INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES A.F.P. CAPITAL S.A Rut Sociedad

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1 INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones A.F.P. CAPITAL S.A Rut Sociedad Representante legal EDUARDO VILDOSOLA C. Día-Mes-Año 1.04 Fecha de cierre Estados Financieros SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

2 FONDOS DE PENSIONES CAPITAL NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2015 Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2014 INDICE N INFORMACIÓN Página 1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ ) ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES NOTA N 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES NOTA N 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS NOTA N 3 : CAMBIOS CONTABLES NOTA N 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO NOTA N 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES NOTA N 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES NOTA N 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN NOTA N 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS NOTA N 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA NOTA N 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN NOTA N 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR NOTA N 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL NOTA N 13 : BENEFICIOS NOTA N 14 : RETIROS DE AHORRO NOTA N 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR NOTA N 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO NOTA N 17 : COMISIONES DEVENGADAS NOTA N 18 : IMPUESTOS RETENIDOS NOTA N 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS NOTA N 20 : ENCAJE... 34

3 FONDOS DE PENSIONES CAPITAL NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2015 Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2014 INDICE N INFORMACIÓN Página 30.- NOTA N 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES NOTA N 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES NOTA N 23 : COTIZACIONES IMPAGAS NOTA N 24 : VALOR DE LA CUOTA NOTA N 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES NOTA N 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL NOTA N 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO NOTA N 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA NOTA N 29 : HECHOS POSTERIORES NOTA N 30 : HECHOS RELEVANTES ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS 45

4 1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) ACTIVO FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D Hoja ACTIVO DISPONIBLE Banco recaudaciones Banco inversiones Banco inversiones nacionales Banco Inversiones extranjeras Banco retiros de ahorro Banco retiros de ahorros voluntarios Banco retiros de ahorro indemnización Banco pago de beneficios Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios Valores por depositar y en tránsito Valores por depositar nacionales Valores por depositar extranjeros Valores en tránsito INSTRUMENTOS FINANCIEROS Inversiones en instituciones estatales Banco Central de Chile Tesorería General de la República Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda lea Inversiones en instituciones financieras Depósitos a plazo en instituciones financieras Letras de créditos Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras Acciones de instituciones financieras TIPO E Inversiones en empresas Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones Acciones de sociedades anónimas abiertas Cuotas de fondos mutuos, de inversión y FICE Derivados nacionales Inversiones en el extranjero Titulos de deuda extranjeros Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) Otros instrumentos de renta variable extranjeros Otros instrumentos extranjeros Derivados extranjeros Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros Excesos de inversión Excesos de inversión en instituciones estatales Excesos de inversión en instituciones financieras Excesos de inversión en empresas Excesos de inversión en derivados nacionales Excesos de inversión en el extranjero Excesos de inversión en derivados extranjeros Excesos de préstamo en instrumentos nacionales Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros ACTIVO TRANSITORIO Cargos en cuentas bancarias TOTAL ACTIVOS Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

5 1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) PASIVO EXIGIBLE FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D Hoja Recaudación y canje del mes Recaudación del mes Recaudación por canje de traspasos Recaudación clasificada Recaudación de cotizaciones y depósitos Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales Recaudación de traspasos Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos Recaudación de aportes adicionales Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora Descuadraturas menores en planillas de recaudación Recaudación por aclarar Recaudación por aclarar sin documentación Recaudación por aclarar con documentación incompleta Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones Cambios de Fondo misma Administradora Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones Transferencias de ahorros voluntarios Traspasos de ahorros voluntarios Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Beneficios Retiros programados Rentas temporales Primas de rentas vitalicias Cuotas mortuorias Excedentes de libre disposición Herencias Beneficios no cobrados Retiros de ahorro de indemnización Retiros de ahorros voluntarios Transferencias de primas de seguro Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional Diferencias por aclarar Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia Comisiones devengadas Impuestos retenidos Provisión impuestos y otros Devolución de bonificaciones y subsidios estatales Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales Total Encaje Encaje Rentabilidad del Encaje TOTAL PASIVO EXIGIBLE TIPO E Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

6 1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) PATRIMONIO FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D Hoja Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Cuentas de ahorro voluntario Cuentas de ahorro de indemnización Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades Recaudación en proceso de acreditación Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Rezagos de ahorros voluntarios Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora Traspasos en proceso hacia otras Administradoras Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional Rentabilidad no distribuida TOTAL PATRIMONIO TOTAL PASIVOS TIPO E Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

7 Hoja BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E CUENTAS DE ORDEN Bonos de Reconocimiento Cotizaciones impagas Cotizaciones impagas declaradas Cotizaciones impagas declaradas automáticas Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros Derechos por titulos nacionales entregados en garantía Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos pre Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionale Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjer Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento Responsabilidad por cotizaciones impagas Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacio Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extran Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

8 1.2 TIPO A ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) FONDOS DE PENSIONES TIPO B TIPO C TIPO D Hoja PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES Cotizaciones, depósitos y aportes Cotizaciones obligatorias Cotizaciones voluntarias Depósitos convenidos Depósitos de ahorro voluntario Depósitos de ahorro de indemnización Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades Cotizaciones de afiliado voluntario Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo Aportes adicionales y Contribuciones Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos Cuentas de Ahorro Voluntario Cuentas de Ahorro de Indemnización Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Rezagos Dictámenes de reclamos Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos Cuentas de Ahorro Voluntario Cuentas de Ahorro de Indemnización Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Rezagos Dictámenes de reclamos de otros Fondos Bonos de reconocimiento Beneficios no cobrados Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro Otros aumentos TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO TIPO E Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

9 1.2 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación) FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Hoja Comisiones devengadas Comisiones porcentuales devengadas Comisiones fijas devengadas Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos Cuentas de Ahorro Voluntario Cuentas de Ahorro de Indemnización Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Rezagos Dictámenes de reclamos de otros Fondos Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos Cuentas de Ahorro Voluntario Cuentas de Ahorro de Indemnización Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Rezagos Dictámenes de reclamos de otros Fondos Beneficios Retiros programados Rentas temporales Herencia Primas de rentas vitalicias Cuotas mortuorias Excedentes de libre disposición Distribución de beneficios no cobrados Distribución de recaudación Cotizaciones, depósitos y aportes Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales Aportes adicionales y contribuciones Transferencias desde el Antiguo sistema previsional Aportes Regularizadores de la Administradora Pagos en exceso de empleadores y afiliados Retiros de ahorro voluntario Retiros de ahorro de indemnización Retiros de ahorro previsional voluntario Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades Impuestos retenidos Transferencias de primas hacia otras Administradoras Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro Otras disminuciones TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

10 Hoja ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES , , , , , , , , , , Cotizaciones, depósitos y aportes , , , , , , , , , , Cotizaciones obligatorias , , , , , , , , , , Cotizaciones voluntarias , , , , , , , , , , Depósitos convenidos , , , , , , , , , , Depósitos de ahorro voluntario , , , , , , , , , , Depósitos de ahorro de indemnización 2.902, , , , , , , , , , Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 347,11 403,55 0,00 0,00 0,00 0, Cotizaciones de afiliado voluntario 384,25 326,44 714,75 566, , ,53 404,92 354,66 315,87 284, Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 13,12 7,68 0,00 0,00 25,56 15,46 0,00 0,00 10,84 6, Aportes adicionales , , , , , , , , , , Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos , , , , , , , , , , Cuentas de Ahorro Voluntario , , , , , , , , , , Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.009,71 240,31 405,04 212, , ,56 481,00 635, , , Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 319,81 193,47 244,33 14, ,54 146,62 79,95 141,88 772,18 472, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 10,95 2,20 0,00 0,00 0,00 1,21 0,00 0,00 0,00 4, Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos , , , , , , ,39 285, , , Cuentas de Ahorro Voluntario , , , ,44 9,30 7, , , , , Cuentas de Ahorro de Indemnización 777,85 735,06 940, , , ,75 510,94 407,96 449,02 737, Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 41,36 195,46 219,40 14, , ,57 131,12 28,08 9,66 57, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Rezagos 0,00 0,00 0,00 0, , ,69 0,00 0,00 0,00 0, Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0, , ,19 0,00 0,00 0,00 0, Bonos de reconocimiento 763, , , , , , , , , , Beneficios no cobrados 2,50 11,74 625,75 188, , , , , , , Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Segur 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Otros aumentos , , , , , , , , , , TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO , , , , , , , , , ,26 Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

11 1.3 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación) FONDOS DE PENSIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Hoja Comisiones devengadas , , , , , , , , , , Comisiones porcentuales devengadas , , , , , , , , , , Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 1,41 2,64 0,00 0,00 0,00 0, Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos , , , , , , , , , , Cuentas de Ahorro Voluntario , , , , , , , , , , Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.652, , , , , , , , ,34 312, Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 352,80 235,81 383,60 64,29 187,94 194,96 33,98 146, ,78 348, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 2,33 9,06 0,00 0,00 1,21 0,00 0,00 3,02 4, Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradora , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias , , , , , , , , , , Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos , , , , , , , , , , Cuentas de Ahorro Voluntario 38,93 42,88 58,05 4,24 17,73 42,50 64,59 0,00 17,40 25, Cuentas de Ahorro de Indemnización , , , , , , , , , , Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 772,67 919,78 828,79 682, , ,65 278,08 203,19 325,85 223, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Rezagos 0,00 0,00 0,00 0, , ,63 0,00 0,00 0,00 0, Dictámenes de reclamos de otros Fondos , , , , , , , , , , Beneficios , , , , , , , , , , Retiros programados , , , , , , , , , , Rentas temporales 2.023, , , , , , , , , , Herencia , , , , , , , , , , Primas de rentas vitalicias , , , , , , , , , , Cuotas mortuorias 1.654, , , , , , , , , , Excedentes de libre disposición , , , , , , , , , , Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0, , ,58 0,00 0,00 0,00 0, Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0, , ,83 0,00 0,00 0,00 0, Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0, , ,09 0,00 0,00 0,00 0, Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0, , ,18 0,00 0,00 0,00 0, Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0, , ,77 0,00 0,00 0,00 0, Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0, , ,79 0,00 0,00 0,00 0, Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Pagos en exceso de empleadores y afiliados , , , , , , , , , , Retiros de ahorro voluntario , , , , , , , , , , Retiros de ahorro de indemnización 3.597, , , , , , , , , , Retiros de ahorro previsional voluntario , , , , , , , , , , Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidade 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidade 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, Impuestos retenidos 7.420, , , , , , , , , , Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,00 1,36 0,35 0,68 1,66 2,58 0,00 0,21 0,00 0, Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Segur , , , , , , , , , , Otras disminuciones , , , , , , , , , , TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO , , , , , , , , , , REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0, PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES , , , , , , , , , ,71 Las Notas Explicativas adjuntas N 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

12 1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Septiembre 2015 NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A. R.U.T Hoja 12 FONDOS DE PENSIONES INSTRUMENTOS TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD % % % % % BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BRP - BVL , , , , , BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, , BTP , , , , , PTG - BTU , , , , , PRC / CERO , , , , , PRD / ZERO / XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, PDC , , , , , BCU , , , , , BCP , , , , , BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, Otros (Identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES , , , , , ACC-OSAN , , , , , BEF , , , , , BSF , , , , , DPF , , , , , LHF , , , , , CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BHM 0 0,00 0 0, , , , Otros (Identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS , , , , , ACC-OSAN , , , , , BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BCS , , , , , CFI D- CFIV -FICE , , , ,03 0 0, CFMD - CFMV , , , ,00 0 0, DEB , , , , , ECO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, Otros (Identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, SUBTOTAL EMPRESAS , , , , , AEE-ADR - OSAE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, EBC , , , , , TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, TBE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, CDE - ECE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BEE - BSE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, CFI , , , ,10 0 0, CFM , , ,02 0 0,00 0 0, CMED - CMEV , , , , , CIED - CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ETFA - ETFB - ETFC , , , , , OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, CC3 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, Otros (Identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA , , , , , ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WNMC-WNMV , , , , , ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, Otros (Identificar) ,00 0 0, , , , SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES , , , , , OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WEMC-WEMV , , , , , OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0, Otros (Identificar) , , , , , SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS , , , , , TOTAL , , , , ,