AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO ASFI Sistema de Registro de Mercado Integrado RMI Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo Manual de Usuario (Para Entidades del Mercado de Valores) Jefatura de Tecnologías de Información y Comunicación RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página i
Contenido CAPITULO 1. PREFACIO 1 1.1 Objetivo del Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo. 1 1.2 Alcance del Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo. 1 1.3 Objetivo del Manual. 1 1.4 Audiencia. 1 1.5 Matriz de acceso a las funciones del Módulo de Registro de Calificaciones 2 CAPITULO 2. INGRESO AL SISTEMA 3 2.1 Pantalla de Ingreso. 3 2.2 Información de usuario. 3 2.3 Salida del Sistema. 3 CAPITULO 3. REGISTRO Y MODIFICACIÓN DE CALIFICACIONES. 4 3.1 Funciones del Rol CR_RegistraCalificaciones. 4 3.2 Registro de una Calificación. 4 3.2.1 Envío a Revisión de una Calificación. 8 3.2.2 Visualización de las Calificaciones en Proceso de Revisión. 9 3.2.3 Visualización de las Calificaciones Aprobadas. 10 3.3 Edición de Datos de una Calificación. 11 3.4 Eliminar el Registro de una Calificación Emitida. 12 3.5 Opción Página Web. 13 RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página i
CAPITULO 1. PREFACIO 1.1 Objetivo del Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo El Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo es una aplicación que permite registrar y administrar la emisión de calificaciones de riesgo realizadas por las Entidades Calificadoras autorizadas por ASFI. 1.2 Alcance del Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo Este Módulo está disponible para todas las entidades calificadores del mercado de valores autorizadas por ASFI. El sistema presenta las siguientes opciones según sea el rol registrado: - Registrar Calificación: Permite registrar y administrar las calificaciones emitidas por las Entidades Calificadoras de Riesgos. - Página Web: Permite consultar la información registrada publicada a través del enlace web de ASFI. 1.3 Objetivo del Manual El objetivo de este manual es proporcionar al usuario la información necesaria y guía para realizar el correcto uso del Módulo Registro de Calificaciones de Riesgo. 1.4 Audiencia Este documento está orientado a los usuarios de las Entidades Calificadoras de Riesgos. El siguiente cuadro muestra los accesos a las opciones del menú para cada rol de usuario. Rol CR_RegistraCalificacion Descripción Funcionario que registra y administra la emisión de calificaciones realizadas por una entidad calificadora de riesgos. Figura 1.1 Roles del Módulo de Registro de Calificaciones. RMI - Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 1
1.5 Matriz de acceso a las funciones del Módulo de Registro de Calificaciones A continuación se desglosan las opciones habilitadas de acuerdo al rol del usuario: Rol Opciones del Menú Módulo de Registro de Calificaciones de Riesgo Registrar Calificación Página Web CR_RegistraCalificacion X X Figura 1.2 Matriz de acceso a opciones del menú. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 2
CAPITULO 2. INGRESO AL SISTEMA 2.1 Pantalla de Ingreso. Una vez ingresada la dirección web (URL) del sistema (acceso directo desde el menú de la página www.asfi.gob.bo), se accede a la ventana de inicio de la aplicación, en la cual se debe introducir el usuario y la contraseña acorde al rol asignado y presionar el botón Ingresar. 2.2 Información de usuario. Figura 2.1 Ventana de ingreso al sistema Una vez registrado el usuario, su información se muestra en el extremo superior derecho de la pantalla, indicando: Fecha actual. Nombre de usuario. Rol del usuario. Login (Correo electrónico) del usuario. Opción para Cerrar sesión y salir del sistema. Figura 2.2 Información del usuario autenticado. 2.3 Salida del Sistema. Para salir del sistema se debe presionar el enlace Cerrar sesión, que se encuentra en la parte superior derecha de la pantalla. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 3
CAPITULO 3. REGISTRO Y MODIFICACIÓN DE CALIFICACIONES. 3.1 Funciones del Rol CR_RegistraCalificaciones Iniciando sesión con el rol CR_RegistraCalificaciones el usuario de la entidad está habilitado para: Registrar y administrar las calificaciones emitidas por la Entidad Calificadora, realizar la solicitud de revisión para publicación y finalmente consultar la publicación de las calificaciones en la página web de ASFI. Figura 3.1 Pantalla que Corresponde al rol CR_RegistraCalificaciones. 3.2 Registro de una Calificación Para realizar el registro de una nueva calificación de riesgo, el usuario debe seguir los siguientes pasos: 1. Seleccionar la opción Registrar Calificación. 2. Seleccionar el tipo de participante, Emisores o Bolsa de Valores. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 4
3. Dar clic en el botón Nuevo. 1 2 3 Figura 3.2 Registro de Calificación. Dependiendo del tipo de participante seleccionado se presentan diferentes campos a ser registrados, para el caso de Emisores tenemos los siguientes: a. Registrar la Fecha de Calificación. b. Ingresar la documentación de la calificación mediante la opción: Documento Adjunto Calificación, para tal efecto presionar el botón Examinar y seleccionar de su computador personal el documento deseado, a continuación ingresar una descripción breve del documento adjunto. Para añadir el documento presionar el botón Adjuntar Documento. c. Ingresar los siguientes campos, eligiendo la opción que corresponda del respectivo combo de selección: i. Seleccionar Tipo de Entidad. ii. Seleccionar el Emisor. iii. Seleccionar el Tipo de Calificación. iv. Seleccionar el Tipo de Moneda. v. Seleccionar la Calificación Entidad Calificadora. vi. Calificación ASFI, es el campo que despliega el equivalente para ASFI de la calificación registrada por la entidad. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 5
vii. Descripción Calificación ASFI, despliega la descripción correspondiente a la calificación. viii. Seleccionar la Tendencia. ix. En el campo Comentario a la Calificación ingresar, si corresponde, un comentario respecto a la calificación emitida. d. Para registrar toda la información ingresada dar clic en el botón Guardar y Continuar. 4 6 5 7 Figura 3.3 Pantalla de registro de calificación de riesgo caso Emisores. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 6
En el caso de seleccionar Valores como el tipo de participante, registrar los siguientes campos: a. Registrar la Fecha de Calificación. b. Ingresar la documentación de la calificación mediante la opción: Documento Adjunto Calificación, para tal efecto presionar el botón Examinar y seleccionar de su computador personal el documento deseado, a continuación ingresar una descripción breve del documento adjunto. Para añadir el documento presionar el botón Adjuntar Documento. c. Ingresar los siguientes campos, eligiendo la opción que corresponda del respectivo combo de selección: i. Seleccionar Tipo de Valor. ii. Seleccionar Tipo de Entidad. iii. Seleccionar el Emisor. iv. Seleccionar el Tipo de Emisión. v. Seleccionar la Serie. vi. Seleccionar la Calificación Entidad Calificadora. vii. Calificación ASFI, es el campo que despliega el equivalente para ASFI de la calificación registrada por la entidad. viii. Descripción Calificación ASFI, despliega la descripción correspondiente a la calificación. ix. Seleccionar la Tendencia. x. En el campo Comentario a la Calificación ingresar, si corresponde, un comentario respecto a la calificación emitida. d. Para registrar toda la información ingresada dar clic en el botón Guardar y Continuar. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 7
8 10 9 11 Figura 3.4 Pantalla de registro de calificación de riesgo caso Valores. 3.2.1 Envío a Revisión de una Calificación Para enviar a revisión el registro de una calificación, debemos seleccionar el registro deseado, marcando el cuadro de opción (checkbox) ubicado en el extremo izquierdo de cada registro y presionar el botón Enviar a Revisión, con esta acción se remitirá el registro para su revisión a ASFI (fig. 3.5). RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 8
Figura 3.5 Envío de Registro de Calificación a revisión. 3.2.2 Visualización de las Calificaciones en Proceso de Revisión Esta opción permite al usuario visualizar en una grilla las calificaciones que fueron remitidas a ASFI y que se encuentran pendientes de aprobación. Para acceder a esta opción ingresar a las pestaña En Proceso de Revisión. Para facilitar la navegación en la grilla de calificaciones, existen filtros de consulta rápida ubicados debajo de cada cabecera de campo. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 9
Filtros de Consulta Rápida. Figura 3.6 Visualización de las calificaciones en estado pendiente de aprobación. 3.2.3 Visualización de las Calificaciones Aprobadas Para visualizar las calificaciones aprobadas por ASFI se debe acceder a la pestaña Aprobadas, a continuación seleccionar el periodo en el cual estarán comprendidas las calificaciones aprobadas y presionar el botón Buscar. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 10
Figura 3.7 Visualización de las calificaciones en estado aprobado. 3.3 Edición de Datos de una Calificación Para realizar la edición de los datos de una calificación de riesgo, ingresar a la pestaña Pendiente/Rechazadas seleccionar la calificación a ser editada dando click en el cuadro de opción (Checkbox) ubicado en el extermo izquierdo de cada fila, a continuación y dar clic en el botón Editar. Seguidamente se generará el formulario donde se encuentran registrados los datos de la calificción a ser editados. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 11
Figura 3.8 Edición de la Información registrada de una Calificación. 3.4 Eliminar el Registro de una Calificación Emitida Para eliminar el registro de una calificación emitida, ingresar a pestaña Pendientes/Rechazadas seleccionar la calificación a ser eliminada marcando el cuadro de opción (Checkbox) del extremo izquierdo, a continuación presionar el botón eliminar y aceptar o rechazar el mensaje de confirmación emergente. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 12
Figura 3.9 Eliminación del registro de una Calificación. 3.5 Opción Página Web. La opción página web es un enlace que permite acceder a la publicación del registro de una calificación de riesgo en la página web de ASFI. Seleccionar la opción Pag. Web de la sección del menú. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 13
Figura 3.10 Opción Página Web. Luego de ingresar a la página web seleccionar los parámetros correspondientes como Tipo Entidad, Tipo Instrumento y Periodo Calificación. Presionar el botón Buscar para visualizar la información en la grilla o presionar el botón Imprimir para generar un reporte en formato Pdf. Figura 3.11 Visualización de la información en Página Web. RMI Módulo de Registro de Calificación de Riesgos Página 14