EPIGRAFE 30 OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES

Transcripción

1 1.- OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES A.- EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES BOLSAS DE VALORES Recepción de órdenes, transmisión y liquidación Compra o venta de valores de Renta Variable, Warrants, OPA s y OPV s 1 0,40 7,50 Compra o venta de valores de Renta Fija 1 0,40 7,50 Compra o venta de derechos de suscripción 1,9 0,40 6,00 Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la Entidad 1 0,40 7,50 MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA Recepción de órdenes, transmisión y liquidación Compra o venta de valores de Renta Fija, cuando la contrapartida no es ofrecida por la Entidad 1 0,375 20,00 Liquidación de compras o ventas de valores sobre órdenes no cursadas a la Entidad 1 0,375 18,00 Gestión sobre participaciones preferentes y deuda subordinada Venta (sobre nominal) 1 1,00 12,00 Gestión sobre pagarés y cédulas hipotecarias propias Venta (sobre nominal) 1 1,00 12,00 MERCADOS DE DERIVADOS MEFF RENTA FIJA Compra o venta de futuros sobre bono nocional. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación Liquidación al vencimiento de futuros sobre bonos 60,00 Compra o venta de opciones de futuros sobre bono nocional. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación 60,00 Gestión de las garantías en contratos de futuros y opciones no negociados por la Entidad 60,00 MEFF RENTA VARIABLE Compra o venta de futuros sobre índices. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación. Liquidación al vencimiento de futuros sobre índices 15,00 Compra o venta de opciones sobre índices. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación. Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones sobre índices 15,00 Compra o venta de opciones sobre acciones. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación. 20,00 Ejercicio o liquidación de vencimiento de opciones sobre acciones 5,00 Gestión de las garantías en contratos de futuros y opciones no negociados en la Entidad 10,00 Compra o venta de futuros sobre acciones. Recepción de órdenes, transmisión o ejecución y liquidación. 20,00 Liquidación al vencimiento de futuros sobre acciones 5,00 OTROS MERCADOS DE FUTUROS Servicio no ofrecido por la Entidad 60,00 B.- EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS Recepción de órdenes, transmisión y liquidación Compra o venta de valores de Renta Variable, Warrants o derechos de suscripción 1,2,9 0,65 45,00 Compra o venta de valores de Renta Fija 1,2 0,65 45,00 Compra o venta en Ofertas Públicas de Venta 1,2 0,65 45,00 Compra o venta de Futuros financieros sobre Renta Fija 1,2 0,60 Compra o venta de Futuros financieros sobre Renta Variable 1,2 0,65 45,00 Compra o venta de Opciones sobre Renta Fija 1,2 0,65 45,00 Compra o venta de Opciones sobre Renta Variable 1,2 0,65 45,00 Compra o venta de Derivados sobre otros activos subyacentes 1,2 0,65 45,00 Ejercicio o liquidación al vencimiento de cualquier tipo de productos derivados 1,2 0,65 45,00 Liquidación de compras o ventas de valores, derechos o derivados, sobre órdenes no cursadas a la Entidad 1,2 0,65 45,00 PAG: 1 DE 7

2 1.- OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES Por cambio de divisa 3 0,20 15,00 Por transferencia de fondos 4 0,50 10,00 C.- D.- SUSCRIPCIÓN DE VALORES EN EL MERCADO ESPAÑOL Suscripción de valores de Renta Variable 1 0,60 Suscripción de valores de Renta Fija 1 0,60 Canjes y conversiones de Valores 1 0,60 Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión 1,10 0,60 EN EL MERCADO EXTRANJERO Suscripción de valores de Renta Variable 1,2 0,60 Suscripción de valores de Renta Fija 1,2 0,60 Canjes y conversiones de Valores 1,2 0,60 Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión 1,2,10 0,60 Por cambio de divisa 3 0,20 15,00 Por transferencia de fondos 4 0,50 10,00 OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES COMPRA O VENTA DE VALORES NO ADMITIDOS A NEGOCIACIÓN EN MERCADOS SECUNDARIOS Incluye Cédulas Hipotecarias, pagarés financieros emitidos por la propia Entidad y otros valores En el mercado nacional 1 0,60 60,00 En el mercado extranjero 1 0,60 60,00 TRANSMISIÓN DE VALORES derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra o venta En el mercado nacional 2 1,00 En el mercado extranjero 2 1,00 ANULACIÓN DE ÓRDENES DE COMPRA O VENTA de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones de las órdenes, antes de que éstas se hayan ejecutado, según instrucciones del cliente En el mercado nacional 7 6,00 En el mercado extranjero 7 15,00 ÓRDENES DE PARTICIPACIÓN EN SUBASTAS COMPETITIVAS NO ADJUDICADAS 2,8 0,35 EXPIRACIÓN DE ÓRDENES al haber alcanzado el plazo de validez recogido en la propia orden 5 2,00 ANTICIPO REEMBOLSO DE PARTICIPACIONES DE FONDOS DE INVERSIÓN 6 0,10 3,00 1 A calcular sobre el valor efectivo de la operación. 2 A calcular sobre el valor nominal de la operación. 3 En las operaciones que requieran cambio de moneda, se adeudará el contravalor de la operación en la divisa de la cuenta. Por cada operación que se realice en divisa distinta de la de la cuenta se percibirá comisión por cambio de divisa. 4 En el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos. 5 La tarifa se devengará en el momento en que se produzca la expiración de la orden, siempre que ésta no se haya ejecutado 6 A cobrar por anticipo del efectivo reembolsado y siempre que el partícipe solicite el abono inmediato, sin esperar a que el Fondo efectúe el reembolso, siendo la Entidad quién adelanta el efectivo. 7 La comisión se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación 8 La comisión se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de la subasta. 9 La comisión aplicable a estas operaciones no superará en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica esta actuación en interés del mismo. 10 Las tarifas, gastos repercutibles, normas de valoración y disposición de fondos aplicables a las operaciones con participaciones y acciones de IIC serán las que se establezcan en su folleto informativo. No se cargará comisión adicional alguna a las previstas en dicho folleto salvo que la Entidad no sea comercializadora de la IIC, o en su caso tenga suscrito contrato de subdistribución. PAG: 2 DE 7

3 DEFINICIÓN DE OPERACIÓN A EFECTOS DE APLICACIÓN DE TARIFAS A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán, asimismo, a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se corresponda con una única orden del cliente. APLICACIÓN DE LAS TARIFAS Las tarifas del presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso de que la Entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. GASTOS REPERCUTIBLES En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios, nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la Entidad no sea miembro del mismo, así como los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. Se repercutirán al cliente los gastos de correos y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas y del seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. IMPUESTOS Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. PAG: 3 DE 7

4 2.- OPERACIONES DE DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES ADMINISTRACIÓN O MANTENIMIENTO DE VALORES INDEPENDIENTEMENTE DE SU FORMA DE REPRESENTACIÓN Valores negociables en mercados españoles 2,6 0,50 Valores negociables en mercados extranjeros 2,6 0,50 Valores no negociables 2,6 0,40 CONSTITUCIÓN Y CANCELACIÓN DE DEPÓSITOS MEDIANTE ENTREGA, TRASPASO O RETIRADA TOTAL O PARCIAL, DE TÍTULOS FÍSICOS Libres de pago Valores negociables en mercados españoles 2 0,65 Valores negociables en mercados extranjeros 2,4 0,60 Valores no negociables 2 0,50 Contra pago Valores negociables en mercados españoles 1 0,65 Valores negociables en mercados extranjeros 1,4 0,60 COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES, DEVOLUCIÓN DE PRIMAS DE EMISIÓN, PRIMA DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS DE VALORES Valores negociables en mercados españoles 1,3 0,70 6,00 Valores negociables en mercados extranjeros 1,3,4 1,50 6,00 Valores no negociables 1,3 0,50 APORTACIONES DE FONDOS POR PAGO DE DIVIDENDOS 1 PASIVOS, DESEMBOLSOS PENDIENTES, ETC. 0,60 AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES DE CAPITAL, PAGO DE PICOS SOBRANTES, BONUS DE FIDELIDAD Y EJERCICIO DE WARRANTS Valores negociables en mercados españoles 1 0,50 12,00 Valores negociables en mercados extranjeros 1,4 0,60 Valores no negociables 1 0,35 6,00 CANJES, CONVERSIONES, SPLITS Y CONTRASPLITS Valores negociables en mercados españoles 2 0,35 6,00 Valores negociables en mercados extranjeros 2,4 0,60 CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES LIMITADOS U OTROS GRAVÁMENES SOBRE VALORES DEPOSITADOS O REGISTRADOS 2 0,35 3,00 OPERACIONES DIVERSAS RELACIONADAS CON EL DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES Estampillado y, en general, cualquier tipo de operación que implique manipulación de títulos físicos, con excepción del traslado físico de éstos 1 0,35 3,00 Cambio de denominación social, bonos de fidelidad, aumentos y reducciones de nominal que no requieran pago o reembolso Solicitud de información de cartera valorada y expedición de duplicados de información relativa a impuestos Constitución y cancelación de depósitos en la Caja General de Depósitos y, en general, en cualquier otro organismo de la Administración Pública, Estatal, Autonómica o Local 1 0,35 6,00 0,40 Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por retenciones en la fuente Ante la Hacienda Pública española 1 1,00 60,00 Ante emisores o agentes de pago en España 1 1,00 60,00 Ante otros organismos extranjeros 1,5 2,50 150,00 EMISIÓN DE CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN U OTROS CERTIFICADOS POR CAMBIO DE DIVISA 4 0,20 15,00 POR TRANSFERENCIA DE FONDOS 8 0,50 10,00 PAG: 4 DE 7

5 1 A calcular sobre el valor efectivo de la operación. 2 A calcular sobre el valor nominal de la operación. 3 El hecho de que una entidad emisora domicilie el pago de las operaciones, no eximirá al presentador de los derechos del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo, conforme al folleto informativo de la emisión. 4 En las operaciones que requieran cambio de moneda, se adeudará el contravalor de la operación en la divisa de la cuenta. Por cada operación que se realice en divisa distinta de la de la cuenta se percibirá comisión por cambio de divisa. 5 El importe mínimo recuperable debe ser superior a 100,00 euros. 6 En los casos en que el cliente haya contratado los servicios indicados, se aplicarán al cliente las comisiones relativas a dichos apartados y las que correspondan por las operaciones que sean realizadas para el cliente como consecuencia de la administración, depósito o registro. 7 Se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro, cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los valores. 8 En el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos. DEFINICIÓN DE OPERACIÓN A EFECTOS DE APLICACIÓN DE TARIFAS Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las mismas características e idénticos derechos). APLICACIÓN DE TARIFAS Operaciones de administración y mantenimiento Renta variable: las comisiones se devengarán por trimestres naturales o fracción, siendo el porcentaje indicado el que se aplicará por este período. Las operaciones en mercados españoles se valorarán con el valor nominal de los saldos a la fecha de cobro. Las operaciones en mercados extranjeros se valorarán con el valor efectivo de los saldos según la última cotización conocida a la fecha del cobro. Renta Fija: las comisiones se devengarán por trimestres naturales o fracción, siendo el porcentaje indicado el que se aplicará por este período. Las operaciones se valorarán con el valor nominal de los saldos a la fecha de cobro. Resto de operaciones: se devengarán el día en que se realice la operación. A los efectos de liquidación de comisiones, los valores sin nominal de computarán por 6,00 euros nominales. También se computarán por el nominal total los valores parcialmente desembolsados o las acciones liberadas o gratuitas. El régimen tarifario de los valores negociables en mercados extranjeros será de aplicación, igualmente, a los valores nacionales, cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición el cliente o por requisito de las operaciones que realice. No se aplicarán las comisiones por administración y mantenimiento a los valores emitidos por la propia Entidad. GASTOS REPERCUTIBLES En las operaciones definidas en este apartado, se repercutirán al cliente los gastos derivados de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. Se repercutirán al cliente los gastos de correos y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas y del seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. IMPUESTOS Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. 3.- INFORMACIÓN BURSÁTIL Información bursátil a través del móvil Información bursátil a través de internet Recomendaciones bursátiles a través del correo electrónico Estas comisiones se aplicarán por año o fracción. PAG: 5 DE 7

6 4.- OTRAS OPERACIONES COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES, PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES, AMORTIZACIONES, REDUCCIONES DE CAPITAL Y OTROS PAGOS PERIÓDICOS O NO, DE VALORES NO DEPOSITADOS NI ADMINISTRADOS POR LA ENTIDAD 5.- OPERACIONES DE CARÁCTER SINGULAR PRESTACIÓN DE SERVICIOS A EMISORES DE VALORES Servicio no ofrecido por la Entidad Estas comisiones se pactarán previamente con la entidad emisora. 6.- NORMAS DE VALORACIÓN Y DISPOSICIÓN DE FONDOS Y VALORES OPERACIONES DE BOLSA Compras Disposición de valores El mismo día de la compra en Bolsa, salvo que la operación sea comunicada por la Sociedad o Agencia de Valores y Bolsa que intervenga la operación con posterioridad, en cuyo caso se aplicará dicha fecha. El mismo día de la compra en Bolsa. Fecha valor del cargo Ventas Disposición de fondos El día de la liquidación. Fecha valor del abono El día siguiente a la venta en Bolsa. CUPONES, DIVIDENDOS Y OTROS COBROS, PERIÓDICOS O NO Disposición de fondos Cómo máximo, el día hábil siguiente a aquel en que están a disposición del depositario. Fecha valor El mismo día del abono. TRASPASOS Las órdenes se cursarán como máximo el día hábil siguiente a su recepción. OTRAS OPERACIONES Los adeudos y abonos se valorarán el mismo día en que se efectúe el apunte, si no se produce movimiento de fondos fuera de la Entidad; si se produjese, los abonos se valorarán al día hábil siguiente a la fecha del apunte. INFORMACIÓN A CLIENTES Se informará a los clientes de cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida. Dicha comunicación deberá ser escrita, pudiendo, no obstante, incorporarse a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada información para modificar o cancelar la relación contractual, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas, sin perjuicio de que deban ser aplicadas a los clientes que establezcan sus relaciones comerciales con posterioridad a la modificación. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente. PAG: 6 DE 7

7 EPÍGRAFE 31 MERCADO DE DEUDA PÚBLICA EN ANOTACIONES OPERACIONES DE MEDIACIÓN. MERCADO DE DEUDA PÚBLICA EN ANOTACIONES ÓRDENES DE SUSCRIPCIÓN Letras del Tesoro 1 1,00 10,00 Bonos y Obligaciones 1 1,50 15,00 ÓRDENES DE COMPRA-VENTA Letras del Tesoro 2 1,00 10,00 Bonos y Obligaciones 2 1,50 15,00 ÓRDENES DE TRASPASO A OTRA ENTIDAD Letras del Tesoro 3 0,75 6,00 Bonos y obligaciones 3 0,75 6,00 ÓRDENES DE PARTICIPACIÓN EN SUBASTAS COMPETITIVAS NO ADJUDICADAS 4 0,50 11 Sobre el importe nominal y cuando la orden se da directamente a la gestora. 12 Sobre el importe efectivo y cuando la contrapartida no es ofrecida por la propia Entidad. 13 Sobre el importe nominal de la operación. 14 En las adjudicadas se percibirá la comisión de suscripción. 15 Por cada comunicación de las operaciones establecidas en este apartado, se repercutirán los gastos en que se incurra, de acuerdo con las tarifas postales vigentes en cada momento. 16 En las operaciones con deuda anotada, tanto a la emisión y amortización de los valores como en el pago de intereses, la fecha valor que se aplicará será la coincidente con la aplicada por la Central de Anotaciones, para cada una de estas operaciones. NOTA 1: Las comisiones tarifadas en este epígrafe incluyen los gastos de la Entidad Gestora. PAG: 7 DE 7