CURSO PARA TRANSMISORES DE DINERO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. O B J E T I V O:

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Víctor Martín Parra Cuenca
hace 5 años
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1 CURSO PARA TRANSMISORES DE DINERO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. O B J E T I V O: Dar a conocer y sensibilizar a los empleados y funcionarios del Transmisor de Dinero, las reformas a la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, así como a las Disposiciones de Carácter General relacionadas con el análisis, prevención y detección de operaciones que se pudieran realizar con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, publicadas en el Diario Oficial de la Federación con la finalidad de promover la cultura de protección a las personas e instituciones que participan en el registro, seguimiento y control de actividades y operaciones del sector de Transmisores de Dinero a efecto de dar cumplimiento a la normatividad emitida en esta materia por las autoridades competentes y atender las obligaciones del Enfoque Basado en Riesgo, así como, aplicar las mejores prácticas que se han adoptado por el sistema financiero y las emitidas por la propia autoridad, en las actividades aplicables a los Transmisores de Dinero. TEMARIO: 1) Qué es la Prevención de lavado de dinero (PLD) y el Financiamiento al Terrorismo (FT). a) Definición de Lavado de Dinero. b) Ciclo de Lavado de Dinero. c) Definiciones de las etapas de Lavado de Dinero. [1] Colocación. [2] Diversificación. [3] Integración. [4] Financiar Actividades Ilícitas. d) Características del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. e) Participantes en los delitos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

2 [1] Compañías de fachada. [2] Organizaciones de Beneficencia. 2) Antecedentes internacionales. [1] Convención de Viena, [2] Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), [3] Grupo Egmont, ) Estructura de las 40 Recomendaciones. 4) Sistema Jurídico Penal en México. a) Artículo 139 Quater del Código Penal Federal (14/julio/2014). [1] Terrorismo, artículos 139, 139 Bis y 139 Ter del Código Penal Federal. [2] Sabotaje, artículo 140 del Código Penal Federal. [3] Terrorismo Internacional, artículos 148 Bis- 148 Quater del Código Penal Federal. [4] Ataques a las vías de comunicación, artículos 167-IX y 170; párrafos primero, segundo y tercero. b) Regulación del Sistema Financiero en México. [1] Artículo 81-A de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito (1992). [2] Artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito (1996). [3] Artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito (2004). c) Disposiciones de carácter general. [1] 10 de abril de [2] Reforma del 31 de diciembre de d) Reformas del 3 de agosto de 2011 y 10 de enero de 2014.

3 e) Artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito. f) Artículo 101 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito. 5) Disposiciones de carácter general. a) DOF, 10/abril/ ) Definiciones. 7) Rangos para identificación del Usuario. a) Primer umbral. b) Segundo umbral. c) Tercer umbral. 8) Identificación. a) Personas físicas [1] Nacionales. [2] Extranjeros. b) Personas morales [1] Nacionales. [2] Extranjeros. c) Expediente de persona física. d) Expediente de persona moral. [1] Identificación simplificada.

4 9) Propietario Real. a) Personas físicas. b) Personas morales. 10) Administración de Riesgo. a) Usuarios [1] Alto Riesgo. [2] Bajo Riesgo. b) Consideraciones de riesgo en transferencias [1] Riesgo geográfico. [2] Riesgo de usuario. [3] Riesgo del servicio. c) Agrupación, registro y aprobación interna. d) Agrupación, registro y escalamiento. 11) Operaciones con Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero o SOFOM ENR. 12) Operaciones Relevantes 13) Transferencias Internacionales. 14) Operaciones Inusuales. a) Alertas de inusualidad. 15) Operaciones fraccionadas. 16) Operación Interna Preocupante. 17) Estructuras Internas. 18) Funciones del Oficial de Cumplimiento. 19) Capacitación. a) Análisis del Manual.

5 b) Sistemas Automatizados. c) Agente relacionado. 20) Otras Obligaciones. a) Reserva y Confidencialidad. b) Disposiciones generales. c) Lista de Personas Bloqueadas. 21) Conclusiones. 22) Evaluación.

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