Código de Conducta y Ética Comercial para Partners

Transcripción

1 Oracle PartnerNetwork Código de Conducta y Ética Comercial para Partners 1

2 I. APLICACIÓN Este Código se aplica a usted como un Partner de Oracle, a sus distribuidores y a todo el personal empleado por o comprometido para entregarle servicios (fuese "Partner" o "Usted") en el mundo. Oracle Corporation y sus subsidiarias ("Oracle") requieren que cumpla con todas las leyes y normativas aplicables a su negocio, en cualquier lugar donde se realicen y con este Código. Debe tener un código escrito de la empresa sobre ética y conducta comercial que como mínimo incorpore los requisitos de este Código de Conducta y Ética Comercial, y las leyes aplicables a su negocio, incluyendo leyes aplicables a negocios con entidades gubernamentales y leyes aplicables al lidiar con funcionarios gubernamentales. Debe poner a disposición de sus empleados el Código, llevar a cabo programas de capacitación periódicos para sus empleados, y llevar a cabo revisiones para garantizar que sus empleados cumplen con su código de conducta y con este Código de Conducta y Ética Comercial para Partners. II. CUMPLIMIENTO CON LAS LEYES, NORMATIVAS Y PRÁCTICAS DE CONDUCTA COMERCIAL Cumplimiento no solo significa respetar las leyes, sino que también realizar negocios corporativos de una manera en que se reconozca sus responsabilidades éticas y se cumplan. En los lugares en que las leyes son menos restrictivas que este Código, debe cumplir con el Código, incluso si su conducta fuese legal. Por otra parte, si las leyes locales son más restrictivas que el Código, siempre debe cumplir, como mínimo, con dichas leyes. Oracle mantiene tratos comerciales abiertos y francos con todos los Partners y se esfuerza por desarrollar relaciones mutuamente beneficiosas. Oracle espera que se adhiera a los altos estándares éticos y que evite comprometerse en cualquier actividad que involucre, incluso, la apariencia de irregularidad. Ningún Pago Inapropiado o Boicot Económico No debe realizar ni prometer realizar pagos corruptos de dinero o de cualquier objeto de valor, directa o indirectamente, a ningún funcionario de gobierno o de organizaciones internacionales públicas, partidos políticos, o candidatos a cargos políticos, o a cualquier director, funcionario o empleado de empresa, o agente de un cliente o proveedor comercial, con el propósito de obtener o retener negocios o asegurar cualquier ventaja inapropiada. No debe participar en ningún boicot económico que no esté sancionado por el gobierno de los Estados Unidos. No debe entregar información que pueda interpretarse como respaldo de cualquiera de estos boicots que no son sancionados. 2

3 Integridad Financiera Debe documentar de manera exacta todas las transacciones relacionadas con su contrato con Oracle y formularios de pedidos relevantes en sus libros, registros y estados financieros, y otros documentos provistos a Oracle, y evitar acuerdos colaterales, ya sean orales o escritos. El manejo y desembolso de fondos relacionados con transacciones de negocios de Oracle deben estar conforme al contrato escrito autorizado de Oracle con procedimientos claramente definidos. Los documentos no deben ser alterados de manera inadecuada o firmados por personas sin la autoridad adecuada. No se debe establecer ni mantener, para ningún propósito, ningún fondo o activo no revelado o no registrado relacionado con cualquier transacción de Oracle. Sus libros, registros y estados financieros deberán documentar de manera correcta todos los activos y pasivos y reflejar de manera precisa todas las transacciones de su compañía relacionadas con los productos y servicios de Oracle, y sus registros comerciales deben ser retenidos en conformidad con las políticas de retención de registros y todas las leyes y normativas aplicables. La política de Oracle es informar sus resultados financieros y otros desarrollos importantes de manera completa, equitativa, exacta, oportuna y clara. Oracle espera que cumpla con esta política, y con todas las leyes y normativas aplicables. Todas las solicitudes de aprobación para descuentos no estándares deben ser exactas y justificadas comercialmente. Los márgenes derivados de descuentos no estándares injustificados y/o engañosos son inapropiados, y pueden no usarse para pagar o premiar a un cliente o empleado de Oracle, o a terceros. No es una práctica comercial aceptable de Oracle y está prohibido realizar un pedido con Oracle sin la existencia de un acuerdo con el usuario final correspondiente (también denominado "precarga" o "venta ficticia"). Cualquier solicitud por parte de un empleado de Oracle para realizarlo debe ser informado inmediatamente al Departamento Legal de Oracle. No debe permitir que se realice un pedido con Oracle para la distribución de programas de Oracle para un usuario final, a no ser que haya recibido una orden de un usuario final por los programas o a no ser que tenga un acuerdo específico autorizado o un acuerdo con Oracle. Cortesías Comerciales que se Pueden Extender Debe ser discreto y cuidadoso para asegurar que los gastos en los clientes y en el personal o representantes de Oracle sean razonables y en el curso normal y adecuado de negocios y que no puedan interpretarse de manera razonable como sobornos o incentivos indebidos o violar las leyes y/o normativas aplicables. En ningún caso debiese ofrecer o aceptar comidas de negocios o asistir a funciones de empresas en establecimientos que ofrecen entretenimiento para adultos. En cualquier caso, las cortesías comerciales ofrecidas no pueden interpretarse como una intención de influenciar el juicio del destinatario para asegurar trato preferente o ganar ventajas indebidas. Una pauta general para evaluar si una cortesía comercial es apropiada es determinar si su divulgación pública sería incómoda para usted, Oracle, o para el destinatario. 3

4 Cortesías Comerciales que se Pueden Recibir Es responsable de asegurar que el aceptar cualquier cortesía comercial, obsequios o entretenimiento es adecuado y no puede interpretarse de manera razonable como un intento de la parte ofertante de asegurar un trato favorable o violar las leyes y/o normativas aplicables. Leyes Antimonopolio y de Competencia Oracle se compromete a cumplir rigurosamente las leyes aplicables de antimonopolio y de competencia de todos los países. Aunque estas leyes varían de país en país, estas generalmente prohíben acuerdos o acciones que reduzcan la competencia sin beneficiar a los consumidores. Ellas buscan proteger el proceso competitivo para que los consumidores reciban los beneficios de una competencia vigorosa. Las violaciones de las leyes antimonopolio y de competencia, pueden provocar severas sanciones, incluyendo multas y penas de prisión. Debe cumplir con estas leyes en todo momento. No debe acordar con ningún competidor el fijar o controlar precios; estructurar u organizar licitaciones para dirigir un contrato a un competidor o revendedor específico (fraude de licitación); boicotear a proveedores o clientes; dividir o asignar mercados o clientes; o limitar la producción o venta de productos o líneas de productos. Dichos acuerdos están en contra de la política pública y en contra de la política de Oracle. No debe entablar discusiones de dichos asuntos con Oracle, con otros partners de Oracle o representantes de otras empresas. Además, debe evitar discusiones con los competidores acerca de (1) precios, (2) costos, (3) ganancias o márgenes de ganancias, (4) volúmenes de producción, o (5) licitaciones o cotizaciones del negocio de un cliente específico. Ciertas tácticas de ventas y otros acuerdos con clientes o proveedores también pueden aumentar los riesgos de las leyes antimonopolio y de competencia si estas impiden o previenen de manera deshonesta la competencia (a) por sus competidores o (b) entre sus clientes. Algunos ejemplos de acuerdos de ventas que se han determinado que violan las leyes antimonopolio incluyen fijar precios bajo los costos, contratos de tratos exclusivos, ventas de paquetes de productos o condicionadas, acuerdos con los clientes sobre precios de reventa, y cobrar diferentes precios a clientes competidores. No debe llegar a ninguno de estos acuerdos o compromisos sin la revisión y aprobación del Departamento Legal de Oracle. Debe estar consciente de que, a pesar de su ubicación, las leyes antimonopolio de Estados Unidos se pueden aplicar a usted porque dichas leyes se aplican a operaciones y transacciones comerciales relacionadas a importaciones hacia, o exportaciones desde los Estados Unidos. También están prohibidos los métodos no equitativos de competencia y las prácticas engañosas. Algunos ejemplos de estos incluyen el hacer declaraciones falsas o engañosas acerca de sus productos o servicios, o de los de Oracle, desprestigiar falsamente a un competidor de Oracle o sus productos y servicios, realizar afirmaciones acerca de productos o servicios sin hechos que las prueben, o usar las marcas registradas de Oracle u de otra compañía de manera que confunda a los clientes sobre la fuente de los productos y servicios. 4

5 Propiedad Intelectual y Obligaciones de Confidencialidad Oracle respeta los derechos de propiedad intelectual de otros y espera que las otras compañías respeten sus derechos de propiedad intelectual. Usted es responsable de proteger los derechos de propiedad intelectual de Oracle. Un elemento importante de dicha protección es mantener la confidencialidad de los secretos comerciales e información de propiedad de Oracle. Debe respectar la propiedad intelectual de Oracle y no debe usar la tecnología patentada de Oracle o reproducir software, documentación u otros materiales sujetos a derechos de autor sin permiso por escrito. En el transcurso del trabajo con o para Oracle, no debe usar información de propiedad, tecnología patentada o software, documentación, u otros materiales de terceros sujetos a derechos de autor sin autorización. Debe proteger información confidencial al no transferirla, publicarla, usarla o revelarla, excepto en lo que se refiere al curso normal de negocios o como lo indique o autorice Oracle. Debe cumplir los estándares aplicables de privacidad de datos. Los materiales que contengan información confidencial o que son protegidos por los estándares de privacidad deben ser almacenados de manera segura y ser compartidos solamente de manera interna con aquellos empleados que deban conocerla. Por ejemplo, la información confidencial puede incluir, pero no se limita a: código fuente, software y otros inventos y desarrollos (independientemente del estado de desarrollo) desarrollados o autorizados por o para Oracle, planes de marketing y ventas, análisis competitivo, planes de desarrollo de productos, precios no públicos, potenciales contratos o adquisiciones, planes o pronósticos financieros y comerciales, procesos y prácticas comerciales internas, e información de empleados, clientes y potenciales clientes. Leyes sobre Información Privilegiada y Valores Se espera que usted cumpla completamente con las leyes aplicables sobre información privilegiada y valores de Estados Unidos que rigen las transacciones en los valores de Oracle. Los valores incluyen acciones, bonos y derivados ordinarios (por ejemplo, opciones, futuros e intercambios), y otros instrumentos financieros. Las leyes y normativas de valores estatales y federales de los Estados Unidos le prohíben usar material, información no pública (también denominada "información interna") para beneficio personal y revelar esta información a cualquier otra persona antes de estar totalmente disponible. Usted y su empresa se exponen a responsabilidades civiles y penales si usted o miembros de su familia directa realizan transacciones de valores mientras posee información interna o si le entrega a cualquier persona o entidad dicha información para su uso en transacciones de valores. Información de material es cualquier información que un inversionista razonable podría considerar importante en una decisión para comprar, mantener o vender valores. Incluye cualquier información que se puede esperar, de manera razonable, que provoque un cambio en el precio de valores de Oracle o los valores de otra compañía a la que se refiere la información. Dicha información puede incluir rendimiento financiero o cambios importantes en el rendimiento financiero o liquidez (incluyendo pronósticos); grandes fusiones potenciales o en curso, adquisiciones, empresas conjuntas, o desinversiones; adjudicación o cancelación de un gran contrato; cambios en gestiones claves, cambios de auditores, conocimiento de una calificación en la opinión o informe de un auditor o cualquier cambio en la capacidad de confiar en los informes de un auditor previo; amenazas de o reales investigaciones o litigios significativos; y ganancia o pérdida de un cliente o proveedor importante. 5

6 Si posee material, información no pública, no puede realizar transacciones de valores de Oracle o de valores de otra compañía a la cual alude la información. No puede comprometerse en ninguna otra acción para aprovechar las ventajas de o informar a otros (por ejemplo: dar consejos) acerca de información de material obtenida a través de su relación con Oracle hasta que haya sido revelada al público general, a través de un comunicado de prensa u otro medio; hasta que la prensa la haya diseminado; y los inversionistas hayan tenido el tiempo de evaluarla. Estas restricciones también se aplican a cónyuges y miembros familiares. Cumplimiento con las Leyes de Exportación Las Leyes de Control de Exportación de Estados Unidos rigen a todas las exportaciones, reexportaciones, y el uso de datos técnicos y mercancías provenientes de Estados Unidos, en cualquier lugar en que se encuentre. Oracle requiere que cumpla completamente con todas las leyes de exportación multilaterales y extranjeras aplicables. El no cumplir con lo anterior podría provocar la pérdida o restricción de los privilegios de exportación de Oracle y los suyos. La violación de estas leyes puede provocar multas o encarcelamiento. Usted es responsable de saber cómo se aplican las Leyes de Control de Exportaciones y de cumplir con estas leyes para asegurar que ningún dato, información, programa y/o material resultante de servicios (o producto directo de ellos) sea exportado, directa o indirectamente, en violación a estas leyes, o sea usado para cualquier propósito prohibido por estas leyes. Conflictos de Interés El término "conflicto de interés" describe cualquier circunstancia que pueda provocar dudas acerca de su capacidad de actuar con total objetividad en relación a la distribución de productos y servicios de Oracle. Oracle desea que la lealtad de sus Partners esté libre de cualquier conflicto de interés. Las situaciones de conflicto de interés pueden surgir de muchas maneras. Si siente que tiene un conflicto real o potencial con Oracle o cualquiera de sus empleados debe informar todos los detalles pertinentes a Oracle. Relaciones Laborales y Comerciales Oracle afirma el principio de oportunidades comerciales y laborales iguales independiente de cualquier otra característica protegida, incluidas, pero no limitadas a: raza, religión, nacionalidad, color, género, identidad de género, edad, discapacidad, embarazo, estado civil, origen de nacionalidad, estado militar, u orientación sexual. La política de Oracle prohíbe el acoso de cualquier manera, y Oracle espera que practique y promueva un ambiente laboral libre de acoso, como sea apropiado en virtud de las leyes locales. III. ASUNTOS CONTRACTUALES GENERALES Oracle espera que usted y sus empleados compitan equitativa y éticamente por todas las oportunidades comerciales. Se espera que sus empleados involucrados en la venta o licencias de productos/servicios, la negociación de acuerdos, o la entrega de servicios a clientes comprendan y honren los términos de los acuerdos contractuales. Debe asegurar que todas las declaraciones, comunicaciones, y representaciones a los clientes sean exactas y verídicas, ya que se relacionan con Oracle. 6

7 Lidiar con el Gobierno Los estándares de Oracle y las leyes aplicables para lidiar con empleados y funcionarios del gobierno son más estrictas que los estándares para empleados de empresas comerciales. Debe cumplir de manera estricta las leyes, reglas y normativas que rigen a la adquisición de bienes y servicios por cualquier entidad gubernamental de cualquier país y el rendimiento de los contratos gubernamentales. Actividades que puedan ser apropiadas al lidiar con clientes no gubernamentales pueden ser inapropiadas e incluso ilegales al lidiar con el gobierno. Si trata con cualquier entidad gubernamental, incluyendo organizaciones internacionales públicas, usted es responsable de aprender y cumplir todas las reglas que aplican a los contratos e interacción gubernamental con funcionarios y empleados de gobierno, incluidos, pero no limitados a los siguientes requisitos: No debe intentar obtener, directa o indirectamente, desde ninguna fuente, información sensible de adquisición gubernamental que no se encuentre disponible públicamente o autorizada para su divulgación por el gobierno, información gubernamental interna confidencial, tales como preadjudicada, información de selección de fuente, o cualquier información de propiedad de un competidor, incluyendo, por ejemplo, información de propuesta o licitación, durante el transcurso de una adquisición o en cualquier otra circunstancia donde haya razones para creer que la divulgación de dicha información no está autorizada. Debe asegurar el envío de facturas exactas al gobierno y cumplir con todas las leyes relacionadas con la facturación y los pagos. Al lidiar con los empleados y funcionarios del gobierno, no debe entregar ni ofrecer, directa o indirectamente, cualquier gratificación, obsequio, favor, entretenimiento, préstamo o cualquier valor monetario a ningún funcionario o empleado del gobierno, excepto en lo que esté permitido por la ley aplicable. Debe establecer controles internos apropiados y mecanismos de aprobación avanzados sobre tales pagos u obsequios para o en nombre de funcionarios del gobierno, para asegurar el cumplimiento de las leyes del país local y de los Estados Unidos. No debe entregar, intentar entregar, ofrecer o solicitar un soborno, directa o indirectamente, para obtener o adjudicar trato favorable en relación a cualquier transacción. No debe pagar o llegar a un acuerdo de pagar, directa o indirectamente, una tarifa contingente a cualquier parte para propósitos de obtener un contrato gubernamental o influenciar una acción gubernamental. Si vende u ofrece vender productos comerciales al Gobierno de los Estados Unidos, debe familiarizarse con y asegurar el cumplimiento de las leyes y normativas relacionadas a la venta de productos comerciales y a la venta al gobierno, y, si se aplica a usted, a las normativas de contratación del Marco de Adjudicación Múltiple (MAS) de la Administración de Servicios Generales (GSA). 7

8 Lobbying de Funcionarios Gubernamentales Lobbying generalmente es cualquier actividad que intenta influenciar leyes, normativas, políticas y reglas. Sin embargo, en ciertas jurisdicciones la definición legal de "lobbying" también puede cubrir actividades de desarrollo comercial y adquisiciones. Usted no puede realizar la actividad de lobby con el gobierno en nombre de Oracle. Oracle realizará lobby y retendrá sus propias firmas directamente para relaciones con el gobierno o lobbying sobre asuntos de Oracle. Relaciones consultores/lobbistas gubernamentales retenidos por usted pueden no ser usados por Oracle fuera de un contrato por separado con Oracle, y usted no debe usar consultores/lobbistas de Oracle para propósitos de lobbying fuera de un contrato por separado propio. Usted no puede recibir tarifas contingentes o participar en el programa de tarifas de influencia/referencia en cualquier transacción que involucre a un usuario final del sector público (incluyendo Educación Superior pública, Atención de Salud, Impuestos y Servicios Públicos). Usted es responsable de saber cuándo sus actividades pueden ser consideradas legalmente como lobbying en una jurisdicción específica y cumplir con las leyes aplicables. IV. DENUNCIAS DE INFRACCIONES Informe a Oracle cualquier conducta, incluyendo conductas de algún empleado de Oracle, que crea de buena fe que es una infracción potencial, aparente o real de este Código. Las denuncias de infracción rápidas son para el mejor interés de todos. Las denuncias serán tratadas de la manera más confidencial posible. Oracle mantiene una política de "puertas abiertas" en relación a sus preguntas, incluyendo cualquier pregunta relacionada con la conducta y ética comercial. Para denunciar un incidente, puede ponerse en contacto con su asesor legal local de Oracle. También puede llamar a la línea de ayuda de Ética y Cumplimiento de Oracle al , de manera gratuita, las 24 horas del día, los siete días de la semana. Puede denunciar un incidente de manera anónima, donde se permita en virtud de las leyes, en línea en cualquier momento a través del sitio web de Denuncias de Incidentes de Oracle, el cual se encuentra disponible en Tenga en cuenta que ciertas restricciones pueden aplicarse a las denuncias de la línea de ayuda en la Unión Europea. Un tercero, no Oracle, administra la línea de ayuda y el sitio web para Denunciar Incidentes. La Línea de ayuda cuenta con personal las 24 horas del día, los siete días de la semana, y el sitio Web de Denuncias de Incidentes se encuentra disponible para su uso en cualquier momento. 8

9 V. EJECUCIÓN El Código de Conducta y Ética Comercial de los Partners lo posiciona a usted y a Oracle en la vanguardia de estas corporaciones en el mundo que enfatizan la importancia de una conducta comercial honesta y ética comercial sólida. Nuestros estándares solo se pueden cumplir con su cooperación. Oracle confía en que reconocerá que debe adherirse a los estándares de este Código. Cualquier violación de este Código constituirá la base para el término inmediato de sus acuerdos de distribución con Oracle y la cancelación inmediata de cualquier tarifa pendiente pagadera a usted conforme a las leyes aplicables y sin ninguna responsabilidad para Oracle. 9