interna a un país Falsificación de Moneda Minería ilegal Interméstico Cibercriminalidad y defraudación electrónica Falsificación de medicamentos Delitos contra el medio ambiente

29 Rutas del narcotráfico Búsqueda de mercado ASIA Europa Productores Tránsito Destino final Tráfico Liberia Guinea Conakry Sierra Leona Turquía Costa de marfil Ghana CHINA Países productores Mozambique Madagascar África - Tránsito

30 Valle del Nilo Hurto al patrimonio cultural Rutas para el tráfico ilegal de Patrimonio Cultural Euro pa Fenómeno internacional, ubicado en cuarto lugar de afectación mundial. El delito es considerado como amenaza global para todas las naciones. Burkina Faso M al i Nig eria Egipto Asia Mediante guaquería y saqueos ilícitos extraen piezas arqueológicas, para comercializar a Norte América y países europeos.

31 Falsificación de moneda Clanes familiares cerrados. División y especialización del trabajo. Obtención de los insumos necesarios para el proceso de falsificación. Distribución del producto ilícito. µ Otra Rutas de dólares Transportados hacia los países como Panamá, Honduras, Costa Rica y Estados Unidos. ruta utilizada va directamente de Colombia, México y Estados Unidos por el Pacífico. Perú - Argentina. Dólares falsos Euros falsos Rutas de euros Las rutas identificadas para el tráfico de euros están de Colombia - Costa Rica - España luego a otros países europeos.

32 Demanda Nacional e internacional Delitos contra el medio ambiente Extracción ilícita de especímenes de fauna y flora silvestre Personas independientes Grupos (organizaciones) Impacto al medio ambiente de: Regiones determinadas Herramientas poco convencionales Extraen Capturan Explotan Transportan Comercializ an Trafican Desechos nucleares, químicos y tecnológicos. El tráfico ilegal de especies ocupa el segundo lugar en rentabilidad para las organizaciones delincuenciales después del tráfico de drogas

33 Rutas del tráfico de medicamentos falsos La OMS y el Instituto para la Seguridad Farmacéutica (PSI), estima que los países con mayor riesgo de falsificación son Rusia, China, Corea del Sur, Perú, Colombia, Estados Unidos, Reino Unido, Ucrania, Alemania e Israel. China e India concentran 64% de la fabricación ilegal y desvío de medicamentos.. En latino América, los países que han experimentado el mayor número de incidentes de medicamentos falsos son Brasil, Perú, Paraguay, Colombia y México". Muchos son producidos en China, utilizan como zona de tránsito la zona libre de comercio de Iquique en Chile, el puerto de Buenos Aires en la Argentina, y Montevideo en Uruguay. De igual forma, son embarcados directamente hacia Brasil, posteriormente por Bolivia y Paraguay.

34 Minería ilegal SOCIAL Sostenibilidad de poblaciones, factor de empleo (explotación laboral a los trabajadores). Oro Plata Coltán Carbón Diamantes Esmeraldas «La maldición de los recursos» DELINCUENCIA Financiación de grupos al margen de la ley (homicidio, apropiación y lucha de tierras, desplazamiento forzado, entre otros). AMBIENTAL (Destrucción de ecosistemas y hábitats de miles de especies de fauna y flora silvestre).

35 Tráfico de armas de fuego, municiones y explosivos Rutas de tráfico armas de fuego Norte América Posición geográfica del continente Regiones productoras Centro América Formas adquisición Compra a traficantes de armas Cambio directo de drogas por armas EE UU HONDURAS PORTUGAL Formas introducción CHINA BELGICA Directa : Entrega en la zona Indirecta : Entrega a través de encomiendas POLONIA KAZAJiSTAN Europa - Asia JAMAICA PANAMA COLOMBIA Modalidades Rutas BRASIL Rutas directas Narcotráfi co Cambio directo por narcóticos. Compra a traficantes internacionales. Bulgaria - Portugal - Trinidad y Tobago - Golfo de Venezuela - Golfo de Maracaibo - Santa Barbara - El Vigía - La Fría - Urueña - Cúcuta (Colombia). España - República Dominicana - Golfo de Venezuela - Guajira (Colombia). Portugal - República Dominicana - Nicaragua - San Andrés (Colombia). Rutas Rutas Kazajistán Polonia Brasil - Colombia Portugal Jamaica - Colombia Rusia - Cuba - San Andrés, Guajira (Colombia ). China - Panamá - Colombia Guerrilla Bandas Criminales Bélgica - EE-UU- Honduras- Colombia

36 Lavado de Activos y financiación del terrorismo En Colombia anualmente circularía millones de dólares producto de actividades ilícitas Narcotráfico Tráfico de armas Modalidades Finca raíz. Casas de cambio. Autopréstamos. Títulos valores (Sistema Bancario Internacional). Remesas. Casinos. Casas de lenocinio. Equipos de futbol. Entre otras modernas y sofisticadas formas. Oro o esmeraldas Pólizas de seguro Pitufeo Ley de extinción de dominio Ocupación de bienes Secuestro Contrabando Exportaciones ficticias, sobrefacturación en las exportaciones, pago de importaciones, financiación de contrabando, contrabando técnico e inversión extranjera. Incautación de dinero Instructor WBO D Ing. E L Luis D E Guillermo L I T O Barreto Botero

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38 Qué nos espera La materialización del Comercio Mirando a Colombia desde el puente del barco. Desarrollo portuario La evolución y el proceso colombiano

39 Amenazas al 3 interior de las empresas

40 Amenazas al interior de las empresas

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44 Amenazas al interior de la empresa Taller No 2 Actividad B NO Inicio Actividad A Decisión SI Actividad C Fin Selección y control Responsables Perfil del Asociado Documentos exigidos Aceptación / Rechazo Base de datos (listados) Nacionales y del exterior identifique las amenazas a las que esta expuesto esta actividad Recuerde que Amenaza es Sinónimo de Peligro

45 Elementos 4 importantes de los estándares

46 Elementos importantes de la Norma Basc Vigilancia y seguridad Transp Terrestre Transport Marítimo aereo Agente de aduana Agente de carga Importador Exportador Operador Logístico Operador Portuario

47 Un programa es todo conjunto de actividades planificadas, que tienen un inicio y fin determinado, que requieren recursos de acuerdo a las características alcance y ejecución del mismo, pretendiendo alcanzar objetivos y metas a corto, mediano o largo plazo.

48 4. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL 4.2 Programa de capacitación La empresa debe contar con un programa anual de capacitación que incluya como mínimo: a) Políticas del SGCS BASC (ver norma BASC 4.2), manejo de información (ver 6.1), de firmas y sellos (ver 3.3), etc. b) Gestión de riesgos, controles operacionales, preparación y respuesta a eventos. c) Cumplimiento de los requisitos legales relacionados con sus funciones.

49 4. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL 4.2 Programa de capacitación La empresa debe contar con un programa anual de capacitación que incluya como mínimo: d) Impacto de las actividades individuales sobre el cumplimiento de los indicadores de eficacia de los procesos. e) Aplicación de los procedimientos del SGCS BASC. f) Inspección de unidades de carga y unidades de transporte de carga (ver 2) y seguridad en los procesos de manejo de carga (ver 3).

50 4.2 Programa de capacitación La empresa debe contar con un programa anual de capacitación que incluya como mínimo: g) Prevención de adicciones al alcohol, drogas, juegos y otros, que incluya avisos visibles y material de lectura. h) Prácticas de prevención de corrupción y soborno. i) Lavado de activos y financiación del terrorismo. j) Prácticas de prevención de conspiraciones internas y actividades sospechosas.. 4. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL

51 5 Herramientas para contra restar en el SGSC

52 Herramienta para contrarrestarlo Nivel de Seguridad

53 Proceso de Gestión del Riesgo Comunicación y consulta Establecer el contexto Evaluación de riesgos Identificar los riesgos Analizar los riesgos Evaluar los riesgos Tratar los riesgos Evaluación de riesgos es el proceso general de identificación de riesgos, análisis de riesgos y evaluación de riesgos (ISO ) Seguimiento y revisión

54 ENTORNO ESTRATEGICOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO MISION VISION POLITICA INTEGRAL ESTRATEGIAS-OBJETIVOS C C ENTORNO L I L I OPERATIVOS E N COMERCIAL PRODUCCION OPERACIÓN LOGISTICA E N ENTORNO T E PROVEEDORES DE MP PROVEEDORES DE SERVICIO T E APOYO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO GESTION HUMANA GESTION DE SEGURIDAD GESTION DE RIESGOS RETROALIMENTACION DEL SISTEMA

55 FRECUENC IA Muy Alta Alta Valor 4 Matriz de Riesgo Secuestro Terrorismo Pv, Pt, T Pv, R Pv, Pt, T E, Pv, Pt Media 2 Pv, R Pv, Pt, T Pv, Pt, T E, Pv, Pt Ambie laboral Error Digitac Saqueo Hurto Baja 1 Pv, R Pv, Pt, R Pv. Pt. T Pv. Pt. T Dinero Efectivo Contaminacion Infor Falsa Falsificacion Documentos Fuga de Informacion Infiltraciones A Pt, R Pt, T Pt, T IMPACTO Leve Moderado Severo Catastrófico Valor A= Aceptar el riesgo E = Evitar T= Transferir el riesgo Pt = Proteger la empresa Pv = Prevenir el riesgo R= Retener las pérdidas

56 Incentivos El personal proteja la empresa Informe oportunamente

57 Programa de seguridad Basc

58 Preguntas? Luis Guillermo Barreto Botero Gracias