Denominación...: INVERSEGUROS SOCIEDAD DE VALORES Y BOLSA, S.A.U. Domicilio...: C/ Pedro Muñoz Seca, núm MADRID

Transcripción

1 1.- IDENTIFICACION DE LA ENTIDAD Denominación...: INVERSEGUROS SOCIEDAD DE VALORES Y BOLSA, S.A.U. Domicilio...: C/ Pedro Muñoz Seca, núm MADRID Inscrita en el Registro de Sociedades de Valores de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con el núm MERCADOS SECUNDARIOS DE LOS QUE ES ENTIDAD MIEMBRO. La sociedad está inscrita en el Registro de Entidades Gestoras del Banco de España con el núm. 3575, para operar como Entidad Gestora de Capacidad Plena en el Mercado de Deuda Anotada. Inscrita en el Registro de Entidades Operadoras en la Asociación de Intermediarios de Activos Financieros AIAF, con el número 3575, para operar en dicho mercado AIAF de Renta Fija. Inscrita como Entidad Miembro del Mercado de Bolsa de Madrid, con el núm Inscrita como Entidad Miembro del Mercado de Bolsa de Barcelona, con el núm NORMAS SOBRE PUESTA A DISPOSICION DE VALORES Y FONDOS. Se aplican las siguientes Normas, extractadas de la Orden de 25 de octubre de 1995, de desarrollo parcial del Real Decreto 629/1993, de 3 de mayo, sobre normas de actuación en los mercados de valores y registros obligatorios: A) En las ventas de valores y derechos de suscripción, los fondos resultantes se deberán poner a disposición del cliente, como máximo, el día hábil siguiente al que dichas operaciones sean liquidadas por el mercado, o, en su caso, por las entidades intervinientes. B) El producto de cupones, dividendos y otros importes derivados de valores, ya sean periódicos o no, así como los derivados de su amortización, deberán ponerse a disposición del cliente, como máximo, el día hábil siguiente a aquel en que los fondos queden a disposición del depositario o administrador de los valores. C) Las órdenes de traspaso de valores deberán efectuarse por la entidad depositaria o administradora de los valores, como máximo, el segundo día hábil siguiente al de la recepción de la orden, sin perjuicio de las normas aplicables en relación con los valores negociados en mercados secundarios organizados. D) En las restantes operaciones, las entidades pondrán la máxima diligencia en facilitar a sus clientes la pronta disponibilidad de valores y fondos. En particular, las órdenes de transferencia de fondos que correspondan a clientes se cursarán, como máximo, el día hábil siguiente a su recepción. Página: 1/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

2 3.- TARIFAS DE OPERACIONES QUE REQUIEREN CONTRATO-TIPO. A) DEPOSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES Por el Depósito de Valores representados en Títulos Físicos se percibirá una comisión a negociar individualmente con cada cliente. Por el Depósito de Valores representados en anotaciones en cuenta, registrados en sistemas españoles, se percibirá una comisión máxima del 0,40 % anual sobre el valor nominal de los títulos depositados a la fecha de devengo de la misma, con un mínimo de 60 Euros por el total de los valores depositados por un mismo titular. Para periodos inferiores al año, la comisión será proporcional al tiempo transcurrido. INVERSEGUROS facturará la comisión por periodos vencidos, con carácter trimestral, excepto en aquellos supuestos en que hubiera pactado por escrito una periodicidad distinta con el cliente, en cuyo caso, la comisión será facturada con la periodicidad así estipulada. Por el Depósito de Valores representados en anotaciones en cuenta, registrados en sistemas extranjeros o internacionales, se percibirá una comisión máxima del 0,80 % anual sobre el valor efectivo de los títulos depositados a la fecha de devengo de la misma, con un mínimo de 100 euros por el total de los valores depositados por un mismo titular. Para periodos inferiores al año, la comisión será proporcional al tiempo transcurrido. INVERSEGUROS facturará la comisión por periodos vencidos, con carácter trimestral, excepto en aquellos supuestos en que hubiera pactado por escrito una periodicidad distinta con el cliente, en cuyo caso, la comisión será facturada con la periodicidad así estipulada. En todo caso, dichas tarifas serán asimismo aplicables en aquellas operaciones de depósito en que, de conformidad con la normativa vigente aplicable sobre normas de actuación, transparencia e identificación de los clientes en las operaciones del Mercado de Valores, no sea necesaria la utilización de contrato tipo. B) OPERACIONES DE COMPRAVENTA CON PACTO DE RECOMPRA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS NEGOCIADOS EN MERCADOS SECUNDARIOS ORGANIZADOS. Para estas operaciones se aplicará la misma comisión que para las demás operaciones de compraventa, y solo para la operación inicial, esto es, la correspondiente recompra no generará ninguna comisión. C) DEFINICIÓN DE OPERACIÓN A efectos de aplicación de las tarifas, por operación se entiende la realizada sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un mismo emisor de las mismas características e idénticos derechos) con independencia de que su origen corresponda a una única orden del Página: 2/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

3 cliente sobre el valor negociado o sobre distintos valores. 4. OPERACIONES CON VALORES DE RENTA FIJA TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIONES EFECTUADAS COMO MIEMBRO DEL MERCADO AIAF DE RENTA FIJA. A) COMISIONES OPERACIÓN COMISION MINIMO Euros Ordenes de suscripción de valores Ordenes de compra/venta Abonos por amortización de valores Cobro de cupones Traspasos a otras Entidades 0,3 % (1) 0,3 % (1) 0,3 % (1) 0,3 % (2) 0,3 % (1) (1) La comisión se liquidará sobre el importe nominal de la operación. - Las órdenes de compra/venta de valores en las que la sociedad solo actúe como intermediario, se liquidarán al precio o tipo de interés pactado con el Cliente, que pueden ser distintos a los que negocie con las contrapartidas correspondientes en el Mercado AIAF de Renta Fija. (2) La comisión se calcula sobre el importe efectivo de la operación. No efectuamos operaciones con pacto de recompra sobre estos valores. B) VALORACION En las liquidaciones de efectivo de las operaciones de valores negociados en el Mercado AIAF de Renta Fija, tanto a la emisión y amortización de los valores como en el pago de intereses, se aplicará fecha de valor coincidente con la que aplique dicho mercado TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIONES EFECTUADAS COMO MIEMBRO DEL MERCADO DE DEUDA PUBLICA ESPAÑOLA. Las operaciones con Valores negociados en el Mercado de Deuda Anotada, figuran en el Anexo I a este Folleto, que ha sido enviado al Banco de España. Página: 3/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

4 4.3.- TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIONES EFECTUADAS EN MERCADOS INTERNACIONALES. A) COMISIONES Para operaciones negociadas en mercados de la Unión Europea, se aplicarán las comisiones detalladas en el siguiente cuadro. Para otros mercados las comisiones y gastos se negociarán con el cliente individualmente. OPERACIÓN COMISION MINIMO Euros Ordenes de suscripción de valores Ordenes de compra/venta Abonos por amortización de valores Cobro de cupones Traspasos a otras Entidades 0,6 % (1) 0,6 % (1) 0,6 % (1) 0,6 % (2) 0,6 % (1) 24 (1) La comisión se liquidará sobre el importe nominal de la operación. - Las órdenes de compra/venta de valores en las que la sociedad solo actúe como intermediario, se liquidarán al precio o tipo de interés pactado con el Cliente, que pueden ser distintos a los que negocie con las contrapartidas correspondientes en los mercados internacionales. (2) La comisión se calcula sobre el importe efectivo de la operación. No efectuamos operaciones con pacto de recompra sobre estos valores. B) VALORACION En las liquidaciones de efectivo de las operaciones de valores negociados en mercados internacionales, tanto a la emisión y amortización de los valores como en el pago de intereses, se aplicará fecha de valor coincidente con la que aplique el mercado o sistema de liquidación en que se haya liquidado la operación. Página: 4/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

5 5. OPERACIONES CON VALORES DE RENTA VARIABLE TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIÓN EFECTUADA COMO MIEMBROS DE BOLSAS ESPAÑOLAS. A) CORRETAJES. OPERACION 1.Compra o Venta de Valores de Renta Variable. Derechos de Suscripción EUROS 5 x mil sobre el efectivo Mínimo 30,05 Euros por operación. Títulos: 0 250: 0 01 Euro x Título : 0 01 Euro x Título 500 en adelante: 2,5 x mil. 2. OPA S(1) 2 x mil, sobre el efectivo. 3. OPV S(1) 2 x mil, sobre el efectivo. 4. Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre ordenes no cursadas a la Sociedad. 3 Euros por operación. 5. Suscripción de Valores(1) 2 x mil del efectivo. 6. Canjes y conversiones 2 x mil del efectivo 7. Traspasos 6 Euros x cada uno. 8. Cobro de dividendos e intereses 1 5 x mil del efectivo con un mínimo de 1 Euros y un máximo de 300 Euros por operación. 9. Cobro de Fondos por reducción de Capital 1 5 x mil del efectivo con un mínimo de 1 Euros y un máximo de 300 Euros por operación. 10. Cobro de Primas asistencia Juntas 1 5 x mil del efectivo con un mínimo de 0,50 Euros y un máximo de 300 Euros por operación. 11. Compra-Venta de valores no admitidos a negociación..transmisión de valores (no compra-venta) B) GASTOS DE ARANCEL DE BOLSA. 2 5 x mil sobre efectivo 1 5 x mil sobre efectivo Se adeudará al cliente los cánones de contratación y liquidación que determine la Sociedad Rectora de la Bolsa y el SCL. Se repercutirá el coste de traspaso de posiciones a sistemas extranjeros de depósito. 1 No serán de aplicación estas tarifas en el supuesto de que así lo prevea el folleto informativo de la operación correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Página: 5/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

6 C) VALORACION En las liquidaciones de efectivo de las operaciones de valores negociados en el Mercado de Bolsa, se aplicará fecha de valor coincidente con la que aplique dicho mercado TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIÓN EFECTUADA EN MERCADOS INTERNACIONALES. A) CORRETAJES. Se aplicarán los mismos corretajes que para los operaciones negociadas en mercados españoles para los mercados de la Unión Europea. Para otros mercados las comisiones y gastos se negociarán con el cliente individualmente. B) GASTOS DE LIQUIDACIÓN Se aplicarán los gastos de liquidación en que se incurra según las tarifas del mercado o sistema de liquidación correspondiente. C) VALORACIÓN Se aplicará la fecha y condiciones de valoración para los movimientos de efectivo y títulos que aplique el mercado o sistema de liquidación correspondiente. Página: 6/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

7 6.- TARIFA DE COMISIONES MAXIMAS POR OPERACIONES EFECTUADAS SOBRE INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS A) COMISIONES. Por la intermediación de órdenes sobre instrumentos financieros derivados negociables en mercados españoles, y la liquidación de dichas órdenes, se percibirá una comisión máxima conjunta de 16 euros por contrato La liquidación resultante de la amortización de derivados se efectuará libre de gastos. Para operaciones en instrumentos derivados no negociables en mercados españoles se negociarán sus costes individualmente con cada cliente interesado. 7.- OTRAS OPERACIONES. A) COLOCACION CON O SIN ASEGURAMIENTO DE VALORES EN MERCADO PRIMARIO. En las operaciones de colocación, con o sin aseguramiento, de valores en primera emisión, la sociedad percibirá del emisor o intermediario autorizado, una comisión negociada por ambas partes, y que se percibirá bien como comisión directamente facturada al emisor o intermediario, o como diferencial entre el precio de cesión y el precio de mercado al que la sociedad va a ofertar los valores en primera emisión a su clientela. B) OTRAS OPERACIONES NO CONTEMPLADAS EXPLICITAMENTE EN EL FOLLETO DE TARIFAS El resto de operaciones y servicios que, bien por su carácter singular, bien por no ser realizados con habitualidad, se prestan como Sociedad de Valores y Bolsa, no están sujetas a tarifas previas, estando sujetas a negociación con el Cliente interesado en dicha operación o servicio. C) EMISION DE CERTIFICADOS A PETICION DEL CLIENTE. Se cobrarán 30 Euros por cada certificado que la Sociedad emita a petición del Cliente. Página: 7/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007

8 8.- GASTOS REPERCUTIBLES. a) En las operaciones con valores negociables en mercados secundarios extranjeros se repercutirán al cliente los gastos ejecución y liquidación y los impuestos y tasas correspondientes, conforme a las tarifas vigentes para los mercados y sistemas de liquidación utilizados. b) Todos los impuestos, tanto españoles como extranjeros, que se devenguen por las operaciones efectuadas, incluido el IVA, serán de cuenta del cliente. c) Las operaciones que requieran efectuar cambios de moneda se les aplicará un 5 por mil sobre el efectivo con un mínimo de 6 euros. d) Los gastos de transferencia de fondos y traspaso, o traslado físico, de títulos entre depositarios o sistemas de liquidación que sean necesarios para la liquidación de las operaciones serán repercutidos al cliente. e) Los gastos de correo y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas, será repercutible al cliente. Página: 8/8 Fecha de entrada en vigor: 7 de Febrero de 2007