Nuevo marco jurídico de competencia económica. Investigación y sanción de prácticas monopólicas y concentraciones prohibidas

Transcripción

1 Investigación y sanción de prácticas monopólicas y concentraciones prohibidas Francisco Rodrigo Téllez García José Eduardo Mendoza Contreras Martín Moguel Gloria

2 Dispensa y reducción del importe de multas Visitas de verificación Francisco Rodrigo Téllez García Director General de Prácticas Monopólicas Absolutas

3 Visitas de verificación

4 Visitas de verificación Son diligencias que realiza personal de la Comisión que tienen como objetivo obtener información sobre probables violaciones a la Ley Federal de Competencia Económica.

5 Evolución de las visita de verificación 2006 Se crean las visitas de verificación, pero se limitan a datos y documentos que se hubieran requerido anteriormente en la investigación. Se notificaba personalmente la visita (citatorio + notificación). Sin factor sorpresa, al ser necesario no sólo requerir primero, sino también notificar la orden de visita Se elimina la restricción de requerir primero la información, así como la obligación de notificar. La Comisión puede visitar cualquier domicilio donde presuma que existen elementos necesarios para la investigación. Mayores facultades en visitas de verificación (reproducción de información física y digital y documentos por cualquier medio) Mayores facultades durante las visitas (p.e. realizar preguntas y requerir información). Incremento en las sanciones por obstrucción de estas diligencias.

6 Realización de una visita de verificación

7 Realización de una visita de verificación Facultades de los funcionarios Acceder a cualquier oficina, local, terreno, medio de transporte, computadora, aparato electrónico, dispositivo de almacenamiento, archiveros o cualquier otro medio que pudiera contener evidencia de la realización de los actos o hechos materia de la visita; Verificar los libros, documentos, papeles, archivos o información, cualquiera que sea su soporte material, relativos a la actividad económica del visitado; Hacer u obtener copias o extractos, en cualquier formato, de dichos libros, documentos, papeles, archivos o información almacenada o generada por medios electrónicos; Asegurar todos los libros, documentos y demás medios del Agente Económico visitado durante el tiempo y en la medida en que sea necesario para la práctica de la VV; Solicitar a cualquier funcionario, representante o miembro del personal del Agente Económico visitado, explicaciones sobre hechos, información o documentos relacionados con el objeto y la finalidad de la visita de verificación y asentar constancia de sus respuestas.

8 Realización de una visita de verificación Derechos del visitado Leer el oficio de orden de visita antes de iniciar la visita. Identificar a los servidores públicos autorizados para realizar la visita. Que se le explique el alcance y desarrollo de la visita. Nombrar a dos testigos que deberán estar presentes en toda la visita. Solicitar la confidencialidad de la información recabada en la visita. Hacer manifestaciones que deberán quedar contenidas en el acta de visita. Leer, revisar y firmar el acta de visita. Obtener copia simple del acta de visita. En ningún caso la autoridad podrá embargar o secuestrar información del visitado. Se permitirá el uso o extracción medios indispensables para el visitado, previa reproducción de la información que contenga por parte de los servidores públicos autorizados. En las visitas se procurará no afectar la capacidad de producción, distribución y comercialización de bienes y servicios, a efecto de evitar daños al Agente Económico o al consumidor. Ofrecer pruebas en relación a los hechos contenidos en el acta de visita.

9 Visitas de verificación en la nueva LFCE En cuanto a las sanciones: Se aumentaron las medidas de apremio: Se duplicó el monto de las multas. Se incorporó el arresto administrativo y el uso de la fuerza pública. Independientemente de las medidas de apremio, si no se permite el acceso o si los visitados se oponen a la diligencia, el artículo 77 de la LFCE señala que se presumirán ciertos los hechos que se le imputen en el Dictamen de Probable Responsabilidad. Se aprobó el artículo 254 bis 1 del Código Penal Federal, mismo que establece que se castigará con uno a tres años de prisión a quien, en una visita, altere, destruya o perturbe los documentos y/o información con el objeto de obstaculizar la investigación.

10 Programa de inmunidad

11 En qué consiste? Programa de inmunidad Cualquier persona que haya cometido o participado en una PMA puede reconocerla ante la Comisión a cambio de una reducción en el importe de la multa e inmunidad penal. Quién puede solicitarla? 1. Los cartelistas. 2. Los coadyuvantes. 3. Las personas que, por cuenta y orden de otra, realizaron PMAs.

12 Cuándo se puede solicitar? Programa de inmunidad

13 Programa de inmunidad Al primer solicitante que cumpla con los requisitos legales y reglamentarios, se le podrá imponer una multa mínima. A los demás solicitantes, se les otorgará una reducción de hasta el 50, 30 ó 20 por ciento del máximo permitido, si aportan elementos de convicción adicionales. TODOS LOS SOLICITANTES GOZARÁN DE INMUNIDAD EN MATERIA PENAL. LA IDENTIDAD DE LOS SOLICITANTES SERÁ CONFIDENCIAL EN TODO MOMENTO.

14 Obligaciones del solicitante Debe aportar los elementos de convicción que permitan a la Autoridad Investigadora presumir la existencia de una PMA o iniciar una investigación Debe reconocer la PMA Debe cooperar con la investigación En su caso, debe terminar su participación en la práctica Debe cooperar en el procedimiento seguido en forma de juicio. Establecimiento de criterios

15 Dispensa y reducción del importe de multas El papel del denunciante José Eduardo Mendoza Contreras Director General de Prácticas Monopólicas Relativas

16 Objeto de la LFCE Promover Objeto de la LFCE Art. 2 LFCE Proteger Perseguir con eficacia Art. 2 LFCE Garantizar La libre concurrencia y la competencia económica

17 Practicas monopólicas relativas Acciones de negocios que podrían ser violatorias de la LFCE (Articulo 56 contiene 13 fracciones), pero se requiere: A. poder sustancial de una o varias empresas B. que el objeto o efecto sea dañar la competencia C. que no haya eficiencias (trasladables al consumidor) que compensen efectos anticompetitivos

18 Concentraciones ilícitas Aquellas concentraciones que tengan por objeto o efecto obstaculizar, disminuir, dañar o impedir la libre concurrencia o la competencia económica. Arts. 62 y 64.

19 Beneficio de dispensa o reducción del importe de multas

20 El beneficio de dispensa o reducción del importe de multas. 1. Qué es y cuál es el objetivo? 2. Quién y cómo se solicita? 3. Ante quién se tramita? 4. Cómo se desahoga? Una herramienta de la COFECE Su objetivo es facilitar la protección a la competencia La multa pasa a un segundo lugar de importancia

21 El beneficio de dispensa o reducción del importe de multas. 1. Qué es y cuál es el objetivo? 2. Quién y cómo se solicita? 3. Ante quién se tramita? 4. Cómo se desahoga? Durante la investigación Agente que posiblemente realiza la conducta investigada 1 vez en el procedimiento y 1 vez cada 5 años Por escrito Compromiso para: Suspender Suprimir Corregir PMR o CI Con el fin de restaurar la competencia

22 El beneficio de dispensa o reducción del importe de multas. 1. Qué es y cuál es el objetivo? 2. Quién y cómo se solicita? 3. Ante quién se tramita? 4. Cómo se desahoga? Inicia con la Autoridad Investigadora El Pleno Analiza la viabilidad de los medios propuestos para evitar o dejar sin efectos la PMR o CI Resuelve Otorgando el beneficio Decretando las medidas Independiente de daños y perjuicios

23 4. Cómo se desahoga? Recibe escrito Continúa procedimiento Suspende y podrá prevenir Da vista al denunciante Presentar al Pleno Dictamen Resuelve NO otorgar beneficio Acuerdo 5 días 5 días 5 días 10 días Contesta 5 días El denunciante contesta 20 días 5 días Resuelve SI otorgar beneficio (Ver cuadro siguiente)

24 Continúa procedimiento Resuelve SI otorgar beneficio Notifica No Presenta escrito de aceptación Acuerdo 15 días Presenta escrito de aceptación

25 El papel del denunciante dentro del procedimiento de investigación

26 El Papel del Denunciante Procedimiento de Investigación El artículo 73 de la LFCE le da el carácter de coadyuvante. Debe aportar la información que tenga y la que se le requiera. Procedimiento Seguido en forma de juicio El artículo 82 le da el carácter de coadyuvante. Podrá sugerir pruebas, alegatos, etc.

27 Medidas Cautelares Procesos Penales Paralelos Comisionado Martin Moguel Gloria

28 Medidas Cautelares Ley Federal de Competencia Económica DOF: 23 de mayo de 2014

29 Concepto de Medidas Cautelares Garantizan la preservación o restitución de los bienes jurídicos tutelados por el Derecho y se anticipan a los efectos de una futura sentencia. En competencia económica, las medidas cautelares tienen como finalidad evitar un daño de difícil reparación o asegurar la eficacia del resultado de la investigación y resolución del procedimiento. Medidas cautelares artículo 135 de la nueva LFCE. Suspensión de actos constitutivos de probables prácticas anticompetitivas. Órdenes de hacer o no hacer conductas relacionadas con la materia de la investigación. Conservación de información y documentación. Las demás necesarias o convenientes.

30 Autoridad Investigadora (Artículo 135) Solicitar al Pleno que emita medidas cautelares En cualquier momento de la investigación. Pleno (Artículo 12 fracción IX) Imponer medidas cautelares. Emitir criterios para la determinación de la caución Fijar caución a solicitud del agente económico. Art. 136) Resolución que implique responsabilidad para el agente económico Reparar el daño que se pudiera causar al proceso de competencia

31 Procesos Penales Paralelos Código Penal Federal

32 Prácticas Monopólicas Absolutas. Artículo 254 bis CPF No hay responsabilidad penal para los agentes económicos que se adhieran al beneficio de reducción de sanciones. Sobreseimiento cuando se cumpla con las sanciones y criterios técnicos. No es delito grave. (artículo 194 CFPP) Prescripción por la media aritmética de la sanción privativa de la libertad. (artículo 254 bis del CPF) Querella por parte de la Autoridad Investigadora con el Dictamen de Probable Responsabilidad. (Artículo 28 fracción VII LFCE) Coadyuvar en los procedimientos penales. (Artículo 28 fracción VII LFCE) Solicitud de sobreseimiento. (Pleno. Artículo 12 fracción VI LFCE)

33 Artículo 254 bis 1 (visita de verificación) Destrucción, alteración de documentos, imágenes, o archivos. Obstaculizar o impedir la investigación o la práctica de una diligencia. Denuncia por la Autoridad Investigadora. (artículo 77 LFCE) No considerado como delito grave (artículo 194 CFPP) Acta circunstanciada de la visita. (Autoridad Investigadora, artículo 75 fracción IV último párrafo de la LFCE)

34 Transitorio Quinto del Decreto de 23 de mayo de 2014 Integración de un grupo de trabajo técnico Analizar y formular propuestas de ajustes a legislación penal vigente, en materia de competencia. Propuestas: Incorporación como tipos penales del: Incumplimiento de las resoluciones por las que se haya ordenado la corrección o supresión de la práctica monopólica o concentración ilícita de que se trate; la desconcentración parcial o total de una concentración ilícita; incumplimiento a la resolución derivada del procedimiento del 101 LFCE. (artículo 127, fracciones I, II y XII)

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