Taller de Implementación de la norma ISO Ing. Maurice Frayssinet Delgado

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1 Taller de Implementación de la norma ISO Ing. Maurice Frayssinet Delgado Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática

2 Agenda Sección 1: Principios fundamentales de la Seguridad de la Información Sección 2: Estándar y Marco Normativo Sección 3: Implementación de la Norma ISO

3 Sección 1 Principios fundamentales de la Seguridad de la Información 3

4 Qué es Seguridad? El término seguridad proviene de la palabra securitas del latín. Cotidianamente se puede referir a la seguridad como la reducción del riesgo o también a la confianza en algo o alguien. Sin embargo, el término puede tomar diversos sentidos según el área o campo a la que haga referencia. 4

5 Información y Activo Información: Datos significativos Activo: Cualquier bien que tiene valor para la organización 5

6 Activo de Información Las organizaciones poseen información que deben proteger frente a riesgos y amenazas para asegurar el correcto funcionamiento de su negocio. Este tipo de información imprescindible para las empresas es lo que se denomina activo de información. 6

7 Tipos de Activos de Información Servicios: Procesos de negocio de la organización Datos/Información: Que son manipulados dentro de la organización, suelen ser el núcleo del sistema, los demás activos les dan soporte. Aplicaciones (Software) Equipo Informático (Hardware) Personal Redes de Comunicación Soporte de Información Equipamiento Auxiliar Instalaciones Intangibles 7

8 Documento - Registro Documento: Información y su medio de soporte Registro: Documento que indique los resultados obtenidos o proporcione evidencia de las actividades desempeñadas 8

9 Seguridad de la Información La seguridad de la información es el conjunto de medidas preventivas y reactivas de las organizaciones que permiten resguardar y proteger la información buscando mantener las dimensiones (confidencialidad, disponibilidad e integridad) de la misma. Nota: Por otra parte, también pueden participar otras propiedades, como la autenticidad, la responsabilidad, el no-repudio, trazabilidad y la fiabilidad 9

10 Seguridad de la Información Abarca todo tipo de información Impresa o escrita a mano Grabada con asistencia técnica Transmitida por correo electrónico o electrónicamente Incluida en un sitio web Mostrada en videos corporativos Mencionada durante las conversaciones Etc. 10

11 Confidencialidad La confidencialidad es la propiedad que impide la divulgación de información a personas o sistemas no autorizados. A grandes rasgos, asegura el acceso a la información únicamente a aquellas personas que cuenten con la debida autorización. 11

12 Integridad Es la propiedad que busca mantener los datos libres de modificaciones no autorizadas. La integridad es mantener con exactitud la información tal cual fue generada, sin ser manipulada o alterada por personas o procesos no autorizados. 12

13 Disponibilidad La disponibilidad es la característica, cualidad o condición de la información de encontrarse a disposición de quienes deben acceder a ella, ya sean personas, procesos o aplicaciones. La disponibilidad es el acceso a la información y a los sistemas por personas autorizadas en el momento que así lo requieran. 13

14 Análisis de Riesgos Vulnerabilidad La debilidad de un activo o de un control que puede ser explotada por una o más amenazas. Las vulnerabilidades pueden ser intrínsecas o extrínsecas. 14

15 Análisis de Riesgos Amenazas Una Amenaza es la posibilidad de ocurrencia de cualquier tipo de evento o acción que puede producir un daño (material o inmaterial) sobre los Elementos de Información. 15

16 Análisis de Riesgos Relación: Vulnerabilidad y Amenaza 16

17 Impacto Cambio adverso importante en el nivel de los objetivos de negocios logrados 17

18 Riesgo para la Seguridad de la Información Potencialidad de que una amenaza explote una vulnerabilidad en un activo o grupo de activos y por lo tanto causará daño a la organización Probabilidad de Ocurrencia Consecuencia (Impacto) Riesgo 18

19 El Riesgo en función del Impacto y la Probabilidad zona 1 riesgos muy probables y de muy alto impacto zona 2 franja amarilla: cubre un amplio rango desde situaciones improbables y de impacto medio, hasta situaciones muy probables pero de impacto bajo o muy bajo zona 3 riesgos improbables y de bajo impacto zona 4 riesgos improbables pero de muy alto impacto 19

20 Objetivo de Control y Control Objetivo de Control Declaración de describir lo que se quiere lograr como resultado de los controles de aplicación Control Métodos para gestionar a riesgo Incluye las políticas, procedimientos, directrices y prácticas o estructuras organizativas Sinónimo: medida, contra medida, dispositivo de seguridad 20

21 Tipos de Controles Control preventivo Desalentar o evitar la aparición de problemas Ejemplos: Publicación de la política de seguridad de la información. Hacer que socios y empleados firmen un acuerdo de confidencialidad. Establecer y mantener contactos apropiados con los grupos de especialistas en seguridad de la información. Contratar sólo personal calificado. 21

22 Tipos de Controles Control de investigación Buscar e identificar anomalías Ejemplos: Controles en trabajos de producción. Control de ecos en las telecomunicaciones. Alarmas para detectar el calor, humo, fuego o riesgos relacionados con el agua. Verificación de los dobles cálculos. Cámaras de vídeo. Sistema de detección de intrusiones (IDS). 22

23 Tipos de Controles Control correctivo Evitar la repetición de anomalías Ejemplos: Implementar planes de emergencia con la formación, concienciación, pruebas, procedimientos y actividades de mantenimiento necesarios. Procedimientos de emergencia, tales como copias de seguridad periódicas, el almacenamiento en un lugar seguro y la recuperación de las transacciones. Procedimientos re-ejecutados. 23

24 Las Relaciones entre Conceptos de Gestión de Riesgos 24

25 Sección 2 Estándar y Marco Normativo 25

26 Qué es ISO? ISO es una red de organismos nacionales de estandarización de mas de 160 países. Los resultados finales de los trabajos realizados por ISO son publicados como normas internacionales Se han publicado mas de 19,000 normas desde

27 Principios Básicos de las Normas ISO 1. Representación igualitaria: 1 voto por país Principios Básicos de las Normas ISO 2. Adhesión voluntaria: ISO no tiene la autoridad para forzar la adopción de sus normas 3. Orientación al negocio: ISO sólo desarrolla normas para las que existe demanda del mercado 4. Enfoque de consenso: busca un amplio consenso entre las distintas partes interesadas 5. Cooperación internacional: más de 160 países además de organismos de enlace 27

28 Qué son los Sistemas de Gestión? Un sistema de gestión es una estructura probada para la gestión y mejora continua de las políticas, los procedimientos y procesos de la organización. Un sistema de gestión ayuda a lograr los objetivos de la organización mediante una serie de estrategias, que incluyen la optimización de procesos, el enfoque centrado en la gestión y el pensamiento disciplinado. 28

29 Los Sistemas de Gestión se Integran CALIDAD ISO 9001 AMBIENTALISO ISO SISTEMA DE GESTION SALUD Y SEGURIDAD TRABAJO OHSAS SEGURIDAD DE LA INFORMACION ISO

30 Qué es un SGSI? Un SGSI (Sistema de Gestión de Seguridad de la Información) proporciona un modelo para establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar la protección de los activos de información para lograr objetivos de negocio. El análisis de los requisitos para la protección de los activos de información y la aplicación de controles adecuados para garantizar la protección de estos activos de información, contribuye a la exitosa implementación de un SGSI. En ingles se conoce con las siglas ISMS (Information security management system) 30

31 Qué es un SGSI? El Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI) en las empresas ayuda a establecer estas políticas, procedimientos y controles en relación a los objetivos de negocio de la organización. 31

32 Enfoque a Procesos 32

33 Ciclo de Deming El circulo de DEMING se constituye como una de las principales herramientas para lograr la mejora continua en las organizaciones o empresas que desean aplicar a la excelencia en sistemas de gestion. El conocido Ciclo Deming o también se le denomina el ciclo PHVA que quiere decir según las iniciales (planear, hacer, verificar y actuar) o ingles PDCA (Plan, Do, Check, Act) 33

34 Ciclo de Deming 34

35 Industria Generalidades Requisitos Vocabulario Familia ISO ISO Vocabulario ISO Requisitos del SGSI ISO Requisitos organización certificadora ISO Código buenas practicas ISO Guía de Implementación ISO Métricas ISO Gestión de Riesgos ISO Guías de Auditoria ISO Telecomunicaciones ISO Salud ISO 270XX Vocabulario 35

36 ISO Especifica los requisitos de gestión de un SGSI (Cláusula 4 a 10) Los requisitos (cláusulas) son escritos utilizando el verbo "deberán" en imperativo Anexo A: 14 cláusulas que contienen 35 objetivos de control y 114 controles La organización puede ser certificada en esta norma 36

37 ISO Guía para el código de prácticas para los controles de la seguridad de la información (Documento de referencia) Cláusulas escritas utilizando el verbo "debería" Compuesto de 14 cláusulas, 35 objetivos de control y 114 controles Una organización no puede ser certificada en esta norma También conocida como ISO

38 ISO Guía para el código de prácticas para la implementación de un SGSI Documento de referencia para ser utilizado con las normas ISO e ISO Consta de 9 cláusulas que definen 28 etapas para implementar un SGSI La certificación con esta norma no es posible 38

39 Historia de la Norma ISO

40 Clausula 4 Contexto de la organización Estructura de la Norma ISO Clausula 5 Planificación Clausula 10 Mejora Clausula 8 Funcionamiento Clausula 7 Soporte Clausula 9 Evaluación del desempeño Clausula 5 Liderazgo 40

41 Sección 3 Implementación de la Norma ISO

42 Enfoque a Procesos La aplicación del enfoque de proceso variará de una organización a otra en función de su tamaño, complejidad y actividades A menudo las organizaciones identifican demasiados procesos Los procesos se pueden definir como un grupo lógico de tareas relacionadas entre sí, para alcanzar un objetivo definido. ENTRADA PROCESO SALIDA 42

43 Información Documentada Ciclo de Vida de los Documentos 1. Creación 2. Identificación 3. Clasificación y seguridad 4. Modificación 5. Aprobación 6. Distribución 7. Uso adecuado 8. Archivado 9. Disposición 43

44 ISO Información y documentación. Sistemas de gestión para documentos. Requisitos La organización puede ser certificada en esta norma 44

45 La implantación de un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información es una decisión estratégica que debe involucrar a toda la organización y que debe ser apoyada y dirigida desde la dirección 45

46 Compromiso de la dirección Planificación Fechas Responsables Implantar mejoras Acciones correctivas Acciones Preventivas Comprobar eficacia de las acciones Definir alcance del SGSI Definir Política de Seguridad Metodología de evaluación de riesgos. Inventarios de activos Identificar amenazas y vulnerabilidades Identificar Impactos Análisis y evaluación de riesgos Selección de controles y SOA Etapas Ciclo de Deming Definir plan de tratamiento de riesgos Implantar plan de tratamiento de riesgos Implementar controles Formación y concienciación Operar el SGSI Revisar el SGSI Medir eficacia de los controles Revisar riesgos residuales Realizar auditorias internas del SGSI Registrar acciones y eventos 46

47 Iniciando el SGSI Definición del enfoque para la aplicación del SGSI Velocidad de Implementación Nivel de madurez del proceso y controles Expectativas y ámbito Selección de un marco metodológico Metodología para gestionar el proyecto (PMBOK) Alineación con las mejores practicas ISO ISO ISO ISO

48 Nivel de Madurez Es importante determinar en que nivel se encuentra la organización, para ello CMM muestra la madurez de una organización basándose en la capacidad de sus procesos 48

49 FASE I Organización 49

50 Fase I Organización Desarrollar las actividades principales para la dirección e inicio de la implantación del SGSI. Obtener el apoyo institucional Determinar el alcance del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información Determinar la declaración de Política de Seguridad de la Información y objetivos Determinar criterios para la evaluación y aceptación de riesgos 50

51 Obtener el Apoyo Institucional Existen 4 ejes de apoyo para sustentar el apoyo institucional, estos son: 1. Cumplimiento 2. Protección de Procesos de Negocio 3. Disminución de incidentes 4. Ordenamiento de su negocio 51

52 Organización de la Seguridad CGSI COMITÉ DE GESTION DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION COSI COMITÉ TÉCNICO DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION AREAS FUNCIONALES ROLES OSI OFICIAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION SI RESPONSABLE SEGURIDAD INFORMATICA SF RESPONSABLE SEGURIDAD FISICA 52

53 Comité Gestión El Comité de Gestión de Seguridad de la Información es el máximo órgano consultivo de carácter no técnico sobre la seguridad de la información. Se reunirá por lo menos una vez al mes para evaluar la situación institucional en materia de seguridad de la información y el plan de acción para mejorarla continuamente. Las funciones del Comité de Gestión de Seguridad de la Información son las siguientes: Informar la situación Institucional en materia de seguridad de la información. Proponer la designación del Oficial de Seguridad de la Información. Designar a los miembros del Comité Técnico de Seguridad de la Información. Patrocinar y participar en la implementación, operación, monitoreo, revisión, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión Seguridad de la Información (SGSI). 53

54 Comité Técnico El Comité Técnico de Seguridad de la Información es un órgano consultivo de carácter técnico y está integrado por los Jefes de los procesos involucrados en el alcance quienes deberán tener un amplio conocimiento de los procesos que se realizan en la institución. Las funciones del Comité Consultivo de Seguridad de la Información son las siguientes: Proponer mejoras o iniciativas en materia de seguridad de la información al Comité de Gestión o al Oficial de Seguridad de la Información en materia de gestión de riesgos, activos de información, procesamiento de la información, mejoras al SGSI, entre otros. Ser embajadores de seguridad de la información para influenciar las opiniones de una forma positiva y, recoger las necesidades y expectativas de los trabajadores. Reunirse periódicamente a fin de analizar y evaluar la seguridad de la información y emitir informes al Comité de Gestión de Seguridad de la Información. Participar de las reuniones convocadas por el Comité de Gestión de Seguridad de la Información. 54

55 Determinar el Alcance del SGSI Se debe definir en función de características del negocio, organización, localización, activos y tecnología, definir el alcance y los límites del SGSI (el SGSI no tiene por qué abarcar toda la organización; de hecho, es recomendable empezar por un alcance limitado) 55

56 Definir los limites de la organización. Determinar el Alcance del SGSI Definir los limites de los sistemas de información. Definir el ámbito y limites físicos. Definir el alcance del SGSI. Cambios en el alcance. Extensión del ámbito de aplicación. 56

57 Determinar el Alcance del SGSI Cualquier cambio en el alcance debe ser evaluado, aprobado y documentado 57

58 Determinar la Declaración de Política de Seguridad de la Información y Objetivos Debe tener el marco general y los objetivos de seguridad de la información de la organización Debe explicar los requisitos de negocio, legales y contractuales en cuanto a seguridad Debe de estar alineada con la gestión de riesgo general, establecer criterios de evaluación de riesgo y ser aprobada por la Dirección. La política de seguridad es un documento muy general, una especie de "declaración e intenciones" de la Dirección, por lo que no pasará de dos o tres páginas. 58

59 Tipos de Política POLITICA GENERALES DE ALTO NIVEL Política de Seguridad POLITICA ALTO NIVEL X TEMAS ESPECIFICOS Política de Seguridad de la Información Política del SGSI POLITICA DETALLADAS Política sobre control de acceso Política sobre criptografía Política de gestión de incidentes 59

60 Estructura de una Política Resumen Introducción Ámbito de aplicación Objetivos Principios Responsabilidades Resultados importantes Políticas relacionadas Definiciones Sanciones 60

61 Determinar Criterios para la Evaluación y Aceptación de Riesgos Se debe definir una metodología de evaluación de riesgos apropiada para el SGSI y las necesidades de la organización, desarrollar criterios de aceptación de riesgos y determinar el nivel de riesgo aceptable. Existen muchas metodologías de evaluación de riesgos aceptadas; la organización puede optar por una de ellas, hacer una combinación de varias o crear la suya propia. ISO no impone ninguna ni da indicaciones adicionales sobre cómo definirla. 61

62 Algunas Metodologías para la Evaluación de Riesgos Magerit (España) Octave (EE.UU.) Cramm (Reino Unido) Microsoft (EE.UU.) Tra (Canada) Nist (EE.UU.) Ebios (Francia) Mehari (Francia) 62

63 Factores en la Selección de la Metodología 1. Compatibilidad con los criterios de la ISO Idioma del método 3. Posibilidad de herramientas de software 4. Documentación, formación, apoyo. 5. Facilidad de uso 6. Costo de utilización 7. Existencia de material de comparación (métricas, estudios, casos, etc.) 63

64 FASE II Planificación 64

65 Desarrollar las actividades de planificación requeridas por la norma de manera metodológica y en concordancia con la política y objetivos del SGSI dentro del alcance del mismo. Realizar evaluación de Riesgos Conducir un análisis entre los riesgos identificados y las medidas correctivas existentes Desarrollar un plan de tratamiento de riesgos Desarrolla la declaración de Aplicabilidad 65

66 Realizar Evaluación de Riesgos Inventario de Activos Todos aquellos activos de información que tienen algún valor para la organización y que quedan dentro del alcance del SGSI Se debe inventariar el nombre activo, tipo, responsable y ubicación como campos mínimos. Se debe realizar la dependencia de activos 66

67 Realizar Evaluación de Riesgos Inventario de Activos ESCALA VALORACION 1 Muy Alto (MA) 2 Alto (A) 3 Medio (M) 4 Bajo (B) 5 Muy Bajo (MB) 67

68 Realizar Evaluación de Riesgos Análisis de Riesgos Análisis de los riesgos: evaluar el daño resultante de un fallo de seguridad (es decir, que una amenaza explote una vulnerabilidad) y la probabilidad de ocurrencia del fallo; estimar el nivel de riesgo resultante y determinar si el riesgo es aceptable (en función de los niveles definidos previamente) o requiere tratamiento. 68

69 Realizar Evaluación de Riesgos Análisis de Riesgos 69

70 Plan de Tratamiento de Riesgos 70

71 Selección de Controles y SOA Confeccionar una Declaración de Aplicabilidad: la llamada SOA (Statement of Applicability) es una lista de todos los controles seleccionados y la razón de su selección, los controles actualmente implementados y la justificación de cualquier control del Anexo A excluido. Es, en definitiva, un resumen de las decisiones tomadas en cuanto al tratamiento del riesgo. 71

72 Redacción de la Declaración de Aplicabilidad 72

73 FASE III Despliegue 73

74 Desplegar las actividades de implementación del SGSI Elaborar el plan de trabajo priorizado Desarrollar documentos y registros necesarios Implementar los controles seleccionados 74

75 Plan de Trabajo del SGSI Un plan de trabajo es un instrumento de planificación. Estructura actividades, responsables, tiempos, recursos, generalmente se expresa por medio de un diagrama de gantt. 75

76 Plan de Capacitación 1. Definir las necesidades de capacitación 2. Diseño y planificación de la capacitación 3. Provisión de la capacitación 4. Evaluación de los resultados de la capacitación 76

77 Plan de Capacitación 77

78 Plan de Capacitación La gran diferencia entre la formación y la concientización es que la capacitación tiene por objeto proporcionar los conocimientos para permitir que la persona ejerza sus funciones mientras que el objetivo de concientizar es centrar la atención en un interés individual o una serie de asuntos sobre la seguridad. 78

79 Plan de Comunicación 1. Determinar qué queremos conseguir, cuáles son nuestros objetivos. 2. Decidir a quién vamos a dirigir nuestra comunicación. 3. Pensar cuál es la idea que queremos transmitir. 4. Fijar el presupuesto con el que contamos (cuánto). 5. Seleccionar los medios apropiados y su frecuencia de utilización. 6. Ejecutar el plan de medios y medir su impacto. 79

80 Plan de Comunicación Partes Interesadas Clientes Proveedores Empleados Comunidades Medios de Comunicación Inversores El compromiso con las partes interesadas constituye una oportunidad para que una organización pueda conocer sus problemas e inquietudes; puede llevar a que el conocimiento sea adquirido por ambos lados y pueden influir en las opiniones y percepciones. 80

81 Controles de la ISO ahora Área 1: Política de seguridad. Área 2: Organización de la seguridad de la información. Área 3: Gestión de activos. Área 4: Seguridad relacionada con los recursos humanos. Área 10: Gestión de la continuidad del negocio. Seguridad Organizativa Área 6: Gestión de comunicaciones y operaciones. Área 7: Control de accesos. Área 8: Adquisición, desarrollo y mantenimiento de sistemas. Área 9: Gestión de incidentes. Área 5: Seguridad física y del entorno Área 11: Conformidad Seguridad Lógica Seguridad Física Seguridad Legal 81

82 FASE IV Revisión 82

83 Realizar actividades de revisión del SGSI evidenciando el cumplimiento de los requisitos de la norma Monitorear el desempeño del SGSI Fortalecer la gestión de incidentes Desarrollar documentos y registros necesarios Desarrollar las actividades para evidenciar la mejora continua 83

84 Monitoreo Determinar los Objetivos de la Medición La norma no indica lo que debe ser objeto de supervisión o medición Corresponde a la empresa determinar qué es lo que necesita ser controlado y medido Es una mejor práctica centrarse en la vigilancia y medición de las actividades que están vinculadas a los procesos críticos que permiten a la organización alcanzar sus metas y objetivos de seguridad de la información Demasiadas medidas pueden distorsionar el enfoque de una organización y desenfocar lo que es verdaderamente importante 84

85 Monitoreo Objetivos de la Medición Los objetivos de la medición en el marco de un sistema de gestión incluyen: Evaluación de la eficacia de los procesos y procedimientos implementados; Verificación de la medida en que los requisitos identificados de la norma se han cumplido. Facilitar la mejora del rendimiento; Aportar para la revisión de la gestión para facilitar la toma de decisiones y justificar las mejoras que necesita el sistema de gestión implementado. 85

86 Monitoreo Tableros de Mando 86

87 Gestión de Incidentes 1. Asegurarse de que los eventos de seguridad son detectados e identificados. 2. Educar a los usuarios acerca de los factores de riesgo que podrían causar incidentes de seguridad. 3. Tratar los incidentes de seguridad en la forma más adecuada y eficaz. 4. Reducir el posible impacto de los incidentes sobre las operaciones de la organización. 5. Prevenir futuros incidentes de seguridad y reducir su probabilidad de ocurrencia. 6. Mejorar la seguridad de los controles de la organización. 87

88 FASE V Consolidación 88

89 Auditar e implementar las mejoras y correcciones del SGSI a fin de cumplir con los requisitos de la norma Auditar internamente el SGSI Implementar las acciones correctivas Implementar las acciones preventivas pertinentes Desarrollar, corregir y mejorar documentación nueva o existente 89

90 Auditoria Interna 1. Crear el programa de auditoría interna 2. Designar al responsable 3. Establecer la independencia, objetividad e imparcialidad 4. Planificación de las actividades 5. Asignar y administrar los recursos del programa de auditoría 6. Crear procedimientos de auditoría 7. Realizar actividades de auditoría 8. Seguimiento de no conformidades 90

91 Tratamiento de Problemas y no Conformidades Definir un proceso para resolver problemas y no conformidades. Definir un procedimiento de acción correctiva. Definir un procedimiento de acción preventiva. Elaborar Planes de Acción. 91

92 FASE VI Certificación 92

93 Definiciones de la Certificación Organismo de Certificación: Terceros que realizan la evaluación de la conformidad de los sistemas de gestión. Certificación: Procedimiento en el cual un tercero garantiza por escrito que un producto, proceso o servicio es conforme a las condiciones indicadas 93

94 Proceso de Certificación 1. Selección de la entidad certificadora. 2. Auditoria de Pre-evaluación. 3. Etapa 1 de la auditoria, se fija en el diseño del SGSI 4. Etapa 2 de la auditoria, se lleva a cabo en la empresa. 5. Auditoria de seguimiento, si tuviera no conformidades 6. Confirmación de la inscripción. 94

95 Preguntas 95

96 Contactos Soporte SGSI: Correo Electrónico: Teléfonos: Contacto: Correo Electrónico: Teléfonos: Maurice Frayssinet Delgado Rpm # anexo anexo 5116 Call Center anexo 109/ anexo 5109/

97 ONGEI Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática