Número: Grupo de contratos: C-DF-21/2013 Derivados Financieros Circular Fecha: 21 de junio de 2013 Fecha entrada en vigor: 1 de julio de 2013 Sustituye a: Circular C-DF-10/2013 Asunto Resumen Tarifas Grupo de Contratos Derivados Financieros. Establece las tarifas para el grupo de contratos de derivados financieros. Se modifica por la reducción de tarifas en los contratos de Futuros sobre dividendos de acciones y la entrada en vigor de un máximo por transacción en el mismo grupo de contratos y en los Futuros sobre IBEX 35 Impacto Dividendo. 1. TARIFAS RELATIVAS A COMISIONES DE NEGOCIACIÓN Y DE CONTRATOS Tarifas en Euros por Contrato FUTUROS SOBRE IBEX 35 TARIFA GENERAL 0,65 0,65 1,30 CUENTA PROPIA 0,25 0,25 0,50 FUTUROS MINI SOBRE IBEX 35 TARIFA GENERAL 0,225 0,225 0,45 CUENTA PROPIA 0,075 0,075 0,15 OPCIONES SOBRE IBEX 35 (Multiplicador 1 euro) EJERCICIO TARIFA GENERAL 0,075 0,075 0,15 CUENTA PROPIA 0,025 0,025 0,05 1/5
FUTUROS SOBRE IBEX 35 IMPACTO DIV OPERACIONES DE MERCADO Y APLICACIONES TARIFA POR CONTRATO 0,40 0,40 0,80 MÁXIMO POR 100 100 200 (1) La tarifa máxima se calcula por transacción anotada en la cuenta final, teniendo en cuenta las órdenes originales que producen cada transacción. FUTUROS Y OPCIONES SOBRE ACCIONES FUTUROS OPCIONES Mercado y Aplicaciones Mercado y Aplicaciones Negociación o registro Liquidación Vencimiento Negociación o registro Liquidación Ejercicio TARIFA POR CONTRATO MÁXIMO POR MÍNIMO POR 0,10 0,10 0,20 0,10 0,10 0,20 200 200 1.000 200 200 n.a. 1,00 1,00 2,00 1,00 1,00 n.a. (1) La tarifa máxima o mínima se calcula por transacción anotada en la cuenta final, teniendo en cuenta las órdenes originales que producen cada transacción. FUTUROS SOBRE DIVIDENDOS DE ACCIONES TARIFA POR CONTRATO Subyacente: Iberdrola 0,15 0,15 0,30 Telefónica 0,25 0,25 0,50 BBVA 0,25 0,25 0,50 Banco Santander 0,50 0,50 1,00 Repsol 0,60 0,60 1,20 Inditex 0,90 0,90 1,80 MAXIMO POR 250 250 500 (1) La tarifa máxima se calcula por transacción anotada en la cuenta final, teniendo en cuenta las órdenes originales que producen cada transacción. Circular C-DF-21/2013 2/5
FUTUROS SOBRE BONO 10 TARIFA POR CONTRATO 0,10 0,10 0,20 2. TARIFA POR PERTENECIA AL GRUPO DE CONTRATOS La tarifa por pertenecer al grupo de contratos de derivados financieros es de 1.000 euros al trimestre, aplica a todos los miembros de MEFF que accedan a este grupo de contratos y se liquidará al inicio de cada trimestre natural. 3. TARIFA POR AJUSTE DE POSICIÓN MEFF aplicará una tarifa en concepto de ajuste por posición para aquella parte de volumen de posición ajustado que exceda el volumen a ajustar sin coste, de acuerdo con lo establecido en el apartado 4 de la Circular de Miembros Registradores. La tarifa a aplicar para este concepto será la tarifa por contrato publicada en el apartado 1 la presente Circular. 4. TARIFAS APLICABLES A TRASPASOS Y OPERACIONES DE GIVE-UP 4.1 Traspasos por reorganización de posición entre Cuentas de un mismo Cliente Con la excepción del día de vencimiento, se aplica una comisión de 15 euros por serie de opciones o vencimiento de futuros, con un máximo de 1.500 euros por Cuenta. Esta comisión se cargará al Miembro junto con la liquidación diaria de la sesión en la que se realice el traspaso. 4.2 Traspasos entre Clientes de un mismo Miembro y operaciones de Give-up 4.2.1 Por los traspasos de operaciones (Regularizaciones de acuerdo con la Circular C- GEN-23/2011 o Circular que la sustituya), y operaciones de Give-up realizados en MEFF, que provengan de operaciones realizadas en el mismo día y/o en los dos días hábiles anteriores, MEFF no cargará Comisión de Traspaso o de Give-up alguno. 4.2.2 Para cualquier sesión posterior, no recogida en el apartado anterior, en la que el traspaso o Give-up sea correctamente efectuado por el Miembro, las tarifas de traspaso y operaciones de Give-up serán las resultantes de aplicar el siguiente escalado de comisiones: Circular C-DF-21/2013 3/5
Día hábil en el que se ha realizado el traspaso de operación o give-up (cogiendo como origen el día en el que se realizó la operación de la cual proceda dicho traspaso) Coste por contrato (en euros) Coste Máximo y Mínimo (en euros) por operación para Futuros y Opciones sobre Acciones Futuros IBEX Resto de contratos Coste Máximo Coste Mínimo 3º 1,00 0,10 20 1 4º 2,00 0,20 40 2 5º 3,00 0,30 60 3 6º 4,00 0,40 80 4 7º 5,00 0,50 100 5 Del 8º al 11º 6,00 0,80 160 8 Días Posteriores 8,00 1,30 260 13 4.2.3 Cualquier regularización que se realice entre distintas subcuentas de una misma cuenta no llevará asociada ningún coste en concepto de comisión de traspaso. 4.2.4 En las operaciones de Give-up la Comisión de Traspaso y Give-up se cargará al Miembro Ejecutor, salvo que éste hubiese intentado enviar el Give-up en una fecha anterior con la misma referencia de Give-up y el Miembro Destino, que finalmente recibió la operación, la hubiera rechazado en esa ocasión. En este último caso se cargará la comisión al Miembro Destino. 4.2.5 Para las operaciones mencionadas en este apartado 4.2, MEFF procederá como sigue: a) Se retrocederá la comisión cargada originalmente en la cuenta errónea. b) Se cargará la comisión correspondiente a la operación en la cuenta correcta. c) Se cargará al Miembro la Comisión de Traspaso y Give-up, la cual se liquidará acumuladamente cada dos meses naturales. 4.3 Traspaso de Clientes entre Miembros 4.3.1 Cuando un Cliente desee cambiar de Miembro Liquidador, el nuevo Miembro Liquidador solicitará el Traspaso de Posición del Cliente a MEFF quien, previa conformidad del Miembro Liquidador actual, procederá al traspaso de posiciones. 4.3.2 La Comisión aplicable es de 15,00 euros por serie de opciones o vencimiento de futuros, con un máximo de 1.500,00 euros por Cliente. 4.3.3 La Comisión se cargará al Miembro receptor de la posición. 4.4 Traspasos por reorganización del Miembro 4.4.1 Cuando un Miembro desee traspasar toda su posición y la de sus Clientes a otro Miembro, por motivos de cualquier tipo de reorganización empresarial, lo solicitará a MEFF, quien podrá requerir la documentación justificativa que precise. 4.4.2 La Comisión aplicable es de 30,00 euros por Cuenta traspasada, con un máximo de 1.500,00 euros por Miembro. 4.4.3 La Comisión se cargará al Miembro receptor de la posición. Circular C-DF-21/2013 4/5
5. TARIFAS ASOCIADAS A LOS PROGRAMAS DE CREADORES DE MERCADO Las tarifas del apartado 1 y 2 podrán verse modificadas si el miembro cumple con las condiciones de Creador de Mercado en los correspondientes grupos de contratos según las siguientes circulares. 5.1. Programa de Creadores de Mercado de los contratos de Futuro sobre el Índice IBEX 35: Circular 28/2012. 5.2. Programa de Creadores de Mercado de los contratos de Futuros sobre Acciones con liquidación por entrega: Circular 14/2013 e Instrucción Operativa 01/2013. 5.3. Programa de Creadores de Mercado de los contratos de Futuro BONO 10: Circular 15/2013 e Instrucción Operativa 03/2013. 5.4. Programa de Creadores de Mercado de los contratos de Opciones sobre Acciones estilo americano y Opciones sobre IBEX 35: Circular 13/2013 e Instrucción Operativa 02/2013. Circular C-DF-21/2013 5/5