CONTRALORÍA GENERAL. Dirección General de Seguimiento a Proyectos

Transcripción

1 Dirección General de Seguimiento a Proyectos

2 Acuerdo de Coordinación SFP-CGDF El día 20 de abril del 2009 se realiza el Acuerdo de Coordinación que celebran la Secretaría de la Función Pública y el GDF por medio de la Contraloría General para realizar el Programa de Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción

3 Acuerdo de Coordinación SFP-CGDF Como objeto del Acuerdo se tiene la inspección, control y vigilancia del ejercicio y aplicación de los Recursos Federales otorgados a el GDF por medio de Asignaciones, Reasignaciones, Subsidios y Donativos, para lograr un ejercicio eficiente, oportuno y honesto de los Recursos Federales que recibe el GDF para ser aplicados en proyectos, programas, obras, acciones o servicios previamente determinados.

4 Acuerdo de Coordinación SFP-CGDF En la clausula cuarta, fracción I la Secretaría de la Función Pública se compromete a elaborar conjuntamente con la Contraloría General del Distrito Federal el Programa Anual de Trabajo (PAT) para Auditar y Verificar los Proyectos, Obras, Acciones y Servicios financiados con Recursos Federales. En dicho programa Anual de Trabajo (PAT) es en donde se establecen las auditorías directas y conjuntas que se realizaran a lo largo del año.

5 Acuerdo de Coordinación SFP-CGDF Es en la clausula quinta, fracción I donde se establece que la Contraloría General se compromete a participar por si o conjuntamente con la Secretaría de la Función de Pública en la auditoría y verificación de proyectos, obras, acciones y servicios ejecutados por el GDF con recursos federales. Derivado de lo anterior es por lo que surgen las AUDITORÍAS CONJUNTAS en las cuales interviene la Contraloría General por medio de las Contralorías Internas de las diferentes dependencias, entidades, delegaciones y órganos desconcentrados.

6 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF Los principales recursos que se auditan derivado de este Convenio de Coordinación son: Fondo Metropolitano del Valle de México Convenios de reasignación de recursos con las diferentes secretarías a nivel federal (SCT,TURISMO, CONADE, SALUD) 1,2 y 5 al Millar Programa de Devolución de Derechos PRODDER Fideicomiso para la Infraestructura de los Estados FIES Fondo de Infraestructura de Entidades Federativas FIEF Programa de agua potable, Alcantarillado y Saneamiento en Zonas Urbanas APAZU

7 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF Las observaciones mas recurrentes en este tipo de auditorías son: Pagos en exceso Recursos no comprometidos al último día hábil del ejercicio fiscal Recursos no devengados y no reintegrados a la TESOFE Deficiencias en la ejecución y conclusión de los trabajos. Falta de transparencia e información sobre el ejercicio del gasto federalizado.

8 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF Los problemas que se presentan con mayor frecuencia al momento de la auditoría son los siguientes: Documentación que no se proporciona en tiempo a los auditores: respecto a este punto hemos identificado que en ocasiones se puede evitar la observación en el momento de la auditoría ya que por razones de las cargas de trabajo que se tienen en el área auditada, no se entrega la información completa, por lo que los auditores solo analizan la documentación proporcionada y es entonces cuando surge la observación

9 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF Los problemas que se presentan con mayor frecuencia al momento de la auditoría son los siguientes: No hay claridad en la información: se ha observado que por razones de la operatividad de las áreas se tienen procedimientos establecidos para el manejo de los recursos, los cuales no son claros para los auditores, por lo que se debe tener en cuenta que los auditores no están dentro de la operatividad del día a día por lo que se debe realizar un análisis claro y entendible en el flujo de los recursos que son auditados.

10 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF Los problemas que se presentan con mayor frecuencia al momento de la auditoría son los siguientes: Criterios de ambos entes fiscalizadores: en las auditorías conjuntas tanto la Contraloría General del DF como la Secretaría de la Función Pública deben estar de acuerdo en los criterios al momento de fincar observaciones por lo que ambos entes fiscalizadores deben tener conocimiento de las posibles observaciones.

11 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF En razón a lo anterior el día 28 de febrero del 2014 se publica en la Gaceta Oficial del Distrito Federal la reforma al Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, en especifico al articulo 113, en el cual se establece en el apartado Quáter las atribuciones de esta Dirección General, entre las que destaca: Dar seguimiento respecto a la atención de las observaciones, recomendaciones, solicitudes de aclaración, pliegos de observaciones y acciones promovidas por los Órganos de Fiscalización, en coordinación con la Dirección General que corresponda

12 Auditorías Conjuntas SFP-CGDF En razón a las atribuciones antes mencionadas esta Dirección es quien le da seguimiento y análisis a todas y cada una las observaciones generadas en las auditorías conjuntas entre la Secretaría de la Función Pública y la Contraloría General, de la siguiente forma: 1. Las diferentes Contralorías Internas reciben la información por parte del área auditada para una posible solventación 2. Se realizan mesas de trabajo entre la DGSP y las Contralorías Internas para analizan los temas y dar el visto bueno para considerar la solventación o en su caso el inicio de algún procedimiento 3. una vez analizados las observaciones, la Dirección General de Seguimiento a Proyectos es quien funge como enlace con la Secretaría de la Función Pública para comentar las observaciones y realizar mesas de trabajo para tratar los diferentes temas relevantes y concluir con la posible solventación.

13 Matriz de Análisis de la Situación de la Administración Pública del DF Con el objeto de realizar un seguimiento a la gestión de las Unidades Administrativas, en la Dirección General de Seguimiento se realiza la matriz de análisis de la situación de la Administración Pública del Distrito Federal sobre el desempeño de las Unidades Administrativas. Dicha matriz tiene como objetivo proporcionar al Contralor General y al Jefe de Gobierno del Distrito Federal la situación de la Administración Pública del DF para ayudar en la toma de decisiones.

14 Matriz de Análisis de la Situación de la Administración Pública del DF A efecto de poder identificar los aspectos negativos de las Unidades Administrativas de la Administración Pública del Distrito Federal, se tomaron los siguientes Rubros:. Evolución y Avance Presupuestal: nos muestra el avance del presupuesto Evolución y gasto de los Recursos Federales Fiscalización: observaciones realizadas por la Contraloría General del DF Órganos Fiscalizadores :observaciones realizadas por Órganos Fiscalizadores Responsabilidades: expedientes en investigación y en PAD, servidores públicos sancionados, y sanciones económicas impuestas Cumplimiento Marco Normativo: cursos de ética publica aprobados, declaraciones patrimoniales no presentadas por servidores públicos y empresas sancionadas Focos Rojos: nos muestra los posibles temas importantes o de urgencia relacionada con cada unidad Administrativa