PLAN ESTRATÉGICO DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTIÓN PLAN ESTRATÉGICO

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1 PLAN ESTRATÉGICO DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTIÓN PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

2 INDICE Contenido 1. GENERALIDADES RESEÑA HISTÓRICA DE LA EMPRESA ROL DE LA EMPRESA MARCO ESTRATÉGICO VISIÓN MISIÓN VALORES Y PRINCIPIOS DEL ACCIONAR DE EGESUR Y LA CORPORACIÓN FONAFE DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: DIAGNÓSTICO EXTERNO CONDICIONES POLÍTICAS Política del Gobierno Actual El Riesgo País CONDICIONES ECONÓMICAS CONDICIONES SOCIALES Conflictos Sociales Percepción de Corrupción: Pobreza y Exclusión Social Competitividad de las regiones CONDICIONES TECNOLÓGICAS La Agenda Digital 2.0 al Tecnologías para la modernización de las operaciones en las empresas CONDICIONES AMBIENTALES Legislación Ambiental Efectos del cambio climático DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: ENTORNO ESPECÍFICO Proyección de la Demanda Proyección de la Oferta Balance Oferta / Demanda Contingencias del sistema DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: DIAGNÓSTICO INTERNO CAPACIDAD ECONÓMICO FINANCIERA CAPACIDAD DE PERSONAL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

3 5.2.1 Fuerza Laboral Clima Organizacional Capacitación CAPACIDAD DE INFRAESTRUCTURA Instalaciones Cartera de Proyectos CAPACIDAD DE GESTIÓN Gestión Gerencial Cultura Organizacional Gestión Logística Gestión Presupuestal Gestión Contable Gestión de la Responsabilidad Social Control de Gestión ANÁLISIS FODA DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS EJES ESTRATÉGICOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS Y ESTRATÉGICOS MAPA ESTRATÉGICO MATRIZ ESTRATÉGICA: INDICADORES DE DESEMPEÑO Y METAS RELACIONES DEL PLAN ESTRATÉGICO CON EL DEL FONAFE Y EL DEL SECTOR PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

4 1. GENERALIDADES PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL El presente Plan Estratégico muestra la estrategia que ejecutará la Empresa de Generación Eléctrica del Sur. S.A. para el cumplimiento de su Visión Empresarial, este plan muestra los objetivos planteados para este fin alineados al FONAFE y al Sector. El Plan Estratégico se compone de dos análisis, uno externo y otro interno sobre los cuales se han determinado las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades de la empresa de los cuales se han deducido estrategias y objetivos estratégicos. Adicionalmente se ha complementado este con la herramienta Balanced Scorecard sobre la cual se ha formulado un mapa estratégico e indicadores relevantes que permitirán medir cuantitativamente el cumplimiento del mismo para los años en mención. 1.1 RESEÑA HISTÓRICA DE LA EMPRESA La Empresa de Generación Eléctrica del Sur. S.A., en adelante EGESUR, se inicia al construir las Centrales Hidroeléctricas de Aricota en el año 1962, mediante un contrato entre el Gobierno Peruano y la MITSUI Co. de Japón. Las Centrales Hidroeléctricas Aricota 2 y Aricota 1 fueron inauguradas el 28 de agosto de 1966 y el 27 de enero de 1967, respectivamente. El 05 de setiembre de 1972 se constituye ELECTROPERU S.A. como empresa generadora, con resolución R.S. Nº PCM del 11 de mayo de 1993, creándose los centros de producción: Centrales Hidroeléctricas de Mantaro, Cañón del Pato, Carhuaquero, Cahua, Aricota y Centrales Térmicas de Chimbote y Trujillo. El Decreto de Ley Nº 25844(Art. 122) del 19 de noviembre de 1992, sobre Concesiones Eléctricas, establece que las empresas de servicio público de electricidad que desarrollan actividades de generación, transmisión y distribución, deberán dividirse por cada una de esas actividades. En tal sentido en la Sesión de Directorio de ELECTROPERÚ S.A. Nº 914 del 16 de agosto de 1994 se aprueba la Constitución Social de EGESUR, ratificada en la Junta General de Accionistas de ELECTROPERÚ S.A., en el Acta Nº 60 del 28 setiembre de 1994; asimismo, por acuerdo de la COPRI el 05 de setiembre de 1994, se autoriza la constitución de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. EGESUR. EGESUR fue constituida sobre la base de los activos y pasivos de las Centrales Hidroeléctricas Aricota 1 y 2 y las Centrales Térmicas de Para y Calana; como parte de la transferencia a EGESUR, están incluidas todas las concesiones, autorizaciones y servidumbres de electricidad, así como las autorizaciones del uso de agua. Definida la estructura orgánica y el estándar de personal, el 01 de setiembre de 1995 se iniciaron las operaciones de EGESUR, teniendo como objetivo la generación, transmisión secundaria y venta de energía eléctrica en las mejores condiciones de calidad, confiabilidad y economía, al amparo del Decreto de Ley Nº 25844, Ley de Concesiones Eléctricas y su Reglamento. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

5 A partir de enero del 2000, se transfiere la titularidad de las acciones de propiedad de Electroperú y pasa a ser parte del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE, situación que sigue vigente hasta el presente. 1.2 ROL DE LA EMPRESA EGESUR tiene como rol el de generar y suministrar energía eléctrica a sus clientes de los mercados Regulados, Libres y al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional SEIN, así como cualquier otra actividad conexa con su giro principal. 2. MARCO ESTRATÉGICO 2.1 VISIÓN La Visión de EGESUR se encuentra alineada a la de la Cartera de Empresas Generadoras del FONAFE, esta se enuncia en Ser el grupo empresarial líder en generación de energía eléctrica, reconocido por nuestro modelo de gestión empresarial eficiente, responsable y de crecimiento sostenido. VISIÓN EGESUR: Ser reconocidos por nuestro modelo de gestión eficiente, responsable con el entorno y de desarrollo constante 2.2 MISIÓN La Misión de EGESUR se encuentra alineada a la de la Cartera de Empresas Generadoras del FONAFE, esta se enuncia en Generar energía eléctrica con calidad y responsabilidad social, aprovechando sinergias para crear valor y contribuir al desarrollo sostenible del país. MISIÓN EGESUR: Generamos responsablemente energía eléctrica para contribuir con el desarrollo sostenible del país, basados en el talento humano, la tecnología, la calidad y la eficiencia. 2.3 VALORES Y PRINCIPIOS DEL ACCIONAR DE EGESUR Y LA CORPORACIÓN FONAFE Valores Honestidad Actuamos en base a principios éticos, siendo íntegros, veraces y justos. Puntualidad Respeto por el tiempo de los Principios del Accionar Eficiencia Optimizamos el uso de recursos en todos los procesos de la organización para alcanzar los objetivos y metas planteadas. Servicio Atendemos proactivamente a clientes internos y externos. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

6 demás, cumpliendo con los plazos establecidos. Perseverancia Constancia, dedicación y firmeza en la consecución de propósitos y metas. Transparencia Transmitimos a la sociedad la información de la gestión en forma veraz, clara y oportuna. Integración Cohesión, colaboración, búsqueda de una dirección común, identificación con la corporación y la generación de sinergias. Calidad Trabajamos para que nuestros productos y servicios aporten valor a nuestros clientes internos y externos, respondiendo a sus requerimientos. 3. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: DIAGNÓSTICO EXTERNO El diagnóstico correspondiente al macro ambiente involucra a los factores externos a nuestra empresa; los mismos que hemos dividido de acuerdo a las siguientes condiciones: 3.1 CONDICIONES POLÍTICAS La actividad empresarial del Estado se ve fuertemente influenciada por diversos factores políticos legales. En tal sentido, a continuación se describen los que han sido identificados como los más relevantes para EGESUR Política del Gobierno Actual Actualmente el Perú se gobierna bajo un sistema democrático el cual se ha consolidado durante los últimos quince años, si bien han existido diversos partidos gobernantes, básicamente se ha respetado la política de libertad y competitividad. El actual Gobierno que regirá hasta el año 2016, ha propuesto cambios en favor de las empresas públicas (caso de EGESUR), estos se orientan hacia el fortalecimiento de las mismas y al trabajo transparente para alejar los episodios de corrupción. Entre lo que podemos considerar como políticas del Gobierno actual, se han previsto las siguientes que conciernen a EGESUR: - Administrarán la titularidad de los bienes de dominio público afectos a su actividad estratégica. - Reinvertirán sus utilidades, para el desarrollo de sus actividades, en el marco del plan nacional de desarrollo y las políticas sectoriales, con decisión autónoma de sus juntas de accionistas y directorios. - FONAFE funcionará como holding empresarial del Estado. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

7 - Ofertarán en la Bolsa de Valores acciones como una opción de financiamiento no obligado, y sin vender acciones con capacidad decisoria en el Directorio. - Podrán formar consorcios, como filiales o subsidiarias, con participación de otros socios privados y públicos, locales, regionales e internacionales. - Los directorios de las empresas estatales deberán estar integrados por profesionales con alta calificación técnica y solvencia moral. La política descrita anteriormente muestra un enfoque positivo con respecto a la actividad empresarial del Estado, que busca replicar en el mediano y largo plazo el éxito logrado por empresas estatales en otros lugares del mundo, y también de Latinoamérica El Riesgo País Uno de los indicadores más importantes para la definición de la correcta aplicación de las políticas es el Riesgo País. Según varias instituciones internacionales de primer orden, el Perú es un país muy atractivo para las inversiones, el Gobierno, al mantener una política de acuerdos, consenso y apertura a logrado mantener las condiciones ideales para la estabilidad Político - Económica. En octubre de 2012 el Riesgo País del Perú se encontró en los niveles más bajos llegados, en esta fecha se catalogó al Perú con sólo 91 puntos de riesgo, este nivel lo posicionó con un riesgo menor a países como Chile, Colombia, Brasil y México. 3.2 CONDICIONES ECONÓMICAS El Marco Macroeconómico Multianual del Ministerio de Economía y Finanzas prevé, en líneas generales, que hacia el 2015 enfrentaremos un entorno internacional incierto y con riesgo a la baja del crecimiento mundial, donde sin embargo el país podrá mantenerse como la economía más dinámica y estable de la región con un crecimiento anual de 6% en línea con su nivel potencial El análisis de la perspectiva internacional indica que las economías avanzadas se encontrarán frente a un entorno poco favorable, producto del deterioro financiero, la desconfianza de los consumidores e inversionistas, constantes ajustes fiscales y altos niveles de desempleo; con el riesgo de caer nuevamente en recesión ante la posible intensificación de la crisis de deuda en los países más grandes de la Zona Euro. Asimismo, es importante mencionar que las proyecciones de crecimiento de la economía mundial hacia el 2015 marcan un contexto de elevada incertidumbre con un crecimiento menor al 4% anual, donde el crecimiento será liderado por los países emergentes tal como lo indica el cuadro siguiente: PBI mundo, economías desarrolladas y emergentes (var. % anual) Mundo Economías Desarrolladas Estados Unidos PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

8 Zona Euro Japón Economías Emergentes China Brasil México Fuente: Marco Macroeconómico Multianual MEF, estadísticas INEI Siempre y cuando no se profundice la actual crisis financiera global, la inversión privada mantenga dinamismo y entren en operación una serie de proyectos en los próximos años. En el lado interno, la evolución de la economía nacional, medida a través del Producto Bruto Interno (PBI), se ha mantenido creciente en los últimos años, y las proyecciones hacia el 2015 se muestran también favorables (crecimiento del PBI de 6.5% en línea con el crecimiento potencial del país), según lo muestra el gráfico a continuación: Evolución y proyección del Producto Bruto Interno (PBI) del Perú (Cifras del PBI expresados en miles de millones de Soles constantes de 1994) % 8.9% 8.8% 6.80% 7.7% 6.9% 6% 6% 6.5% 6.5% 0.9% PBI (miles de millones Soles) % de crecimiento PBI 20% 15% 10% 5% 0% Fuente: Marco Macroeconómico Multianual MEF, estadísticas INEI Para mantener esta proyección favorable de la economía nacional, el gobierno actual ha propuesto (dentro del modelo económico) impulsar la adopción de diversas medidas para incrementar la productividad y la competitividad, con el objetivo de modernización de la gestión y potenciamiento de las empresas públicas a través de mejoras en el gobierno corporativo y la eventual participación del capital privado. EGESUR desempeña sus operaciones en las zonas de Tacna e Ica; el PBI alcanzado en los últimos años para estas ciudades se muestra a continuación: PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

9 Evolución del Producto Bruto Interno (PBI) del Dpto. de Tacna Miles de nuevos soles a precios constantes de 1994 Lineal (Miles de nuevos soles a precios constantes de 1994) Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática Evolución del Producto Bruto Interno (PBI) del Dpto. de Ica Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática Como se observa el PBI total de las regiones en las que nos desempeñamos ha ido incrementándose anualmente; alcanzando un crecimiento promedio del 6 % anual; lo que conlleva al desarrollo constante en éstas regiones. 3.3 CONDICIONES SOCIALES A través del análisis de los factores sociales, se busca conocer las condiciones de vida y preocupaciones de la población que es usuaria de los servicios de las empresas de la corporación, y en general de los grupos de interés asociados a la empresa. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

10 Conflictos Sociales. La Defensoría del Pueblo es el principal organismo público que monitorea los conflictos sociales a nivel nacional. En el siguiente cuadro se muestra la evolución de los conflictos activos y latentes, nuevos y resueltos hasta el periodo 2011 (Datos del Periodo 2012 aún se encuentran en ejecución). Número de conflictos sociales en el Perú según su estado Activos y latentes Nuevos Resueltos Fuente: Informes Anuales y Reportes de Conflictos Sociales de la Defensoría del Pueblo Como se observa los conflictos activos y latentes a partir del periodo 2009 (267 en total) han ido disminuyendo al periodo 2011 (223 en total). Del mismo modo los conflictos a los que denominamos nuevos, han tenido un comportamiento similar a través de éstos últimos años; sin embargo a pesar de que éste panorama sea aparentemente favorable, debemos precisar que los conflictos nuevos que han ido apareciendo a través de éste tiempo siempre han sido mayores a los conflictos resueltos; esto se puede explicar a la reclasificación que sufren los conflictos en el registro de la Defensoría. Otro componente a tomar en cuenta en el análisis de conflictividad del país, son las causas por las cuales se origina el problema. De acuerdo a la Defensoría del Pueblo, el histórico de conflictos registrados desde marzo de 2004 a diciembre de 2011 muestra que la mayoría de ellos fueron de tipo socio ambiental, seguido de problemas relacionados a asuntos de gobierno local y temas laborales. El detalle de los conflictos se muestra en el siguiente cuadro: Conflictos sociales en el Perú según tipo TIPO DE CONFLICTO % Socio ambiental 36.0 Por asuntos de gobierno local 24.7 Laboral 12.1 Comunal 5.2 PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

11 Por asuntos de gobierno nacional 5.2 Por asuntos de gobierno regional 4.8 Otros asuntos 4.1 Electoral 3.9 Demarcación territorial 2.9 Cultivo ilegal de coca 1.1 Fuente: Adaptado del Decimoquinto Informe Anual de la Defensoría del Pueblo al Congreso de la República (2012) Con respecto a los conflictos sociales registrados en el periodo 2011 en las ciudades de Tacna, Ica y Moquegua tenemos: Conflictos Sociales reportados por la Defensoría del Pueblo durante el Periodo 2011 DEPARTAMENTO ACTIVOS LATENTES RESUELTOS TOTAL TACNA ICA MOQUEGUA Fuente: Informes Anuales y Reportes de Conflictos Sociales de la Defensoría del Pueblo En las regiones en las que desempeñamos nuestras funciones no existen conflictos significativos; sin embargo es bueno sean considerados y en lo posible resolverlos en forma rápida; estos conflictos corresponden principalmente a las siguientes razones: DEPARTAMENTO FACTOR TACNA ICA MOQUEGUA Socio ambiental Local Laboral Nacional Electoral Comunal Demarcación Regional Otros asuntos Cultivo de coca Total Fuente: Informes Anuales y Reportes de Conflictos Sociales de la Defensoría del Pueblo PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

12 3.3.2 Percepción de Corrupción: Según el análisis efectuado por la Organización de Transparencia Internacional, el Índice de Percepción de Corrupción (CPI) en los sectores públicos muestra que, en el año 2011, el Estado peruano alcanzó la puntuación de 30 a 39 (en una escala del 0 al 100, donde 0 es corrupción muy alta y 100 libre de corrupción), ubicándose así en el puesto 83 de 174 países a nivel mundial. El mapa muestra la escala y la posición del Perú de manera comparativa con el resto de países. Índice de Percepción de Corrupción en el sector público: Perú vs resto del mundo Fuente: Corruption Perceptions Index 2012, International Transparency El índice de corrupción en el país según ésta organización indica que, tenemos unas puntuación de 34 puntos, lo cual nos ubicada en el 4 lugar del ranking a nivel sudamericano en corrupción; en un reciente estudio de Ipsos Apoyo para Proética sobre las percepciones de corrupción en el país, la corrupción está considerada como el segundo mayor problema del país y el principal problema del Estado peruano. Además, el 77% de los ciudadanos opina que en los próximos 5 años la corrupción aumentará o se mantendrá respecto al nivel actual Opinión sobre la variación del nivel de corrupción en el Perú Aumentará 34% Se mantendrá 43% Disminuirá 18% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45% 50% Fuente: VII Encuesta nacional sobre percepciones de la corrupción en el Perú Proética PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

13 Pobreza y Exclusión Social La pobreza se ha convertido en un factor estructural, cuyo registro de incidencia nacional al 2011 alcanza 28% aproximadamente. La pobreza extrema, por su parte, acompaña la tendencia decreciente de la evolución de la pobreza total. Sin embargo, es una situación crítica no sólo por la cantidad de peruanos en situación de pobreza (cerca de la tercera parte), sino también porque los no pobres son aquellos que superan los S/ en su nivel de ingresos mensuales, encontrándose muchos en situación precaria Evolución de la pobreza total y extrema (%) y línea de pobreza (S/.) Pobreza total Pobreza extrema Línea de pobreza 220 Fuentes: INEI - Información Sociodemográfica Analizando cifras del INEI para el año 2011 a nivel regional, se pueden diferenciar 6 grupos de regiones según niveles de pobreza; el siguiente cuadro nos detalla la tasa de pobreza por región; en el mismo se observa que el grupo 1 (el más pobre), representa un rango de 53% - 57% de su población y se encuentra conformada por las regiones de: Apurímac, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica y Huánuco. Mientras que del Grupo 2 al Grupo 6 van agrupando regiones con menores índices de pobreza. GRUPOS REGIONES Intervalos de confianza al 95% Inferior Superior Grupo 1 Apurímac, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Huánuco 53 % 57 % Grupo 2 Amazonas, Loreto, Pasco, Piura, Puno 35 % 48 % Grupo 3 Ancash, Cusco, Junín, La Libertad, Lambayeque, San Martín 24 % 31 % Grupo 4 Lima 1/, Tacna 16 % 17 % Grupo 5 Arequipa, Ica, Moquegua, Tumbes, Ucayali 11 % 14 % Grupo 6 Madre de Dios 2 % 6 % Fuente: INEI. Informe técnico Evolución de la pobreza / Lima Provincias. En cuanto a la región de Tacna, se observa que se encuentra en el grupo 4 de pobreza (poco pobres), mientras que Moquegua e Ica se encuentran situadas dentro del grupo 4 (menos pobres), con un índice de pobreza que varía entre el 16% y 11% de su población, teniendo un comportamiento positivo en PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

14 comparación al periodo 2010; en el mismo que se encontraba con un índice de pobreza de entre 13% a 20% en su población. Mapa de la Pobreza en el Perú Competitividad de las regiones De acuerdo a los resultados del Índice de Competitividad Regional del Perú (ICRP) del año 2011, se observa un estancamiento en el proceso de descentralización, reflejado por un lento crecimiento de la productividad de las regiones, la confirmación de la región Lima como la más competitiva del Perú y la gran brecha que existe entre esta región y el resto de las regiones. El siguiente cuadro muestra el resultado general del ICRP 2011, y los resultados desagregados según los 5 pilares analizados: Economía, Empresas, Gobierno, Infraestructura y Personas. El ranking está liderado por la región Lima, con puntos; sin embargo las regiones Ica, Tacna y Moquegua se encuentran situadas en situadas en lo alto de ésta lista. Ranking ICRP Regiones ICRP Pilares Economía Empresas Gobierno Infraestructura Personas 1 Lima Callao Arequipa Ica PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

15 5 Tacna Moquegua La Libertad Lambayeque Piura Tumbes Madre de Dios Cusco Ancash Loreto Junín Puno Pasco Ucayali San Martín Huánuco Amazonas Ayacucho Apurímac Cajamarca Huancavelica Fuente: Índice de Competitividad ICRP 2011 Las razones que permiten que las regiones en las que EGESUR desempeña sus operaciones sean las más competitivas en el país se deben principalmente a la minería (Región Moquegua), industrial textiles (región Ica) y Turismo (región Tacna). 3.4 CONDICIONES TECNOLÓGICAS Los principales factores tecnológicos vinculados al rol y funcionamiento de FONAFE y de sus empresas están comprendidos dentro del marco de desarrollo de la Sociedad de la Información en el Perú. Este marco integra diversos instrumentos de gestión que describen las tendencias, los retos y las iniciativas orientadas a generar nuevos conocimientos y lograr mayores eficiencias que contribuyan al desarrollo del país La Agenda Digital 2.0 al 2015 El Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Información en el Perú, más conocido como la Agenda Digital 2.0 al 2015, es un documento que describe las estrategias a seguir para que la sociedad peruana acceda a los beneficios que brinda el desarrollo de las tecnologías de la información y comunicación en todos sus aspectos. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

16 3.4.2 Tecnologías para la modernización de las operaciones en las empresas En adición a las TIC que corresponden a las actividades de apoyo de una organización, las empresas de FONAFE encuentran oportunidades en los continuos desarrollos tecnológicos orientados a la modernización de los procesos que constituyen el CORE de sus negocios. El entorno variante sobre el cual se desarrolla este factor, ofrece cada vez mejores alternativas para adquirir herramientas de alta tecnología, con el fin de desarrollar sistemas de trabajo a menores costos, por ello la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), a través de la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), ha emitido lineamientos y recomendaciones que propendan al progreso articulado y ordenado del gobierno electrónico en el sector público, se ha dispuesto la formulación de Planes Operativos Informáticos en forma anual, que son evaluados por medio de lineamientos expresos. Los avances en las TICs, permiten la reducción de costos y tiempo de respuesta frente a las necesidades de proveer información confiable y oportuna, la automatización de procesos industriales va en este mismo sentido, las operaciones de producción pueden ser fácilmente centralizadas y controladas desde las instalaciones centrales de EGESUR. 3.5 CONDICIONES AMBIENTALES Legislación Ambiental El Ministerio del Ambiente (MINAM) es el ente rector del sector ambiental nacional, y encargado de dictar las normas en esta materia; mientras que el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) es el responsable de verificar el cumplimiento de la legislación ambiental por todas las personas naturales y jurídicas. De acuerdo a la Ley Nº 29325, OEFA es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental que fiscaliza a todo tipo de empresas, teniendo mayor incidencia en las empresas de sectores de minería, energía, gas natural y electricidad. Se cuenta con Estándares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) tanto para agua y aire, que son de aplicación a la industria en general, aprobados por Decreto Supremo N MINAM y Decreto Supremo N MINAM, y que alcanza a las empresas del sector electricidad, se han normado y aprobado niveles máximos permisibles para efluentes líquidos producto de las actividades de generación, transmisión y distribución de energía eléctrica, según Resolución Directoral N EM/DGAA. También se ha establecido un procedimiento específico de Supervisión Ambiental de las Empresas Eléctricas. En cuanto al uso y gestión de los recursos hídricos, la Autoridad Nacional del Agua (ANA) es el ente rector del Sistema Nacional de Gestión de los Recursos Hídricos según la Ley Nº Forman parte de este sistema las empresas usuarias del agua, del sector industrial, minería y electricidad, por lo que EGESUR enmarca sus actividades en cumplimiento de la normativa sobre el uso y aprovechamiento del agua. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

17 3.5.2 Efectos del cambio climático Como consecuencia del cambio climático, en nuestro país se producen fenómenos climatológicos, tales como el Fenómeno del Niño, la desglaciación de los nevados, que generan riesgos operativos al funcionamiento de las centrales hidroeléctricas de las empresas de generación eléctrica. Así mismo es importante hacer notar que los efectos del cambio climático han tenido fuertes efectos en la generación de energía eléctrica en el país, en anteriores años se ha tenido que operar con energía importada del Ecuador; es interesante reconocer que mientras en el Perú nos encontramos en temporada de avenidas, en Ecuador se encuentran en temporada de estiaje y viceversa, esto propicia que la interconexión con Ecuador ofrece la posibilidad de contrarrestar los efectos climáticos en ambos países. 4. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: ENTORNO ESPECÍFICO La prospectiva del sector electricidad contribuye a garantizar el abastecimiento de energía y la viabilidad del sector en el largo plazo, además de asegurar su conducción responsable y promover el crecimiento de la industria y la minería en el Perú. Actualmente, con la participación de la inversión nacional y extranjera, se está fortaleciendo la infraestructura del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), para lo que se ha previsto la expansión del Sistema de Transmisión y la construcción de más centrales hidroeléctricas y térmicas, incluyendo las basadas en energías renovables como las de tipo solar, eólicas, de biomasa entre otras. El Perú viene creciendo en cuanto al consumo de energía eléctrica, en el 2011 se ha consumido a razón, de 1.2 MWh por cada habitante, y en el 2012 a razón de 1.79 MWh por cada habitante, si bien es cierto que este consumo refleja una mejora en la economía del país, aún nos encontramos por debajo del consumo promedio de América Latina y el Caribe y muy por debajo de otros países de esta región, esto se muestra en el siguiente cuadro. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

18 Fuente: OLADE 2011 En cuanto a los costos de energía que tenemos en el país, podemos concluir que estos se encuentran a precios razonables y cerca al promedio de América Latina en cuanto se refiere a costos residenciales, pero los costos de energía para la industria y el comercio son relativamente más bajos que el promedio de América Latina, en las siguientes gráficas podemos ver la relación de estos con los de los otros países de la región. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

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20 Esto indica que el Perú es un país atractivo en costos de energía para la inversión privada, los grandes proyectos de inversión que se vienen para el país tienen una demanda de energía intensa, a continuación se analizan las proyecciones de la demanda y la oferta del sistema en base a la información del COES. 4.1 Proyección de la Demanda Sabiendo que el crecimiento energético en el periodo fue del 6%; se espera que la demanda siga incrementándose; sin embargo hoy en día sabemos que la generación eléctrica en el sur del país es menor a la demanda que existe en ésta zona. El sur importa el 50% de la energía que consume por una sola línea. La proyección de la demanda de electricidad que se proyecta en el presente documento, es una estimación preliminar de los requerimientos de energía y potencia del país. Este análisis se realiza para el Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN) a nivel nacional, incorporando a los pequeños sistemas eléctricos aislados, mientras sea técnica y económicamente factible. En general, la demanda de electricidad del SEIN seguirá incrementándose en proporción a las necesidades de la población y de sus diversas actividades económicas. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

21 Por lo general, el mayor incremento de la demanda corresponde a las denominadas cargas vegetativas, es decir a los consumos relacionados al crecimiento de la población y al PBI (hogares, comercios e incluso medianas industrias) bajo un modelo econométrico. A éstas se suman las cargas de los grandes proyectos, principalmente de posibles nuevos proyectos mineros, que a diferencia de la carga anterior posee una probabilidad de ocurrencia más subjetiva, se analiza de manera independiente. Por último, las cargas adicionales como las incorporaciones de los pequeños sistemas aislados al SEIN, algunas cargas especiales y otras cargas, las cuales se refieren a las cargas propias de la operación del sistema como pérdidas eléctricas y al consumo propio de las centrales de generación. A continuación se muestra la protección de demanda de energía eléctrica periodo: AÑO ENERGIA POTENCIA GWh % MW % ,8% ,7% ,8% ,8% ,1% ,8% ,2% ,5% ,8% ,1% ,3% ,8% PROMEDIO Fuente: COES SINAC 10,6% 9,4% A continuación, podemos apreciar que el gran crecimiento de la demanda se debe a los nuevos proyectos de inversión, sobre todo mineros, que son considerados como grandes cargas. Fuente: COES Presentación en el XI Congreso Internacional de Energía PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

22 Proyectos Industriales que generarán mayor demanda en el Sistema Proyectos Mineros Mining Proyects Barra del SEIN SEIN Bar Incremento Increase MW Año o lapso de incremento Year or period of increase Toromocho Toromocho 220 Kv Hierro Apurimac Abancay 220 Kv Los Calatos Moquegua 220 Kv 180 Opabán Abancay 220 Kv Ampliación Shougesa Marcona 220 Kv Yanacocha Suilfides Trujillo 220 Kv Quellaveco Moquegua 220 Kv Las Bambas Machu Picchu 138 Kv Minas Conga Cajamarca 220 Kv Ampliación SIDER Chimbote 138 Kv Río Blanco (Majas) Piura 220 Kv Galeno Cajamarca 220 Kv Antapaccay Tintiya 138kV La Granja Carhuaquero 220 Kv Cañariaco Carhuaquero 220 Kv Pampa de Pongo Marcona 220 Kv Los Chancas Abancay 138 Kv Aceros Arequipa Aceros Michiquillay Michiquillay 220 Kv Ampliación SPCC SPCC 138 kv Tía María Moquegua 220 Kv Constancia (Katanga) Tintaya 220 kv Ampliación Antamina Vizcarra 220 Kv Quechua Tintaya 220 kv Yanacocha Verde Cajamarca 220 Kv Mina Justa (Mar Cobre) Marcona 220 Kv Chucapaca Moquegua 220 Kv Mina Chapi Socabaya 138 Kv Ampliación Cerro Verde Socabaya 138 Kv Pachapaqui Vizcarra 220 Kv Otro proyectos/ Others Projects TOTAL 3761 Fuente: MINEM Perú 2012 Subsector Electricidad PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

23 En cuanto a la zona sur del país se calcula en los próximos años; un crecimiento en la demanda estimada de: AÑO Fuente: COES SINAC 4.2 Proyección de la Oferta DEMANDA TOTAL (MW) La proyección de la oferta está compuesta por grandes centrales hidroeléctricas y termoeléctricas de gas natural y centrales basadas en energías renovables, como las centrales hidroeléctricas menores de 20 MW, parques eólicos y solares, y centrales eléctricas de biomasa. Actualmente, están evaluándose otros proyectos y la tecnología correspondiente, teniendo en cuenta que deben entrar en operación a partir del año De modo que hasta el año 2030 se tenga una obtención de la oferta adicional de MW para mantener un margen de reserva de 35%. Respecto al margen de reserva, éste se refiere a disponer en reserva a centrales eléctricas con cierta rapidez de operación, a fin de atender los casos de indisponibilidad programada o fortuita de otras centrales eléctricas, y también en algunos casos para cubrir grandes incrementos inesperados de la demanda. Otra de las razones para un margen de reserva es la indisponibilidad natural o impredecible reducción del aporte de producción eléctrica de las centrales eólicas y solares, la cual se debe a que estos tipos de centrales poseen una operación intermitente que depende de la disponibilidad del viento o de la intensiva radiación solar durante el día. Lo mismo, pero con menor variabilidad, ocurre en las centrales hidroeléctricas que no utilizan embalses o presas, y en donde la producción eléctrica depende directamente de los ciclos de avenida o estiaje de los caudales de los ríos. Para los otros escenarios, el año de puesta en operación de los proyectos previstos podría extenderse dependiendo de los efectos fortuitos que afecten la inversión comprometida. Al respecto, algunos de los proyectos están en etapa de estudio y dependen de las decisiones de inversión del sector empresarial. Cabe recordar que según la política de promoción de las energías renovables se estableció el objetivo de 5% en participación de las energías renovables, sin considerar hidroeléctricas RER, respecto a la demanda nacional de energía. El MINEM puede modificar la manera a fin de elevar o mantener dicha participación cada 05 años. En los siguientes cuadros se muestran los proyectos energéticos más importantes con los que contaría la oferta en el Sistema. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

24 Proyectos Hidroeléctricos con Concesión Definitiva al Nº Central Plant Titular de la Concesión Holder of the Concession Potencia Instalada (MW) Installed Power (MW) Ubicación Location Inversión (2) (millones US$) Investment (millions US$) Resolución Suprema (3) Supreme Rulling Fecha de Inicio de Obras (2) Initial Date of Works Fecha de Puesta en Servicio (2) Date of Operation Central Hidroeléctrica 1 CH BELO HORIZONTE COMPAÑÍA ENERGÉTICA DEL CENTRO S.A.C HUÁNUCO EM ( ) CH CENTAURO I Y III COORPORACIÓN MINERA DEL PERÚ S.A. 12,5 (1era Etapa) 12,5 (2da Etapa) ANCASH EM ( ) (1ra Etapa) (2da Etapa) (1era Epata) (2da Etapa) 3 CH CHAGLIA GENERACIÓN HUALLAGA S.A HUÁNUCO CH CHEVES 5 CH HUANZA EMPRESA DE GENERACIÓN ELECTRICA CHEVES S.A. EGECHEVES EMPRESA DE GENERACIÓN HUANZA S.A. EMGHUANZA LIMA LIMA CH CERRO EL ÁGUILA CERRO DEL ÁGUILA S.A HUANCAVELICA CH LA VIRGEN LA VIRGEN S.A.C JUNÍN CH MARAÑON HIDROELÉCTRICA MARAÑON S.R.L HUÁNUCO CH MOLLOCO EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DE AREQUIPA S.A. - EGASA AREQUIPA CH MORRO DE ARICA CEMENTOS LIMA S.A LIMA EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) (4) 11 CH PUCARÁ EMPRESA DE GENERACIÓN HIDROELÉCTRICA DEL CUZCO - EGECUSCO CUSCO EM ( ) CH QUITARACSA I ENERSUR S.A ANCASH CH SAN GABÁN I EMPRESA DE GENERACIÓN MACUSANI S.A. Fuente: MINEM Perú 2012 Subsector Electricidad PUNO CH SANTA TERESA LUZ DEL SUR S.A.A CUSCO CH TARACUNI TARUCANI GENERATING COMPANY S 49.0 AREQUIPA 70.9 TOTAL (1) Proyectos con consesión definitiva para desarrollar la actividad de generación de energía eléctrica Projects with final to develop the activity of electricity generation (2) Información de acuerdo con el Contrato de Concesión Data based on concession agreements (3) Resolución Suprema de otorgamiento de concesión definitiva a su modificatoria, y fecha de publicación Supreme Ruling gratting the final concession or amendments, and date of publication EM ( ) EM ( ) EM ( ) EM ( ) (4) PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

25 Proyectos Termoeléctricos Autorizados al Nº Titular de la Concesión Holder of the Concession Central Project Tipo Type Potencia Instalada (MW) Installed Power (MW) Ubicación Location Inversión (millones US$) Investment (millions US$) Resolución Ministerial Ministry Rulling Fecha de Inicio de Obras Initial Date of Works 1 CARHUAC ANDEAN POWE S.A. Hidroeléctrica Lima MEM/DM (2) 2 CHILCA 1 ENERSUR S.A. Térmica (turbina a vapor - ciclo combin) Lima MEM/DM CT RESERVA FRIA DE Térmica dual GENERACION PLANTA ILO ENERSUR S.A. (Diesel/ gas natural) Moquegua MEM/DM CHILCA FENIX POWER PERU S.A. Térmica (gas natural - ciclo combinado) Lima MEM/DM KALLPA (4ta. Unidad) KALLPA GENERACION S.A. Térmica (grupo vapor - ciclo combinado) Lima MEM/DM NUEVA ESPERANZA EMPRESA ELECTRICA NUEVA ESPERANZA S.R.L. Térmica (gas natural - ciclo simple) Tumbes MEM/DM FRACCIONAMIENTO DE PISCO PLUSPETROL PERÚ CORPORATION S.A. Térmica (grupos 6 y 7) (gas natural/ Diesel) 8.00 Ica MEM/DM LAS MALVINAS PLUSPETROL PERÚ CORPORATION S.A. Térmica (grupos 6 y 7) (gas natural) 8.00 Cuzco MEM/DM SANTO DOMINGO DE LOS OLTERMOCHILCA S.A.C (Térmica (gas natural - ciclo simple) Lima MEM/DM EL TABLAZO COLÁN SDE PIURA S.A.C. (1) según cronograma de ejecución de obras According to the schedule for the execution of w ords (2) En trámite solicitud de prórroga de fecha de ejecución de obras In process of request for the date of excution of w orks (Térmica (gas natural - ciclo simple) Piura TOTAL MEM/DM (2) Item Item Proyecto Project Barra de Conexión Connection Bar Proyectos de generación eólica/ Wind energy generation projects Precio Price (USS/MWh) Potencia Pow er (MW) Factor de Planta Pow er Factor (%) Energía Energy (GWh/año) % min. energía Adjudicación parcial % min. energy Partial bid Entrada en operación Begenning date for operation 1 CE Marcona Marcona 220 kv % /12/2012 Empresa Company Consorcio Cobra S.A/ Perú Energía 2 CE Talara Talara 220 Kv % /06/2012 Energía Eólica S.A. 1S-1C 3 CE Cupsinique Guadalupe 220 kv % % 29/06/2012 Energía Eólica S.A. 1S-1C 4 Parque Éolico Tres Hermanas Marcona 220 kv % /12/2014 Consorcio Tres Hermanas 2S-1C Proyectos de generación electrica biomasa / Biomass energy projects 1 Central de Cogeneración Paramonga I** Subtotal Paramonga Existente 138 KV Subasta Auction % /03/2010 Petramas S.A.C 1S-1C 2 CTB Huaycoloro ** Cajamarquilla 220 Kv % /07/2011 Petramas S.A.C 1S-1C 3 La Gringa V Lima 220 Kv % % 31/07/2014 Consorcio Energía Limpia 2S-1C Subtotal Proyectos de generación con energía solar / Solar energy generation projects Panamericana Solar 20TS Ilo ELP 138 Kv % /06/2012 Consorcio Panamericana Solar 20TS 2 Majes Solar 20TS Repartición 138 KV % /06/2012 Grupo T-Solar Global S.A. 1S-1C 3 Repartición Solar 20TS Repartición 138 KV % /06/2012 Grupo T-Solar Global S.A. 1S-1C 4 Tacna Solar 20TS Tacna (Los Héroes 66 kv) % /06/2012 Consorcio Tacna Solar 20TS 1S-1C 5 Moquegua FV Ilo ELP 138 Kv % % 31/12/2014 Subtotal Toltal Biomasa, Eólica y Solar Total Biomass, Wins and Solar Proyectos de Centrales RER con Adjudicación de Contratos de Suministro de Electricidad Total en proyectos a agosto 2012 Total under project as of August 2012 * Se encontraban en operación antes de la subasta / They were in operation before the aution ** En operación octubre 2011 / In operation as of October / En diciembre de 2010, entro en operación la primera etapa del proyecto, de 1,9 MW In December 2010, the first stage of the 1,9 MW project will start operations 1S-1C: Primera Subasta, primera convocatoria/ First aution, first call 1S-2C: Primera Subasta, segunda convocatoria/ First auction, Second call 2S-1C: Segunda Subasta, primera convocatoria/ Second aution, First call Fuente: MINEM Perú 2012 Subsector Electricidad Solarparck Corporación Tecnología S.L 1S-1C 1S-1C 2S-1C PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

26 4.3 Balance Oferta / Demanda El siguiente gráfico muestra la proyección del balance oferta / demanda estimada al año 2018; ésta considerándose en un escenario intermedio. Fuente: COES SINAC Cabe resaltar que debido al incremento de inversiones en el mercado energético en los últimos años ha permitido que para el mes de Enero 2013 contemos con reservas del 25.3% de energía para poder abastecer al país Adicionalmente podemos, en una línea de tiempo hacer los siguientes pronósticos para el Sistema Interconectado hasta el PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

27 MW Expansión de Generación Eficiente con Proyectos Hidráulicos C.H. Molloco (302 MW) C.H. Belo horizonte (180 MW) C.H. San Gaban III (188 MW) C.H. San Gaban I (148 MW) C.H. Marañon (96 MW) Deficit de generación eficiente del orden de 980 MW C.H. Chaglla (456 MW) y pequeñas CC.HH. (165 MW) C.H. Cheves (168 MW) y pequeñas CC.HH. (152 MW) C.H. Cerro del Aguila (525 MW) Pucara (150 MW) Quillabamba (200 MW) C.H. Moyopampa Ampliación (45 MW) C.H. Curibamba (163 MW) C.H. Olmos 1 (50 MW) C.H. Rapay 2 (80 MW) C.H. Cheves III (124 MW) C.H. LLuta 1 y 2 (270 MW) C.H. Lluclla (240 MW) C.H. Tambo 1 (61 MW) C.H. Caño (120 MW) C.H. Uchuhuerta (37 MW) C.H. Cumba 4 (730 MW) C.H. Santa Rita (255 MW) C.H. Chadin 2 (600 MW) C.H.Retamal (189 MW) C.H. Churo (35 MW) C.H. San Gabán IV (345 MW) C.H. Santa María (750 MW) Ingreso de generación (MW) Generación eficiente (MW) sin considerar eólicas y solares Demanda Base MW Fuente: Presentación del Ing. César Butrón Congreso Internacional de Energía 2013 Todo parece indicar que para el 2017 o 2018 se manifestaría la carencia de generación de energía eficiente debiendo recurrir a la puesta en marcha de centrales poco eficientes (Diesel) o a la importación de energía desde el Ecuador. 4.4 Contingencias del sistema Las contingencias más severas para el SEIN en orden de relevancia son las siguientes: - Indisponibilidad de gaseoducto Camisea; lo cual originaría una pérdida en la oferta de MW, lo cual equivale a aproximadamente el 30% del consumo energético nacional. - Salida del Complejo Mantaro (880 MW). - Alta concentración de sólidos en suspensión, lo cual implica una reducción en la oferta hidráulica de aproximadamente 500 MW. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

28 5. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL: DIAGNÓSTICO INTERNO En este punto vamos a revisar el análisis de la situación interna de la empresa, dividido en las capacidades económica financiera, de personal, de infraestructura y de gestión para así inferir las fortalezas y debilidades que marcan su situación actual. 5.1 CAPACIDAD ECONÓMICO FINANCIERA La rentabilidad de la empresa ha sido permanentemente positiva en los últimos 6 años, se nota un constante crecimiento en los ingresos, márgenes operativos y utilidad neta, esta cifra de última línea se puede ver en el siguiente cuadro. Utilidad Neta en MM Nuevos Soles Si bien la utilidad de la empresa ha mejorado notable y sostenidamente, la caja de esta se ha fortalecido cada vez más, a diciembre de 2012, EGESUR cuenta con una caja de ,692 nuevos soles lo que muestra una excelente liquidez empresarial que puede ser enfocada en proyectos de inversión a largo plazo. En el año 2012 se encontraron positivos indicadores financieros, entre ellos podemos considerar a: - Rentabilidad sobre el Patrimonio : ROE = 3.01% - Rentabilidad sobre la Inversión : ROI = 2.83% - Solvencia = 0.30% - Liquidez = % - Variación del Margen Bruto = 3.82% Si bien los niveles de rentabilidad son relativamente bajos para una empresa de Generación Eléctrica, el nivel de solvencia indica que la empresa no cuenta con grandes deudas, el nivel de liquidez muestra que existe una muy buena cantidad de dinero que puede ser ejecutado rápidamente y la variación del margen bruto indica que se está actuando con eficiencia en la venta de energía respecto a la facturación. 5.2 CAPACIDAD DE PERSONAL Fuerza Laboral A Abril de 2013, EGESUR cuenta con la siguiente matriz de trabajadores: PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

29 FUERZA LABORAL AL 2012 ÁREAS CANTIDAD Gerencia General 06 Gerencia Comercial y de Proyectos 10 Gerencia de Producción 41 Gerencia de Administración 13 Total Personal 70 Fuente: EGESUR Personal Como se puede apreciar, el negocio es gestionado por sólo 70 personas, este número en relación a las demás empresas de generación en el ámbito del FONAFE es el más bajo, y nada comparable al de las empresas de generación privada. Uno de los principales problemas encontrados en los últimos años es la salida de trabajadores calificados de la empresa para irse a trabajar a otras que les ofrecen mejores condiciones laborales; la explosión de las inversiones en minería y energía ha generado una gran demanda de profesionales capacitados y especializados los cuales son fácilmente atraídos a estas. Entre los factores decisivos se encuentra principalmente el aspecto remunerativo que es un factor de poco crecimiento en la empresa pues las remuneraciones se encuentran casi congeladas desde el 2002 y se ha perdido la capacidad adquisitiva debido a la inflación. EGESUR es una empresa poco atractiva para los profesionales que encuentran mejores condiciones en las empresas privadas, haciendo difíciles los procesos de selección de personal, especialmente a los que requieren profesionales con alta especialización o que se encuentran restringidos al sector eléctrico Clima Organizacional La última medición de clima organizacional que se hizo en la empresa refleja que el clima organizacional de EGESUR es del 60%, lo que implica cierta insatisfacción en cuanto a la motivación institucional, económica, y ambiente de trabajo. Es evidente que los trabajadores de la empresa cuestionan las condiciones de trabajo actuales, además presentan una percepción un tanto negativa de la misma, al igual que descontento por sus remuneraciones y cierto deterioro en las relaciones laborales que corren riesgo de agudizarse. Dicho estudio presentó que sólo el 32% de los trabajadores están satisfechos con las condiciones que encuentran en EGESUR, el 50% está medianamente satisfecho mientras que el 18% no se encuentra satisfecho con las mismas Capacitación EGESUR es una empresa que requiere de profesionales y técnicos cada vez más especializados; debido a las condiciones cambiantes del sector, es necesario que exista una política definida de capacitación que tienda a cerrar la brecha generada entre las capacidades que tiene cada trabajador contra las capacidades requeridas PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

30 para el puesto de trabajo, en este sentido se ejecutan al año actividades programadas y no programadas de capacitación, las no programadas corresponden a eventos que surgen por la oferta de cursos en el país; es necesario reforzar las capacitaciones in house a fin de permitir que el presupuesto de capacitaciones sea ejecutado beneficiando al mayor número de trabajadores. 5.3 CAPACIDAD DE INFRAESTRUCTURA Instalaciones EGESUR cuenta con tres centrales de generación eléctrica: Central Hidroeléctrica Aricota 1, Central Hidroeléctrica Aricota 2 y la Central Térmica Independencia, además mantiene la sede de la antigua Central Térmica de Calana una sede administrativa central en Tacna. CENTRAL HIDROELÉCTRICA ARICOTA 1: La Central Hidroeléctrica de ARICOTA 1 se encuentra ubicada en el distrito de CURIBAYA, provincia de CANDARAVE, departamento de Tacna, aguas debajo de la Laguna ARICOTA, cuenta con una potencia instalada de 23.8 MW. CENTRAL HIDROELÉCTRICA ARICOTA 2: La Central Hidroeléctrica de ARICOTA 2 se encuentra ubicada en el distrito de CURIBAYA, provincia de CANDARAVE, departamento de Tacna, aguas debajo de la Laguna ARICOTA y de la Central Hidroeléctrica Aricota 1, cuenta con una potencia instalada de 11.9 MW. Características Técnicas Aricota 1 Aricota 2 Grupo 1 Grupo 2 Grupo 1 Potencia Instalada (MW) Altura Neta (m) Caudal Nominal de Diseño (m 3 /s) Tipo de Turbina Pelton Pelton Pelton Disposición de la turbina Horizontal Horizontal Vertical Tensión nominal (KV) Puesta en servicio Fuente EGESUR Si bien la capacidad instalada de las centrales de Aricota en conjunto suma 35.7 MW, la capacidad máxima promedio a la que puede operar es sólo de MW debido a las restricciones de uso de agua, pues si bien estas se encuentran diseñadas para un caudal de 4.6 m 3 /s, el Ministerio de Agricultura ha dispuesto que el caudal promedio retirado sea sólo de 1.5 m 3 /s. CENTRAL TÉRMICA. INDEPENDENCIA. La Central Térmica Independencia se ubica en el Distrito de Independencia en la provincia de Pisco, departamento de Ica, en un terreno de 2.6 Ha, ubicada en el Km. 20 de la vía Los Libertadores Huari, que se inicia en el km. 240 de la carretera Panamericana Sur. Compuesta por 4 grupos que generación marca Wartsila, provenientes de la Ex Central Térmica de Calana, los cuales fueron convertidos para operar a gas, tienen una potencia nominal de 5.73 MW cada uno. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

31 Estos grupos operan con gas natural proveniente de Camisea, que es un combustible limpio con ventajas adicionales, como menor frecuencia de mantenimiento y menores emisiones de gases del sistema de escape, así como costos de mayor competitividad frente a las otras unidades de generación térmica del SINAC. Estos grupos entraron en operación el año 2010 y vienen desempeñándose con eficiencia. Cabe mencionar que EGESUR cuenta con un gasoducto que tiene una capacidad de transporte de gas para alimentar la generación con potencia de hasta 300 MW. En el siguiente cuadro se aprecia la producción de energía de EGESUR distribuida por central en los últimos 11 años. SEDE ADMINISTRATIVA: La Sede Administrativa se encuentra ubicada en Av. Ejército s/n el Centro Poblado Mayor de Para Grande, distrito, provincia y departamento de TACNA. En esta sede además se encuentra ubicado el Centro de Control de EGESUR que enlaza los datos de las 3 centrales de producción y los envía al COES en tiempo real para su gestión Cartera de Proyectos Se considera que los proyectos están entre los factores críticos de éxito y sostenibilidad de EGESUR; actualmente se vienen gestionando varios proyectos productivos para la ampliación de la capacidad instalada de la empresa. La priorización de los proyectos debe hacerse a través de 2 dimensiones, en una por el costo de la inversión que puedan ocasionar y por otra la rentabilidad que genere cada uno, los proyectos que generan PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

32 rápidamente flujos positivos y de inversión menor son los que deben ser priorizados, actualmente EGESUR se encuentra en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública y de la Ley de Contrataciones del Estado lo que origina cierta demora e incidencia política de los proyectos que mantiene en cartera. A continuación se enumeran los proyectos de la cartera de EGESUR. PROYECTO CENTRAL HIDROELÉCTRICA ARICOTA 3 El proyecto consta en diseñar una central de 19,40 MW, con un caudal de diseño de 6,50 m 3 /s y una caída de 343 metros, la que trabajaría como Central de Punta; ésta se encontraría ubicado debajo de la C.H. Aricota 2, en el poblado de Chulibaya, distrito Ilabaya, provincia de Jorge Basadre, departamento Tacna. Con un costo estimado de 20 Millones de Dólares el proyecto ya cuenta con el estudio de Pre-Factibilidad aprobado por la OPI- FONAFE. Adicionalmente se viene realizando el estudio de factibilidad. PROYECTO CENTRALES HIDROELÉCTRICAS MOQUEGUA 1 Y 3 El proyecto comprende la construcción de dos centrales hidroeléctricas denominadas Moquegua 1 y Moquegua 3. Las potencias estimadas son: C.H. Moquegua 1 con 14,29 MW y C.H. Moquegua 3 con 16,40 MW. Con respecto a la ubicación, éste se encontraría en el distrito de Torata, provincia Mariscal Nieto, departamento Moquegua. El costo estimado de la inversión es de 66 Millones de Dólares, y ya cuenta con el perfil aprobado por la OPI-FONAFE, se viene realizando el estudio de factibilidad. PROYECTO CENTRAL HIDROELÉCTRICA TAMBO 1 Comprende la construcción de una central hidroeléctrica de 59 MW aprovechando las aguas del río Tambo, con una caudal de diseño de 18 m 3 /s y una caída neta de 396 m. La ubicación proyectada sería entre las provincias General Sánchez Cerro y Mariscal Nieto (Departamento de Moquegua), y el costo estimado del mismo sería de 138,62 Millones de Dólares. Actualmente se culminó con el estudio Actualización y Reformulación del Estudio a Nivel de Perfil de la C.H. Tambo 1. AMPLIACIÓN DE LA CENTRAL TÉRMICA DE INDEPENDENCIA El objetivo del proyecto es de ampliar la capacidad de generación de energía eléctrica en la Central Térmica Independencia ubicado la localidad Dos Palmas, distrito Independencia, provincia Pisco, departamento Ica mediante la instalación de nuevos grupos electrógenos. El costo estimado de la inversión es de 48 millones de Nuevos Soles para una potencia instalada de 20 MW; el mismo que se encuentra en evaluación. CENTRALES HIDROELÉCTRICAS VILAVILLANI Comprende la construcción de cuatro centrales hidroeléctricas en cascada en la quebrada Vilavilani con una potencia instalada total de 35,9 MW. La zona proyectada es en el distrito de Palca, provincia de Tacna, departamento de Tacna. Con referencia al costo el estimado del mismo sería de 124,62 Millones de Nuevos Soles, el mismo que ya cuenta con el perfil aprobado por la OPI FONAFE. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

33 La política energética del Perú, apunta a la inclusión en la matriz energética de generación de energías renovables, para esto se vienen subastando concesiones de este tipo de energías con tarifa constante y plazo de inicio definido. 5.4 CAPACIDAD DE GESTIÓN Gestión Gerencial EGESUR mantiene una gestión gerencial bien estructurada que reconoce en la estrategia el camino para la generación de ventajas competitivas en la misma, la casi nula injerencia política, la transparencia de los procesos de selección de personal y la evaluación constante de los funcionarios, han hecho que los puestos gerenciales sean cubiertos por personal idóneo para la gestión. La cultura organizacional se encuentra más arraigada entre los funcionarios de la empresa, sobre todo en los que tienen varios años en ella, aún se encuentra una cierta resistencia a los cambios pero el personal gerencial tiende a discutir y convencerse de los beneficios ganados por los buenos emprendimientos. Una contrariedad es la brecha existente entre las remuneraciones de los cargos gerenciales comparadas con las del sector privado y más aún con las otras empresas públicas de idéntica función. Esta situación predispone a una alta rotación de estos cargos quienes son tentados a emigrar, de igual forma la poca proyección de asensos limita las posibilidades de desarrollo de los funcionarios en la misma empresa. No obstante la gestión gerencial de EGESUR viene mejorando mucho, se encuentra bien cimentado el liderazgo en las gerencias y se asumen los retos emprendidos, cabe mencionar que recién desde el año 2007 la empresa viene obteniendo resultados financieros positivos, actualmente se encuentra en proceso de consolidación y a la vista se muestra un proceso de expansión que generará cambios importantes y reestructuración de la misma para atender los nuevos escenarios Cultura Organizacional En EGESUR existe una cultura organizacional que es marcada por las múltiples locaciones de la misma que genera una diferencia entre ellas según la ubicación (Aricota, Tacna e Independencia), esta variedad se ve acrecentada por los escasos canales de comunicación que existen entre ellas. Debido a las causas anteriores se ha generado una distorsión en el entendimiento de los valores empresariales, es necesario reforzar los principios para alinear a todos los trabajadores con los grandes objetivos empresariales de EGESUR. Esta distorsión de los valores ha generado conflictos entre las áreas de la empresa, principalmente entre el área productiva y la administrativa que no unen totalmente esfuerzos para hacer más eficiente la gestión de EGESUR. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

34 5.4.3 Gestión Logística EGESUR trabaja bajo las reglas establecidas por el Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (OSCE), que mantiene disposiciones complicadas para la procura de una empresa pública que compite en igualdad de condiciones con otras privadas. Se ha generado un clima defensivo sobre la aplicación de la normatividad de contrataciones, los proveedores encuentran en la ley los artilugios para concertar, detener y hasta traer abajo los procesos de procura importantes. El tiempo de procuración (desde el requerimiento de las necesidades hasta la recepción de bienes o servicios), en algunos casos, ha demorado varios meses, lo que demuestra que estos procesos son demasiado complicados e impiden ejecutar adecuadamente las actividades de la empresa. Ante tales condiciones, la logística de la empresa debe estar libre de todos los errores posibles para que en el camino no se den problemas que hagan reiniciar los procesos de procura, el rebote de las requisiciones tiene un doble impacto negativo por lo que se debe intentar sistematizar y optimizar dichos procesos Gestión Presupuestal La gestión del presupuesto que EGESUR maneja es llevada de manera general consolidada, lo que impide saber cuánto fue el gasto ejecutado por cada componente y partida. Sin embargo se viene trabajando en la modernización y sistematización de los procesos incluidos el presupuestal a través del software Business One de SAP, de tal manera que se procesará la ejecución específica de cada gerencia por sus componentes y partidas presupuestarias, y a la vez se generará la información conjunta e integrada de la empresa, permitiendo el control de saldos; evitando la ejecución de presupuesto que no ha sido asignado, y así mismo identificando cuál de las gerencias no está cumpliendo con la ejecución presupuestal programada Gestión Contable El registro contable es el acto que consiste en anotar los datos de una transacción en las cuentas correspondientes del plan contable, utilizando medios manuales, mecánicos, magnéticos, electrónicos o cualquier otro medio autorizado; para tal sentido y con la finalidad de llevar un adecuado control de los recursos propios acorde a los requerimientos de la normatividad vigente, EGESUR viene implementando un el Business ONE de SAP como un Enterprise Resources Planning (ERP), que tiene por objeto definir el esquema básico de lineamientos contables aplicables y que está acorde con la normativa contable requerida por la SMV, FONAFE y la Contraloría. Es preciso mencionar que la empresa se viene alineando a las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIFs) promovidas por el ingreso de la misma al mercado de valores teniendo acciones listadas en la misma. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

35 5.4.6 Gestión de la Responsabilidad Social EGESUR cuenta cada año con un Plan de Relaciones Comunitarias el mismo que se encuentra enmarcado en los actores de sus zonas de influencia, así en los 2 últimos años se han desarrollado las siguientes acciones: Bicicleteada por la salud y el ambiente, Tacna, años 2011 y Promoción de la identidad cultural a través de la lectura, Candarave, año Programa de capacitación a agricultores, Curibaya, Campaña médica, Curibaya, 2011 y Navidad para los niños, Curibaya e Independencia, años 2011 y Programa Aprendiendo Matemáticas con Energía, Candarave, año Programa de fortalecimiento de las capacidades de los agricultores para el mejoramiento de la crianza de trucha, Curibaya, año Control de Gestión EGESUR monitorea el desempeño productivo, comercial y administrativo-financiero de la empresa a través reportes constantes en el que resumen las actividades realizadas a la fecha y sustenta el avance de las actividades programadas. Las mediciones son en base a indicadores cuantificables y medidos en función a metas planificadas. Así mismo se lleva un control permanente de los planes estratégico y operativo reportando mensualmente al FONAFE, sector y otros la información relevante sobre el desempeño de la empresa. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

36 6. ANÁLISIS FODA En este punto se han resumido y priorizado las principales Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades en las que se enmarca EGESUR, fruto de los análisis anteriores. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

37 7. DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

38 8. EJES ESTRATÉGICOS Según el análisis de los objetivos de EGESUR se ha determinado un fuerte alineamiento de los mismos ante los de la cartera de generadoras de FONAFE, esto se ha producido por el alineamiento entre la misión y visión de los mismos. Según el análisis efectuado, EGESUR debe mantener objetivos estratégicos en 2 ejes estratégicos principales: Eje Estratégico 1: Incrementar la creación de valor económico, principalmente dado por la cristalización de los proyectos importantes y por el aumento de la rentabilidad (En Soles). Eje Estratégico 2: Consolidar a EGESUR como una empresa responsable, a través de estrategias que mantengan la transparencia, la responsabilidad (social y ambiental). Esto se puede graficar de la siguiente manera: PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

39 9. OBJETIVOS ESPECÍFICOS Y ESTRATÉGICOS Objetivo Específico de EGESUR Mejorar los Resultados Económicos de la Empresa (F2, F3, O1, O5) Optimizar los ingresos (F2, F3, F4, O1, O5) Reducir las pérdidas (F3, O1) Desarrollar estrategias comerciales optimizadas (F3, O2, O4, O5) Implementar un programa de responsabilidad social. (F1, A1) Difundir con transparencia la información de la empresa (F2, F3, A2) Implementar cabalmente los principios de buen gobierno corporativo (D2, A4, A5) Fortalecer el sistema de control interno (D1, A2, A5) Objetivo Estratégico de EGESUR Mejorar la rentabilidad empresarial Buscar la eficiencia económica de la empresa Mantener contratos auspiciosos Mantener las buenas relaciones con el entorno Mantener altos estándares de transparencia Mejorar la gobernabilidad de la empresa Ejecutar los proyectos que se tienen en cartera (F1, A6), (D7, O3) Promover alianzas estratégicas para el financiemiento de proyectos (D4, O6) Promover el aprovechamiento del potencial hidroeléctrico (F4, A6) Ejecutar eficientemente el Programa de Gastos de Capital No Ligados a Proyectos (D6,O3) Mantener excelentes niveles de gestión de la producción (F2, F3, O1, O5) Optimizar el proceso de adquisiciones y contrataciones (D1, A5) Incrementar la capacidad de generación de energía Mantener excelentes niveles de gestión Fortalecer el Clima Laboral de la empresa (D3, D4, A3) Promover una cultura organizacional adecuada a través del liderazgo y trabajo en equipo (D3, D4, D5, A3) Retener al personal que mantiene buen desempeño (F1, F3, A3) Mantener programas de entrenamiento superior (D6, A3) Implementar Tecnologías de Información y Comunicación en los procesos empresariales (D1, D5) Fortalecer el clima laboral y la cultura organizacional Fortalecer la capacitación del personal Fortalecer el uso de TIC en la empresa PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

40 10. MAPA ESTRATÉGICO PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL