Empresa / Sociedad / Fundación Solicitud CFD - residentes en EEUU (IR) Junio 2010 Oficina registrada como se indica arriba. Registrada en Inglaterra con el número 2448409 Autorizado y regulado por la Oficina de Servicios Financieros, número de registro 173730
IMPORTANTE Rellene completamente la solicitud. Cada solicitud rellena debe ir acompañada de los documentos que aparecen en la lista de abajo. Envíe todos los documentos a: CMC Markets UK Plc, 133 Houndsditch, London EC3A 7BX United Kingdom Para cualquier duda llame al +44 (0)20 7170 8430. Toda la información será tratada con la más estricta confidencialidad. NOTA: Este servicio NO está disponible para los residentes en EEUU. CMC Markets UK Plc está autorizado y regulado por la Autoridad de Servicios Financieros, número de registro 173730. CMC MARKETS UK PLC SE BASARÁ EN LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA EN LA SOLICITUD PARA VALORAR SI ES APROPIADO REALIZAR UN NEGOCIO CON UN CLIENTE. POR ESTA RAZÓN ES IMPRESCINDIBLE QUE NOS INFORME POR ESCRITO (SE ACEPTAN TANTO EL FAX COMO EL CORREO ELECTRÓNICO) DE CUALQUIER MODIFICACIÓN POSTERIOR QUE SE HAYA PODIDO REALIZAR EN LA INFORMACIÓN QUE NOS HAYA PROPORCIONADO. Rellene TODOS los campos de esta solicitud. CMC Markets UK Plc (CMC) requiere la siguiente información para procesar su solicitud de acuerdo con la normativa de la Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido. Una vez rellenada, esta solicitud formará parte de su contrato con CMC. Escriba con letra clara y legible y marque en caso de que sea necesario. LA SOLICITUD Y LOS DOCUMENTOS ADJUNTOS: 1A. Esta solicitud, para una empresa / sociedad / fundación, habrá de tener rellenados los campos que correspondan y en la página 6 habrá de llevar la firma de todas las personas autorizadas para iniciar un acuerdo con CMC, como por ejemplo los directivos, socios o consejeros (si no hay espacio suficiente en la solicitud, proporcione la información en páginas separadas y adjúntelas a la solicitud). 1B. Proporcione los datos de todos los directivos, accionistas, socios y/o consejeros del cliente (diríjase a las páginas 2 y 3 de esta solicitud). 1C. Proporcione los datos de todas las personas autorizadas (diríjase a la página 5 de esta solicitud). 2. Prueba de la incorporación / registro de la empresa (por ejemplo, Certificado de incorporación). 3. Memorándum y Artículos de asociación, constitución, contrato fiduciario, contrato de sociedad o documentos similares, incluidos los documentos enmendados. Las fotocopias habrán de ser certificadas como Certificado de copia fiel del original por un abogado, notario público, Commissioner of Oaths (fedatario público), contable, gerente de banca, doctor en medicina, miembro de embajada o agente del orden público, y habrán de ser selladas, fechadas y firmadas oficialmente con los datos del certificador (nombre, dirección y puesto) legibles en el documento. Los documentos traducidos habrán de ser Traducción fiel, firmados y fechados por el traductor y sellados con su nombre y dirección indicados de forma legible en el documento. 4. Prueba de identidad y dirección de dos directivos, socios y/o cada consejero y cada accionista mayoritario. Se aceptará la fotocopia del pasaporte en vigor del interesado, documento nacional de identidad o carnet de conducir con foto (con validez de, por lo menos, tres meses desde el momento en el que se proporciona a CMC) además de una copia de una factura de comunidad, extracto bancario o extracto de hipoteca a nombre del interesado dentro de los últimos tres meses en los que se muestra la dirección del interesado. Las fotocopias habrán de ser certificadas como copia fiel del original por un abogado, notario público, Commissioner of Oaths (fedatario público), contable, gerente de banca, doctor en medicina, miembro de embajada o agente del orden público y selladas, fechadas y firmadas oficialmente con los datos del certificador (nombre, dirección y puesto) legibles en el documento. 5. Las cuentas de la empresa de los últimos 12 meses o beneficios anticipados y facturación a las empresas de menos de 12 meses. AVISO: LA CUENTA NO SE ABRIRÁ HASTA QUE NO RECIBAMOS TODOS LOS DOCUMENTOS ARRIBA INDICADOS RELLENADOS Y FIRMADOS. Aviso importante: Las Condiciones de Negocio, el Sumario de la Política de Ejecución de Pedidos y la tificación de Riesgos de CMC habrán de leerse en su totalidad. Antes de realizar la solicitud, junto con sus asesores, habrá de estudiar los objetivos, situación y necesidades financieras y el importante riesgo de pérdidas que acompañan las posibilidades de beneficio asociadas al acuerdo con los productos CMC. También habrá de llegar a un acuerdo sobre si tratar con los productos CMC es apropiado para sus objetivos. Política de privacidad de CMC Toda la información proporcionada será tratada de acuerdo con la política de privacidad de CMC, disponible en la página web de CMC. 1
I INFORMACIÓN GENERAL 1. mbre de la empresa / sociedad / fundación: (vi) mbre, dirección y porcentaje de acciones de cada accionista (si hay más de cinco accionistas, proporcione la información requerida en una hoja aparte para cada accionista): 2. Tipo principal de negocio: 3. Domicilio registrado: 4. Lugar principal del negocio (en caso de que sea diferente): Titular de la acciones: II DATOS DE CONTACTO 1. Dirección de correo electrónico: 2. Número de teléfono: 3. Número de móvil: 4. Número de fax: Titular de la acciones: III INFORMACIÓN SOBRE LA EMPRESA / SOCIEDAD / FUNDACIÓN Rellene A o B según corresponda: (Rellenar la Sección A en caso de que el socio de una sociedad o el consejero de una fundación sea una empresa. En caso de que haya más de una empresa que actúe como socio o consejero, proporcione la información requerida en la Sección A en una hoja por separado para cada empresa adicional.) A. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA (i) País de incorporación: (ii) Fecha de incorporación: Titular de la acciones: (iii) Número de registro de la empresa: Titular de la acciones: (iv) Propiedad: Pública Privada (v) Número de accionistas: 1-20 Más de 20 Titular de la acciones: 2
(vii) (viii) mbres de los beneficiarios finales mbre, dirección y fecha de nacimiento de cada directivo: (Habrá de proporcionar pruebas de identidad de dos directivos. Diríjase al punto 4 de la página 2.) También inscrito arriba como accionista B. INFORMACIÓN SOBRE LA SOCIEDAD / FUNDACIÓN mbre, dirección y fecha de nacimiento de cada socio / consejero: (Hay que proporcionar pruebas de identidad de dos socios / consejeros. Diríjase al punto 4 de la página 1. Rellene la Sección A en caso de que la empresa sea una sociedad / fundación.) También inscrito arriba como accionista También inscrito arriba como accionista (Adjunte una copia del contrato de sociedad / contrato fiduciario al contrato. Diríjase al punto 3 de la página 1) También inscrito arriba como accionista DATOS DEL BANCO / ENTIDAD FINANCIERA CON QUIEN O DE QUIEN DESEA RECIBIR FINANCIACIÓN. PUEDE INDICAR HASTA UN MÁXIMO DE TRES CUENTAS QUE ESTÉN A SU NOMBRE. Rellenar obligatoriamente (si tiene más de una cuenta, proporcione la información requerida en hojas separadas.) 1. mbre del banco o entidad financiera: 2. mbre de la cuenta: 3. Cuenta / Número IBAN: (ix) mbre, dirección y fecha de nacimiento de cada secretario 4. Sucursal/Código Swift /BLZ: RELACIÓN CON CMC MARKETS PROPORCIONE LOS SIGUIENTES DATOS: (i) La empresa (sociedad / fundación), ha previsto un ingreso inicial? (ii) Volumen / valor del comercio previsto? (iii) Frecuencia prevista del comercio? (iv) De dónde proceden los fondos que serán invertidos en CMC Markets? 3
Los directivos, socios y/o consejeros del cliente, mediante la firma estampada en la página 6 de esta solicitud, garantizan que los documentos reguladores del cliente permiten negociar con futuros, opciones, contratos por diferencia y divisas, y también permiten asumir ortas transacciones con CMC. Si no está seguro de que los documentos reguladores del cliente permitan esto, le aconsejamos que reciba ayuda legal. IV SERVICIOS DE INVERSIÓN 1. Su principal negocio son las divisas? En caso de marcar, rellene lo siguiente: 2. Su principal negocio es el contrato financiero por diferencia o la negociación financiera por diferencia? 3. Garantiza alguien la cuenta? En caso de contestar sí, indique datos: 4. Durante los últimos tres años, ha pertenecido, o pertenece, desde entonces, a algún stock o intercambio de futuros, o posee la licencia de asegurador, asesor de inversiones, bróker o asesor de futuros? En caso de contestar sí, describa brevemente: 5. Alguna vez ha estado involucrado en algún procedimiento de bancarrota / insolvencia? En caso de contestar sí, indique datos: 3. La cuenta, será utilizada como cobertura en su negocio principal? V INFORMACIÓN ADICIONAL Dirección a la que habrán de enviarse los extractos, avisos y el resto de la correspondencia: A la atención de: VII EXPERIENCIA COMERCIAL PREVIA Habrá de ser rellenado y firmado por el directivo / socio / consejero de más antigüedad, o por aquellas personas autorizadas para tomar las decisiones de inversión en nombre de la empresa: Si ha realizado algún negocio durante los últimos 12 meses, indique abajo los datos de dicho comercio (solo en el caso de que haya tomado la última decisión comercial, como por ejemplo la ejecución o asesoría). Marcar en caso de que sea la misma dirección que el domicilio registrado. En caso contrario, rellene los siguientes datos: Correo electrónico: Número de teléfono: Número de fax: Acciones: Negociación por diferencia / CFDs: Cambio extranjero: Nº de Operaciones Futuros económicos: VI INFORMACIÓN GENERAL 1. Tiene algún litigio pendiente, cuentas conflictivas o cualquier otro asunto sin resolver con algún otro bróker de acciones, de futuros o de divisas? Opciones: En caso de contestar sí, describa brevemente: 2. Esta cuenta o las partes de esta cuenta, controlan o tienen algún interés económico en el negocio de cualquier otra cuenta de CMC Markets? En caso de contestar sí, indique el nombre y el número de las otras cuentas: 4
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA VIII PERSONAS AUTORIZADAS 1. Ha leído y comprendido la información de nuestra página web y/o ha participado en algún seminario de CFD? 2. Posee alguna experiencia relevante o algún título que le ayuden a conocer y entender nuestros productos y servicios? Si ha marcado SÍ, indique el motivo: Al firmar la página 6, el cliente certifica a CMC que las personas cuyos nombres aparecen a continuación, están autorizadas para: realizar un pedido y dar instrucciones verbales, escritas o electrónicas a CMC; actuar en nombre del cliente para cualquier propósito relacionado con la(s) cuenta(s) creada con CMC; y firmar avisos, certificados y otros documentos en nombre del cliente requeridos o contemplados en todos los acuerdos respecto a la(s) cuenta(s), además de certificar que la firma de cada persona autorizada se muestra a continuación es fidedigna, bajo su nombre, y que CMC puede confiar en este certificado hasta que reciba otro con fecha posterior. Seleccione una divisa para su cuenta Ej. $ USD Cómo ha conocido CMC Markets UK Plc? Correo electrónico: Número de teléfono: Número de móvil: Número de fax: Correo electrónico: Número de teléfono: Número de móvil: Número de fax: Correo electrónico: Número de teléfono: Número de móvil: Número de fax: 5
IX PRECISIÓN DE INFORMACIÓN Mediante la firma en esta página, el cliente representa y garantiza a CMC que la información que contiene esta solicitud es fiel y verdadera y que notificará inmediatamente por escrito a CMC en el caso de que cualquier información indicada en esta solicitud cambie o deje de ser fiel y verdadera. Con la firma de abajo: 1. Resoluciones Yo / sotros y el cliente certificamos que en una reunión con el directivo / socio / consejero de: (el cliente) mantenida el en la que había quórum. Se resolvió: establecer y mantener una o más cuentas con CMC con el objetivo de tratar con futuros, opciones, contratos financieros por diferencia, divisas y otros servicios. ejecutar y entregar todos los contratos respecto a la(s) cuenta(s) y cualquier otro documento que haya que entregarse en relación con tales acuerdos y cuenta(s). autorizar a las personas indicadas en el Certificado de Personas Autorizadas de la sección VIII para actuar en nombre del cliente en relación con la(s) cuenta(s). tomar todas las decisiones necesarias para llevar a efecto esta resolución. 2. Garantías adicionales Yo / sotros y el cliente presentamos y garantizamos a CMC que: las resoluciones arriba indicadas y el comercio con futuros, opciones, contratos financieros por diferencia y divisas (o cualquier otra transacción asumida por CMC en nombre del cliente) están autorizados por los documentos reguladores del cliente y que no se ha impuesto ningún tipo de restricción a esta autorización. tenemos autorización para tomar estas resoluciones en nombre del cliente. cada delegado que firma a continuación ha sido debidamente elegido o designado y ocupa el puesto que aparece junto a su nombre. 3. Precisión de información Yo / sotros y el cliente representamos y garantizamos a CMC que: la información que contiene esta solicitud es fiel y verdadera y se notificará inmediatamente por escrito a CMC en el caso de que cualquier información indicada en esta solicitud cambie o deje de ser fiel y verdadera. los datos proporcionados a CMC durante el proceso de solicitud son completos y precisos, y cumplen con las garantías descritas en la sección 14 de las Condiciones de Negocio. 4. Personas autorizadas Yo / sotros y el cliente realizamos la declaración en la página 5 (Personas autorizadas) y en esta página. 5. Términos y condiciones de CMC Yo / sotros y el cliente acordamos que CMC proporcionará sus servicios al cliente en los términos y condiciones de las Condiciones de Negocio CMC (Contrato CMC), con sus enmiendas ocasionales. Yo / sotros y el cliente declaramos a CMC que hemos leído y entendido los documentos que componen el acuerdo con CMC incluido el Sumario de la Política de Ejecución de Pedidos. 6. Riesgos Yo / sotros y el cliente reconocemos y declaramos que: hemos leído y entendido el Aviso de Riesgos. hemos considerado los objetivos del cliente, la situación financiera y sus necesidades, y los importantes riesgos de pérdida que acompañan las posibilidades de beneficio asociadas al comercio con los productos de CMC y hemos llegado a la conclusión de que tratar con los productos de CMC es apropiado para los intereses del cliente. hemos recibido información de CMC para obtener asesoría legal y financiera independiente respecto al contrato con CMC. hemos recibido información apropiada y suficiente sobre los términos respecto al contrato con CMC. 7. Política de privacidad Yo / sotros y el cliente damos consentimiento a CMC Markets UK Plc para que recoja, mantenga, utilice y revele información personal sobre nosotros y proporcionada por nosotros o por cualquier otra persona. SOLICITUD ELECTRÓNICA Si esta es una solicitud que yo / nosotros y el cliente hemos descargado o recibido de forma electrónica, yo / nosotros y el cliente admitimos y declaramos a CMC que yo / nosotros hemos descargado y leído las versiones electrónicas de los documentos que comprenden el contrato con CMC y que hemos leído las copias impresas de esos documentos. Habrá de ser firmado por las personas autorizadas, como por ejemplo directivos, socios o consejeros: 6
CMC Markets UK Plc 133 Houndsditch London EC3A 7BX United Kingdom T +44 (0)20 7170 8430 F +44 (0)20 7170 8485 E services@cmcmarketsglobal.com W www.cmcmarketsglobal.com CIR 0810