INFORMES DIARIOS QUE DEBEN PRESENTAR LAS ADMINISTRADORAS. MODIFICA CIRCULAR N 478.

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1 CIRCULAR N 1035 INFORMES DIARIOS QUE DEBEN PRESENTAR LAS ADMINISTRADORAS. MODIFICA CIRCULAR N 478. VISTOS: Las facultades que confiere la Ley a esta Superintendencia, se imparten las siguientes instrucciones de cumplimiento obligatorio, para todas las Administradoras de Fondos de Pensiones. INTRODUCCIÓN. Las modificaciones que se introducen a la Circular N 478, referida al Informe Diario que deben presentar las Administradoras, tienen como principal objetivo instruir a las Administradoras adaptar los sistemas relacionados con la confección de este Informe, de manera de resolver algunos de los problemas informáticos que se presentarán con la llegada del año En tal sentido, en el campo?fecha? se aumentan de dos a cuatro los dígitos asociados al año. Asimismo, se introducen otras modificaciones menores, como son la apertura de los dividendos en nacionales y extranjeros; la incorporación de nuevos códigos en el formulario de inversión extranjera para indicar el caso de devolución de comisiones en instrumentos o la entrega de acciones o cuotas liberadas de pago; y algunas aclaraciones generales de la normativa. I. INTRODÚCENSE LAS SIGUIENTES MODIFICACIONES A LA CIRCULAR N?478. A. Modificaciones a la letra C. En el ítem 1.6.2, reemplázase el código , por el siguiente:? Dividendos Fondo. Corresponde al monto recibido por concepto de dividendos nacionales y extranjeros en el día del informe. El valor informado debe corresponder a la suma de los ítemes y

2 Dividendos Nacionales: B. Modificaciones a la letra E: Corresponde al monto recibido por concepto de dividendos de acciones y cuotas de fondos de inversión de emisores nacionales de la cartera de inversiones del Fondo en el día del informe Dividendos Extranjeros: Corresponde al monto recibido por concepto de dividendos de acciones extranjeras, cuotas de fondos de inversión y cuotas de fondos mutuos extranjeros, que correspondan a la cartera de inversiones del Fondo en el día del informe. En este ítem se deberá incluir el monto recibido por concepto de dividendos de cuotas de fondos de inversión internacional.? a. Modifícase la letra j. del numeral E.1, por la siguiente:?j. Las transacciones que deban informarse en este formulario deberán registrarse?operación a Operación?, en concordancia con aquellas realizadas en los mercados secundarios y primarios formales.? b. Reemplázase el segundo párrafo del código 96.26,?Tir o % Valor par?, del numeral E.2, por el siguiente:?para el caso de los instrumentos de intermediación financiera reajustables, se deberá indicar la TIR simple o lineal en base 360 días, a la cual se efectuó la operación, mientras que para los instrumentos de intermediación financiera en pesos, se deberá señalar la TIR simple o lineal en base 30 días, a la cual se efectuó la transacción.? c. Modifícase el tercer párrafo del código 96.27,?Tasa Nominal de Emisión, del numeral E.2, por el siguiente:?para el caso de compras y ventas de instrumentos de intermediación financiera, la tasa de interés deberá corresponder a la tasa de emisión por el período de vigencia original del instrumento. Se expresa en puntos porcentuales, con dos cifras decimales.?

3 C. Modificaciones a la letra M. a. Reemplázase la letra h. del numeral M.1, por la siguiente:?h. Las transacciones que deban informarse en este formulario deberán registrarse?operación a Operación?, con excepción de las transacciones de acciones de empresas extranjeras, las cuales podrán informarse en forma agregada para un mismo día, informando en este caso el precio promedio de las transacciones del instrumento de que se trate en el código ? b. Agrégase en el código 95.25,?Compra/Venta?, del numeral M.2, a continuación de la letra C, las nuevas letras D y L, siguientes:?d : En caso de ingreso de instrumentos por concepto de devolución de comisiones de emisores extranjeros. L : En caso de acciones y cuotas de fondos mutuos o de inversiones extranjeras, liberadas de pago.? D. Sustitúyense los formularios del Informe Diario por los que se incluyen en la presente Circular, en los cuales, en el ítem Fecha, se aumentan de dos a cuatro los dígitos asociados al año. E. Sustitúyense las especificaciones técnicas para la transmisión de datos del Informe Diario por las que se indican en el Anexo N 1 y Anexo N 2, los cuales son parte integral de esta Circular.

4 II. VIGENCIA Las normas establecidas en la presente Circular comenzarán a regir a contar del 1 de Octubre de JULIO BUSTAMANTE JERALDO Superintendente de AFP SANTIAGO, 13 de Agosto de 1998.

5 FORMULARIO D-1 HOJA 1 I N F O R M E D I A R I O INFORMACION GENERAL 1.0 ANTECEDENTES NOMBRE DE LA A.F.P. : R.U.T. : FECHA (AAAA-MM-DD) : N. DE HOJAS INFORMADAS: 1.1 DETERMINACION DEL VALOR DE LA CUOTA No. DE CUOTAS MONTO EN $ (DOS DECIMALES) VALOR DEL PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES NUMERO DE CUOTAS EMITIDAS NUMERO DE CUOTAS EMITIDAS HASTA EL DIA ANTERIOR VARIACION EN EL NUMERO DE CUOTAS VALOR DE LA CUOTA 1.2 DETERMINACION DEL VALOR DEL PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES PARCIALES EN $ TOTALES EN $ ACTIVO TOTAL ACTIVOS BANCO TIPO BANCO INVERSIONES BANCO TIPO BANCO TIPO BANCO RETIROS DE AHORRO BANCO PAGO BENEFICIOS VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO VALORES POR DEPOSITAR VALORES EN TRANSITO VALOR DE LA CARTERA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS INVERSIONES EN INSTITUCIONES ESTATALES INVERSIONES EN INSTITUCIONES FINANCIERAS INVERSIONES EN EMPRESAS DERIVADOS NACIONALES INVERSIONES EN EL EXTRANJERO DERIVADOS EXTRANJEROS EXCESOS DE INVERSION ANTICIPO DE COMISIONES CARGOS EN CUENTAS BANCARIAS PASIVO EXIGIBLE TOTAL PASIVO EXIGIBLE RECAUDACION DEL MES RECAUDACION CLASIFICADA RECAUDACION POR ACLARAR DE MESES ANTERIORES TRASPASOS HACIA OTROS FONDOS CANJE DE TRASPASOS BENEFICIOS TRASPASOS HACIA EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL RETIROS DE AHORRO VOLUNTARIO RETIROS DE AHORRO DE INDEMNIZACION TRANSFERENCIAS DE COTIZACION ADICIONAL DIFERENCIAS POR ACLARAR DEVOLUCION POR PAGOS EN EXCESO DIFERENCIAS A FAVOR EMPLEADORES COMISIONES DEVENGADAS IMPUESTOS RETENIDOS PROVISION PROVISION ENCAJE PROVISION IMPUESTOS Y OTROS CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES TOTAL ENCAJE ENCAJE RENTABILIDAD DEL ENCAJE PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES VALOR DEL PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL CUENTAS DE AHORRO VOLUNTARIO CUENTAS DE AHORRO DE INDEMNIZACION REZAGOS DE CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL REZAGOS DE CUENTAS DE AHORRO VOLUNTARIO REZAGOS DE CUENTAS DE AHORRO DE INDEMNIZACION RECAUDACION EN PROCESO DE ACREDITACION

6 OTRAS CUENTAS DEL PATRIMONIO SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRADORAS HOJA FLUJOS DE CAJA MONTO EN $ INGRESOS TOTAL INGRESOS RECAUDACION DE COTIZACIONES, DEPOSITOS DE AHORRO Y DEPOSITOS DE AHORRO DE INDEMNIZACION BONOS DE RECONOCIMIENTO TRASPASOS RECIBIDOS NO COMPENSADOS APORTE ADICIONAL FINANCIAMIENTO DE CARGOS BANCARIOS INGRESOS DEL ENCAJE OTROS INGRESOS EGRESOS TOTAL EGRESOS BENEFICIOS PAGADOS COMISIONES PAGADAS TRASPASOS ENVIADOS NO COMPENSADOS RETIROS DE AHORRO VOLUNTARIO RETIROS DE AHORRO DE INDEMNIZACION TRANSFERENCIAS DE COTIZACIONES ADICIONALES IMPUESTOS PAGADOS CARGOS BANCARIOS PAGOS EN EXCESO A EMPLEADORES Y AFILIADOS EGRESOS DEL ENCAJE OTROS EGRESOS 1.4 DETERMINACION DE LA VARIACION DEL NUMERO DE CUOTAS DEL PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES Y DEL NUMERO DE CUOTAS EQUIVALENTES AL ENCAJE NO. DE CUOTAS MONTO EN $ (DOS DECIMALES) VARIACION DEL NUMERO DE CUOTAS DEL PATRIMONIO DEL FONDO DE PENSIONES AUMENTO DEL NUMERO DE CUOTAS COTIZACIONES, DEPOSITOS DE AHORRO Y DEPOSITOS DE AHORRO DE INDEMNIZACION APORTE ADICIONAL TRASPASOS RECIBIDOS DESDE OTROS FONDOS BONOS DE RECONOCIMIENTO OTROS AUMENTOS DISMINUCION DEL NUMERO DE CUOTAS COMISIONES DEVENGADAS TRASPASOS ENVIADOS HACIA OTROS FONDOS BENEFICIOS RETIROS PROGRAMADOS RENTAS TEMPORALES HERENCIAS TRANSFERENCIAS DE CAPITAL NECESARIO PRIMAS DE RENTAS VITALICIAS CUOTAS MORTUORIAS EXCEDENTES DE LIBRE DISPOSICION PAGOS PRELIMINARES PAGOS EN EXCESO DE EMPLEADORES Y AFILIADOS RETIROS DE AHORRO VOLUNTARIO RETIROS DE AHORRO DE INDEMNIZACION IMPUESTOS RETENIDOS TRANSFERENCIAS DE PRIMAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS OTRAS DISMINUCIONES VARIACION EN EL NUMERO DE CUOTAS VARIACION EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS SALDO EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS HASTA EL DIA ANTERIOR AUMENTO EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS DISMINUCION EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS VARIACIONES DEL ENCAJE POR RENTABILIDAD SALDO EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS

7 VARIACION EN PESOS DEL ENCAJE Y SU EQUIVALENTE EN CUOTAS SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRADORAS 1.5 REQUERIMIENTOS DE ENCAJE Monto en $ HOJA Encaje Requerido Encaje Mantenido Superávit (Déficit) del Encaje 1.6 REQUERIMIENTOS DE CUSTODIA, CORTE DE CUPON Y DIVIDENDOS Monto en $ Custodia del Fondo de Pensiones Ingreso de Documentos a Custodia Ingreso de Documentos a Cuentas de Inventario Transitorio al DCV Ingreso de Documentos a Custodia en el Extranjero Ingreso de Documentos a Custodia en el Depósito Central de Valores Retiro de Documentos de Custodia Retiro de Documentos de Cuentas de Inventario Transitorio en el DCV Retiro de Documentos de Custodia en el Extranjero Retiro de Documentos de Custodia del Depósito Central de Valores Custodia Mantenida Custodia Mantenida en Cuentas de Inventario Transitorio en el DCV Custodia Mantenida en el Extranjero Custodia Mantenida en el Depósito Central de Valores Custodia Requerida Custodia Requerida en el Depósito Central de Valores Custodia Requerida en el Extranjero Superávit (Déficit) de Custodia Superávit (Déficit) de Custodia Requerida en el DCV (Déficit) de Custodia en el Extranjero Cortes de Cupón y Dividendos Corte cupón Fondo Financieros Estatales Extranjeros Dividendos Fondo Dividendos Nacionales Dividendos Extrajeros Corte de Cupón Reserva de Prima 1.7 CUENTAS DE ORDEN Monto en $ Orden - Debe Derechos por contratos de futuros nacionales Derechos por contratos de futuros extranjeros Derechos por títulos nacionales entregados en garantía Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión inmobiliaria Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de desarrollo de empresas Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión internacional Orden - Haber Obligaciones por contratos de futuros nacionales Obligaciones por contratos de futuros extranjeros Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión inmobiliaria Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de desarrollo de empresas Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión internacional Nombre: Firma Gerente General El suscrito, en mi calidad de Gerente General de la Administradora de Fondos de Pensiones, me declaro responsable de la

8 información contenida en este Informe Diario. Asimismo, declaro que esta información es igual a la que se envía en la transmisión electrónica de datos o cinta magnética. 1.8 NOTAS EXPLICATIVAS 1. DETALLE FORMULARIO D-1 HOJA 4 CODIGO ITEM No. CONCEPTO CUENTAS No. DE CUOTAS MONTO EN $ Otros Ingresos Otros Egresos Otros Aumentos Otras Disminuciones Movimientos entre Activos Movimientos entre Pasivos Valores por Depositar y en transito (Desglose del saldo) Provisión (Desglose del saldo) ACTIVO PASIVO (DOS DECIMALES) (PASIVO) (ACTIVO)

9 2.- COMENTARIOS HOJA N? 5 Código N Explicación del Concepto

10 1.9 DETALLE DE TRASPASOS Hoja N 6 Nombre de la A.F.P. Fecha (AAAA-MM-DD) Traspasos Recibidos Traspasos Enviados Total Traspasos Diferencia Neta $ AFP C.C.I. C.A.V. C.A.I. Rezagos $ Dictámenes $ C.C.I. C.A.V. C.A.I. Rezagos $ Dictámenes $ Recibidos $ Enviados $ N $ N $ N $ N $ N $ N $ Aporta Cuprum Fomenta Habitat Magister Planvital Protección Provida Qualitas Sta. María Summa-Bandander TOTAL C.C.I. : Cuentas de Capitalización Individual C.A.V.: Cuentas de Ahorro Voluntario C.A.I. : Cuentas de Ahorro de Indemnización

11 Hoja N DETALLE DE ABONOS DE COTIZACIONES, DEPÓSITOS DE AHORRO Y DEPÓSITOS DE AHORRO DE INDEMNIZACIÓN Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control COTIZACIONES OBLIGATORIAS Y VOLUNTARIAS DEPÓSITOS DE AHORRO DEPÓSITOS DE AHORRO DE INDEMNIZACIÓN T O T A L FECHA TIMBRE DE CAJA MONTO PESOS MONTO CUOTAS VALOR CUOTA FECHA VALOR CUOTA FECHA TIMBRE DE CAJA MONTO PESOS MONTO CUOTAS VALOR CUOTA FECHA VALOR CUOTA FECHA TIMBRE DE CAJA MONTO PESOS MONTO CUOTAS VALOR CUOTA FECHA VALOR CUOTA TOTAL PESOS TOTAL CUOTAS TOTAL

12 FORMULARIO D-2.1 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO SALDOS DIARIOS CUENTAS CORRIENTES TIPO 2 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento RUT Institución Bancaria Total Saldo Contable Total

13 FORMULARIO D-2.2 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO INSTRUMENTOS NACIONALES Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento RUT del Emisor o Aval Serie del Instrumento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Precio Unitario Valor Total Compra (*) Venta (**) TIR o % Valor Par (en %) Tasa Nominal de Emisión (en %) Plazo del Instrumento (años) Código de Transacción Fecha Endoso Venta/Cesión TOTAL Nota: Informar primero las compras, luego las ventas. * Diferenciar las compras en: C: Compras de instrumentos L: Acciones liberadas P: Ejercicio de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión ** Diferenciar las ventas en: V: Ventas de instrumentos R: Rescate de instrumentos S: Instrumentos sorteados

14 FORMULARIO D-2.3 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO SALDOS DIARIOS CUENTAS CORRIENTES TIPO 3 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Código Institución Financiera País Moneda Saldo Moneda Saldo Contable Pesos TOTAL

15 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO INSTRUMENTOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO FORMULARIO D-2.4 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Código del Emisor Serie del Instrumento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Precio Unitario Valor Total Compra (*) Venta (**) TIR (%) Tasa Nominal de Emisión (en %) Plazo del Instrumento (años) Código de Transacción Moneda de Emisión Código del Garante TOTAL Nota: Informar primero las compras, luego las ventas. * Diferenciar las compras en: C: Compras de instrumentos D: Devolución de comisiones L: Acciones y cuotas de fondos mutuos o de inversión extranjeros, liberadas de pago. ** Diferenciar las ventas en: V: Ventas de instrumentos R: Rescate de instrumentos S: Instrumentos sorteados

16 FORMULARIO D-2.5 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO CONTRATO DE OPCIONES, FUTUROS Y FORWARDS NACIONALES EN MONEDAS Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Rut de Emisor Serie Precio de ejercicio o del contrato Unidades Precio Unitario Valor Total Compra(*) Venta (**) Extinción Código de Transacción TOTAL Nota: Informar primero las compras, luego las ventas y finalmente las extinciones. * Diferenciar las compras en: C: Compra de opciones. B: Compra de contratos de compra de futuros y forwards. S: Compra de contratos de venta de futuros y forwards. ** Diferenciar las ventas en: V: Venta de opciones. E: Ejercicio de opciones.

17 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO CONTRATO DE OPCIONES, FUTUROS Y FORWARDS EN EL EXTRANJERO FORMULARIO D-2.6 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Instrumento objeto Código del Emisor Serie Precio de Ejercicio o del Contrato Unidades Precio Unitario Valor Total Compra Venta (*) Extinción Código de Transacción TOTAL Nota: Informar primero las compras, luego las ventas y finalmente las extinciones. * Diferenciar las compras en: C: Compra de opciones. B: Compra de contratos de compra de futuros y forwards. S: Compra de contratos de venta de futuros y forwards. ** Diferenciar las ventas en: V: Venta de opciones. E: Ejercicio de opciones.

18 FORMULARIO D-3.1 MOVIMIENTOS DIARIOS DE CUSTODIA DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO INSTRUMENTOS NACIONALES Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Tipo de Instrumento RUT del Emisor o Aval Serie del Documento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Ingreso(A) Egreso(B) Traspaso(T) Código de Custodio Código de Custodio Inicial Nota: Informar primero los ingresos, luego los egresos y finalmente los traspasos. * Informar los ingresos como: A : Ingresos de instrumentos. * Diferenciar los egresos en: B : Egresos de instrumentos. S : Instrumentos sorteados. R : Rescate de instrumentos * Informar los traspasos como: T : Traspasos de instrumentos.

19 INGRESOS DIARIOS DE BONOS DE RECONOCIMIENTO FORMULARIO D-4.1 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Nombre de afiliado R.U.T. del afiliado Institución de Previsión (*) Causal de Liquidación Nro. bono de reconocimiento Valor del bono de reconocimiento pesos cuotas Nota: (*) Códigos F: Fallecimiento I: Invalidez TOTAL

20 V: Vejez SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRADORAS TRASPASOS DE CAPITAL NECESARIO FORMULARIO D-4.2 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Nombre de afiliado R.U.T. del afiliado Fecha del Siniestro (AAAA-MM-DD) RUT de la Compañía de Seguros Total pesos cuotas TOTAL Nota: (*) Códigos F: Fallecimiento

21 I: Invalidez V: Vejez

22 FORMULARIO DM-2.1 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO SALDOS DIARIOS CUENTAS CORRIENTES TIPO 2 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento RUT Institución Bancaria Total Saldo Contable Ingreso (I) Egreso (K) Cierre (K) Fecha Informe o de Cierre (AAAA-MM-DD) Total Nota : Informar primero los ingresos, luego los egresos y finalmente el cierre de cuentas corrientes.

23 FORMULARIO DM-2.2 MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO INSTRUMENTOS NACIONALES Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento RUT del Emisor o Aval Serie del Instrumento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Precio Unitario Valor Total TIR o % Valor Par (en %) Tasa Nominal de Emisión (en %) Plazo del Instrumento (años) Código de Transacción Fecha Endoso Venta/Cesión Ingreso (I) Egreso (E) Regularizac. Letras # (G) Fecha Informe Original (AAAA-MM-DD) TOTAL Nota: - Informar primero los egresos y luego los ingresos. - Informar las regularizaciones de letras # en hojas separadas de los ingresos y egresos.

24 FORMULARIO DM-2.3 MODIFICACIONES A LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO SALDOS DIARIOS CUENTAS CORRIENTES TIPO 3 Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Código Institución Financiera País Moneda Saldo Moneda Saldo Contable Pesos Ingreso (I) Egreso (E) Cierre (K) Fecha del Informe o de Cierre (AAAA-MM-DD) TOTAL Nota: Informar primero los egresos y luego los ingresos

25 FORMULARIO DM-2.4 MODIFICACIONES A LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO INSTRUMENTOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Código del Emisor Serie del Instrumento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Precio Unitario Valor Total TIR (%) Tasa Nominal de Emisión (en %) Plazo del Instrumento (años) Código de Transacción Moneda de Emisión Código del Garante Ingreso (I) Egreso (E) Regularizac. # (G) Fecha Informe Original o Regularizac. # (G) (AAAA-MM-DD) TOTAL Notas: - Informar primero los egresos y luego los ingresos. - Informar las regularizaciones de instrumentos # en hojas separadas de los ingresos y egresos.

26 FORMULARIO DM-2.5 MODIFICACIONES A LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO CONTRATO DE OPCIONES, FUTUROS Y FORWARDS NACIONALES EN MONEDAS Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Rut. del Emisor Serie Precio de Ejercicio o del contrato Unidades Precio Unitario Valor Total Código de Transacción Ingreso (*) Egreso (**) Fecha Informe Original (AAAA-MM-DD) TOTAL Nota: Informar primero los egresos y luego los ingresos (*) Diferenciar los ingresos en: I: Ingreso de opciones. W: Ingreso de futuros y forwards de compra. X : Ingreso de futuros y forwards de venta. (**) Diferenciar los egresos en: E: Egreso de opciones. Y: Egreso de futuros y forwards de compra.

27 Z: Egreso de futuros y forwards de venta. SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRADORAS FORMULARIO DM-2.6 MODIFICACIONES A LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LA CARTERA DEL FONDO CONTRATO DE OPCIONES, FUTUROS Y FORWARDS EN EL EXTRANJERO Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Total Control Tipo de Instrumento Instrumento objeto Código del Emisor Serie Precio de ejercicio o del contrato Unidades Precio Unitario Valor Total Código de Transacción Ingreso (*) Egreso (**) Fecha Informe Original (AAAA-MM-DD) TOTAL Nota: Informar primero los egresos y luegos los ingresos *) Diferenciar los ingresos en: I: Ingreso de opciones. W: Ingreso de futuros y forwards de compra. X : Ingreso de futuros y forwards de venta. (**) Diferenciar los egresos en: E: Egreso de opciones.

28 Y: Egreso de futuros y forwards de compra. Z: Egreso de futuros y forwards de venta.

29 FORMULARIO DM-3.1 MODIFICACIONES A LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE CUSTODIA DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO INSTRUMENTOS NACIONALES Nombre de la A.F.P. R.U.T. Fecha (AAAA-MM-DD) Hoja Número Lineas informadas Tipo de Instrumento RUT del Emisor o Aval Serie del Documento Fecha de Emisión (AAAA-MM-DD) Unidades Código de Custodio Código de Custodio Inicial Ingreso(I) Egreso(E) Modif.(M) Regularización Letras # (G) Fecha Informe Original o Fecha Regularización de Letras # (G) (AAAA-MM-DD) Nota: Informar primero los egresos,luego los ingresos y finalmente las modificaciones Informar las regularizaciones de letras # en hojas separadas de los ingresos, egresos y modificaciones.

30 Instrucciones para la recepción de información diaria vía transmisión de datos Anexo 1

31 1. Introducción. El envío de Informes Diarios deberá realizarse a través de transmisión electrónica a los equipos computacionales de la Superintendencia de A.F.P. y sólo ante una autorización de esta Superintendencia podrá recurrirse a enviar la información en un diskette de alta densidad (en formato DOS), el que tendrá que ser identificado con una etiqueta que contenga el nombre de la A.F.P., el día (Lunes, Martes, etc.) de la semana en que se envía y la fecha del Informe Diario a la cual corresponde la información. Las especificaciones y modalidades de transmisión, así como también los nombres de archivos a enviar vía transmisión o en diskette, se encuentran definidas en la Circular N 807. Nota: - En caso de enviar la información en diskette, se deberán grabar cuatro archivos, correspondientes a los formularios D1, D2, D3 y D4, respectivamente. - Se deben informar siempre los cuatro archivos descritos más adelante, aunque corresponda el cuarto archivo a un archivo vacío. - En el caso de que el valor a informar en un campo sea cero, su signo asociado debe ser "+". - Todos los "Filler" deben ser llenados con blancos. Informe Diario-Anexo1 1 de 28

32 2. Estructura del Informe. Se define la estructura y contenido de los archivos que deberá entregar cada A.F.P. vía transmisión de datos o en diskette. 2.1 Formulario D-1. El archivo que contiene la información asociada a la Carátula (Formulario D-1) está compuesto por un registro cuyo formato general es: Código de Item Información 10 caracteres 30 caracteres En general, en los códigos utilizados en este Formulario, se emplea el carácter punto (.) como separador. Así, se pueden diferenciar los siguientes tipos de códigos, dependiendo de la cantidad de elementos que posean: i. Códigos que contienen dos elementos y un separador. Por ejemplo: 1.0 Antecedentes Valor del Patrimonio del Fondo de Pensiones ii. Códigos que contienen tres elementos y dos separadores. Por ejemplo: Banco Tipo 1 iii. Códigos que contienen cuatro elementos y tres separadores. Por ejemplo: Inversiones en Instituciones Estatales Inversiones en Instituciones Financieras Por esta razón, al registrarse estos códigos en un medio magnético, la variable o campo que los contenga (Código de Item) deberá estar formada por cuatro elementos cuyos formatos son: Elemento 1 9(04) Elemento 2 9(02) Elemento 3 9(02) Elemento 4 9(02) Informe Diario-Anexo1 2 de 28

33 Cada uno de estos elementos siempre deberá tener un valor, debiéndose registrar con cero (0) aquellos que no contengan información, ya que si un código pertenece al primer grupo (un separador), entonces los dos últimos elementos no son ocupados y deben ser dejados en cero y si pertenece al segundo grupo (dos separadores), entonces el cuarto elemento debe ser dejado en cero. En general, los valores registrados para cada elemento deberán ser alineados al lado derecho. De esta forma, si algún valor tiene menos dígitos que los definidos, entonces los que falten deberán ser dejados en cero. Ejemplos: - El código que en el Informe Diario se utiliza como 1.0 (Antecedentes), deberá ser registrado como: dejando los tres primeros dígitos del primer elemento en cero, al igual que el segundo, tercer y cuarto elemento. - El código (Inversiones en Instituciones Estatales) deberá registrarse como: dejando el primer dígito del primer elemento en cero. Por lo tanto, Código de Item debe ser único y corresponder a los definidos para esta sección en el anexo "Descripción de códigos empleados en los Informes Diarios". Por otro lado, Información está determinada por uno o dos valores numéricos con sus correspondientes signos, ubicados a continuación de cada valor. Informe Diario-Anexo1 3 de 28

34 Para el archivo asociado a la Carátula se deben considerar los siguientes tipos de registros: Tipo 1 (Antecedentes). Archivo: D1mmdd.ext Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Código de Item Elemento 1 9(04) Elemento 2 9(02) Elemento 3 9(02) Elemento 4 9(02) R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Hojas informadas 9(02) Filler X(11) Largo del Registro X(40) Tipo 2. - Debe ser el primer registro del archivo asociado al Formulario D-1. Archivo: D1mmdd.ext Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Código de Item Elemento 1 9(04) Elemento 2 9(02) Elemento 3 9(02) Elemento 4 9(02) Valor numérico 1 9(14) ó 9(12)V9(02) Signo X(01) + ó - Valor numérico 2 9(14) ó 9(12)V9(02) Signo X(01) + ó - Largo del Registro X(40) - En que Valor numérico debe corresponder a un valor decimal 9(12)V9(02) o a uno entero 9(14). - Dependiendo del Código de Item ocupado, si el segundo valor numérico no tiene ninguna cantidad definida, entonces éste debe ser dejado en cero. Informe Diario-Anexo1 4 de 28

35 2.1.3 Registro Tipo 3. Archivo: D1mmdd.ext Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Código de Item Elemento 1 9(04) Elemento 2 9(02) Elemento 3 9(02) Elemento 4 9(02) Glosa X(20) Filler X(10) Largo del Registro X(40) - Debe utilizarse para registrar los conceptos asociados a la sección 1.8 (Notas Explicativas) del Formulario D-1. - Todos los valores numéricos deben ser acompañados de un campo que indique en forma explícita el signo correspondiente a cada valor, es decir, el signo "+" para valores positivos y el signo "-" para valores negativos. - Por ejemplo, para campos con formato numérico de largo catorce (9(14)) seguidos de sus correspondientes signos y cuyos valores son y , entonces deberán informarse de la siguiente forma: y Por otra parte, si estos campos tienen un formato numérico de doce enteros y dos decimales (9(12)V99) y con los valores y , ellos deberán ser informados de la misma manera, es decir: y Este archivo debe ser ordenado de la misma forma que se encuentran los códigos en el anexo "Descripción de códigos empleados en los Informes Diarios", y contener todos los códigos ahí definidos. Informe Diario-Anexo1 5 de 28

36 2.2 Archivo de Movimientos Diarios de la Cartera del Fondo. Los movimientos de la Cartera del Fondo deberán ser informados en un archivo que incluya los doce tipos de formularios (D-2.1, D-2.2, D-2.3, D-2.4, D-2.5, D-2.6, DM-2.1, DM-2.2, DM-2.3, DM-2.4, DM-2.5 y DM-2.6) asociados a estos movimientos. Para esto, se han creado dos tipos de registros que contienen la información asociada a dichos Formularios: El registro tipo 1 (Encabezado) y Registro tipo 2 (Líneas). La descripción del registro tipo 2 (Líneas) es diferente para cada formulario, en cambio el la descripción del registro tipo 1 (Encabezado) es igual para todos los formularios. Todos los formularios deben informar en primer lugar el registro de encabezado cuya descripción es la siguiente: Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 1 (Encabezado) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) (*) Tipo de Registro X(01) E R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Número de hoja 9(02) Líneas informadas 9(02) Total de Control 9(14) Filler X(115) Largo del Registro X(160) (*) En el tipo de formulario se debe informar lo siguiente: D-2.1 Saldos diarios de cuentas corrientes tipo 2. D-2.2 Movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos nacionales. D-2.3 Saldos diarios en cuentas corrientes tipo 3. D-2.4 Movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos emitidos en el extranjero. D-2.5 Contrato de Opciones, Futuros y Forwards nacionales en monedas. D-2.6 Contrato de Opciones, Futuros y Forwards en el extranjero. DM-2.1 Modificaciones a saldos diarios de cuentas corrientes tipo 2. DM-2.2 Modificaciones a los movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos nacionales. DM-2.3 Modificaciones a los saldos diarios en cuentas corrientes tipo 3. DM-2.4 Modificaciones a los movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos emitidos en el extranjero. DM-2.5 Modificaciones a los contrato de Opciones, Futuros y Forwards nacionales en Informe Diario-Anexo1 6 de 28

37 monedas. DM-2.6 Modificaciones a los contrato de Opciones, Futuros y Forwards en el extranjero Saldos diarios en cuentas corrientes tipo 2 (Formulario D-2.1). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.1 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) CC2 Filler X(01) R.U.T. de la institución bancaria X(09) Total saldo contable 9(14) Filler X(119) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 7 de 28

38 2.2.2 Movimientos diarios de la cartera del Fondo: Instrumentos nacionales. (Formulario D-2.2). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.2 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor o aval X(09) Serie del instrumento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(02) Valor Total 9(14) Compra/Venta X(01) C/L/P/V/R/S TIR o % Valor par 9(03)V9(02) Tasa nominal de emisión 9(03)V9(02) Plazo del instrumento 9(02)V9(02) Código de transacción X(04) Fecha de endoso venta/cesión 9(08) AAAAMMDD Filler X(37) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 8 de 28

39 2.2.3 Saldos diarios en cuentas corrientes tipo 3. (Formulario D-2.3). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.3 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) CC3 Filler X(01) Código de Institución Financiera X(10) País X(03) Filler X(01) Moneda X(03) Filler X(01) Saldo moneda 9(14) Saldo contable en pesos 9(14) Filler X(95) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 9 de 28

40 2.2.4 Movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos emitidos en el extranjero. (Formulario D-2.4). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.4 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) Código del emisor X(10) Serie del instrumento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(02) Valor Total 9(14) Compra/Venta X(01) C/V/R/S TIR 9(03)V9(02) Tasa nominal de emisión 9(03)V9(02) Plazo del instrumento 9(02)V9(02) Código de transacción X(09) Moneda de emisión X(04) Código del garante X(10) Filler X(25) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 10 de 28

41 2.2.5 Contrato de Opciones, Futuros y Forwards nacionales en monedas. (Formulario D-2.5). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.5 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor X(09) Serie X(16) Precio de ejercicio o del contrato 9(12)V9(06) Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(06) Valor total 9(14) Compra/Venta/Extinción X(01) C/V/E/X B/S/X Código de transacción 9(02) 00/01/02 Filler X(48) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 11 de 28

42 2.2.6 Contrato de Opciones, Futuros y Forwards en el extranjero (Formulario D-2.6). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-2.6 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) Instrumento objeto X(16) Código del emisor X(10) Serie X(16) Precio de ejercicio o del contrato 9(12)V9(06) Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(06) Valor total 9(14) Compra/Venta/Extinción X(01) C/V/E/X B/S/X Código de transacción X(05) Filler X(28) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 12 de 28

43 2.2.7 Modificación a saldos diarios en cuentas corrientes tipo 2. (Formulario DM-2.1). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.1 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) CC2 Filler X(01) R.U.T. Institución bancaria X(09) Total saldo contable 9(14) Código de modificación X(01) I/E/K Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(110) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 13 de 28

44 2.2.8 Modificación a los movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos nacionales. (Formulario DM-2.2). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.2 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor o aval X(09) Serie del instrumento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(02) Valor Total 9(14) TIR o % Valor par 9(03)V9(02) Tasa nominal de emisión 9(03)V9(02) Plazo del instrumento 9(02)V9(02) Código de transacción X(04) Fecha de endoso venta/cesión 9(08) AAAAMMDD Código de modificación X(01) I/E/G Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(29) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 14 de 28

45 2.2.9 Modificación a saldos diarios en cuentas corrientes tipo 3. (Formulario DM-2.3). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.3 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) CC3 Filler X(01) Código de Institución Financiera X(10) País X(03) Filler X(01) Moneda X(03) Filler X(01) Saldo moneda 9(14) Saldo contable en pesos 9(14) Código de modificación X(01) I/E/K Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(86) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 15 de 28

46 Modificación de los movimientos diarios de la cartera de las inversiones del Fondo: Instrumentos emitidos en el extranjero (Formulario DM-2.4). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.4 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) Código del emisor X(10) Serie del instrumento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(02) Valor Total 9(14) TIR 9(03)V9(02) Tasa nominal de emisión 9(03)V9(02) Plazo del instrumento 9(02)V9(02) Código de transacción X(09) Moneda de emisión X(04) Código del garante X(10) Código de modificación X(01) I/E/G Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(17) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 16 de 28

47 Modificación de contrato de Opciones, Futuros y Forwards nacionales en monedas (Formulario DM-2.5). Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.5 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor X(09) Serie X(16) Precio de ejercicio o del contrato 9(12)V9(06) Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(06) Valor total 9(14) Código de transacción 9(02) Código de modificación X(01) I/W/X/E/Y/Z Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(40) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 17 de 28

48 2.2.12Modificación de contrato de Opciones, Futuros y Forwards en el extranjero (Formulario DM-2.6) Archivo: D2mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-2.6 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) Instrumento objeto X(16) Código del emisor X(10) Serie X(16) Precio de ejercicio o del contrato 9(12)V9(06) Unidades 9(12)V9(02) Precio Unitario 9(12)V9(06) Valor total 9(14) Código de transacción X(05) Código de modificación X(01) I/W/X/E/Y/Z Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(20) Largo del Registro X(160) Nota: - El orden en que deben ser entregados estos registros corresponde al definido en este anexo, es decir, en primer lugar el encabezado de cada Formulario, con sus correspondientes líneas, comenzando por el Formulario D-2.1, seguido del D-2.2, luego los Formularios D-2.3, D-2.4, D-2.5 y D-2.6; a continuación Formularios DM-2.1, DM-2.2, DM-2.3, DM-2.4, DM-2.5 y por último el Formulario DM El número de líneas informadas para cada hoja debe ser igual al número de líneas informadas en el encabezado de cada formulario. En caso de venir un registro de encabezado, para el Tipo de Formulario "DM-", debe traer al menos una línea informada. Informe Diario-Anexo1 18 de 28

49 2.3 Archivo de movimientos diarios de custodia de la Cartera de inversiones del Fondo. Los movimientos diarios de custodia de la Cartera del Fondo deberán ser informados en un archivo que incluya dos tipos de formularios (D-3.1 y DM-3.1) asociados a estos movimientos. Para esto, se han creado dos tipos de registros que contienen la información asociada a dichos Formularios: El registro tipo 1 (Encabezado) y Registro tipo 2 (Líneas). La descripción del registro tipo 2 (Líneas) es diferente para cada formulario, en cambio la descripción del registro tipo 1 (Encabezado) es igual para todos los formularios. Todos los formularios deben informar en primer lugar el registro de encabezado cuya descripción es la siguiente: Archivo: D3mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 1 (Encabezado) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) (*) Tipo de Registro X(01) E R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Número de hoja 9(02) Líneas informadas 9(02) Filler X(130) Largo del Registro X(160) (*) En el tipo de formulario se debe informar lo siguiente: D-3.1 Instrumentos nacionales. DM-3.1 Modificaciones a los instrumentos nacionales. Informe Diario-Anexo1 19 de 28

50 2.3.1 Instrumentos nacionales (Formulario D-3.1). Archivo: D3mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-3.1 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor o aval X(09) Serie del documento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Ingreso/Egreso/Traspaso X(01) A/B/R/T/S Código de custodio X(01) 0/1/2 Código de custodio inicial X(01) 0/1/2 Filler X(92) Largo del Registro X(160) Informe Diario-Anexo1 20 de 28

51 2.3.2 Modificación de Instrumentos nacionales (Formulario DM-3.1). Archivo: D3mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) DM-3.1 Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Tipo de instrumento X(03) Filler X(01) R.U.T. del emisor o aval X(09) Serie del documento X(16) Fecha de emisión 9(08) AAAAMMDD Unidades 9(12)V9(02) Signo X(01) + ó - Código de custodio X(01) Código de custodio inicial X(01) Código de modificación X(01) I/E/M/G Fecha del informe 9(08) AAAAMMDD Filler X(84) Largo del Registro X(160) Nota: - El orden en que deben ser entregados estos registros corresponde al definido en este anexo, es decir, en primer lugar el encabezado de cada Formulario, con sus correspondientes líneas, comenzando por el Formulario D-3.1 y luego el Formulario DM El número de líneas informadas para cada hoja debe ser igual al número de líneas informadas en el encabezado de cada formulario. - En caso de venir un registro de encabezado, para el Tipo de Formulario "DM-", debe traer al menos una línea informada. Informe Diario-Anexo1 21 de 28

52 2.4 Otra información. Este archivo contiene información de los formularios Detalle de Traspasos (1.9), Detalle de Abonos de Cotizaciones y Depósitos de Ahorro (1.10) e Ingresos Diarios de Bonos de Reconocimiento (D-4.1). La estructura de los registros asociados a cada uno de estos formularios, que sólo deben ser informados si se registran movimientos, se detalla a continuación: Detalle de traspasos (1.9). Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 1 (Encabezado) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) Tipo de Registro X(01) E R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Filler X(294) Largo del Registro X(320) Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) y Tipo 3 (Totales) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) Tipo de Registro X(01) L ó T R.U.T. de la A.F.P. X(09) Traspasos recibidos Número de C.C.I. 9(05) Monto en pesos de C.C.I. 9(14) Número de C.A.V. 9(05) Monto en pesos de C.A.V. 9(14) Número de C.A.I. 9(05) Monto en pesos de C.A.I. 9(14) Rezagos 9(14) Informe Diario-Anexo1 22 de 28

53 Dictámenes 9(14) Traspasos enviados Número de C.C.I. 9(05) Monto en pesos de C.C.I. 9(14) Número de C.A.V. 9(05) Monto en pesos de C.A.V. 9(14) Número de C.A.I. 9(05) Monto en pesos de C.A.I. 9(14) Rezagos 9(14) Dictámenes 9(14) Total traspasos recibidos 9(14) Total traspasos enviados 9(14) Diferencia neta 9(14) Filler X(77) Largo del Registro X(320) Informe Diario-Anexo1 23 de 28

54 2.4.2 Detalle de abonos de cotizaciones y depósitos de ahorro y depósitos de ahorro de indemnización (1.10). Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 1 (Encabezado) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) Tipo de Registro X(01) E R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Número de hojas 9(02) Número de líneas 9(02) Total de control 9(14) Filler X(275) Largo del Registro X(320) Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) Tipo de Registro X(01) L Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Cotizaciones obligatorias y voluntarias Fecha timbre de caja 9(08) AAAAMMDD Monto en pesos 9(14) Monto en cuotas 9(12)V9(02) Valor de cuota utilizado 9(09)v9(02) Fecha de la cuota 9(08) AAAAMMDD Depósitos de ahorro Fecha timbre de caja 9(08) AAAAMMDD Monto en pesos 9(14) Informe Diario-Anexo1 24 de 28

55 Monto en cuotas 9(12)V9(02) Valor de cuota utilizado 9(09)v9(02) Fecha de la cuota 9(08) AAAAMMDD Depósitos de ahorro de indemnización Fecha timbre de caja 9(08) AAAAMMDD Monto en pesos 9(14) Monto en cuotas 9(12)V9(02) Valor de cuota utilizado 9(09)V9(02) Fecha de la cuota 9(08) AAAAMMDD Total en pesos 9(14) Total en cuotas 9(12)V9(02) Filler X(103) Largo del Registro X(320) Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 3 (Totales) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) Tipo de Registro X(01) T Número de hoja 9(02) Número de línea 9(02) Cotizaciones obligatorias y voluntarias Filler 9(08) Monto en pesos 9(14) Monto en cuotas 9(12)V9(02) Informe Diario-Anexo1 25 de 28

56 Filler X(20) Depósitos de ahorro Filler 9(08) Monto en pesos 9(14) Monto en cuotas 9(12)V9(02) Filler X(20) Depósitos de ahorro de indemnización Filler 9(08) Monto en pesos 9(14) Monto en cuotas 9(12)V9(02) Filler X(20) Total en pesos 9(14) Total en cuotas 9(12)V9(02) Filler X(103) Largo del Registro X(320) Informe Diario-Anexo1 26 de 28

57 2.4.3 Ingresos diarios de Bonos de reconocimiento (D-4.1). Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 1 (Encabezado) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-4.1 Tipo de Registro X(01) E R.U.T. de la A.F.P. X(09) Fecha 9(08) AAAAMMDD Número de hojas 9(02) Número de líneas 9(02) Total de control 9(14) Filler X(275) Largo del Registro X(320) Archivo: D4mmdd.ext Tipo de registro: Tipo 2 (Líneas) Información del Campo Tamaño Contenido o Formato Tipo de Formulario X(08) D-4.1 Tipo de Registro X(01) L Número de hojas 9(02) Número de líneas 9(02) Nombre del afiliado X(40) R.U.T. del afiliado X(09) Institución de Previsión X(20) Causal de liquidación X(01) Número del Bono de Reconocimiento X(14) Valor del Bono de Reconocimiento ($) 9(14) Valor en cuotas del Bono de Reconocimiento 9(12)V9(02) Filler X(193) Largo del Registro X(320) Informe Diario-Anexo1 27 de 28