ESTADOS FINANCIEROS IFRS ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL S.A. Septiembre 30 de 2017 y 2016
FECU AFP ESTADOS FINANCIEROS IFRS 1.00 IDENTIFICACIÓN 1.01 Razón Social ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL S.A. 1.02 Rut Sociedad 98.001.200-K día mes año 1.03 Fecha de inicio 01 01 2017 día mes año 1.04 Fecha de cierre 39 2017 1.05 Tipo de moneda P 1.06 Tipo de estados financieros C 1.07 Expresión de cifras Miles de pesos () SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al 30-09-2017 al 31-12-2016 al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR SALDO AL INICIO ACTIVOS ACTIVOS CORRIENTES 11.11.010 Efectivo y equivalentes al efectivo 4 3.421.150 2.431.008 0 11.11.020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados 0 11.11.030 Activos financieros disponibles para la venta 0 11.11.040 Otros activos financieros 0 11.11.050 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto 7-12-37 1.429.308 1.291.946 0 11.11.060 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 10 243 178.953 0 11.11.070 Inventarios 9 37.649 47.416 0 11.11.080 Activos de coberturas 0 11.11.090 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 11.11.100 Pagos anticipados 103.037 87.311 0 11.11.110 Cuentas por cobrar por impuestos corrientes 11 411.146 570.435 0 11.11.120 Otros activos corrientes 0 11.11.130 Subtotal activos corrientes 5.402.533 4.607.069 0 11.11.200 Activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta 0 11.11.000 TOTAL ACTIVOS CORRIENTES 5.402.533 4.607.069 0 ACTIVOS NO CORRIENTES 12.11.010 Encaje 5 43.256.715 39.005.729 0 12.11.020 Activos financieros disponibles para la venta 0 12.11.030 Otros activos financieros 0 12.11.040 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto 0 12.11.050 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 0 12.11.060 Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la paticipación 18 1.273.591 1.209.304 0 12.11.070 Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación 0 12.11.080 Activos intangibles, Neto 17 8.534.757 8.543.807 0 12.11.090 Propiedades, planta y equipo, Neto 15 3.112.529 3.073.26 12.11.100 Propiedades de inversión 0 12.11.110 Activo por impuestos diferidos 11 1.644.158 2.049.083 0 12.11.120 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 12.11.130 Activos de cobertura 0 12.11.140 Pagos anticipados 0 12.11.150 Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 0 12.11.160 Otros activos, no corriente 38 302.383 301.867 0 12.11.000 TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES 58.124.133 54.183.05 10.11.000 TOTAL ACTIVOS 63.526.666 58.790.119 0 2
ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVOS Y PATRIMONIO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al 30-09-2017 al 31-12-2016 al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR SALDO AL INICIO PASIVOS Y PATRIMONIO NETO PASIVOS CORRIENTES 21.11.010 Préstamos que devengan intereses 20 347.861 264.876 0 21.11.020 Préstamos recibidos que no generan intereses 0 21.11.030 Otros pasivos financieros 0 21.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 12-19-24-26-25 3.231.629 2.898.676 0 21.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 10 70.084 109.723 0 21.11.060 Provisiones 21 1.047.565 1.119.607 0 21.11.070 Cuentas por pagar por impuestos corrientes 11 87.096 72.715 0 21.11.080 Otros pasivos corrientes 0 21.11.090 Ingresos diferidos 0 21.11.100 Obligación por beneficios post-empleo 0 21.11.110 Pasivos de cobertura 0 21.11.120 Pasivos acumulados (o devengados) 22 161.247 302.108 0 21.11.130 Subtotal pasivos corrientes 4.945.482 4.767.705 0 21.11.200 Pasivos incluidos en grupos en desapropiación mantenidos para la venta 0 21.11.000 TOTAL PASIVOS CORRIENTES 4.945.482 4.767.705 0 PASIVOS NO CORRIENTES 22.11.010 Préstamos que devengan intereses 20 10.977.203 9.772.176 0 22.11.020 Préstamos recibidos que no generan intereses 0 22.11.030 Otros pasivos financieros 0 22.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 19 8.803 23.825 0 22.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 0 22.11.060 Provisiones 21 87.988 88.925 0 22.11.070 Pasivos por impuestos diferidos 11 6.406.311 5.952.612 0 22.11.080 Otros pasivos, no corrientes 0 22.11.090 Ingresos diferidos 0 22.11.100 Obligaciones por beneficios post-empleo 0 22.11.110 Pasivos de cobertura 0 22.11.000 TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES 17.480.305 15.837.538 0 PATRIMONIO NETO 23.11.010 Capital emitido 27 36.243.963 36.243.963 0 23.11.020 Acciones propias en cartera 0 23.11.030 Otras reservas 27 (37.216) (37.216) 0 23.11.040 Resultados retenidos (ganancias y pérdidas acumuladas) 27 4.894.103 1.978.10 23.11.000 TOTAL PATRIMONIO ATRIBUIBLE A LOS ACCIONISTAS 41.100.850 38.184.847 0 24.11.000 PARTICIPACION MINORITARIA 29 29 29 0 25.11.000 TOTAL PATRIMONIO NETO 41.100.879 38.184.876 0 20.11.000 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO 63.526.666 58.790.119 0 3
2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al 30-09-2017 al 30-09-2016 al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR TRIMESTRE ACTUAL TRIMESTRE ANTERIOR ESTADO DE RESULTADOS 31.11.010 Ingresos ordinarios 6 13.831.300 11.080.162 4.769.462 3.988.819 31.11.020 Rentabilidad del Encaje 5 2.992.166 1.489.689 429.850 1.442.171 31.11.030 Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) 12-32 (4.074) (6.138) (1.644) (1.217) 31.11.040 Gastos de personal (menos) (5.755.494) (4.981.227) (2.143.820) (1.875.978) 31.11.050 Depreciación y amortización (menos) 15-17 (223.246) (181.883) (77.861) (63.050) 31.11.060 Pérdidas por deterioro (reversiones), neto (menos) 31.11.070 Investigación y desarrollo (menos) 31.11.080 Costos de reestructuración (menos) 31.11.090 Otros gastos varios de operación (menos) (7.262.083) (6.169.980) (2.581.152) (2.122.949) 31.11.100 Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo 31.11.110 Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta 31.11.120 Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta 31.11.130 Costos financieros (Menos) (446.003) (322.178) (154.033) (109.596) 31.11.140 Ganancia (pérdida) procedente de inversiones 8.440 57.692 1.147 11.203 31.11.150 Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) 31.11.160 Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación 18 489.074 423.823 163.133 163.802 31.11.170 Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizadas por el método de la participación 31.11.180 Diferencias de cambio 28 (1.587) (269) (1.079) 506 31.11.190 Resultados por unidades de reajuste (33) (67.216) 9.356 (18.203) 31.11.200 Otros ingresos distintos de los de operación 194.538 61.601 102.957 1.329 31.11.210 Otros gastos distintos de los de operación (menos) (48.371) (16.985) (19.413) (13.562) 31.11.220 Ganancia (pérdida) antes de impuesto 3.774.627 1.367.091 496.903 1.403.275 31.11.230 Gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias 11 (858.624) (78.504) 35.185 (279.106) 31.11.310 Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 31.11.320 Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto 31.11.300 Ganancia (pérdida) 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 GANANCIA (PERDIDA) ATRIBUIBLE A TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PARTICIPACIÓN EN EL PATRIMONIO NETO DE LA CONTROLADORA Y PARTICIPACION MINORITARIA 32.11.110 Ganancia (pérdida) atribuibles a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 32.11.120 Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria 29 32.11.100 Ganancia (pérdida) 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 GANANCIA (PERDIDA) POR ACCION Acciones Comunes: 32.12.110 Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones descontinuadas 32.12.120 Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones continuadas 0,0014 0,0006 0,0003 0,0006 32.12.100 Ganancias (pérdidas) básicas por acción 0,0014 0,0006 0,0003 0,0006 Acciones Comunes Diluidas: 32.12.210 Ganancias (pérdidas) diluidas por accion de operaciones descontinuadas 32.12.220 Ganancias (pérdidas) diluidas por acción de operaciones continuadas 0,0014 0,0006 0,0003 0,0006 32.12.200 Ganancias (pérdidas) diluidas por acción 0,0014 0,0006 0,0003 0,0006 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos N de Nota al 30-09-2017 al 30-09-2016 al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR TRIMESTRE ACTUAL TRIMESTRE ANTERIOR 33.10.000 Ganancia (pérdida) 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 33.20.010 Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos 33.20.020 Activos financieros disponibles para la ventas 33.20.030 Cobertura de flujo de caja 33.20.040 Variaciones de valor razonable de otros activos 33.20.050 Ajustes por conversión 33.20.060 Ajustes de coligadas 33.20.070 Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones 33.20.080 Otros ajustes al patrimonio neto 33.20.090 Impuesto a la Renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 33.20.000 Total otros ingresos o gastos con cargo o abono a patrimonio neto 33.30.000 Total resultado de ingresos y gastos integrales 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a: 34.10.010 Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a los accionistas de la Administradora 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 34.10.020 Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a participaciones minoritarias 34.10.000 Total resultado de ingresos y gastos integrales 2.916.003 1.288.587 532.088 1.124.169 4
2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Notas CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES ORDINARIAS PRIMA DE EMISIÓN CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES PREFERENTES PRIMA DE EMISIÓN 41.10.000 SALDO INICIAL EJERCICIO ACTUAL 01/01/2017 36.243.963 (190.474) (37.216) 0 2.168.574 38.184.847 29 38.184.876 AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES 41.20.010 Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto 41.20.020 Cambio en políticas contables que afecta al patrimonio neto 41.20.000 Ajustes de ejercicios anteriores 41.30.000 Saldos iniciales ajustados 36.243.963 (190.474) (37.216) 0 2.168.574 38.184.847 29 38.184.876 Cambios 41.40.010 Total resultado de ingresos y gastos integrales 2.916.003 2.916.003 0 2.916.003 41.40.010.010 Ganancia y pérdida 2.916.003 2.916.003 0 2.916.003 41.40.010.021 Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos 41.40.010.022 Activos financieros disponibles para la venta 41.40.010.023 Cobertura de flujo de caja 41.40.010.024 Variaciones de valor razonable de otros activos 41.40.010.025 Ajustes por conversión 41.40.010.026 Ajuste de coligadas 41.40.010.027 Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones 41.40.010.028 Otros ajustes al patrimonio neto 41.40.010.029 Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 41.40.010.020 Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto 41.40.020 Imcremento (disminución) en patrimonio neto resultante de la combinaciones de negocios 0 41.40.030 Emisión de acciones ordinarias 0 41.40.040 Emisión de acciones preferentes 0 41.40.050 Emisión de certificados de opciones para la compra de acciones (warrants) como contraprestación 41.40.060 Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) 41.40.070 Expiración de opciones o certificados para compra de acciones (warrants) 0 41.40.080 Adquisición de acciones propias 0 41.40.090 Venta de acciones propias en cartera 41.40.100 Cancelación de acciones propias en cartera 41.40.110 Conversión de deuda en patrimonio neto 0 41.40.120 Dividendos 190.474 0 (190.474) 41.40.130 Emisión de acciones liberadas de pago 41.40.140 Reducción de capital 41.40.150 Reclasificación de instrumentos financieros desde el patrimonio neto hacia pasivo 41.40.160 Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto 41.40.170 Transferencia desde prima de emisión 41.40.180 Transferencias a (desde) resultados retenidos 0 41.40.190 Otro incremento (disminución) en patrimonio neto 41.50.000 Saldo final periodo actual 30/09/2017 36.243.963 0 (37.216) 0 4.894.103 41.100.850 29 41.100.879 RESERVAS DE OPCIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE CONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUACIÓN RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE CONTROLADORA, TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL 5
2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RUBRO N de Notas CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES ORDINARIAS PRIMA DE EMISIÓN CAPITAL EN ACCIONES ACCIONES PREFERENTES PRIMA DE EMISIÓN 42.10.000 SALDO INICIAL EJERCICIO ANTERIOR 01/01/2016 34.986.498 0 (35.992) 0 1.533.661 36.484.167 29 36.484.196 AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES 42.20.010 Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto 42.20.020 Cambio en políticas contables que afecta al patrimonio neto 42.20.000 Ajustes de ejercicios anteriores 42.30.000 Saldos iniciales ajustados 34.986.498 0 (35.992) 0 1.533.661 36.484.167 29 36.484.196 Cambios 42.40.010 Total resultado de ingresos y gastos integrales 1.288.587 1.288.587 0 1.288.587 42.40.010.010 Ganancia y pérdida 1.288.587 1.288.587 0 1.288.587 42.40.010.021 Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos 42.40.010.022 Activos financieros disponibles para la venta 42.40.010.023 Cobertura de flujo de caja 42.40.010.024 Variaciones de valor razonable de otros activos 42.40.010.025 Ajustes por conversión 42.40.010.026 Ajuste de coligadas 42.40.010.027 Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones 42.40.010.028 Otros ajustes al patrimonio neto 42.40.010.029 Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 42.40.010.020 Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto 42.40.020 Imcremento (disminución) en patrimonio neto resultante de la combinaciones de negocios 42.40.030 Emisión de acciones ordinarias 1.257.465 1.257.465 1.257.465 42.40.040 Emisión de acciones preferentes 0 42.40.050 Emisión de certificados de opciones para la compra de acciones (warrants) como contraprestación 42.40.060 Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) 42.40.070 Expiración de opciones o certificados para compra de acciones (warrants) 0 42.40.080 Adquisición de acciones propias 0 42.40.090 Venta de acciones propias en cartera 42.40.100 Cancelación de acciones propias en cartera 42.40.110 Conversión de deuda en patrimonio neto 0 42.40.120 Dividendos 0 42.40.130 Emisión de acciones liberadas de pago 42.40.140 Reducción de capital 42.40.150 Reclasificación de instrumentos financieros desde el patrimonio neto hacia pasivo 42.40.160 Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto 42.40.170 Transferencia desde prima de emisión 42.40.180 Transferencias a (desde) resultados retenidos 0 42.40.190 Otro incremento (disminución) en patrimonio neto (1.224) (1.224) 0 (1.224) 42.50.000 Saldo final periodo anterior 30/09/2016 36.243.963 0 (37.216) 0 2.822.248 39.028.995 29 39.029.024 RESERVAS DE OPCIONES RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS RESERVAS DE CONVERSIÓN RESERVAS POR REVALUACIÓN RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO ATRIBUIBLE A LOS TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO DE CONTROLADORA TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO, TOTAL 6
2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Consolidado RUT 98.001.200-K Método del estado de flujo de efectivo D Expresión de cifras Miles de pesos al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR Flujos de efectivo por (utilizados en) operación 50.11.010 Ingresos por comisiones 13.649.489 10.936.105 50.11.020 Pago a proveedores (6.959.476) (5.458.160) 50.11.030 Primas pagadas (3.487) 952 50.11.040 Remuneraciones pagadas (5.916.076) (4.888.740) 50.11.050 Pagos por desembolsos de reestructuración 50.11.060 Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado 50.11.070 Pagos remitidos por impuestos sobre el valor agregado 50.11.080 Otros cobros de operaciones 50.11.090 Otros pagos de operaciones (494.002) (815.025) 50.11.000 Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones 276.448 (224.868) Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación 50.12.010 Importes recibidos como dividendos clasificados como de operación 50.12.020 Pagos por dividendos clasificados como de operaciones 50.12.030 Importes recibidos por intereses clasificados como de operación 50.12.040 Pagos por intereses clasificados como de operaciones 50.12.050 Importes recibidos por impuestos a las ganancias 788.041 369.807 50.12.060 Pago de impuestos a las ganancias 50.12.070 Otras entradas procedentes de otras actividades de operación 0 1.633 50.12.080 Otras salidas procedentes de otras actividades de operación 50.12.000 Flujos de efectivo de (utilizados en) otras actividades de operación 788.041 371.440 50.10.000 Flujos de efectivo netos de (utilizados en) operaciones 1.064.489 146.572 Flujos de efectivo de (utilizados en) actividades de inversión 50.20.010 Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo 50.20.020 Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje 1.562.423 1.317.689 50.20.030 Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles 50.20.040 Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión 50.20.050 Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto de efectivo desapropiado 50.20.060 Importes recibidos por desapropiación de coligadas 50.20.070 Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos consolidados proporcionalmente, neta de efectivo desapropiado 50.20.080 Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no consolidados proporcionalmente 50.20.090 Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros 4.732.895 4.816.173 50.20.100 Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuas 50.20.110 Importes recibidos por desapropiación de otros activos 50.20.120 Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos. 50.20.130 Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión 50.20.140 Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión 50.20.150 Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión 317.079 159.248 50.20.160 Importes recibidos por intereses clasificados como de inversión 6.015 51.163 50.20.170 Incorporación de propiedad, planta y equipo (342.249) (191.601) 50.20.180 Pagos por la adquisición de propiedades de inversión 50.20.190 Pagos para adquirir cuotas Encaje (2.821.244) (4.540.858) 50.20.200 Pagos para adquirir activos intangibles 50.20.210 Pagos para adquirir filiales 50.20.220 Pagos para adquirir coligadas 50.20.230 Pagos para adquirir negocios conjuntos 50.20.240 Préstamos a entidades relacionadas 50.20.250 Préstamos a empresas no relacionadas 50.20.260 Pagos para adquirir otros activos financieros (4.444.733) (4.806.772) 50.20.270 Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuas 50.20.280 Otros desembolsos de inversión 50.20.000 Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión (989.814) (3.194.958) Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento 50.30.010 Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto 0 1.256.241 50.30.020 Importes recibidos por venta de acciones propias en cartera 50.30.030 Obtención de préstamos 1.988.573 2.498.205 50.30.040 Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros 50.30.050 Préstamos de entidades relacionadas 50.30.060 Ingresos por otras fuentes de financiamiento 50.30.070 Adquisición de acciones propias 50.30.080 Pagos de Préstamos (692.282) (2.498.205) 50.30.090 Pagos a otros pasivos financieros 50.30.100 Pagos a pasivos por arrendamientos financieros 50.30.110 Pagos de préstamos a entidades relacionadas 50.30.120 Pagos por intereses clasificados como financieros (363.552) (366.690) 50.30.130 Pagos por dividendos a participaciones minoritarias 50.30.140 Pagos de dividendos por la entidad que informa (17.803) (1.233.335) 50.30.150 Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento 50.30.160 Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento 50.30.000 Flujos de efectivo neto de (utilizados en) actividades de financiamiento 914.936 (343.784) 50.40.000 Incremento (disminución) neto en efectivo y equivalente al efectivo 989.611 (3.392.170) 50.50.000 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalente al efectivo 531 2.960 50.60.000 Efectos de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y equivalente al efectivo 50.70.000 Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial 2.431.008 6.700.178 50.00.000 Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final 3.421.150 3.310.968 N de Nota 7
2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS i) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 D.L. N 3.500 de 1980) ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR 60.10.010 Total patrimonio neto contable (Más o Menos) 41.100.850 39.028.995 60.10.020 Acreencias corrientes en entidades relacionadas (Menos) (243) (2.159) 60.10.030 Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) (142.801) (150.344) 60.10.040 Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) 60.10.050 Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) (1.475.835) (1.807.577) 60.10.060 Inversiones en sociedades anónimas que complementen su giro (Menos) 60.10.070 Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) 60.10.080 Inversión en empresas de depósito de valores (Menos) 60.10.090 Plusvalía adquirida (Menos) (8.534.758) (8.489.012) 60.00.000 PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA 30.947.213 28.579.903 CALCULO DEL CAPITAL MINIMO EN UNIDADES DE FOMENTO 61.00.000 PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA, EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO 1.160.950 1.089.825 62.00.000 CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO 20.000 20.000 63.00.000 SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO 1.140.950 1.069.825 64.00.000 NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA 1.446.296 1.092.157 8
2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISION ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos A. INGRESOS POR COMISION TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES COMISIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR 71.10.010 Comisión por acreditaciones obligatorias 951.589 1.040.792 6.872.348 5.074.025 2.472.266 2.361.803 765.369 736.871 1.914.392 1.251.968 12.975.964 10.465.459 71.10.020 Comisión por retiros programados 451 414 2.021 1.491 65.950 58.604 290.404 259.441 40.047 31.006 398.873 350.956 71.10.030 Comisión por rentas temporales 59 17 285 75 7.519 6.966 22.642 18.953 20.745 15.856 51.250 41.867 71.10.040 Comisión por administración de ahorro voluntario 8.980 9.367 2.244 2.167 7.450 6.765 3.771 3.918 10.275 8.469 32.720 30.686 71.10.050 Comisión por administración de ahorro previsional voluntario 5.821 4.704 2.054 1.673 9.012 7.271 2.512 2.359 9.610 6.934 29.009 22.941 71.10.060 Comisión por administración de ahorro previsional colectivo 71.10.070 Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios 2.049 2.054 1.778 1.506 749 916 1.331 1.602 1.794 2.004 7.701 8.082 71.10.080 Comisión por acreditación por aportes de indemnización 71.10.090 Comisión por aclaración y traspasos de rezagos de cuentas traspasadas 153.972 16.114 153.972 16.114 71.10.100 Otras comisiones 71.00.000 INGRESOS POR COMISIONES TOTALES 968.949 1.057.348 6.880.730 5.080.937 2.716.918 2.458.439 1.086.029 1.023.144 1.996.863 1.316.237 13.649.489 10.936.105 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISION ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos B. CONCILIACION DE INGRESOS POR COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES COMISIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR 72.10.010 COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES 972.615 1.058.806 6.992.291 5.113.360 2.895.992 2.477.585 1.101.151 1.035.035 2.005.215 1.319.904 13.967.264 11.004.690 72.10.020 Comisiones pagadas por otras instituciones 72.10.030 Comisiones traspasadas desde otras Administradoras 72.10.040 Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones 72.10.050 Otras 72.10.060 Comisiones traspasadas a otras Administradoras (Menos) 72.10.070 Comisiones devengadas por la Administradora en el ejercicio anterior y cobrado durante el ejercicio actual (Menos) 72.10.080 Otras (Menos) (3.666) (1.458) (111.561) (32.423) (179.074) (19.146) (15.122) (11.891) (8.352) (3.667) (317.775) (68.585) 72.00.000 INGRESOS POR COMISIONES TOTALES 968.949 1.057.348 6.880.730 5.080.937 2.716.918 2.458.439 1.086.029 1.023.144 1.996.863 1.316.237 13.649.489 10.936.105 9
2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ESTADOS FINANCIEROS iii) DETERMINACION DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO ACTUAL ACTIVOS EJERCICIO ANTERIOR 81.10.010 TOTAL ACTIVOS 63.526.089 56.639.994 81.10.020 Encaje 5 43.256.715 36.453.517 81.10.030 Inversión en empresas de depósito de valores 38 202.244 202.244 81.10.040 Inversión en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales 81.10.050 Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero 142.801 150.344 81.10.060 Inversión en otras sociedades 18 1.273.591 1.605.333 N de Nota 81.10.000 TOTAL ACTIVO NETO 18.650.738 18.228.556 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ESTADOS FINANCIEROS iii) DETERMINACION DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de Moneda Pesos Razón social AFP PLANVITAL S.A. Tipo de Estado Individual RUT 98.001.200-K Expresión de cifras Miles de pesos B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES ACTIVOS al 30-09-2017 al 30-09-2016 EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR 82.10.010 GANANCIA (PERDIDA) 2.916.003 1.288.587 82.10.020 Rentabilidad del Encaje 5 2.992.166 1.489.689 82.10.030 Utilidad (Pérdida) en empresas de depósito de valores 82.10.040 Ganancia (Pérdida) por inversiones en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales 82.10.050 Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero 549 1.610 82.10.060 Utilidad (Pérdida) por inversión en otras sociedades 18 489.074 423.823 82.10.070 Otros Ingresos extraordinarios N de Nota 82.10.000 GANANCIAS (PERDIDAS) LIBRE DEL RESULTADO DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES RELACIONADAS (565.786) (626.535) 10
2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS iv) INFORMACIÓN GENERAL, ADMINISTRACIÓN Y PROPIEDAD 90.10.000 Identificación 90.10.010 Razón social de la Administradora 90.10.020 Fecha a la que corresponde la informacón (día - mes - año) 90.10.030 Número de autorización que autoriza su existencia 90.10.040 Fecha de la resolución que autoriza su existencia 90.10.050 RUT 90.10.060 Teléfono 90.10.070 Domicilio Legal 90.10.080 Casilla 90.10.090 Ciudad 90.10.100 Región 90.10.110 Domicilio Administrativo 90.10.120 Ciudad 90.10.130 Región 90.10.140 Fax 90.10.150 Página WEB Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A. 30 de septiembre de 2017 Nº E-15/81 25 de Agosto de 1981 98.001.200-K (56) (02) 25777700 Tenderini 127 Clasificador 212 Santiago Metropolitana Tenderini 127 Santiago Metropolitana - www.planvital.cl 90.20.000 Administración NOMBRE R.U.T 90.20.010 Representante Legal Alex Poblete Corthorn 7.191.776-2 90.20.020 Gerente general Alex Poblete Corthorn 7.191.776-2 90.20.030 Presidente Alfredo Francesco Luigi Orelli X2202539 90.20.040 Vicepresidente Oscar Spoerer Varela 7.267.801-K 90.20.050 Director Cristian Pizarro Goicochea 6.750.984-6 90.20.060 Director Andrea Battini YA7335321 90.20.070 Director Andrea Rabusin AA0269256 90.20.080 Director Dario William Pieralisi YA5653738 90.20.090 Director Werner Stettler X4509743 90.30.000 Propiedad Accionista (Nombre) R.U.T Nº de Acciones Porcentaje 90.30.010 Asesorias e Inversiones Los Olmos S.A. 96.955.270-1 1.753.887.469 86,11 90.30.020 Inversiones Las Gaviotas Ltda. 77.747.120-1 167.250.560 8,21 90.30.030 Inversiones Soria Ltda. 76.204.552-4 46.475.146 2,28 90.30.040 BBVA Corredores de bolsa Ltda. 96.535.720-3 23.030.733 1,13 90.30.050 Inversiones Hiru Ltda. 76.416.898-4 19.082.407 0,94 90.30.060 Hanegar Company S.A. 29-09 14.555.778 0,72 90.30.070 Sociedad de Inversiones y Rentas Inmobiliarias Pigoi Ltda. 79.948.680-6 11.659.039 0,57 90.30.080 Silva Garin Patricio 1.847.993-1 175.386 0,01 90.30.090 Sociedad Inversiones Trabajadores Telefónicos 96.686.320-K 36.32,00 90.30.100 Mesanor A.G. 72.502.200-K 27.218 0,00 90.30.110 Otros Accionistas (4.020) 510.456 0,03 90.30.120 90.40.000 Otra Información 90.40.010 Total accionistas 4.030 90.40.020 Número de trabajadores 459 90.40.030 Nùmero de vendedores 7 90.40.040 Compañía de seguros Nombre R.U.T 90.40.040.010 Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A. 99.185.000-7 90.40.040.020 Seguros de Vida Security Previsión S.A. 99.301.000-6 90.40.040.030 Ohio National Seg. De Vida S.A. 96.687.900-9 90.40.040.040 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 96.812.960-0 90.40.040.050 CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A. 96.579.280-5 90.40.040.060 Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A. Contratos Vigentes 96.656.410-5 R.U.T 90.40.040.070 Rigel Seguros de Vida S.A. 76.092.587-K 90.40.040.080 Cía. De Seg. De Vida Camara S.A. 99.003.000-6 90.40.040.090 BBVA Seg. De Vida S.A. 96.933.770-3 90.40.040.100 Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A. 96.656.410-5 90.40.040.110 CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A. 96.579.280-5 90.40.040.120 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 96.812.960-0 90.40.040.130 Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A. 99.185.000-7 90.40.040.140 CN Life Compañía de Seg. De Vida S.A. 96.579.280-5 90.40.040.150 Seguros de Vida Security Previsión S.A. 99.301.000-6 90.40.040.160 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 96.812.960-0 90.40.040.170 Bice vida Compañía de Seg. De Vida S.A. 96.656.410-5 90.40.040.180 La Interamericana Cía de Seg. De Vida S.A. 99.289.000-2 90.40.040.190 Ohio National Seg. De Vida S.A. 96.687.900-9 90.40.040.200 Banchile Seguros de Vida S.A. 96.917.990-3 90.40.040.210 Euroamérica Seguros de Vida S.A. 99.279.000-8 90.40.040.220 Cía. De Seguros de Vida Cruz del Sur S.A. 96.628.780-2 90.40.040.230 Cía. De Seg. De Vida Camara S.A. 99.003.000-6 90.40.040.240 BBVA Seg. De Vida S.A. 96.933.770-3 90.40.040.250 Rigel Seguros de Vida S.A. 76.092.587-K 90.40.040.260 Chilena Consolidada Seg. De Vida S.A. 99.185.000-7 90.40.040.270 Euroamérica Seguros de Vida S.A. (póliza 3) 99.279.000-8 90.40.040.280 Euroamérica Seguros de Vida S.A. (póliza 2) 99.279.000-8 11
Clases de activo 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS v) CLASES DE ACTIVOS Tipo de Moneda Pesos Tipo de Estado Consolidado Razón Social AFP PLANVITAL S.A. Expresión de cifras Miles de pesos R.U.T 98.001.200-K Día - Mes - Año Día - Mes - Año Saldo al Inicio al 30-09-2017 al 31-12-2016 al: EJERCICIO EJERCICIO ACTUAL ANTERIOR (1) (2) (3) Clases de Activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo 11.11.010 Efectivo y equivalentes al efectivo 3.421.150 2.431.008 0 11.11.010.010 Efectivo en caja 132.953 172.883 0 11.11.010.020 Saldos en bancos 2.287.997 2.108.71 11.11.010.021 Bancos de uso general 1.143.788 1.122.796 0 11.11.010.022 Banco pago de beneficios 919.535 858.917 0 11.11.010.023 Banco recaudacion 224.674 126.997 0 11.11.010.024 Banco pago retiro ahorro voluntarios y de ahorro de Indemnizacion 0 11.11.010.030 Otro efectivo y equivalentes al efectivo 1.000.200 149.415 0 Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados 11.11.020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados 0 11.11.020.010 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio 0 11.11.020.020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos 0 11.11.020.030 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda 0 11.11.020.040 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros 0 Clases de activos financieros disponibles para la venta 0 11.11.030 Activos financieros disponibles para la venta 0 11.11.030.010 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio 0 11.11.030.020 Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos 0 11.11.030.030 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda 0 11.11.030.040 Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes 0 12.11.020 Activos financieros disponibles para la venta 0 12.11.020.010 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio 0 12.11.020.020 Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos 0 12.11.020.030 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda 0 12.11.020.040 Activos financieros disponibles para la venta, otros 0 Clases de Encaje 12.11.010 Encaje 43.256.715 39.005.729 0 12.11.010.010 Encaje Fondo de Pensiones Tipo A 4.314.685 3.752.828 0 12.11.010.020 Encaje Fondo de Pensiones Tipo B 8.190.401 6.022.662 0 12.11.010.030 Encaje Fondo de Pensiones Tipo C 14.645.875 13.304.043 0 12.11.010.040 Encaje Fondo de Pensiones Tipo D 8.214.116 7.632.318 0 12.11.010.050 Encaje Fondo de Pensiones Tipo E 7.891.638 8.293.878 0 Clases de otros activos financieros 11.11.040 Otros activos financieros 0 11.11.040.010 Activos financieros mantenidos al vencimiento 0 11.11.040.020 Otros activos financieros 0 12.11.030 Otros activos financieros 0 Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente 11.11.050 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente 1.429.308 1.291.946 0 11.11.050.010 Deudores comerciales, neto 409.910 423.985 0 11.11.050.020 Comisiones por cobrar 0 11.11.050.030 Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones 27.201 13.431 0 11.11.050.040 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros 489.665 413.327 0 11.11.050.050 Cuentas por cobrar al Estado 471.045 430.939 0 11.11.050.060 Otras cuentas por cobrar, neto 31.487 10.264 0 12.11.040 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto 0 12.11.040.010 Deudores comerciales, neto 0 12.11.040.020 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros 0 12.11.040.030 Otras cuentas por cobrar, neto 0 Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 0 11.11.050.001 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto 1.429.308 1.291.946 0 11.11.050.011 Deudores comerciales, bruto 409.910 423.985 0 11.11.050.021 Comisiones por cobrar, bruto 0 11.11.050.031 Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto 27.201 13.431 0 11.11.050.041 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto 489.665 413.327 0 11.11.050.051 Cuentas por cobrar al Estado, bruto 471.045 430.939 0 11.11.050.061 Otras cuentas por cobrar, bruto 31.487 10.264 0 12.11.040.001 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto 0 12.11.040.011 Deudores comerciales, bruto 0 12.11.040.021 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto 0 12.11.040.031 Otras cuentas por cobrar, bruto 0 12
Continuación clases de activo Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 11.11.050.002 Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 0 11.11.050.012 Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 11.11.050.022 Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudosa cobro 0 11.11.050.032 Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso cobro 0 11.11.050.042 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro 0 11.11.050.052 Cuentas por cobrar al Estado, deterioro porcuentas de dudosos cobro 0 11.11.050.062 Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 12.11.040.002 Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 0 12.11.040.012 Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 12.11.040.022 Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro 0 12.11.040.032 Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas 11.11.060 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 243 178.953 0 11.11.060.010 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora 243 178.953 0 11.11.060.020 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora 0 12.11.050 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 0 12.11.050.010 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora 0 12.11.050.020 Cuentas por cobrar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora 0 Clases de inventarios 11.11.070 Inventarios 37.649 47.416 0 11.11.070.010 Mercaderías 0 11.11.070.020 Otros inventarios 37.649 47.416 0 Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación 12.10.010 Inversiones contabilizadas por el método de la participación 1.273.591 1.209.304 0 12.11.060 Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación 1.273.591 1.209.304 0 12.11.070 Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación 0 Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida Indefinida 12.11.080 Activos intangibles, neto 8.534.757 8.543.807 0 12.11.080.010 Activos intangibles de vida finita, neto 8.372.964 8.372.964 0 12.11.080.020 Activos intangibles de vida indefinida, neto 0 12.11.080.030 Plusvalía comprada, neto 0 12.11.080.040 Activos intangibles identificables, neto 161.793 170.843 0 12.11.080.040.010 Costos de desarrollo, neto 0 12.11.080.040.020 Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto 0 12.11.080.040.030 Programas informáticos, neto 161.793 170.843 0 12.11.080.040.040 Otros activos intangibles identificables, neto 0 Clases de activos intangibles, bruto 12.11.080.001 Activos intangibles, bruto 15.917.858 15.887.893 0 12.11.080.011 Activos intangibles de vida finita, bruto 15.604.514 15.604.514 0 12.11.080.031 Plusvalía comprada, bruto 0 12.11.080.041 Activos intangibles identificables, bruto 313.344 283.379 0 12.11.080.041.011 Costos de desarrollo, bruto 0 12.11.080.041.021 Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto 0 12.11.080.041.031 Programas informáticos, bruto 313.344 283.379 0 12.11.080.041.041 Otros activos intangibles identificables, bruto Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles 12.11.080.002 Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles (7.383.101) (7.344.086) 0 12.11.080.012 Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita (7.231.550) (7.231.550) 0 12.11.080.032 Deterioro de valor acumulado, plusvalia comprada 0 12.11.080.042 Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables (151.551) (112.536) 0 12.11.080.042.012 Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo 0 12.11.080.042.022 Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos 0 12.11.080.042.032 Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos (151.551) (112.536) 0 12.11.080.042.042 Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables 0 Clases de propiedades, planta y equipo, neto 12.11.090 Propiedades, planta y equipos, neto 3.112.529 3.073.26 12.11.090.010 Construcción en curso, neto 0 12.11.090.020 Terrenos, neto 6.549 6.549 0 12.11.090.030 Edificios, neto 19.116 19.58 12.11.090.040 Planta y equipo, neto 175.295 131.164 0 12.11.090.050 Equipamiento de tecnologías de la información, neto 190.522 152.012 0 12.11.090.060 Instalaciones fijas y accesorios, neto 0 12.11.090.070 Vehículos de motor, neto 0 12.11.090.080 Mejoras de bienes arrendados, neto 113.781 68.209 0 12.11.090.090 Otras propiedades, planta y equipos, neto 2.607.266 2.695.746 0 13
Continuación clases de activo Clases de propiedades, planta y equipo, bruto 12.11.090.001 Propiedades, planta y equipos, bruto 3.873.502 3.650.002 0 12.11.090.011 Construcción en curso, bruto 0 12.11.090.021 Terrenos, bruto 6.549 6.549 0 12.11.090.031 Edificios, bruto 42.366 42.366 0 12.11.090.041 Planta y equipo, bruto 336.292 260.281 0 12.11.090.051 Equipamiento de tecnologías de la información, bruto 447.905 363.281 0 12.11.090.061 Instalaciones fijas y accesorios, bruto 0 12.11.090.071 Vehículos de motor, bruto 0 12.11.090.081 Mejoras de bienes arrendados, bruto 148.113 85.248 0 12.11.090.091 Otras propiedades, planta y equipos, bruto 2.892.277 2.892.277 0 Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo 12.11.090.002 Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades, planta y equipo (760.973) (576.742) 0 12.11.090.012 Deterioro de valor acumulado, construcción en curso 0 12.11.090.022 Deterioro de valor acumulado, terrenos 0 12.11.090.032 Depreciación acumulada y deterioro de valor, edificios (23.250) (22.786) 0 12.11.090.042 Depreciación acumulada y deterioro de valor, planta y equipo (160.997) (129.117) 0 12.11.090.052 Depreciación acumulada y deterioro de valor, equipamiento de tecnologías de la información (257.383) (211.269) 0 12.11.090.062 Depreciación acumulada y deterioro de valor, instalaciones fijas y accesorios 0 12.11.090.072 Depreciación acumulada y deterioro de valor, vehículos de motor 0 12.11.090.082 Depreciación acumulada y deterioro de valor, mejoras de los bienes arrendados (34.332) (17.039) 0 12.11.090.092 Depreciación acumulada y deterioro de valor, otros (285.011) (196.531) 0 Clases de propiedades de inversión 12.11.100 Propiedades de inversión, neto, modelo del costo 0 12.11.100.010 Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo 0 12.11.100.020 Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades de inversión, modelo del costo 0 Clases de activos de cobertura 11.11.080 Activos de cobertura 0 11.11.080.010 Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto 0 11.11.080.020 Activos de cobertura, derivados de tasa de interés 0 11.11.080.030 Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera 0 11.11.080.040 Activos de cobertura, derivados crediticios 0 11.11.080.050 Activos de cobertura, otros derivados 0 11.11.080.060 Activos de cobertura, no derivados 0 11.11.080.070 Activos de cobertura, micro-cobertura 0 11.11.080.071 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable 0 11.11.080.072 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo 0 11.11.080.073 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero 0 11.11.080.080 Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés 0 11.11.080.090 Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés 0 11.11.080.100 Otros activos de cobertura 0 12.11.130 Activos de cobertura 0 12.11.130.010 Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto 0 12.11.130.020 Activos de cobertura, derivados de tasa de interés 0 12.11.130.030 Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera 0 12.11.130.040 Activos de cobertura, derivados crediticios 0 12.11.130.050 Activos de cobertura, otros derivados 0 12.11.130.060 Activos de cobertura, no derivados 0 12.11.130.070 Activos de cobertura, micro-cobertura 0 12.11.130.071 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonables 0 12.11.130.072 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo 0 12.11.130.073 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero 0 12.11.130.080 Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés 0 12.11.130.090 Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés 0 12.11.130.100 Otros activos de cobertura 0 Clases de activos por impuestos 12.10.020 Activos por impuestos 2.055.304 2.619.518 0 11.11.110 Cuentas por cobrar por impuestos 411.146 570.435 0 12.11.110 Activos por impuestos diferidos 1.644.158 2.049.083 0 Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 11.11.090 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 12.11.120 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 14
Continuación clases de activo Clases de pagos anticipados 11.11.100 Pagos anticipados 103.037 87.311 0 12.11.140 Pagos anticipados 0 Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 12.11.150 Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 0 Clases de otros activos financieros 11.11.120 Otros activos, corrientes 0 11.11.120.010 Activo por servicio de administración de activos financieros 0 11.11.120.020 Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas 0 11.11.120.030 Otros activos varios 0 12.11.160 Otros activos, no corrientes 302.383 301.867 0 12.11.160.010 Activo por servicio de administración de activos financieros 0 12.11.160.020 Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas 0 12.11.160.030 Otros activos varios 302.383 301.867 0 Clases de activos no corrientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta 11.11.200 Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta 0 (1) Saldo de inicio del período anterior cuando presente comparativo en el caso de primera adopción o cambios contables retrospectivos. (2) Saldo de inicio del ejercicio 2009 de las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo normas IFRS. (3) Se utilizara cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando reclasifique cuentas. 15
Clases de pasivo 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS vi) CLASES DE PASIVOS Tipo de Moneda Pesos Tipo de Estado Consolidado Razón Social AFP PLANVITAL S.A. Expresión de cifras Miles de pesos R.U.T 98.001.200-K Día - Mes - Año Día - Mes - Año Saldo al Inicio al 30-09-2017 al 31-12-2016 al: EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR (1) (2) (3) Clases de pasivos Clases de préstamos que acumulan (devengan) Intereses 21.11.010 Préstamos que devengan intereses 347.861 264.876 0 21.11.010.010 Préstamos bancarios 180.378 104.651 0 21.11.010.020 Obligaciones no garantizadas 0 21.11.010.030 Obligaciones garantizadas 0 21.11.010.040 Préstamos convertible 0 21.11.010.050 Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos 0 21.11.010.060 Arrendamiento financiero 167.483 160.225 0 21.11.010.070 Sobregiro bancario 0 21.11.010.080 Otros préstamos 0 22.11.010 Préstamos que devengan intereses 10.977.203 9.772.176 0 22.11.010.010 Préstamos bancarios 8.400.000 7.100.00 22.11.010.020 Obligaciones no garantizadas 0 22.11.010.030 Obligaciones garantizadas 0 22.11.010.040 Préstamos convertible 0 22.11.010.050 Capital emitido, acciones clasificadas como pasivos 0 22.11.010.060 Arrendamiento financiero 2.577.203 2.672.176 0 22.11.010.070 Sobregiro bancario 0 22.11.010.080 Otros préstamos 0 Clases de préstamos sin intereses 0 21.11.020 Préstamos recibidos que no generan intereses 0 22.11.020 Préstamos recibidos que no generan intereses 0 Clases de otros pasivos financieros 0 21.11.030 Otros pasivos financieros 0 22.11.030 Otros pasivos financieros 0 Clases de acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 21.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 3.231.629 2.898.676 0 21.11.040.010 Acreedores comerciales 601.290 430.288 0 21.11.040.020 Cuentas por pagar a los Fondos de Pensiones 0 21.11.040.030 Cuentas por pagar al Fondo Nacional de Salud 55.278 62.901 0 21.11.040.040 Pensiones por pagar (6.773) 6.295 0 21.11.040.050 Recaudación por aclarar 372.382 246.241 0 21.11.040.060 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 21.11.040.070 Cuentas por pagar a las compañias de seguros 610.071 659.074 0 21.11.040.080 Cuentas por pagar a otras AFP 0 21.11.040.090 Retención a pensionados 830.957 776.083 0 21.11.040.100 Pasivos de arrendamientos 0 21.11.040.110 Otras cuentas por pagar 768.424 717.794 0 22.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 8.803 23.825 0 22.11.040.010 Acreedores comerciales 0 22.11.040.020 Cuentas por pagar a las compañias de seguros 0 22.11.040.030 Pasivos de arrendamientos 0 22.11.040.040 Otras cuentas por pagar 8.803 23.825 Clases de cuentas por pagar a entidades relacionadas 21.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 70.084 109.723 0 21.11.050.010 Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora 0 21.11.050.020 Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora 70.084 109.723 0 22.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 0 22.11.050.010 Cuentas por pagar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora 0 22.11.050.020 Cuentas por pagar a entidades relacionada que no corresponden al giro de la Administradora 0 Clases de Provisiones 21.11.060 Provisión 1.047.565 1.119.607 0 21.11.060.010 Provisión por siniestralidad 19.800 22.463 0 21.11.060.020 Provisión por garantía 0 21.11.060.030 Provisión por reestruccturación 0 21.11.060.040 Provisión de reclamos legales 0 21.11.060.050 Provisión por contratos onerosos 0 21.11.060.060 Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación 0 21.11.060.070 Participación en utilidades y bonos 0 21.11.060.080 Otras provisiones 1.027.765 1.097.144 0 22.11.060 Provisión, no corriente 87.988 88.925 0 22.11.060.010 Provisión por garantía 0 22.11.060.020 Provisión por reestructuración 0 22.11.060.030 Provisión de reclamos legales 0 22.11.060.040 Provisión por contratos onerosos 0 22.11.060.050 Desmantelamiento, costos de restauración y rehabilitación 0 22.11.060.060 Participación en utilidades y bonos 0 22.11.060.070 Otras provisiones 87.988 88.925 0 16