DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 16, S.A DE C.V., F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN RENTA VARIABLE Clase y Serie Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión () Categoría Clave de Pizarra: DISCRECIONAL(RVDIS) Serie B1 PERSONAS FÍSICAS 1 acción Calificación: N/A Fecha de Autorización: Objetivo de Inversión 27 abril 2018 No. Oficio 157/8999/2018 Importante: el valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de Régimen y Política de Inversión inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista a) Estrategia de administración: Activa. puede obtener ganancias o pérdidas b) Parámetros de inversión más importantes para el Fondo: tiene como objetivo atender las necesidades de inversión para inversionistas con un perfil de inversión balanceado, para lo cual invierte en un portafolio que combina inversiones en valores de deuda y de renta variable, ya sea de forma directa o través de mecanismos de inversión colectiva. podrá realizar inversiones en valores respaldados por activos y con certificados bursátiles fiduciarios. no realizará inversiones en instrumentos financieros derivados ni en valores Se sugiere al inversionista permanecer por lo menos tres años dentro de debido a que en el corto y mediano plazo podría presentar alta volatilidad derivado de cambios en los precios de sus activos. 1) Valores de renta variable (acciones de emisoras nacionales y/o valores listados en el SIC). c) Políticas de inversión: Los AOI que sean adquiridos, serán seleccionados de acuerdo a los criterios del Comité de Inv. en base a las políticas establecidas por el Consejo de Admon. de la Soc. Op. Hasta el 60 de sus AOI en valores de R.V. de emisoras tanto nacionales como Información Relevante extranjeras de baja, media y/o alta bursatilidad, podrán ser adquiridos si están inscritos en el está orientado a todo tipo de inversionistas pequeños, medianos o grandes que buscan inversiones de largo plazo y de alto riesgo, que tengan un horizonte de RNV o listados en el SIC, a través de cualquier listado, mercado o bolsa de valores reconocida inversión de tres años. Se recomienda que los inversionistas de tengan por CNBV. Los Valores de deuda gub., bancarios y corp., deberan contar con las más altas conocimientos financieros de los mercados en los que podrá invertir acordes calificaciones de crédito en escala nacional AAA y/o AA de L.P. local. con su objetivo y estrategia de inversión. d) Su estrategia está diseñada para alcanzar un objetivo de rendimiento: 55 del S&P/BMV Los fondos de inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Administración o Comisario: *Las funciones de la Asamblea General de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a de Fondos Banorte, e) podrá invertir en activos emitidos por Soc. del mismo consorcio empresarial al que S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. pertenezca la Soc. Op. hasta el 100 de sus activos. *La vigilancia de está asignada al contralor normativo de dicha Sociedad f) podrá realizar inv. en préstamo de valores, cert. Burs. fiduciarios inmobiliarios y. valores respaldados por activos. No podrá invertir en AOI financieros derivados ni en Mín Máx 10 60 2) ETF s o TRAC s los cuales pueden ser apalancados o no. 0 100 3) Inst. de deuda guber., paraestatales, bancarios, de banca de desarrollo y/o corporativos 0 90 4) Certificados bursátiles fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS y/o FHIPOS). 0 60 5) Valores de deuda respaldados por activos 0 50 Valor en Riesgo Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.90, con una metodología de simulación histórica con un periodo de muestra de 350 observaciones, un intervalo de confianza del 95 y un horizonte temporal de un día, para el cálculo de la pérdida máxima de su portafolio. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar en el lapso de un día, es de 9.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores incluso por el monto total de la inversión realizada). Rendimiento y Desempeño Histórico Clase B1 Objetivo de Rendimiento : 55 del S&P/BMV Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Tabla de Rendimientos Efectivos RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) OBJETIVO DE RENDIMIENTO Último Mes oct-18 3 Meses oct17- ago18-12 Meses 2017 2016 2015-3.90-3.66 1.50 12.22 N/A N/A -3.90-4.12-1.00 10.52 N/A N/A 0.66 1.98 7.85 6.99 N/A N/A -4.70-4.59-2.52 5.72 N/A N/A El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. El desempeño del fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. Los rendimientos están expresados en variación porcentual. N/A = No Aplica. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de OCTUBRE 2018 Clave Pizarra/Emisora Activo Objeto de Inversión Nombre Monto () 1 51_NTECT FF MEC. INV. COL. 11610,093 57.86 2 52_NTEIPC+ FF MEC. INV. COL. 4266,918 21.27 3 52_INTEC ACCS / Trackers Ext / Guber MEC. INV. COL. 4188,378 20.87 4 5 6 7 8 9 10 FOND INV RV 42.14 Cartera Total Por Sector de Actividad Económica 20,065,389 100.00 FOND INV DEUDA 57.86 Página 1 de 14
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Comisiones pagadas por el Cliente INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES Clase B1 Clase más representativa (B1) TOTAL N/A N/A N/A N/A de Fondos Banorte, S.A. de C.V., S.O.F.I., Grupo Financiero Banorte no cobra dichas comisiones en este Fondo de N/A = No Aplica. ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS, S/DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACTIVOS OBJ. INV. DEPOSITO DE ACCIONES CONTABILIDAD Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Clase B1 Clase más representativa (B1 2.25 1.88 2.25 1.88 n/a n/a n/a n/a TOTAL 2.25 1.88 2.25 1.88 Monto por cada 1,000 pesos invertidos./ El porcentaje () es en base anual y los pesos () son en base mensual / En el concepto de Otras, se encuentran concentradas las comisiones correspondientes a auditoria, proveeduría de precios y cuotas de BMV y CNBV. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No hay plazo mínimo de permanencia, consulte operación Liquidez: Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el Fondo de Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información al público inversionista, contiene un mayor detalle de los conflictos de intereses a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de Información sobre Costos, Comisiones y Remuneraciones 48 Horas Hábiles (Las solicitudes se recibirán Diario) Recepción de órdenes: Compra y Venta : Diario (días hábiles bancarios) Horario: 8:00 horas 12:00 horas Ejecución de las operaciones: Compra y Venta : Mismo Día Límites de recompra: 5 Liquidación de operaciones: Compra y Venta : 48 Horas Hábiles Diferencial*: El Fondo de Inversión no ha aplicado diferenciales *Los Fondos de Inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas operaciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el mencionado Fondo de Prestadores de Servicios de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La información actualizada de las Instituciones con los que tiene contratados los servicios de distribución de acciones se puede consultar en la siguiente liga: Advertencias El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de su Sociedad ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Valuadora Proveedor de Precios Centro de Atención al Inversionista Contacto Número Telefónico Horario : GAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Valuación Operativa y Referencias del Mercado S.A. de C.V. Call Center Paseo de la Reforma #383, Piso 11, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México 5326-8649 y 01800-907-8900 Lunes a Viernes de 08:00 horas a 18:00 horas Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra y/o, donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de Inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos. Páginas Electrónicas www.fondosinteracciones.mx Página 2 de 14
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 16, S.A DE C.V., F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN RENTA VARIABLE Clase y Serie Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión () Categoría Clave de Pizarra: DISCRECIONAL(RVDIS) Serie B2 PERSONAS FÍSICAS 70,000,000.01 Calificación: N/A Fecha de Autorización: Objetivo de Inversión 27 abril 2018 No. Oficio 157/8999/2018 Importante: el valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de Régimen y Política de Inversión inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista a) Estrategia de administración: Activa. puede obtener ganancias o pérdidas b) Parámetros de inversión más importantes para el Fondo: tiene como objetivo atender las necesidades de inversión para inversionistas con un perfil de inversión balanceado, para lo cual invierte en un portafolio que combina inversiones en valores de deuda y de renta variable, ya sea de forma directa o través de mecanismos de inversión colectiva. podrá realizar inversiones en valores respaldados por activos y con certificados bursátiles fiduciarios. no realizará inversiones en instrumentos financieros derivados ni en valores Se sugiere al inversionista permanecer por lo menos tres años dentro de debido a que en el corto y mediano plazo podría presentar alta volatilidad derivado de cambios en los precios de sus activos. 1) Valores de renta variable (acciones de emisoras nacionales y/o valores listados en el SIC). c) Políticas de inversión: Los AOI que sean adquiridos, serán seleccionados de acuerdo a los criterios del Comité de Inv. en base a las políticas establecidas por el Consejo de Admon. de la Soc. Op. Hasta el 60 de sus AOI en valores de R.V. de emisoras tanto nacionales como Información Relevante extranjeras de baja, media y/o alta bursatilidad, podrán ser adquiridos si están inscritos en el está orientado a todo tipo de inversionistas pequeños, medianos o grandes que buscan inversiones de largo plazo y de alto riesgo, que tengan un horizonte de RNV o listados en el SIC, a través de cualquier listado, mercado o bolsa de valores reconocida inversión de tres años. Se recomienda que los inversionistas de tengan por CNBV. Los Valores de deuda gub., bancarios y corp., deberan contar con las más altas conocimientos financieros de los mercados en los que podrá invertir acordes calificaciones de crédito en escala nacional AAA y/o AA de L.P. local. con su objetivo y estrategia de inversión. d) Su estrategia está diseñada para alcanzar un objetivo de rendimiento: 55 del S&P/BMV Los fondos de inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Administración o Comisario: *Las funciones de la Asamblea General de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a de Fondos Banorte, e) podrá invertir en activos emitidos por Soc. del mismo consorcio empresarial al que S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. pertenezca la Soc. Op. hasta el 100 de sus activos. *La vigilancia de está asignada al contralor normativo de dicha Sociedad f) podrá realizar inv. en préstamo de valores, cert. Burs. fiduciarios inmobiliarios y. valores respaldados por activos. No podrá invertir en AOI financieros derivados ni en Mín Máx 10 60 2) ETF s o TRAC s los cuales pueden ser apalancados o no. 0 100 3) Inst. de deuda guber., paraestatales, bancarios, de banca de desarrollo y/o corporativos 0 90 4) Certificados bursátiles fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS y/o FHIPOS). 0 60 5) Valores de deuda respaldados por activos 0 50 Valor en Riesgo Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.90, con una metodología de simulación histórica con un periodo de muestra de 350 observaciones, un intervalo de confianza del 95 y un horizonte temporal de un día, para el cálculo de la pérdida máxima de su portafolio. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar en el lapso de un día, es de 9.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores incluso por el monto total de la inversión realizada). Rendimiento y Desempeño Histórico Clase B2 Objetivo de Rendimiento : 55 del S&P/BMV Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Tabla de Rendimientos Efectivos RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) OBJETIVO DE RENDIMIENTO Último Mes oct-18 3 Meses oct17- ago18-12 Meses 2017 2016 2015-3.90 N/A -3.90 N/A 0.66 N/A -4.70 N/A El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. El desempeño del fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. Los rendimientos están expresados en variación porcentual. N/A = No Aplica. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de OCTUBRE 2018 Clave Pizarra/Emisora Activo Objeto de Inversión Nombre Monto () 1 51_NTECT FF MEC. INV. COL. 11610,093 57.86 2 52_NTEIPC+ FF MEC. INV. COL. 4266,918 21.27 3 52_INTEC ACCS / Trackers Ext / Guber MEC. INV. COL. 4188,378 20.87 4 5 6 7 8 9 10 FOND INV RV 42.14 Cartera Total Por Sector de Actividad Económica 20,065,389 100.00 FOND INV DEUDA 57.86 Página 3 de 14
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Comisiones pagadas por el Cliente INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES Clase B2 Clase más representativa (B1) TOTAL N/A N/A N/A N/A de Fondos Banorte, S.A. de C.V., S.O.F.I., Grupo Financiero Banorte no cobra dichas comisiones en este Fondo de N/A = No Aplica. ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS, S/DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACTIVOS OBJ. INV. DEPOSITO DE ACCIONES CONTABILIDAD Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Clase B2 Clase más representativa (B1 1.90 1.58 2.25 1.88 n/a n/a n/a n/a TOTAL 1.90 1.58 2.25 1.88 Monto por cada 1,000 pesos invertidos./ El porcentaje () es en base anual y los pesos () son en base mensual / En el concepto de Otras, se encuentran concentradas las comisiones correspondientes a auditoria, proveeduría de precios y cuotas de BMV y CNBV. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No hay plazo mínimo de permanencia, consulte operación Liquidez: Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el Fondo de Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información al público inversionista, contiene un mayor detalle de los conflictos de intereses a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de Información sobre Costos, Comisiones y Remuneraciones 48 Horas Hábiles (Las solicitudes se recibirán Diario) Recepción de órdenes: Compra y Venta : Diario (días hábiles bancarios) Horario: 8:00 horas 12:00 horas Ejecución de las operaciones: Compra y Venta : Mismo Día Límites de recompra: 5 Liquidación de operaciones: Compra y Venta : 48 Horas Hábiles Diferencial*: El Fondo de Inversión no ha aplicado diferenciales *Los Fondos de Inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas operaciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el mencionado Fondo de Prestadores de Servicios de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La información actualizada de las Instituciones con los que tiene contratados los servicios de distribución de acciones se puede consultar en la siguiente liga: Advertencias El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de su Sociedad ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Valuadora Proveedor de Precios Centro de Atención al Inversionista Contacto Número Telefónico Horario : GAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Valuación Operativa y Referencias del Mercado S.A. de C.V. Call Center Paseo de la Reforma #383, Piso 11, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México 5326-8649 y 01800-907-8900 Lunes a Viernes de 08:00 horas a 18:00 horas Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra y/o, donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de Inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos. Páginas Electrónicas www.fondosinteracciones.mx Página 4 de 14
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 16, S.A DE C.V., F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN RENTA VARIABLE Clase y Serie Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión () Categoría Clave de Pizarra: DISCRECIONAL(RVDIS) Serie BE PERSONAS FÍSICAS EMPLEADOS Sin rango de inversión Calificación: N/A Fecha de Autorización: Objetivo de Inversión 27 abril 2018 No. Oficio 157/8999/2018 Importante: el valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de Régimen y Política de Inversión inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista a) Estrategia de administración: Activa. puede obtener ganancias o pérdidas b) Parámetros de inversión más importantes para el Fondo: tiene como objetivo atender las necesidades de inversión para inversionistas con un perfil de inversión balanceado, para lo cual invierte en un portafolio que combina inversiones en valores de deuda y de renta variable, ya sea de forma directa o través de mecanismos de inversión colectiva. podrá realizar inversiones en valores respaldados por activos y con certificados bursátiles fiduciarios. no realizará inversiones en instrumentos financieros derivados ni en valores Se sugiere al inversionista permanecer por lo menos tres años dentro de debido a que en el corto y mediano plazo podría presentar alta volatilidad derivado de cambios en los precios de sus activos. 1) Valores de renta variable (acciones de emisoras nacionales y/o valores listados en el SIC). c) Políticas de inversión: Los AOI que sean adquiridos, serán seleccionados de acuerdo a los criterios del Comité de Inv. en base a las políticas establecidas por el Consejo de Admon. de la Soc. Op. Hasta el 60 de sus AOI en valores de R.V. de emisoras tanto nacionales como Información Relevante extranjeras de baja, media y/o alta bursatilidad, podrán ser adquiridos si están inscritos en el está orientado a todo tipo de inversionistas pequeños, medianos o grandes que buscan inversiones de largo plazo y de alto riesgo, que tengan un horizonte de RNV o listados en el SIC, a través de cualquier listado, mercado o bolsa de valores reconocida inversión de tres años. Se recomienda que los inversionistas de tengan por CNBV. Los Valores de deuda gub., bancarios y corp., deberan contar con las más altas conocimientos financieros de los mercados en los que podrá invertir acordes calificaciones de crédito en escala nacional AAA y/o AA de L.P. local. con su objetivo y estrategia de inversión. d) Su estrategia está diseñada para alcanzar un objetivo de rendimiento: 55 del S&P/BMV Los fondos de inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Administración o Comisario: *Las funciones de la Asamblea General de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a de Fondos Banorte, e) podrá invertir en activos emitidos por Soc. del mismo consorcio empresarial al que S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. pertenezca la Soc. Op. hasta el 100 de sus activos. *La vigilancia de está asignada al contralor normativo de dicha Sociedad f) podrá realizar inv. en préstamo de valores, cert. Burs. fiduciarios inmobiliarios y. valores respaldados por activos. No podrá invertir en AOI financieros derivados ni en Mín Máx 10 60 2) ETF s o TRAC s los cuales pueden ser apalancados o no. 0 100 3) Inst. de deuda guber., paraestatales, bancarios, de banca de desarrollo y/o corporativos 0 90 4) Certificados bursátiles fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS y/o FHIPOS). 0 60 5) Valores de deuda respaldados por activos 0 50 Valor en Riesgo Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.90, con una metodología de simulación histórica con un periodo de muestra de 350 observaciones, un intervalo de confianza del 95 y un horizonte temporal de un día, para el cálculo de la pérdida máxima de su portafolio. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar en el lapso de un día, es de 9.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores incluso por el monto total de la inversión realizada). Rendimiento y Desempeño Histórico Clase BE Objetivo de Rendimiento : 55 del S&P/BMV Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Tabla de Rendimientos Efectivos RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) OBJETIVO DE RENDIMIENTO Último Mes oct-18 3 Meses oct17- ago18-12 Meses 2017 2016 2015-3.72-3.48 1.68 12.43 N/A N/A -3.72-3.57 1.28 12.09 N/A N/A 0.66 1.98 7.85 6.99 N/A N/A -4.70-4.22-0.43 7.08 N/A N/A El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. El desempeño del fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. Los rendimientos están expresados en variación porcentual. N/A = No Aplica. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de OCTUBRE 2018 Clave Pizarra/Emisora Activo Objeto de Inversión Nombre Monto () 1 51_NTECT FF MEC. INV. COL. 11610,093 57.86 2 52_NTEIPC+ FF MEC. INV. COL. 4266,918 21.27 3 52_INTEC ACCS / Trackers Ext / Guber MEC. INV. COL. 4188,378 20.87 4 5 6 7 8 9 10 FOND INV RV 42.14 Cartera Total Por Sector de Actividad Económica 20,065,389 100.00 FOND INV DEUDA 57.86 Página 5 de 14
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Comisiones pagadas por el Cliente INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES Clase BE Clase más representativa (B1) TOTAL N/A N/A N/A N/A de Fondos Banorte, S.A. de C.V., S.O.F.I., Grupo Financiero Banorte no cobra dichas comisiones en este Fondo de N/A = No Aplica. ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS, S/DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACTIVOS OBJ. INV. DEPOSITO DE ACCIONES CONTABILIDAD Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Clase BE Clase más representativa (B1 0.30 0.25 2.25 1.88 n/a n/a n/a n/a TOTAL 0.30 0.25 2.25 1.88 Monto por cada 1,000 pesos invertidos./ El porcentaje () es en base anual y los pesos () son en base mensual / En el concepto de Otras, se encuentran concentradas las comisiones correspondientes a auditoria, proveeduría de precios y cuotas de BMV y CNBV. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No hay plazo mínimo de permanencia, consulte operación Liquidez: Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el Fondo de Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información al público inversionista, contiene un mayor detalle de los conflictos de intereses a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de Información sobre Costos, Comisiones y Remuneraciones 48 Horas Hábiles (Las solicitudes se recibirán Diario) Recepción de órdenes: Compra y Venta : Diario (días hábiles bancarios) Horario: 8:00 horas 12:00 horas Ejecución de las operaciones: Compra y Venta : Mismo Día Límites de recompra: 5 Liquidación de operaciones: Compra y Venta : 48 Horas Hábiles Diferencial*: El Fondo de Inversión no ha aplicado diferenciales *Los Fondos de Inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas operaciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el mencionado Fondo de Prestadores de Servicios de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La información actualizada de las Instituciones con los que tiene contratados los servicios de distribución de acciones se puede consultar en la siguiente liga: Advertencias El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de su Sociedad ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Valuadora Proveedor de Precios Centro de Atención al Inversionista Contacto Número Telefónico Horario : GAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Valuación Operativa y Referencias del Mercado S.A. de C.V. Call Center Paseo de la Reforma #383, Piso 11, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México 5326-8649 y 01800-907-8900 Lunes a Viernes de 08:00 horas a 18:00 horas Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra y/o, donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de Inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos. Páginas Electrónicas www.fondosinteracciones.mx Página 6 de 14
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 16, S.A DE C.V., F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN RENTA VARIABLE Clase y Serie Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión () Categoría Clave de Pizarra: DISCRECIONAL(RVDIS) Serie M1 PERSONAS MORALES 1 acción Calificación: N/A Fecha de Autorización: Objetivo de Inversión 27 abril 2018 No. Oficio 157/8999/2018 Importante: el valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de Régimen y Política de Inversión inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista a) Estrategia de administración: Activa. puede obtener ganancias o pérdidas b) Parámetros de inversión más importantes para el Fondo: tiene como objetivo atender las necesidades de inversión para inversionistas con un perfil de inversión balanceado, para lo cual invierte en un portafolio que combina inversiones en valores de deuda y de renta variable, ya sea de forma directa o través de mecanismos de inversión colectiva. podrá realizar inversiones en valores respaldados por activos y con certificados bursátiles fiduciarios. no realizará inversiones en instrumentos financieros derivados ni en valores Se sugiere al inversionista permanecer por lo menos tres años dentro de debido a que en el corto y mediano plazo podría presentar alta volatilidad derivado de cambios en los precios de sus activos. 1) Valores de renta variable (acciones de emisoras nacionales y/o valores listados en el SIC). c) Políticas de inversión: Los AOI que sean adquiridos, serán seleccionados de acuerdo a los criterios del Comité de Inv. en base a las políticas establecidas por el Consejo de Admon. de la Soc. Op. Hasta el 60 de sus AOI en valores de R.V. de emisoras tanto nacionales como Información Relevante extranjeras de baja, media y/o alta bursatilidad, podrán ser adquiridos si están inscritos en el está orientado a todo tipo de inversionistas pequeños, medianos o grandes que buscan inversiones de largo plazo y de alto riesgo, que tengan un horizonte de RNV o listados en el SIC, a través de cualquier listado, mercado o bolsa de valores reconocida inversión de tres años. Se recomienda que los inversionistas de tengan por CNBV. Los Valores de deuda gub., bancarios y corp., deberan contar con las más altas conocimientos financieros de los mercados en los que podrá invertir acordes calificaciones de crédito en escala nacional AAA y/o AA de L.P. local. con su objetivo y estrategia de inversión. d) Su estrategia está diseñada para alcanzar un objetivo de rendimiento: 55 del S&P/BMV Los fondos de inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Administración o Comisario: *Las funciones de la Asamblea General de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a de Fondos Banorte, e) podrá invertir en activos emitidos por Soc. del mismo consorcio empresarial al que S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. pertenezca la Soc. Op. hasta el 100 de sus activos. *La vigilancia de está asignada al contralor normativo de dicha Sociedad f) podrá realizar inv. en préstamo de valores, cert. Burs. fiduciarios inmobiliarios y. valores respaldados por activos. No podrá invertir en AOI financieros derivados ni en Mín Máx 10 60 2) ETF s o TRAC s los cuales pueden ser apalancados o no. 0 100 3) Inst. de deuda guber., paraestatales, bancarios, de banca de desarrollo y/o corporativos 0 90 4) Certificados bursátiles fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS y/o FHIPOS). 0 60 5) Valores de deuda respaldados por activos 0 50 Valor en Riesgo Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.90, con una metodología de simulación histórica con un periodo de muestra de 350 observaciones, un intervalo de confianza del 95 y un horizonte temporal de un día, para el cálculo de la pérdida máxima de su portafolio. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar en el lapso de un día, es de 9.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores incluso por el monto total de la inversión realizada). Rendimiento y Desempeño Histórico Clase M1 Objetivo de Rendimiento : 55 del S&P/BMV Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Tabla de Rendimientos Efectivos RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) OBJETIVO DE RENDIMIENTO Último Mes oct-18 3 Meses oct17- ago18-12 Meses 2017 2016 2015-3.90 N/A N/A 12.22 N/A N/A -3.90 N/A N/A 10.53 N/A N/A 0.66 N/A N/A 6.99 N/A N/A -4.70 N/A N/A 5.72 N/A N/A El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. El desempeño del fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. Los rendimientos están expresados en variación porcentual. N/A = No Aplica. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de OCTUBRE 2018 Clave Pizarra/Emisora Activo Objeto de Inversión Nombre Monto () 1 51_NTECT FF MEC. INV. COL. 11610,093 57.86 2 52_NTEIPC+ FF MEC. INV. COL. 4266,918 21.27 3 52_INTEC ACCS / Trackers Ext / Guber MEC. INV. COL. 4188,378 20.87 4 5 6 7 8 9 10 FOND INV RV 42.14 Cartera Total Por Sector de Actividad Económica 20,065,389 100.00 FOND INV DEUDA 57.86 Página 7 de 14
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Comisiones pagadas por el Cliente INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES Clase M1 Clase más representativa (B1) TOTAL N/A N/A N/A N/A de Fondos Banorte, S.A. de C.V., S.O.F.I., Grupo Financiero Banorte no cobra dichas comisiones en este Fondo de N/A = No Aplica. ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS, S/DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACTIVOS OBJ. INV. DEPOSITO DE ACCIONES CONTABILIDAD Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Clase M1 Clase más representativa (B1 2.25 1.88 2.25 1.88 n/a n/a n/a n/a TOTAL 2.25 1.88 2.25 1.88 Monto por cada 1,000 pesos invertidos./ El porcentaje () es en base anual y los pesos () son en base mensual / En el concepto de Otras, se encuentran concentradas las comisiones correspondientes a auditoria, proveeduría de precios y cuotas de BMV y CNBV. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No hay plazo mínimo de permanencia, consulte operación Liquidez: Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el Fondo de Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información al público inversionista, contiene un mayor detalle de los conflictos de intereses a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de Información sobre Costos, Comisiones y Remuneraciones 48 Horas Hábiles (Las solicitudes se recibirán Diario) Recepción de órdenes: Compra y Venta : Diario (días hábiles bancarios) Horario: 8:00 horas 12:00 horas Ejecución de las operaciones: Compra y Venta : Mismo Día Límites de recompra: 5 Liquidación de operaciones: Compra y Venta : 48 Horas Hábiles Diferencial*: El Fondo de Inversión no ha aplicado diferenciales *Los Fondos de Inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas operaciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el mencionado Fondo de Prestadores de Servicios de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La información actualizada de las Instituciones con los que tiene contratados los servicios de distribución de acciones se puede consultar en la siguiente liga: Advertencias El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de su Sociedad ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Valuadora Proveedor de Precios Centro de Atención al Inversionista Contacto Número Telefónico Horario : GAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Valuación Operativa y Referencias del Mercado S.A. de C.V. Call Center Paseo de la Reforma #383, Piso 11, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México 5326-8649 y 01800-907-8900 Lunes a Viernes de 08:00 horas a 18:00 horas Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra y/o, donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de Inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos. Páginas Electrónicas www.fondosinteracciones.mx Página 8 de 14
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO INTERACCIONES 16, S.A DE C.V., F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN RENTA VARIABLE Clase y Serie Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión () Categoría Clave de Pizarra: DISCRECIONAL(RVDIS) Serie M2 PERSONAS MORALES 700,000,000.01 Calificación: N/A Fecha de Autorización: Objetivo de Inversión 27 abril 2018 No. Oficio 157/8999/2018 Importante: el valor de un fondo de inversión, cualquiera que sea su política de Régimen y Política de Inversión inversión, está sujeto a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista a) Estrategia de administración: Activa. puede obtener ganancias o pérdidas b) Parámetros de inversión más importantes para el Fondo: tiene como objetivo atender las necesidades de inversión para inversionistas con un perfil de inversión balanceado, para lo cual invierte en un portafolio que combina inversiones en valores de deuda y de renta variable, ya sea de forma directa o través de mecanismos de inversión colectiva. podrá realizar inversiones en valores respaldados por activos y con certificados bursátiles fiduciarios. no realizará inversiones en instrumentos financieros derivados ni en valores Se sugiere al inversionista permanecer por lo menos tres años dentro de debido a que en el corto y mediano plazo podría presentar alta volatilidad derivado de cambios en los precios de sus activos. 1) Valores de renta variable (acciones de emisoras nacionales y/o valores listados en el SIC). c) Políticas de inversión: Los AOI que sean adquiridos, serán seleccionados de acuerdo a los criterios del Comité de Inv. en base a las políticas establecidas por el Consejo de Admon. de la Soc. Op. Hasta el 60 de sus AOI en valores de R.V. de emisoras tanto nacionales como Información Relevante extranjeras de baja, media y/o alta bursatilidad, podrán ser adquiridos si están inscritos en el está orientado a todo tipo de inversionistas pequeños, medianos o grandes que buscan inversiones de largo plazo y de alto riesgo, que tengan un horizonte de RNV o listados en el SIC, a través de cualquier listado, mercado o bolsa de valores reconocida inversión de tres años. Se recomienda que los inversionistas de tengan por CNBV. Los Valores de deuda gub., bancarios y corp., deberan contar con las más altas conocimientos financieros de los mercados en los que podrá invertir acordes calificaciones de crédito en escala nacional AAA y/o AA de L.P. local. con su objetivo y estrategia de inversión. d) Su estrategia está diseñada para alcanzar un objetivo de rendimiento: 55 del S&P/BMV Los fondos de inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Administración o Comisario: *Las funciones de la Asamblea General de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a de Fondos Banorte, e) podrá invertir en activos emitidos por Soc. del mismo consorcio empresarial al que S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. pertenezca la Soc. Op. hasta el 100 de sus activos. *La vigilancia de está asignada al contralor normativo de dicha Sociedad f) podrá realizar inv. en préstamo de valores, cert. Burs. fiduciarios inmobiliarios y. valores respaldados por activos. No podrá invertir en AOI financieros derivados ni en Mín Máx 10 60 2) ETF s o TRAC s los cuales pueden ser apalancados o no. 0 100 3) Inst. de deuda guber., paraestatales, bancarios, de banca de desarrollo y/o corporativos 0 90 4) Certificados bursátiles fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS y/o FHIPOS). 0 60 5) Valores de deuda respaldados por activos 0 50 Valor en Riesgo Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.90, con una metodología de simulación histórica con un periodo de muestra de 350 observaciones, un intervalo de confianza del 95 y un horizonte temporal de un día, para el cálculo de la pérdida máxima de su portafolio. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede enfrentar en el lapso de un día, es de 9.00 pesos por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores incluso por el monto total de la inversión realizada). Rendimiento y Desempeño Histórico Clase M2 Objetivo de Rendimiento : 55 del S&P/BMV Sovereign CETES 28 Day Bond Index + 45 del Índice IPC de la BMV menos las comisiones Tabla de Rendimientos Efectivos RENDIMIENTO BRUTO RENDIMIENTO NETO TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) OBJETIVO DE RENDIMIENTO Último Mes oct-18 3 Meses oct17- ago18-12 Meses 2017 2016 2015-3.90 N/A -3.90 N/A 0.66 N/A -4.70 N/A El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. El desempeño del fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. Los rendimientos están expresados en variación porcentual. N/A = No Aplica. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de OCTUBRE 2018 Clave Pizarra/Emisora Activo Objeto de Inversión Nombre Monto () 1 51_NTECT FF MEC. INV. COL. 11610,093 57.86 2 52_NTEIPC+ FF MEC. INV. COL. 4266,918 21.27 3 52_INTEC ACCS / Trackers Ext / Guber MEC. INV. COL. 4188,378 20.87 4 5 6 7 8 9 10 FOND INV RV 42.14 Cartera Total Por Sector de Actividad Económica 20,065,389 100.00 FOND INV DEUDA 57.86 Página 9 de 14
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Comisiones pagadas por el Cliente INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN COMPRA DE ACCIONES VENTA DE ACCIONES SERVICIOS POR ASESORÍA SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES Clase M2 Clase más representativa (B1) TOTAL N/A N/A N/A N/A de Fondos Banorte, S.A. de C.V., S.O.F.I., Grupo Financiero Banorte no cobra dichas comisiones en este Fondo de N/A = No Aplica. ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS, S/DESEMPEÑO DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES VALUACIÓN DE ACCIONES DEPOSITO DE ACTIVOS OBJ. INV. DEPOSITO DE ACCIONES CONTABILIDAD Comisiones pagadas por el Fondo de Inversión Clase M2 Clase más representativa (B1 1.90 1.58 2.25 1.88 n/a n/a n/a n/a TOTAL 1.90 1.58 2.25 1.88 Monto por cada 1,000 pesos invertidos./ El porcentaje () es en base anual y los pesos () son en base mensual / En el concepto de Otras, se encuentran concentradas las comisiones correspondientes a auditoria, proveeduría de precios y cuotas de BMV y CNBV. Políticas para la Compra - Venta de Acciones Plazo mínimo de permanencia: No hay plazo mínimo de permanencia, consulte operación Liquidez: Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su participación en el Fondo de Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de información al público inversionista, contiene un mayor detalle de los conflictos de intereses a los que pudiera estar sujeto cualquier prestador de servicios del Fondo de Información sobre Costos, Comisiones y Remuneraciones 48 Horas Hábiles (Las solicitudes se recibirán Diario) Recepción de órdenes: Compra y Venta : Diario (días hábiles bancarios) Horario: 8:00 horas 12:00 horas Ejecución de las operaciones: Compra y Venta : Mismo Día Límites de recompra: 5 Liquidación de operaciones: Compra y Venta : 48 Horas Hábiles Diferencial*: El Fondo de Inversión no ha aplicado diferenciales *Los Fondos de Inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas operaciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el mencionado Fondo de Prestadores de Servicios de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La información actualizada de las Instituciones con los que tiene contratados los servicios de distribución de acciones se puede consultar en la siguiente liga: Advertencias El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de su Sociedad ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Valuadora Proveedor de Precios Centro de Atención al Inversionista Contacto Número Telefónico Horario : GAF, S.A. de C.V., Sociedad Limitada de Fondos de Inversión Valuación Operativa y Referencias del Mercado S.A. de C.V. Call Center Paseo de la Reforma #383, Piso 11, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México 5326-8649 y 01800-907-8900 Lunes a Viernes de 08:00 horas a 18:00 horas Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por el Fondo de Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra y/o, donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de Inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos. Páginas Electrónicas www.fondosinteracciones.mx Página 10 de 14