Autoridades hablan sobre los esfuerzos que se hacen para salir de la lista gris del GAFI COMUNICADO. Hablando sobre el GAFI.

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1 4 16 al 28 de febrero 2015 Autoridades hablan sobre los esfuerzos que se hacen para salir de la lista gris del GAFI El Ministerio de Economía y Finanzas MEF, convocó a una conferencia de prensa para divulgar los esfuerzos que se están realizando para salir de la lista gris del GAFI, incluyendo el Proyecto de Ley Contra el Blanqueo de Capitales que será presentado a la Asamblea Nacional en los próximos días. Con esta propuesta, que ya fue aprobada por el Consejo de Gabinete, el Ejecutivo tiene previsto actualizar la normativa que se estableció hace quince años para la prevención del blanqueo de capitales, con la Ley No. 42 del La conferencia de prensa fue liderada por el Ministro de Economía y Finanzas Dulcidio De la Guardia, con la participación de representantes de la Superintendencia de Banco, de Seguros y Reaseguros, del Mercado de Valores y del IPACOOP y Unidad de Políticas de Ver más detalles Hablando sobre el GAFI El Superintendente del Mercado de Valores Juan Manuel Martans y Jean Castillero Consejero del Ministerio de Relaciones Exteriores, participaron en el segmento Agenda del Noticiero matutino de Radio Panamá 94.5 FM, hablando de los esfuerzos que se están realizando para salir de la lista gris del GAFI. Ante las preguntas del Periodista Sergio Rivera, los invitados profundizaron en el contenido del Proyecto de Ley Contra el Blanqueo de Capitales y Financiamiento del terrorismo, y el trabajo de la Comisión conformada por los reguladores financieros encargados de lograr el consenso con los diversos sectores de la economía nacional. COMUNICADO La Superintendencia del Mercado de Valores SMV, comunica que mediante la Resolución SMV No. 123 de 11 de marzo de 2015, se ordena la intervención de la Casa de Valores BPA Valores, S.A., en virtud de lo establecido en el numeral 4 del artículo 284 del Texto Único del Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de 1999, relacionado a la protección de los activos financieros de los inversionistas. Ver detalles de la resolución Aviso importante Extensión de horario por entrega de estados financieros anuales al 31 de diciembre de 2014 En vista que el día martes 31 de marzo de 2015 es la fecha reglamentaria para la entrega de los informes financieros anuales por parte de los regulados y registrados de la SMV. Hacemos de su conocimiento que la Recepción de Documentos extenderá su horario de atención hasta las 4:30p.m. La extensión del horario es exclusivamente para recibir los estados financieros anuales al Así mismo comunicar que la Recepción de Documentos se trasladará por este día al Salón de Exámenes de esta institución. deben presentar: Los emisores: Original, dos copias íntegras en papel de todos los documentos, y su acuse de recibo. Los intermediarios: Original, una copia íntegra en papel y una copia en CD de todos los documentos, y su acuse de recibo. Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag.1

2 4 16 al 28 de febrero de 2015 Panamá realiza emisión por más de mil millones Panamá incursionó en los mercados internacionales de renta fija a través de la colocación del Bono Global, con vencimiento en 2025, por un monto de $1,250 millones a un rendimiento de 3.889%. El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) señaló que este es el rendimiento más bajo en el que se ha colocado una emisión de bonos del país, denominada en dólares, en los mercados internacionales. Eso representa un gran éxito para Panamá y demuestra la confianza de los inversionistas en nuestro país, en la fortaleza de nuestra economía, en sus sólidos fundamentos macroeconómicos y en las excelentes perspectivas de crecimiento bajo la administración del presidente Juan Carlos Varela, destacó el ministro de Economía y Finanzas, Dulcidio De La Guardia. La transacción se colocó a un margen de 178 puntos básicos sobre el instrumento de referencia del Tesoro de los Estados Unidos a 10 años. El rendimiento final obtenido estuvo alineado con el desempeño en el mercado secundario de los bonos globales del país, comparables en plazo. Los bancos líderes de la transacción fueron Deutsche Bank y Bank of America Merrill Lynch. Más detalles Senado aprueba TLC entre México y Panamá El Gobierno de México, a través de la Secretaría de Economía, informa que el pleno del Senado de la República ratificó este día el Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la República de Panamá (TLC). Atendiendo el mandato de los Presidentes de México y de Panamá, el 23 de mayo de 2013 la Secretaría de Economía de los Estados Unidos Mexicanos y el Ministerio de Comercio e Industrias de la República de Panamá anunciaron el inicio de negociaciones comerciales internacionales con el propósito de fortalecer las relaciones bilaterales, más detalles Impacto del sector logístico es de 33.5% El sector logístico tiene un impacto de 33.5% en la economía nacional y genera entre 200 mil y 300 mil empleos, indicó ayer el consultor presidente de Intracorp, Rubén Lachman, en un conversatorio realizado en la Asociación Panameña de Ejecutivos de Empresa (Apede), como preámbulo a la realización de la Conferencia Anual de Ejecutivos de Empresa (CADE) CADE 2015 se realizará los días 23, 24 y 25 de abril, bajo el tema Logística, motor del desarrollo para Panamá y la región, y contará con la participación del expresidente de Perú Alán García, como orador de fondo. +detalles Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag. 2

3 4 16 al 28 de febrero de Hechos de Importancia: Para más información, haz clic aquí: Valores Registrados y en Trámite al 28 de febrero de 2015: Monto de Registrado: US$105,000, Monto de Registro en Trámite: US$996,950, Para más información, haz clic aquí Licencias de Personas Jurídicas Autorizadas Al 28 de febrero de 2015 Licencias de Personas Naturales Autorizadas Al 28 de febrero de 2015 Tipo de Licencia Cantidad Tipo de Licencia Cantidad Casas de Valores 1 Total 1 Para más información, haz clic aquí: Licencias de Casas de Valores Autorizadas Licencias de Asesor de Inversiones Autorizadas Licencias de Administrador de Inversiones Autorizadas Corredor de Valores y Analista Para más información, haz clic aquí: 45 Ejecutivo Principal 6 Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones Total 51 Licencias de Personas Naturales Autorizadas 0 Fuente: Dirección de Registro y Autorizaciones Pag.3

4 4 16 al 28 de Febrero de TRAMITES EFECTUADOS Corresponde a los casos de Actuaciones Previas e Investigaciones de Procedimientos Administrativos. Trámites en Diligencia Previas Trámites en Investigación iniciadas Declaraciones Juradas Otros Trámites Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Gráfica No. 1 Actividades semanales realizadas en Actuaciones Previas e Investigaciones CÁPSULA INFORMATIVA EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR: La Instrucción del Expediente II Sobre la fase de instrucción del expediente fueron destacadas dos de sus cualidades más sobresalientes, la primera, que es la etapa en que la iniciativa probatoria corresponde a la Superintendencia; la segunda, que ello no obsta la admisión y práctica de los elementos de convicción que soliciten las partes, siempre que sean pertinentes y conducentes. La consecución de los elementos de convicción durante esta fase del procedimiento sancionador ocasiona uno de dos resultados, la orden de finalización del mismo luego de constarse que no acreditan infracción a la ley del mercado de valores o la expedición de una vista de cargos que cumple, considerando el derecho de defensa, dos propósitos simultáneos y cardinales: (1) Precisar los hechos y el encuadre jurídico a partir de los cuales se derivaría la eventual sanción administrativa por infracción a la ley del mercado de valores e (2) identificar las personas naturales y jurídicas vinculadas al suceso, esto es, las que se involucraron, por acción u omisión, en sus causas. Importa destacar que la vista de cargos, pese a sus connotaciones, no es un llamado inmediato a descargos, sino, a pruebas. A partir de ese acto de la administración, irrecurrible y no susceptible a incidentes por imperativo legal, se traslada (informa) a las partes la tesis sobre la que se sostendría una potencial sanción, para que ésta oriente o reoriente, si cuenta con ella y lo estima necesario, su antítesis y aduzca los elementos de convicción que sostendrán sus posteriores argumentos defensivos, para cuya exposición se ha reservado en el procedimiento sancionador la fase de alegatos. Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. La vista de cargos, o mejor dicho, su notificación, produce un sesgo procedimental no menor: suprime la posibilidad de una terminación anticipada (y negociada) del procedimiento sancionador, al tenor del artículo 261, del Texto Único del Decreto Ley 1 de Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Pag.4

5 4 16 al 28 de febrero de 2015 Actualidad Normativa y Asuntos Internacionales Proyectos de Acuerdo en Consulta Pública Proyecto de Acuerdo Que desarrolla las disposiciones sobre los Asesores de Inversión, y deroga el Acuerdo de 30 de abril de tacion/proyectos-de-acuerdo/proyecto-deacuerdo Proyecto de Acuerdo Estadísticas Enero 2015 Gestión Acuerdos 0 Consultas Públicas 2 Consultas 18 Consultorías 0 Reuniones 10 Capacitaciones 0 Cuestionarios 0 Que modifica el Acuerdo , relativo a las Casas de Valores. tacion/proyectos-de-acuerdo/proyecto-deacuerdo Los comentarios deberán efectuarse por escrito y dirigirlos a Oscar J. Rawlins Rodríguez, Jefe de la Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales, o podrán remitirse a la dirección de correo electrónico info@supervalores.gob.pa hasta el día 6 de marzo de 2015 (para ambos Proyectos de Acuerdo). Fuente: Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales Pag. 5

6 4 16 al 28 de febrero de 2015 Actualidad Normativa y Asuntos Internacionales Proyectos de Acuerdo en Consulta Pública Proyecto de Acuerdo Que desarrolla las disposiciones sobre los Asesores de Inversión, y deroga el Acuerdo de 30 de abril de Proyecto de Acuerdo Que modifica el Acuerdo , relativo a las Casas de Valores. tacion/proyectos-de-acuerdo/proyecto-deacuerdo tacion/proyectos-de-acuerdo/proyecto-deacuerdo Estadísticas Febrero 2015 Gestión Año 2015 Acuerdos 0 Proyectos de Acuerdos 5 Consultas Públicas 2 Consultas Atendidas 47 Consultorías 2 Capacitaciones 1 Cuestionarios Atendidos 6 Reuniones Técnicas 25 Los comentarios deberán efectuarse por escrito y dirigirlos a Oscar J. Rawlins Rodríguez, Jefe de la Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales, o podrán remitirse a la dirección de correo electrónico info@supervalores.gob.pa hasta el día 6 de marzo de 2015 (para ambos Proyectos de Acuerdo). Circulares - UAF Resolución Administrativa N AL de la Unidad de Análisis Financiero. tacion/circulares/circulares-2015 Fuente: Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales Pag.6

7 4 16 al 28 de febrero 2015 Asesores de Inversión Monto Administrado según Nacionalidad de Clientes Diciembre 2014 Tipo de Cuentas Tipo de Clientes Fuente: Unidad de Estudios Financieros Pag. 7

8 04 16 al 28 de febrero Designan a los Creadores de Mercado en Panamá para el primer trimestre 2015 El Decreto Ejecutivo No.768 del 19 de Junio de 2013, promueve el desarrollo del Programa de Creadores de Mercado de Deuda Pública Interna, mediante la cual se designa trimestralmente a los creadores y aspirantes. El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) designó como creadores de mercado de Deuda Pública Interna de Panamá para el primer trimestre del año 2015, a las siguientes Casas de Valores: Citivalores S.A. Securities Banistmo, S.A., MMG Bank Corporation; y en calidad de aspirantes: Prival Securities, Inc., SFC Investment, S. A. Multisecurities, Inc., Geneva Asset Management, S. A. y BG Valores, S.A. Fuente de información: Diario La Estrella de Panamá: n+panama+para+tercer+trimestre Gaceta Oficial Digital No del 23 de febrero de 2015: Fuente: Supervisión Extra-Situ Pag. 8

9 SMV Educa: Mayo 19: Pregunte por nuestro Plan de Capacitación Campaña: Educando al Inversionista por una Inversión Inteligente Junto a nuestros sectores de interés fortalecemos la Cultura del Mercado de Valores en Panamá uei@supervalores.gob.pa Teléfonos: / 68. SMV & USMA Realizarán Foro: Fortaleciendo el Mercado Financiero al Estilo USMA. Lugar: Auditorio Mons. Tomás A. Clavel de la USMA. PB. Hora: 9:00a.m. Temas a Debatir: Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá. Entes que participan en el Mercado de Valores Panameño / Oferta Pública de Valores. Proceso de Investigación y Delitos Financieros relacionados al Mercado de Valores. Instrumentos Financieros del Mercado de Valores. Ética en el Mercado de Valores. La USMA y la SMV,unen esfuerzos para la ejecución de actividades de capacitación anual, en respaldo del Convenio de Cooperación Educativa firmado en el año Este tipo de actividades permiten estrechar lazos de amistad y robustecen la relación interinstitucional, además de contribuir con el fortalecimiento de una cultura del mercado de valores en Panamá. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI) al 28 de febrero de 2015.

10 SMV Educa: Abril 16: Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI). Pregunte por nuestro Plan de Capacitación Campaña: Educando al Inversionista por una Inversión Inteligente Junto a nuestros sectores de interés fortalecemos la Cultura del Mercado de Valores en Panamá uei@supervalores.gob.pa Teléfonos: / 68. Realizarán Congreso Financiero SMV & Universidad Interamericana de Panamá (UIP-Red Laureate International Univeristies) Lugar: Auditorio de Maestrías-Sede UIP Vía Brasil. El evento organizado entre ambas entidades académica y reguladora, permite establecer una relación institucional armónica y coordinada entre LA SMV y la UIP, aprovechando al máximo los conocimientos y especialidad de cada institución para coadyuvar en la consecución del Acuerdo. La UIP con el respaldo de la SMV realizará un Congreso Financiero que contará con la participación de expertos del sector. Los temas a debatir son: Sobre Inversiones. En qué Invertir? Blanqueo de Capitales/Delito y Riesgo Financiero. Sociedades de Inversión. Liderazgo en el Mercado de Valores. Como asumir los riesgos de su Inversión? Ética en el Mercado de Valores al 28 de febrero de 2015.

11 SMV Educa: Marzo 20: Pregunte por nuestro Plan de Capacitación Campaña: Educando al Inversionista por una Inversión Inteligente Junto a nuestros sectores de interés fortalecemos la Cultura del Mercado de Valores en Panamá uei@supervalores.gob.pa Teléfonos: / 68. SMV & Universidad Latina de Panamá, realizarán Primer Encuentro de Actualización del Mercado de Valores. Hora: Lugar: 10:00a.m. Auditorio de U. Latina. Temas de la Capacitación: Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá. Entes que participan en el Mercado de Valores Panameño / Oferta Pública de Valores. Proceso de Investigación y Delitos Financieros relacionados al Mercado de Valores. Instrumentos Financieros del Mercado de Valores. Ética en el Mercado de Valores. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI) al 28 de febrero de 2015.

12 4. 16 al 28 de febrero de Recomendaciones para el Inversionista La Unidad de Educación al Inversionista (UEI) de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), busca proveer herramientas e información para una mejor comprensión del funcionamiento del mercado de valores en Panamá. Igualmente, brinda recomendaciones y aspectos a tener en cuenta antes de realizar una inversión en el mercado de valores. Lo que debe tomar en cuenta al momento de realizar una inversión en instrumentos financieros no tradicionales: Protección del Capital: El objetivo principal o primordial del inversionista es la preservación del capital. Ingresos Corrientes: Desea obtener ingresos fijos Inversionistas Rentistas. Crecimiento del Capital: Aumento de la Inversión en el transcurso del tiempo. Beneficios Fiscales: Los inversionistas buscan alternativas que le permiten obtener ciertos beneficios de esta índole. Diversificación de Cartera: Los inversionistas con carteras concentradas en un solo título, están expuestos a mayores riesgos. Liquidez: Algunas inversionistas desean tener acceso inmediato a su dinero. Riesgo: Cuanto puede permitirse correr (Aversión). Activos Financieros: Corto o largo plazo, definir horizonte de Inversión. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI).