TOMO I ÍNDICE GENERAL

TOMO I ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO I NOCIONES GENERALES SOBRE EL DERECHO PROCESAL PE- 1 NAL INTRODUCCIÓN 1 1. CONCEPTO 2 2. DEFINICIONES 5 3. CARACTERES DEL DERECHO PROCESAL PENAL 6 3.1. Público 7 3.2. Instrumental 8 3.3. Práctico 9 3.4. Autónomo 9 4. FINES DEL DERECHO PROCESAL PENAL 11 4.1. La comprobación de una acción u omisión que constituya 11 delito 4.2. La individualización e identificación de todos los responsables de la infracción 12 4.3. El aseguramiento del imputado y de las personas cuya presencia sea necesaria para esclarecimiento de la verdad 13 4.4. El aseguramiento del objeto material de la infracción y de los elementos probatorios que fueren necesarios 14 4.5. El aseguramiento de bienes suficientes del encausado para cubrir las indemnizaciones civiles, las penas pecuniarias y el valor de las costas procesales 15 4.6. La condena o absolución del enjuiciado penalmente 16 CAPÍTULO II NOCIONES GENERALES SOBRE EL PROCESO PENAL 19 1. PRESUPUESTOS PROCESALES 19 1.1. Un acto humano 19

1.2. Un órgano jurisdiccional 20 1.3. Un órgano de investigación y acusación 20 1.4. El órgano de defensa 23 2. DEFINICIONES DE PROCESO PENAL 26 3. FINALIDADES DEL PROCESO 30 3.1. Finalidad inmediata 30 3.2. Finalidad mediata 31 3.3. Finalidad práctica y específica 31 CAPÍTULO III PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL PROCESO PENAL 35 INTRODUCCIÓN 35 1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD 35 2. PRINCIPIO DEL DEBIDO PROCESO 37 2.1. La presunción de inocencia 41 2.2. Sometimiento al juez natural 45 2.3. Incoercibilidad del procesado 47 2.3.1. Inviolabilidad de la vida y la integridad personal 48 2.3.2. Inviolabilidad del domicilio 52 2.3.3. Inviolabilidad y secreto de la correspondencia 52 2.3.4. Prohibición de la detención ilegal 54 2.3.5. Prohibición de la imputación forzada 63 2.3.6. Inviolabilidad de la defensa 67 2.4. Principio de necesidad de la investigación integral 70 2.5. La duda beneficia al reo 72 3. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD DE LOS JUICIOS 73 4. PRINCIPIO DE RESPETO A LA COSA JUZGADA 78 5. PRINCIPIO DE LA COMPROBACIÓN 80 6. PRINCIPIO DE INFORMACIÓN JURÍDICA 83 7. PRINCIPIO DE PROGRESO 85 8. PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN 87 9. PRINCIPIO DE GRATUIDAD Y ECONOMÍA 89 10. PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN DEL PROCESO 93 11. OTROS PRINCIPIOS 94 11.1. De previsión 94 11.2. De control 94 11.3. De oficialismo 94 11.4. De mínima intervención y necesidad 95

11.5. De veracidad 95 11.6. De radicación de la competencia por sorteo 95 11.7. De la reformatio in pejus 95 CAPÍTULO IV EL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL EN EL ECUADOR 97 1. BREVE HISTORIA: de 1839 a 1983 97 2. CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DEL 2000 105 3. LAS REFORMAS DEL 13 DE ENERO DEL 2003 111 Análisis de los considerandos 112 4. ÚLTIMAS REFORMAS INTRODUCIDAS AL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL 117 5. CONTENIDO SUSTANCIAL DEL CÓDIGO DE PROCEDI- MIENTO PENAL ECUATORIANO 174 CAPÍTULO V HISTORIA DEL PROCESO PENAL. SISTEMAS DE ENJUICIA- MIENTO PENAL 189 1. GENERALIDADES 189 2. DESARROLLO HISTÓRICO GENERAL 190 GRECIA 190 ROMA 191 EL PROCESO GERMANO 194 EVOLUCIÓN HACIA EL PROCESO CONTEMPORÁNEO 195 EL PROCEDIMIENTO PENAL EN LA AMÉRICA ESPAÑOLA 199 3. EL PROCESO ACUSATORIO 200 4. EL PROCESO INQUISITIVO 201 5. EL PROCESO MIXTO 205 EL SISTEMA ACUSATORIO QUE DESARROLLA EL CÓDIGO DEL 2000 206 CAPÍTULO VI SUJETOS PROCESALES 212 1. SUJETOS PRINCIPALES 213 A. FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO 214 B. EL OFENDIDO 226 C. EL PROCESADO 234 D. EL DEFENSOR 237 E. EL ACUSADOR PARTICULAR 242

2. SUJETOS AUXILIARES 244 A. LA POLICÍA JUDICIAL 244 INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL 246 DEBERES Y ATRIBUCIONES DE LA POLICÍA JUDICIAL 247 ACTOS PROBATORIOS URGENTES 250 RESPETO DE LOS DERECHOS HUMANOS 282 OCUPACIÓN DE OBJETOS, ARMAS, INSTRUMENTOS, VALORES 283 INCUMPLIMIENTO DE DEBERES 284 VALOR DE LA INVESTIGACIÓN 285 B. EL SECRETARIO 285 C. EL PERITO 286 DESIGNACIÓN DE PERITOS 287 OBLIGATORIEDAD 289 CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL 289 D. EL TESTIGO 290 CAPÍTULO VII LA JURISDICCIÓN 293 1. DEFINICIÓN 293 2. CARACTERÍSTICAS 300 3. ÁMBITO 303 CAPÍTULO VIII LA COMPETENCIA 307 1. CONCEPTO 307 2. PRINCIPIOS DETERMINANTES Y DISTRIBUCIÓN 309 2.1. Según la naturaleza de la infracción 310 2.2. En razón de la materia 315 2.3. EN RAZÓN DEL TERRITORIO O LUGAR DE COMISIÓN DEL DELITO 320 2.3.1. El territorio 321 2.3.2. El lugar de comisión del delito 324 2.3.3. La conexidad 325 2.3.4. Prevención en el conocimiento 335 2.4. En razón de las personas y los fueros 335 FUERO DE CORTE 337 FUERO DE CORTE NACIONAL 337

FUERO DE CORTE PROVINCIAL 339 FUERO MILITAR Y POLICIAL 340 FUERO MILITAR 342 FUERO POLICIAL 344 ARRASTRE DE FUERO 345 2.5. En razón del sorteo 346 3. IMPRORROGABILIDAD DE LA COMPETENCIA 347 COMPETENCIA EN LOS JUICIOS DE INDEMNIZACIÓN 349 4. ACUMULACIÓN 352 CAPÍTULO IX CONFLICTOS DE LA COMPETENCIA 355 1. REGLAS BÁSICAS 355 2. CLASES DE CONFLICTOS 356 3. SOLUCIÓN DEL CONFLICTO DE COMPETENCIA 358 4. TRIBUNALES COMPETENTES PARA DIRIMIR LA COMPETENCIA 359 4.1. Las Cortes Superiores 360 4.2. La Corte Nacional 360 CAPÍTULO X LA ACCIÓN EN EL DERECHO PROCESAL PENAL 361 1. PRINCIPIOS BÁSICOS 361 2. LA ACCIÓN EN EL DERECHO PROCESAL PENAL 364 3. CLASIFICACIÓN DE LA ACCIÓN PENAL 367 4. EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL 367 4.1. Clasificación de los delitos según el ejercicio de la acción 367 5. CONVERSIÓN DE LA ACCIÓN PENAL, DE PÚBLICA EN PRIVADA 369 6. ACUERDOS DE REPARACIÓN 371 7. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO 373 8. REVOCACIÓN DE LA SUSPENSIÓN PROVISIONAL 374 9. DESESTIMACIÓN DE LA DENUNCIA Y EFECTOS 375 10. ARCHIVO PROVISIONAL Y DEFINITIVO 376 11. ABSTENSIÓN DE INICIAR LA INVESTIGACIÓN O DESESTIMIENTO DE LA YA INICIADA. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 377 12. CARACTERÍSTICAS DE LA ACCIÓN PENAL 378

12.1. Publicidad 378 12.2. Oficialidad 379 12.3. Indivisibilidad 379 12.4. Irrevocabilidad 379 12.5. Irrenunciabilidad 380 13. El ejercicio privado de la acción penal 380 14. CAUSAS DE EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL 384 14.1. La cosa juzgada 385 14.2. La muerte 387 14.3. La prescripción 388 14.3.1 En los delitos de acción pública 392 14.3.2 En los delitos de acción privada 394 14.3.3 En las contravenciones 394 14.4. Pago anticipado de la multa 395 14.5. Amnistía e indulto 395 14.6. Desistimiento y abandono de la acusación particular, renuncia, perdón de la parte ofendida, transacción 398 CAPÍTULO XI JURISDICCIÓN Y ACCIÓN PENAL. PREJUDICIALIDAD 403 1. CONSIDERACIONES GENERALES 403 2. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA DE LA PREJUDICIALIDAD 404 3. SISTEMAS PARA RESOLUCIÓN DE ASUNTOS PREJUDICIA- LES 406 3.1. Imperio de la jurisdicción penal o sistema germánico 406 3.2. Separación jurisdiccional absoluta o sistema francés 407 3.3. Separación jurisdiccional relativa 408 4. CLASES DE PREJUDICIALIDAD 410 4.1. A la acción 410 4.2. A la sentencia 410 5. CASOS DE PREJUDICIALIDAD EN LA LEGISLACIÓN ECUA- TORIANA 411 5.1. Falsedad de instrumento público demandada ante juez civil 412 5.2. Calificación de la insolvencia o quiebra 414 5.3. Remoción, desaparición, deterioro, abandono de objetos dados en prenda industrial o agrícola, prenda especial de comercio; o comprados con reserva de dominio 415

5.4. Rapto seguido de matrimonio 416 6. CASO ESPECIAL DE PREJUDICIALIDAD PENAL 419 CAPÍTULO XII INFLUENCIAS RECÍPROCAS ENTRE LA COSA JUZGADA CIVIL Y PENAL 423 1. CONCEPTO, NATURALEZA JURÍDICA Y FUNDAMENTOS DE LA COSA JUZGADA 423 2. CARACTERÍSTICAS DE LA COSA JUZGADA 426 3. INFLUENCIA DE LA COSA JUZGADA CIVIL EN LO PENAL 427 4. INFLUENCIA DE LA COSA JUZGADA PENAL EN LO CIVIL 429 5. PROMOCIÓN EXCEPCIONAL DE LA ACCIÓN PENAL 431 CAPÍTULO XIII DEL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL: LA ACTUACIÓN DEL FISCAL 435 1. CONSIDERACIONES GENERALES 435 2. LA INDAGACIÓN PREVIA 442 3. ATRIBUCIONES DEL FISCAL 445 4. OPORTUNIDAD Y HONESTIDAD 449 CAPÍTULO XIV PROMOCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL: LA DENUNCIA 459 1. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA 459 2. FINALIDAD 461 3. DENUNCIAS OBLIGATORIAS 462 4. AUTORIDAD COMPETENTE PARA RECIBIR LA DENUNCIA 468 5. CAPACIDAD PARA DENUNCIAR 469 6. DENUNCIAS PROHIBIDAS 471 7. FORMAS DE DENUNCIA 471 8. OPORTUNIDAD 473 9. CONTENIDO 474 10. TRÁMITE DE LA DENUNCIA 476 11. RESPONSABILIDAD DEL DENUNCIANTE 480 CAPÍTULO XV PROMOCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL: LA ACUSACIÓN PARTICU- LAR 485

1. ACUSACIÓN PARTICULAR O ACUSACIÓN PRIVADA? 485 2. CONCEPTO 488 3. FUNDAMENTOS PARA LA PARTICIPACIÓN DEL OFENDIDO 489 4. OBJETO 492 5. SUJETOS 493 SUJETO ACTIVO 493 a) EL OFENDIDO 493 b) CUALQUIER PERSONA 497 c) LOS REPRESENTANTES DE LOS ÓRGANOS DE CON- TROL 498 SUJETO PASIVO 498 DESTINATARIO 498 6. FORMA Y CONTENIDO DE LA QUERELLA 499 FORMA 499 CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN POR DELITOS DE ACCIÓN PÚBLICA 499 CONTENIDO DE LA QUERELLA POR DELITOS DE ACCIÓN PRI- VADA 506 7. CALIFICACIÓN Y COMPLEMENTACIÓN DE LA QUERELLA 506 8. LÍMITES TEMPORALES PARA LA PRESENTACIÓN 507 9. NOMBRAMIENTO DE PROCURADOR COMÚN 508 10. CITACIÓN DE LA ACUSACIÓN PARTICULAR 510 11. DESISTIMIENTO Y ABANDONO DE LA ACUSACIÓN PARTICULAR 513 11.1. DESISTIMIENTO 514 Trámite del desistimiento 516 Efectos del desistimiento 516 11.2. EL ABANDONO 517 Plazo para que opere el abandono 518 Efectos del Abandono 519 CAPÍTULO XVI EL PROCESO PENAL ORDINARIO: LA INVESTIGACIÓN PREVIA Y LA INSTRUCCIÓN FISCAL 521 1. PROCEDIMIENTO PENAL Y PROCESO PENAL 521 2. LA INDAGACIÓN PREVIA 525 1) Actuaciones de los particulares 535

2) Actuaciones de los particulares junto con miembros de la Fiscalía y de la Policía Judicial 536 3) Actuaciones de los organismos o instituciones de investigación y control 541 4) Actuación de la Fiscalía General del Estado 541 5) Actuación de la Policía Judicial o de los organismos policiales 542 3. LA RESOLUCIÓN DEL FISCAL Y LA INSTRUCCIÓN FISCAL 543 3.1. Inicio de la instrucción 545 3.2. Partes de la resolución del Fiscal 551 3.3. Características de la Resolución del Fiscal 556 3.4. Declaración del procesado 558 3.5. Imputado con síntomas de enfermedad mental 560 3.6. Garantías del procesado 561 3.7. Vinculación con la Instrucción 561 3.8. Intervención del procesado en su defensa 564 3.9. Intervención del ofendido en la Instrucción Fiscal 565 3.10. Duración de la Instrucción fiscal 566 4. CONCLUSIÓN DE LA INSTRUCCIÓN FISCAL 567 CAPÍTULO XVII EL PROCESO PENAL ORDINARIO: LA ETAPA INTERMEDIA 571 1. LA ETAPA INTERMEDIA 571 2. LA AUDIENCIA PREPARATORIA DEL JUICIO 572 2.1. Dictamen acusatorio 572 2.2. Falta de acusación del Fiscal 574 2.3. Otros objetivos de la audiencia preparatoria del juicio 579 2.4. Desarrollo de la audiencia preparatoria del juicio 581 3. RESOLUCIÓN 583 4. EL AUTO RESOLUTORIO 585 4.1. Auto de llamamiento a juicio 585 4.2. Suspensión y continuación 589 4.3. Procesado con caución 590 4.4. Rechazo de incidentes 590 4.5. El auto de llamamiento a juicio NO es aceptable 591 5. DEL SOBRESEIMIENTO 592 5.1. Clases 592 5.1.1. Sobreseimiento provisional 593 5.1.2. Sobreseimiento definitivo 593

5.1.3. Sobreseimiento provisional del proceso y definitivo del procesado 593 5.2. SOBRESEIMIENTO POR FALTA DE ACUSACIÓN 594 5.3. CALIFICACIÓN DE LA DENUNCIA Y DE LA ACUSACIÓN 594 5.4. EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO 594 5.5. NUEVA ACUSACIÓN 595 5.6. SOBRESEIMIENTO EN FIRME 595 5.7. ACCIONES POR DENUNCIA O ACUSACIÓN TEMERARIA 596 O MALICIOSA CAPÍTULO XVIII EL PROCESO PENAL ORDINARIO: LA ETAPA DEL JUICIO 597 1. LA ETAPA DEL JUICIO 597 1.1. Finalidad 597 1.2. Necesidad de la acusación 597 1.3. Existencia del delito y culpabilidad 598 1.4. Inmediación 600 1.5. Comparecencia del acusado 602 1.6. Publicidad 603 1.7. Continuidad 604 1.8. Suspensión del juicio 605 1.9. Oralidad 606 1.10. Imposibilidad de asistencia de un testigo 607 2. DEL TRIBUNAL PENAL 607 2.1. Tribunales penales y designaciones 607 2.2. DE LA SUSTANCIACIÓN ANTE EL PRESIDENTE 608 2.2.1. Convocatoria para la audiencia 608 2.2.2. Excusa 609 2.2.3. Causas de excusa y recusación 609 2.2.4. Recusación 609 2.2.5. Juez suplente 610 2.2.6. Lista de testigos y petición de pruebas 611 2.2.7. Orden de comparecencia 613 2.2.8. Cooperación policial 614 2.2.9. Notificación a los testigos 614 2.2.10. Testigos residentes en otro lugar 615 2.2.11. Juez comisionado 615 2.2.12. Testimonios urgentes 616

2.2.13. Disciplina 616 2.2.14. Deberes de los asistentes 617 2.2.15. Dirección de la audiencia 618 2.3. DE LA SUSTANCIACIÓN ANTE EL TRIBUNAL PENAL 619 2.3.1. Comparecencia 619 2.3.2. Audiencia fallida 620 2.3.3. Incomunicación de los testigos 621 2.3.4. Comienzo del juicio 621 2.3.5. Exposición de los sujetos procesales 621 2.3.6. Testimonio del ofendido 623 2.3.7. Interrogatorio del Presidente 623 2.3.8. Interrogatorio de los sujetos procesales 624 2.3.9. Exposición del acusador particular 624 2.3.10. Testimonio de los peritos y testigos pedidos por el Fiscal y por el acusador particular 624 2.3.11. Lectura de testimonios anticipados 625 2.3.12. Declaración del acusado 625 2.3.13. Reconocimiento de objetos y vestigios 626 2.3.14. Exposición del defensor 626 2.3.15. Testimonios solicitados por el acusado 627 2.3.16. Alegatos 627 2.3.17. Deliberación, reanudación y comunicación de la decisión 628 2.3.18. Acta del juicio 630 3. DE LA SENTENCIA 630 3.1. Reglas generales 631 3.2. Sentencia reducida a escrito 634 3.3. Votos necesarios 634 3.4. Requisitos de la sentencia 634 3.5. Absolución 636 3.6. Condena 637 3.7. Pronunciamiento 638 3.8. Limitación de la sentencia 638 3.9. Firma de la sentencia 639 3.10. Votos salvados 640 3.11. Delito diverso 640 3.12. Libertad inmediata 641 3.13. Prohibición 641 4. EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA 642

5. COSTAS 645 CAPÍTULO XIX TRÁMITE DEL PROCESO PENAL ORDINARIO 649 1. ETAPA DE LA IMPUGNACIÓN 649 1.1. Facultad de impugnar 650 1.2. Interposición 651 1.3. Trámite de los recursos 651 1.4. Efectos 653 1.5. Limitación 654 1.6. Excarcelación 654 2. DEL RECURSO DE NULIDAD 654 2.1. Causas de nulidad 655 2.2. Declaración de nulidad 656 2.3. Interposición del recurso por las partes 657 2.4. Remisión 657 2.5. Interposición conjunta de los recursos de nulidad y apelación 657 2.6. Trámite del recurso 657 2.7. Interposición del recurso por parte del Fiscal 658 2.8. Aceptación del recurso 658 3. RECURSO DE APELACIÓN 659 3.1. Procedencia 659 3.2. Interposición 661 3.3. Trámite 662 3.4. Efectos de la resolución 664 3.5. Decisión definitiva 665 3.6. Confirmación por el ministerio de la Ley 667 4. RECURSO DE CASACIÓN 671 4.1. Causales 672 4.2. Término 689 4.3. Titulares 689 4.4. Plazo para fundamentar 690 4.5. Fundamentación 690 4.6. Fundamentación por la Fiscalía General del Estado 691 4.7. Sentencia 691 5. RECURSO DE REVISIÓN 691 5.1. Objeto 691

5.2. Causas 692 5.3. Recurrente 695 5.4. Fundamentación 695 5.5. Remisión del proceso 696 5.6. Audiencia 698 5.7. Sentencia 699 5.8. Nueva revisión 702 5.9. Indemnización en casos de prisión preventiva o internación provisional injustas 702 6. DEL RECURSO DE HECHO 703 6.1. Procedencia 703 6.2. Recurso infundado 703 6.3. Resolución del recurso 704 7. SUPRESIÓN DE LA CONSULTA 704 8. ACCIÓN EXTRAORDINARIA DE PROTECCIÓN 709