SOLICITUD DE LISTADO EN EL SISTEMA INTERNACIONAL DE COTIZACIONES EN LA SECCIÓN SIC CAPITALES

SOLICITUD DE LISTADO EN EL SISTEMA INTERNACIONAL DE COTIZACIONES EN LA SECCIÓN SIC CAPITALES

Indicar la opción que corresponda: OPCIONES Difusión total: Se autoriza a Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V. para hacer del conocimiento público la solicitud junto con la documentación que anexa, y se realicen los avisos correspondientes sobre las características y datos necesarios que permitan identificar a la emisora y el tipo de valor que pretende listar. Difusión parcial: Mi representada solicita que solo se difundan las características y datos necesarios que permitan identificar a la emisora y el tipo de valor que se pretende listar, permaneciendo la documentación confidencial. Confidencial: Mi representada solicita que el presente escrito y los demás documentos relacionados con el listado, no se pongan a disposición del público inversionista y se mantengan confidenciales, así como que no se informe la denominación de la emisora y el tipo de valor objeto de listado. 2

(Entidad Financiera Promovente) solicita a la Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V., el listado en el Sistema Internacional de Cotizaciones de los siguientes valores representativos del capital social de la(s) empresa(s) y/o Exchange Traded Funds (ETFs), la(s) cual(es) cotiza(n) en el mercado(s) reconocido(s): NOMBRE DE LA EMISORA PAÍS DE ORIGEN BOLSA DONDE COTIZAN LOS VALORES ISIN TIPO DE VALOR CLAVE A UTILIZAR EN BIVA SERIE Los valores extranjeros indicados en el cuadro no se encuentran inscritos en el Registro Nacional de Valores y su listado en el Sistema Internacional de Cotizaciones no implica certificación sobre la bondad del valor, ni la solvencia del emisor, ni garantiza su libre disponibilidad en el mencionado sistema. La responsabilidad de (Nombre de la Entidad Financiera Promovente), se limita a la gestión para el listado de valores en el Sistema Internacional de Cotizaciones, así como proporcionar a la Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V., la información financiera, económica, contable, jurídica y administrativa que resulte aplicable a los títulos antes mencionados. En cumplimiento a lo establecido en la normatividad vigentes y las contenidas en el Reglamento Interior de BIVA, mi representada asume el compromiso de proporcionar a esa Bolsa a través de los medios que esta última determine, la información financiera, económica, contable, jurídica y administrativa de la(s) emisora(s) y/o ETFs a que se refiere este escrito. Se anexa en original la documentación sobre la solicitud de listado y deberá presentarse en forma electrónica a través de DIV-LIMA. 3

DOCUMENTACIÓN No. DOCUMENTO SI/NO 1.- Los datos generales del representante legal de la Entidad Financiera Promovente junto con la documentación que acredite su capacidad legal. 2.- Principales características del emisor y los valores emitidos por el mismo. 3.- Prospecto de colocación de los valores respectivos o el reporte anual o aquél elaborado a fechas intermedias, que contenga la información financiera, económica, contable, jurídica y administrativa del emisor y de los valores, más reciente a la fecha de la solicitud respectiva. 4.- Para los ETFs en su caso, licencia del uso del índice que réplica. 5.- Para los ETFs en su caso, carta que deje sin responsabilidad a la Bolsa sobre la utilización del índice de referencia. 6.- Para ETFs, el documento que acredite el régimen legal del mercado de origen incorpora los principios emitidos por la Organización Internacional de Comisiones de Valores para la regulación de los Valores conocidos como Exchange Traded Funds (ETFs). 7.- Para ETFs, carta de la persona responsable de la administración y el manejo del patrimonio administrado donde manifieste su conformidad para listar dichos valores en el SIC. 8.- Confirmación del depósito de los valores en una entidad que cuenten con autorización para prestar servicios de depósito y custodia de valores. 9.- Documentación que acredite que la totalidad de los valores fueron colocados en el extranjero mediante oferta pública y que dicha colocación tiene una antigüedad mayor a tres meses al momento del listado en SIC. 10.- Información respecto a las condiciones de operatividad, nivel de bursatilidad e información relativa al historial del emisor que incluya el grado de cumplimiento de la regulación que le sea aplicable. 4

Mi representada acepta conocer las condiciones que se establecen en la Ley del Mercado de Valores, las disposiciones de carácter general emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y el Reglamento Interior de BIVA, en particular en lo referente a la cotización de valores extranjeros en el SIC, y se compromete a respetar las sanas prácticas y usos del mercado. Que los valores a que hace referencia el presente escrito se den de alta en la Sección SIC Capitales, para su cotización a partir del. Acreditar a la(s) siguiente persona(s) como persona(s) responsable(s) de comunicaciones entre la Emisora y BIVA a través de DIV, como funcionario(s) responsable(s) del envío de la información de (Nombre de la Entidad Financiera Promovente), en su calidad de entidad financiera promovente del listado de los valores. Mi representada acepta que BIVA se reserve el derecho a solicitar la información adicional que considere necesaria durante la revisión de esta solicitud y documentación anexa. Toda la documentación deberá ser original, dirigida a la Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V., en lo conducente, y venir firmada por el representante legal, quien deberá contar con poder general para ejercer actos de administración. Ciudad de México, a de de 20. A t e n t a m e n t e Representante Legal Firma: Nombre: Cargo: Promovente: 5

NOMBRE DE LA EMPRESA CARACTERISTICAS DEL VALOR Promovente: Nombre de la Empresa: Clave de Cotización: Serie a listar en el SIC: País de Origen: Bolsa de Valores donde cotiza: Fecha de listado en el mercado de origen: Moneda en la que cotiza: ISIN: Precio de Mercado: (Incluir Fecha) Acciones en Circulación: Valor de Capitalización: Fecha de Constitución: Domicilio: Actividad Económica: Sector y ramo al que pertenece: INFORMACION DE LA EMPRESA PRESENTACION DE INFORMACION Informamos que (Nombre de la empresa) cumple con los requisitos para mantener el listado, establecidos por la regulación aplicable en el mercado reconocido donde cotizan sus valores. La emisora realiza los estados financieros de acuerdo con los principios contables. Hacemos referencia al Reporte anual del año. (Incluir el texto y el número de página). Eventos Relevantes: Información Financiera: (Agregar el Link) (Agregar el Link) 6

NOMBRE DEL ETF CARACTERISTICAS DEL VALOR Promovente: Nombre del ETF: Clave de cotización: Serie a listar en el SIC: Fecha de Constitución: País de Origen: Domicilio: Bolsa de Valores donde cotiza: Fecha de listado en el mercado donde cotiza: Moneda en la que cotiza: ISIN: Finalidad del ETF: Índice que replica: Proveedor del Índice: Títulos en Circulación: Precio de Mercado: (Incluir Fecha) Valor de Capitalización: PRESENTACION DE INFORMACION Informamos que (Nombre de la empresa) cumple con los requisitos para mantener el listado, establecidos por la regulación aplicable en el mercado reconocido donde cotizan sus valores. (Nombre del ETF) realiza los estados financieros de acuerdo con los principios contables. Hacemos referencia al Reporte anual del año. (Incluir el texto y el número de página). Información sobre el ETF: (Agregar el Link) 7