Efectuar las transferencias electrónicas de efectivo vinculadas con la operación de valores.

Transcripción

1 SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES Y/O EFECTIVO 2010

2 Servicio Proporcionar el servicio de Custodia y Administración de Valores y/o efectivo, derivado de las operaciones financieras de compra-venta en reporto y directo celebradas entre el cliente y las Contrapartes (intermediarios financieros) que operan en los diferentes Mercados Financieros i (Mercado de Dinero y Mercado de Capitales). Efectuar las transferencias electrónicas de efectivo vinculadas con la operación de valores.

3 o Asesoría personalizada Custodia de Valores Por qué Banobras? o Posibilidad de conexión a través de interface a los aplicativos internos de custodia de Banobras. o Experiencia en Custodia de Valores desde 2004 con montos en custodia que han llegado a los 145 mil millones de pesos en promedio mensual. o Manejo de inversiones tanto en Mercado de Dinero como en Mercado de Capitales. o Proceso certificado bajo la norma ISO 9001:2000 desde el o Posibilidad de pactar sus operaciones mediante corros electrónicos. o Seguridad en el servicio derivado de nuestros planes de contingencia informáticos (Sitio alterno). o Esquemas tarifarios diseñados de acuerdo al monto líquido promedio de la Entidad.

4 Disposiciones Lineamientos para el manejo de las disponibilidades financieras de las entidades paraestatales de la Administración Pública Federal En todo momento, Banobras actúa conforme a las disposiciones vigentes en materia de inversiones financieras: o Promover que las disponibilidades financieras de las entidades paraestatales de la Administración Pública Federal sean invertidas en las mejores condiciones de riesgo y rendimiento. o Manejo transparente de las disponibilidades financieras de las entidades paraestatales de la Administración Pública Federal. o Poner al alcance de las entidades de la Administración Pública Federal instrumentos financieros debidamente regulados, compatibles con el régimen de inversiones de sus disponibilidades financieras determinado por la SHCP.

5 Otras Disposiciones MANEJO DE LAS DISPONIBILIDADES FINANCIERAS La inversión del saldo de las Disponibilidades Financieras deberá hacerse únicamente a través de los intermediarios financieros autorizados por las autoridades competentes, en términos de la normatividad aplicable. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL CUSTODIO Para efectuar las inversionesi del saldo de Disponibilidadesibilid d Financieras, i la Entidad d podrá realizar la liquidación de todas las operaciones, así como la custodia de todos los Valores Gubernamentales, a través de una institución financiera que preste los servicios de custodia.

6 Funciones a) Recibir de la Entidad i) valores y/o efectivo que la Entidad deposite para custodia y administración; i ió ii) valores y/o efectivo cuyo titular o beneficiario i i sea la Entidad, d derivado de las operaciones celebradas entre ésta y la contraparte. b) Practicar todos los actos necesarios para la conservación de los derechos que los valores confieran a la Entidad en términos del artículo 278 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito. c) Mantener los Valores Gubernamentales depositados en S.D. Indeval, S.A. de C.V., Institución para el Depósito de Valores, en cuentas individuales a nombre de cada Entidad. d) Entregar a la Entidad, tan pronto como le sea posible, cualquier convocatoria, notificación, reporte, comunicación o anuncio que sean recibidos por el Custodio en relación con, o que afecten a, los Valores Gubernamentales depositados.

7 Responsabilidades 1) Asegurar que las operaciones cumplan con el régimen de inversión descrito en los Lineamientos, i así como en las demás disposicionesi i aplicables. 2) Realizar y reportar diariamente una valuación a mercado de la cartera con información de un proveedor de precios autorizado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, e incluso comparar la cartera con referencias de mercado para medir el desempeño del portafolio. 3) Entregar a la Entidad, según sea instruido, constancias o certificaciones respecto a los Valores Gubernamentales depositados que mantenga el Custodio conforme al contrato t decustodia. 4) Contar con un área especializada en custodia y administración de Valores Gubernamentales que permita al Custodio dar un servicio adecuado a la Entidad con relación a los Valores Gubernamentales depositados.

8 Responsabilidades 5) Mantener registros adecuados que permitan la identificación individual de los Valores Gubernamentales depositados. 6) Permitir durante días y horas hábiles que contadores públicos independientes y/u otras personas autorizadas por la Entidad tengan acceso y revisen los registros referidos en el párrafo anterior. 7) Mantener la confidencialidad de las operaciones de inversión que realice la Entidad. (Concepto financiero Muralla China ) 8) Enviar a la Entidad dentro de los primeros diez días hábiles bancarios un estado ) p de cuenta de las operaciones que se hubieren realizado respecto a los Valores Gubernamentales depositados durante el mes calendario inmediato anterior, así como una relación de los Valores Gubernamentales depositados que mantenga el Custodio a nombre de la Entidad al cierre de dicho mes calendario.

9 Esquema de operación Cliente Custodio CLIENTE Cotiza Negocia Compra Vende Confirma Asigna Liquida Valúa Intermediarios Sistema Financiero

10 Valor Agregado Las instrucciones de flujo (depósitos y retiros), Inversiones (compra en reporto, compraventa en directo), traspasos libres de pago (garantías recibidas por SAVAR o manejo de la garantía derivada de colaterales), así como las asignaciónes del S.D Indeval, son generadas directamente desde los aplicativos de las Entidades o por instrucción directa hacia Banobras y viceversa. Banobras cuenta con un enlace financiero que agilizaa la asignación y liquidaciónidación y elimina los errores al no existir intervención manual en el proceso: Cliente S.D. INDEVAL

11 Sistema (efectivo y posición)

12 Sistema (Inicio de operaciones)

13 Sistema (Instrucción del cliente) La instrucción del cliente aparece en pantalla en color azul Confirmada sin Asignar

14 Sistema (asignación papel al cliente) La asignación de papel al cliente aparece en pantalla en color rojo Confirmada Parcialmente Asignada

15 Sistema (liquidación en S.D. Indeval) La liquidación en S.D. Indeval aparece en pantalla en color negro Confirmada y Asignada

16 Sistema (detalle asignaciones)

17 Sistema (posición de valores)

18 Sistema (rastreo de flujos)

19 Sistema (monitor de operaciones)

20 Sistema (calculadoras de emisiones)

21 CONTACTOS.- ( Conmutador ) Adriana Girón Corona ext Directo Correo electrónico.- adriana.giron@banobras.gob.mx Eduardo Regules Serna ext Directo Correo electrónico.- eduardo.regules@banobras.gob.mx Av. Javier Barros Sierra No.515 Delegación Álvaro Obregón C.P México, D.F.