DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA INFORME DE SEGUIMIENTO Gendarmería de Chile Número de Informe: 19112013 19 de diciembre de 2014 www.contraloria.ci
CONTRALORI* GENERAL DE LA REPÚBLICA DMSIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DM N 435912014 REF.: N 196.90912014 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 1901C14 *9359j. Adjunto remito a Ud., para su conocimleflto:y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final W 191, de 2013, debidamente aprobado. sobre auditoria a la licitación e implemefltaciófl de circuitos cerradoa de televisión y radiocomuflicadofles en penales del pais, realizada en la Dirección Nacional de Gendarmerla de Chile. Saluda atentamente a Ud.,. 23D\~\ MINISflI,OflJQtli JA OnCINA Df W~U RÑAIRO ZÚÑIGA CONTRALOR G*RAL DE JA RE?ÚBUCA /1 AL SEÑOR JOSÉ ANTONIO GÓMEZ URRUTIA MINISTRO DE JUSTICIA PRESENTE
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA DA~ N REF.: N 4.360/2014 196.909/2014 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 1901C14 *9Ñ599 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 191, de 2013, debidamente aprobado, sobre auditoria a la licitación e mplementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile. necisido ~*fl%fl5na OONZ*tfl 1 I ~ H 1 MINISlflS\19U35T~1~~ 1 ARTES Saluda Auøitntf~ Adrninstrn~v~ AL SEÑOR AUDITOR MINISTERIAL MINISTERIO DE JUSTICIA PRESENTE Y
DIVISIÓN DE AUDIIORIA ADMINISTRATIVA UNIDAD DEI séj~i~~lr} OHUINA L)E PAi~,E$ 4 DIC 2014 OFICINA DE PARTE DM N 4.361/2014 REF.: N 196.909/2014 REMITE INFORME DE INDICA. SEGUIMIENTO QUE SANTIAGO, 1901C14 98593 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 191, de 2013, debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile. Saluda atentamente a da MdHc%.~ AL SEÑOR DIRECTOR NACIONAL GENDARMERÍA DE CHILE PRESENTE fr
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA - -, Gt~iJ.~,4l,..;~.e % t.&rlllt Ç\~\~N Ç~,W~~Ic 2014 DAA N 4.362/2014 REF.: N 196.909/2014 OFICINA DE PA~]~S ~REMitÉ]NFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 190:c14 *98594 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 191, de 2013, debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile. Saluda atentamente Su~e!a Divf~ián da A~d~t;~ AL SEÑOR JEFE DE LA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA GENDARMERÍA DE CHILE PRESENTE
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DAA N 4.363/2014 REF.: N 196.909/2014 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. SANTIAGO, 190:c16 *93595 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N 191, de 2013, debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile. Saluda atentamente a Ud., SERGIO ~M~NEZ MÉ~iNO J tkúded Tógica de Control Edeino División de Ñdtda Mmi*tajjye 23 OlCb 2014 NEIRA de Aidtda MÑÚst8M / AL SEÑOR JEFE DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA ES EN TE RT~ AN~jP
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA USEG N 190/2014 REF. N 196.909/2014 SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N 191 DE 2013, SOBRE AUDITORIA A LA LICITACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE CIRCUITOS CERRADOS DE TELEVISIÓN Y RADIOCOMUNICACIONES EN PENALES DEL PAÍS, REALIZADA EN LA DIRECCIÓN NACIONAL DE GENDARMERÍA DE CHILE. SANTIAGO, 1 9 DIC. 2014 De acuerdo con las facultades establecidas en la ley N 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final N 191, de 2013, sobre auditoría al proceso de licitación para la adquisición e implementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, efectuada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control. La funcionaria que ejecutó esta fiscalización fue la señora Carolina Hinojosa Hernández. El proceso de seguimiento consideró el referido Informe Final N 191, de 2013 y la respuesta a dicho documento remitida mediante el oficio ord. N 14.00.00 791/2014, a este Ente Contralor. analizados y con el objeto arrojando los Los antecedentes aportados fueron complementados con las validaciones correspondientes en la entidad, de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, resultados que en cada caso se indican. AL SEÑOR RAMIRO MENDOZA ZÚÑIGA CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA PRESENTE
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN En relación con el contrato de arriendo del Sistema de Radiocomunicación Troncalizado, para algunos penales de la región Metropolitana y las ciudades de Valparaiso, Viña del Mar, Concepción y Talcahuano, suscrito con la empresa EMTE Chile SA., se detectó que fueron distribuidos para su uso 25 equipos bases, sin la emisión de un acto administrativo para formalizar la entrega de los mismos, que estableciera los responsables de su custodia y el compromiso de mantenerlos en funcionamiento. Esta situación, infringe lo consignado en el articulo 3 de la ley N 19.880, que Establece Bases de los Procedimientos Administrativos que Rigen los Actos de los Organos de la Administración del Estado, por cuanto las decisiones escritas emitidas por la administración se expresan por medio de actos administrativos y, además, transgrede lo consignado sobre la materia en la resolución exenta N 1.485, de 1996, que Aprueba Normas de Control Interno de la Contraloria General. El organismo auditado argumentó que 8 de los 25 equipos en cuestión, son operados por personal de Gendarmeria de Chile en destacamentos que se encuentran en dependencias que le corresponde custodiar a la institución, como tribunales e ilustrisimas cortes, por lo que en dichos casos no es necesario ningún documento de recepción adicional, al acta de la empresa proveedora, no obstante, mediante el documento OF,(c) N 14,30.0063/13 reiteró instrucciones sobre el buen uso del equipamiento, En cuanto a los 17 equipos restantes, adjuntó las actas de entrega a los organismos externos respectivos, según lo requerido, Se verificó la existencia del acta de recepción para cada uno de los 17 equipos que fueron entregados a entidades externas, en las cuales la persona que suscribe se comprometió al resguardo y custodia de los mismos Además, de las instrucciones impartidas para el buen uso de los equipos asignados, a recintos que les corresponde custodiar. Las medidas adoptadas, permiten subsanar lo objetado II - 5.1 Deficiencias en la distribución y control de los equipos El sistema analizado contempló la instalación de Salas Centro de Despacho Radio (C.D.R) en las ciudades de Santiago, Valparaíso y Concepción, lo que permite la administración de todos los grupos que integran el mismo, y que para su funcionamiento cuentan con 7, 1 y 1 consolas de control, respectivamente. Sobre la materia, durante la visita efectuada por la comisión fiscalizadora de esta Contraloria General el 7 de octubre de 2012, se advirtió que de las 7 consolas ubicadas en Santiago, sólo 5 se encontraban en operación, debido a la falta de personal de acuerdo a lo informado. Lo señalado precedentemente, evidencia una falta de sujeción a la norma general sobre vigilancia de los controles, dispuesta en el N 38 de la mencionada resolución exenta N 1.485, de 1996, que consigna que los directivos deben vigilar continuamente sus operaciones y adoptar las medidas oportunas ante cualquier evidencia de irregularidad o de actuación contraria a los principios de economia, eficiencia o eficacia. En su respuesta, la repartición adjuntó antecedentes que indican que era necesario contar con 40 persohas en el Centro de Mando y Control, CMC, para asegurar el funcionamiento del sistema, por lo que requerían incorporar 17 nuevos funcionarios, de los cuales acreditó el traslado de 7 durante el mes de abril del año 2014. Se constató que a octubre de 2014 se En atención a lo expuesto, habian incorporado 13 funcionarios a la se da por subsanada la unidad, quedando pendiente la observación, sin perjuicio designación de 4 personas para cubrir la de que la institución debe totalidad de los cargos, procurar la incorporación de los 4 funcionarios, Sobre el particular, la entidad precisó que necesarios para operar el dichas personas solo serán necesarias GPS, cuando el mismo cuando se habilite el Sistema de Control entre en funcionamiento. GPS, lo que aún no habla ocurrido, por lo que con 13 de ellas, era suficiente para operar los equipos en uso hasta esa fecha.
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y CONCLUSIÓN VERIFICACIONES REALIZADAS Se detectó la inexistencia de resoluciones para aprobar el alta La entidad fiscalizada adjuntó a su respuesta la Se comprobó la formalización del aludido Las medidas adoptadas del instrumental y equipamiento de radiocomunicaciones, resolución exenta N 2.962, de 2014, que aprobó el manual a través de la citada resolución permiten subsanar lo adquiridos a través de la licitación pública ID N 634-225-LP12, por Manual de la Sección Bienes Muebles del Departamento exenta N 2.962, de 2014, el que incluye objetado. Ello, sin perjuicio cuanto únicamente fue habida la resolución exenta N 4.992, de 5 de Logística de Gendarmería de Chile, que incluye el el procedimiento comprometido. de que el Auditor interno de junio de 2013, mediante la cual se autorizó el alta de 117 denominado Procedimiento para alta de un bien incorpore dentro de sus estaciones portátiles VHF, en el Departamento de Tecnovigilancia y mueble, En relación a los 311 bienes que no planes de trabajo, la Radiocomunicación. Lo que no se ajusta a las instrucciones contaban con la resolución de alta, se validación del impartidas mediante oficio W 66, de 1 de abril de 2013, de Asimismo, en cuanto a las especies correspondientes al verificó que a octubre de 2014 se había cumplimiento de lo Gendarmeria de Chile, que establece el procedimiento instrumental y equipamiento de radiocomunicaciones regularizado la totalidad de ellos, observado. estandarizado que deben aplicar los Departamentos de Seguridad que se encontraba sin resolución de alta, indicó haber Penitenciaria, Tecnovigilancia y Radiocomunicaciones, Salud e efectuado la regularización de la mayoría de ellas, Informática, cada vez que se adquieran bienes de uso o consumo remitiendo copia de los actos administrativos que así lo II - 5.3 en forma masiva, acreditan, especificando pendientes 32 equipos. que a esa fecha quedaban Como consecuencia de lo señalado, el inventario de la repartición Adquisición de se encuentra desactualizado, hecho que vulnera lo dispuesto en el instrumental y articulo 24, del decreto ley N 1.939, de 1977, del Ministerio de equipamientos de Tierras y Colonización, actual Ministerio de Bienes Nacionales, e radiocomunicaciones infringe lo estipulado en el capitulo II, del oficio circular N 60.820, de 2005, sobre Normativa del Sistema de Contabilidad General de la Nación, en relación con la adquisición de bienes de uso, donde se precisa que cualesquiera sean los valores de los bienes muebles debe mantenerse un control administrativo, que incluya el recuento fisico de las especies. / 7F ti-
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe concluir que Gendarmería de Chile realizó gestiones que permitieron subsanar las observaciones contenidas en el presente informe. Finalmente, en relación a las observaciones 1-1 Deficiencias del plan anual de compras en lo referido a la incorporación de toda la información solicitada en el formulario de los proyectos, además de incluir las 10 adquisiciones de mayor cuantía; 11-1 Licitaciones evaluadas y adjudicadas fuera de plazo; 11-4 Boletas de garantía que no cubren los plazos establecidos en el contrato; II- 5.1 Deficiencias en la distribución y control de equipos; sobre resoluciones que autorizan gastos de programas sin indicar subtitulo, ítem y asignación correspondiente; sobre plazo de ejecución de los proyectos y la formalización por acto administrativo de las contrataciones que se extienden por más de un ejercicio presupuestario y 11-5.2 Plazo de entrega del sistema en cuanto a la oportuna modificación de los contratos, la efectividad de las mediadas adoptadas para dar cumplimiento de lo requerido en el aludido Informe Final N 191, de 2013, será verificado en una próxima fiscalización que realice sobre la materia esta Entidad de Control, ello sin perjuicio de que el auditor interno incorpore dentro de sus actividades, la validación de las medidas adoptadas. Transcríbase al Ministro de Justicia y al /Auditor Ministerial de esa cartera, al Director Nacional de Gendarmería de Chile y al 7Jefe de la Unidad de Auditoría Interna de dicha entidad, y a la Unidad Técnica de control Externo de la División de Auditoria Administrativa de esta Contraloría General. Saluda atentamen a Ud., GLORIA BRIO Eb Nt~K DWts~Ón da Aa
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