UNIVERSIDAD DE MURCIA Curso Superior Universitario COMPLIANCE OFFICER PARA LA PREVENCIÓN PENAL EN LAS EMPRESAS. PRESENTACIÓN Esta jornada tiene por objeto dotar a sus participantes de una base suficiente para poder actuar como responsables de cumplimiento (compliance officer), especialmente en lo relativo a aquellos riesgos que puedan derivar en una responsabilidad penal de la persona jurídica (corporate compliance). Con ocasión de la modificación del Código Penal operada por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo (BOE nº 77, 31 de marzo de 2015), que mejora la redacción de la previa redacción dada por la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, se establece un contenido legal mínimo para que las empresas puedan establecer sistemas de prevención de riesgos penales, designando, como obligación legal, a una persona de su estructura que se encargará de la supervisión de cumplimiento, revisiones y exigencia de las normas que para la prevención de riesgos la empresa se haya autoestablecido. Una nueva filosofía de la empresa y de empresario obliga a mejorar la prevención y control de todo tipo de riesgos, incluidos los riesgos legales y especialmente los de carácter penal, por lo que el compliance officer adquirirá con este curso una adecuada contextualización y metodología de trabajo bajo un enfoque basado en el riesgo, de acuerdo con las mejores prácticas internacionales en la materia. Se trata de un curso organizado a través de la Plataforma de Innovación Social de la Universidad de Murcia, con la colaboración del Despacho de Abogados GARRIGUES, Abogados y asesores financieros. El curso se estructura en cuatro módulos, tiene una
duración de 10 horas (5t+5p) y se imparte de forma semi-presencial a través de la plataforma web de la UMU. La dirección académica del curso está a cargo de: D. Ignacio Pérez Valero. Profesor de Derecho Penal de la Universidad de Alicante y Abogado penalista de Garrigues experto en delitos económicos y delitos en el ámbito empresarial. D. Víctor Meseguer Sánchez. Director de la Plataforma de Innovación Social - Cátedra de RSC y profesor-asociado del Departamento de Derecho del Trabajo y la Seguridad Social de la Universidad de Murcia. Actuando como coordinadora del curso Dña. Manuela Avilés Hernández, profesora del Departamento de Sociología y Trabajo Social. Fecha de realización: 30 de septiembre de 2015 de 16:00 a 21:00 horas. A quién se dirige; 1º Consejeros Delegados y Directores Generales, miembros del Consejo de Administración, Directivos de Responsabilidad Social y Sostenibilidad, responsables de Comunicación, Marca, Reputación y relaciones con los stakeholders, Directores de Compliance, Directores de servicios jurídicos y asesores externos. 2º Estudiantes de nivel universitario y colectivos en general con interés en la materia. Tasas académicas: Esta actividad formativa está financiando al 100% por GARRIGUES, Abogados y asesores financieros y la Plataforma de Innovación Social de la Universidad de Murcia a través de su patrocinador "Aguas de Murcia". - 2 -
Formulario de inscripción Las personas interesadas en la realización de cursos deben cumplimentar el siguiente formulario de inscripción. Formulario de inscripción (Word) Formulario de inscripción (PDF) Pueden enviarlo, junto con la documentación acreditativa correspondiente, siguiendo uno de los procedimientos que se detallan a continuación: Por correo electrónico: laplataforma@um.es Por correo postal: La Plataforma de Innovación Social de la UMU Facultad de Ciencias del Trabajo y Trabajo Social Campus de Espinardo. Despacho 3021 Tfno. 898 88 91 89 Una vez abierto el periodo de inscripción, la Plataforma de Innovación Social de la UMU confirmará por correo electrónico la aceptación en el curso y el modo de formalizar la matricula. Los criterios de selección serán los siguientes: 1º Adaptación al perfil de destinatarios. 2º Orden de llegada de la solicitud. Todos los asistentes recibirán un diploma de asistencia otorgado por la Universidad de Murcia y GARRIGUES, Abogados y asesores financieros. - 3 -
CONTENIDOS 1.1 BIENVENIDA E INAUGURACIÓN (16:00-16.30) Don José Lujan Alcaraz. Presidente del Consejo Económico y Social de la Región de Murcia y Catedrático de Derecho del Trabajo y la Seguridad Social. Presidente del Comité Académico de la Plataforma de Innovación Social de la Universidad de Murcia. 1.2 MÓDULO 1: Marco jurídico de la responsabilidad penal de la persona jurídica que debe conocer el compliance officer. (16:30-17:20) 1.2.1 DOCENTES D. Julián Lozano Carrillo. Abogado penalista de Garrigues y experto en delitos económicos y delitos en el ámbito empresarial. 1.2.2 OBJETIVOS 1) Exposición de los precedentes legislativos de la responsabilidad penal de la persona jurídica. 2) Desarrollar un conocimiento específico sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica tras la modificación del Código Penal operada por LO 1/20015. 3) Normativa jurídico-procesal relativa al compliance officer y a la responsabilidad penal de la persona jurídica. 1.2.3 CONTENIDO. 1) Marco normativo en la Legislación sustantiva y procesal española. 2) Precedentes judiciales. - 4 -
1.3 MÓDULO 2: Compliance officer en las empresas: formación, competencias y responsabilidades. (17:30-18;20) 1.3.1 DOCENTES D. Ignacio Pérez Valero. Profesor de Derecho Penal de la Universidad de Alicante y Abogado penalista de Garrigues experto en delitos económicos y delitos en el ámbito empresarial. 1.3.2 OBJETIVOS 1) Proporcionar conocimientos que servirán de base para el desarrollo de las funciones del compliance officer designado por la empresa. 2) Reflexionar sobre el modelo de compliance officer en la empresa elegido por el Legislador español en la reforma del Código Penal. 3) Límites y responsabilidades de sus competencias. Responsabilidad del compliance officer en comisión por omisión. 4) Rechazo de la posibilidad de externalización de la figura por imposición legal. 1.3.3 CONTENIDO 1) Qué es el compliance officer. 2) Cuáles son sus competencias, funciones y responsabilidades. CAFÉ (18:20-19:00) 1.4 MÓDULO 3: Propuesta de sistema de control de riesgos penales en la empresa y designación de un compliance officer. (19:00-20:20) 1.4.1 DOCENTES D. Roberto García Polo. Consultor de Garrigues experto en la implantación de Planes de prevención de delitos en la empresa y en la gestión de riesgos empresariales. - 5 -
1.4.2 OBJETIVOS 1) Orientar sobre una metodología de trabajo que facilite al compliance officer la ejecución de su misión, especialmente en el ámbito penal. 2) Identificar los aspectos clave del proceso de gestión de riesgos penales y los factores de éxito. 3) Introducir las herramientas del mercado que permiten certificar externamente la gestión del cumplimiento y, específicamente, de los riesgos penales, así como las consideraciones necesarias a tener en cuenta en estos procesos. 1.4.3 CONTENIDOS 1) La gestión de riesgos en perspectiva. La gestión del cumplimiento bajo un enfoque basado en el riesgo. 2) El proceso de gestión de riesgos/cumplimiento adaptado a los riesgos penales. Particularidades especiales, base metodológica, hitos principales y factores de éxito/fracaso. La sostenibilidad del modelo en el tiempo. 3) La certificación externa de la gestión del cumplimiento y en la gestión de los riesgos penales. 1.5 MÓDULO 4: Experiencia práctica de un compliance officer. (20:30-21:00) 1.5.1 DOCENTES Responsable de control de riesgos en SUEZ ENVIRONNEMENT COMPANY y AGUAS DE MURCIA. 1.5.2 OBJETIVOS Transmitir los conocimientos y experiencia práctica de un responsable de prevención de riesgos penales de una empresa de primer nivel. - 6 -