RENDICIÓN DE CUENTAS 2012

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1 RENDICIÓN DE CUENTAS 2012

2 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA (Insumo GPR) Política Pública Planes: Programas: PRINCIPALES ASPECTOS DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL BREVE EXPLICACIÓN DE SU CUMPLIMIENTO - Aumentar al 15% la contribución tributaria al 2013: Con una recaudación efectiva de USD $ 11'266,515,247, en el año 2012 se alcanzó un 15,3% de presión tributaria. - Alcanzar al menos una participación del 50% de los impuestos directos en el total de impuestos al 2013: En el año 2012 se alcanzó una participación del 45% de impuestos directos y 55% de impuestos directos frente a un 41,1% y 57,9% en el período fiscal anterior. - Plan Institucional de Asistencia y Cultura. Conjunto de iniciativas enfocadas a la formación de los contribuyentes y la ciudadanía, especialmente a niños y adolescentes, mediante capacitación y otros medios de enseñanza participativa. - Plan de Control y Cobro. Constituye en el marco de referencia de alineación estratégica institucional con el fin de programar y ejecutar procesos de control de manera sistemática y técnica que permita alcanzar una mejora en el comportamiento tributario de los contribuyentes. - Plan de Comunicación - Programa de Integridad y Etica: Conjunto de iniciativas que buscan fortalecer la integridad y ética institucional. - Programa Cumple Ecuador!, Ciudadanía Fiscal ( ) busca desarrollar participativamente la conciencia ciudadana y pública, tiene su proyección en la sinergia, coordinación y convergencia para el desarrollo del pacto fiscal-social y la cohesión social. - Programa de Escuelas de Facilitadores Internos: Desarrollo integral del talento humano a partir de procesos de adquisición y actualización de conocimientos, desarrollo de técnicas, habilidades y valores. - Componente Integral de Aplicaciones Tecnológicas: Programa de innovación tecnológica que pretende rediseñar los procesos y aplicativos del Servicio de Rentas Internas, orientados a la mejora sustancial en la provisión de servicios al contribuyente, al incremento de la recaudación, la mejora de la productividad y la disminución de la evasión. Proyectos: - Facturación Electrónica. Este proyecto busca adecuar los procesos actuales del SRI para que los contribuyentes que emitan comprobantes de venta y documentos complementarios electrónicos puedan recibir autorización automática en línea para la emisión por este mismo medio de estos documentos. En implementación de la segunda fase. - Habilitación de la Agencia Norte de la ciudad de Quito. Proyecto orientado a brindar al sector norte del Distrito Metropolitano de Quito de la mayor agencia del país. Concluido - Matriculación vehicular: Se propone un nuevo Sistema de Matriculación Vehicular, orientado a la optimización de procesos, el cuál deberá interactuar con aplicativos internos de la Administración Tributaria, con la finalidad de generar controles automáticos. Avance 16% - Desarrollo de formularios y anexos virtuales orientados a la presentación de declaraciones vía internet. - Diseño pedagógico de material promocional y educativo para fomentar la cultura tributaria. Dotar de material informativo a nivel nacional que permitirá difundir e informar a la ciudadanía en general sobre las actualizaciones tributarias así como material para la formación de niños y adolescentes en el concepto de ciudadanía fiscal. - Plan de capacitación a nuevos inscritos. Capacitación inicial a los contribuyentes que se acercan a inscribirse en el RUC para evitar que entren en omisidad de declaración de impuestos u otras obligaciones tributarias de forma tardía. - Web service SRI-SENAE: Lograr la interacción SRI - SENAE a través de WEB Service para la utilización en el pago de impuestos SENAE de notas de crédito desmaterializadas emitidas por el SRI. - Pasaporte tributario: Incrementar la cultura tributaria y ciudadanía fiscal a los niños, adolescentes y adultos MEDIANTE la ejecución de programas de capacitación, educación tributaria, información y participación ciudadana. - Lotería tributaria: Entrega de USD $ 355,000 en premios a nivel nacional.

3 TEMÁTICA Presupuesto General PRESUPUESTO GENERAL DE LA INSTITUCIÓN Codificado $ ,61 EXPLICACIÓN MONTO EJECUCION PRESUPUESTO % DEL PRESUPUESTO Ejecutado (devengado anticipos) $ ,61 96,83% 96,83% Gasto Corriente (Grupos 5, 8 y 9) $ ,50 96,79% 91,26% Proyectos de inversión( grupos 7 y 8) $ ,11 97,40% 5,57%

4 TEMÁTICA CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN PÚBLICA EXPLICACIÓN Obras $ ,91 % de ejecución 98,31% Bienes $ ,22 % de ejecución 96,80% Servicios $ ,02 % de ejecución 96,80% Total $ ,15 Procedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $ ,34 % del presupuesto 0,76% Subasta Inversa Electrónica $ ,64 % del presupuesto 11,13% Procedimientos Comunes Licitación $ ,30 % del presupuesto 3,28% Cotización $ ,18 % del presupuesto 3,94% Menor Cuantía $ ,85 % del presupuesto 2,10% Procedimientos de Consultoría Concurso Público $ ,00 % del presupuesto 0,53% Lista Corta $ ,37 % del presupuesto 0,16% Contratación Directa $ ,00 % del presupuesto 0,06% Otros (explicar) Ínfima Cuantía $ ,67 % del presupuesto 1,65% Procedimientos Especiales $ ,27 % del presupuesto 1,28% Régimen Especial $ ,53 % del presupuesto 7,95%

5 TEMÁTICA CONTRATACIÓN PÚBLICA EXPLICACIÓN Contrato Integral por precio fijo $ - % del presupuesto Contrataciones en Situaciones de emergencia $ - % del presupuesto Compras de bienes inmuebles $ - % del presupuesto Procedimientos Especiales Arrendamiento de Bienes inmuebles $ ,27 % del presupuesto Ferias inclusivas $ - % del presupuesto Seguros $ - % del presupuesto Arrendamiento de bienes muebles $ - % del presupuesto Otros (explicar) $ - % del presupuesto CONTRATACIÓN Contratos $ - % del presupuesto Compras de bienes inmuebles $ - % del presupuesto Concurso Público $ - % del presupuesto Lista Corta $ - % del presupuesto Por Régimen Especial Contratación Directa $ - % del presupuesto Contrato Integral por precio fijo $ - % del presupuesto Entre entidades públicas $ ,07 % del presupuesto Proveedor único $ ,36 % del presupuesto Comunicación $ ,29 % del presupuesto Patrocinio Jurídico $ ,00 % del presupuesto Pasajes aéreos $ ,81 % del presupuesto

6 COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD AMBITO DEL COMPROMISO COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD explicar brevemente los antecedentes, procesos de cumplimiento y estado actual de los compromisos con la comunidad en caso de que hayan sido asumidos, en caso de no haberlos, escribir "no aplica. 1 NO APLICA NO APLICA

7 Recomendaciones o pronunciamientos emanados por las entidades de la Función de Trasparencia y Control Social (Contraloría General ) AUDITORÍA GUBERNAMENTAL O EXAMEN ESPECIAL PROCESOS SUJETO A AUDITORÍA GUBERNAMENTAL O EXAMEN ESPECIAL PERIODO QUE ABARCA SITUACIÓN EN LA QUE SE ENCUENTRA RECOMENDACIONES Evaluación Integral del Sistema de Control Interno Institucional. Efectuado por Auditoría Interna del Servicio de Rentas Internas. Examen Especial a la Evaluación del Sistema de Control Interno a los Componentes de la NCI403 AdministraciónFinanciera - Tesorería. Efectuado por Auditoría Interna del Servicio de Rentas Internas. Al Servicio de Rentas Internas a Nivel Nacional y Desconcentrada Dirección Nacional Financiera del Servicio de Rentas Internas Dirección Nacional de Gestión Examen Especial al Proceso de Tributaria y Dirección Nacional de Desmaterialización de Notas de Crédito. Desarrollo Tecnológico del Servicio de Rentas Internas Entre el 1 de noviembre de 2011 y el 31 de octubre de 2012 Al 28 de febrero de 2011 Entre el 1 de enero de 2010 y el 31 de mayo de 2011 Evaluación del Sistema de Control Interno relacionado con las Normas 200 Ambiente de Control; 300 Evaluación Al Servicio de Rentas Internas a Nivel Entre el 1 de enero de 2011 y el 30 del riesgo; y, 406 Administración Nacional de septiembre de 2011 Financiera Administración de bienes. Efectuado por Auditoría Interna del Servicio de Rentas Internas. Examen Especial al Proceso de Cobranzas. Efectuado por Auditoría Interna del Servicio de Rentas Internas. A la determinacion, recaudaciones y devoluciones del lmpuesto al Valor Agregado, IVA, e Impuesto a la Renta. Efectuado por la Contraloría General del Estado. Dirección Regional de El Oro del Servicio de Rentas Internas Direccion General y Regional Norte del Servicio de Rentas Internas Entre el 1 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2010 Entre el 1 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2010 Concluido y en espera de aprobación por parte de la Contraloría General. Dirigidas al cumplimiento de las Normas de Control Introl Interno en el ámbito de Gestión Tributaria, Auditoría Tributaria, Talento Humano y Tecnología de la Información. Supervisar y coordinar las operaciones financieras institucionales, a fin de que los movimientos contables y presupuestarios se reflejen consistentemente. Concluir con la implementación de los requerimientos solicitados para mejora del Sistema de Facturación. Actualizar los procedimientos para la autorización de uso de autoimpresores de documentos. Definir indicadores para medir la gestión del Área de Seguridad de Bienes y Personas. Supervisar la implementación de mejoras a los controles internos en los procesos de Talento Humano. Supervisar las conciliaciones de los activos fijos y bienes sujetos de control. Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de verificación física de las obligaciones de cobro. Determinar tiempos mínimos y máximos para realizar cierres de los casos revisados en el área de Control de Diferencias. Revisar la consistencia de las reformas propuestas con los principios de las normas tributarias sancionadoras contenidas en la Constitución de la República y en el Código Tributario