PROGRAMA DE VALORIZACIÓN Y TRANSFERENCIA DE RESULTADOS DE INVESTIGACIÓN (VRI FONDEF) FONDEF - CONICYT BASES DE LA CONVOCATORIA

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1 PROGRAMA DE VALORIZACIÓN Y TRANSFERENCIA DE RESULTADOS DE INVESTIGACIÓN (VRI FONDEF) FONDEF - CONICYT BASES DE LA CONVOCATORIA INTRODUCCIÓN Los resultados de proyectos de investigación son esencialmente nuevos conocimientos que pueden ser útiles en la generación de innovaciones de productos, procesos o servicios. Estos conocimientos, al finalizar un proyecto, pueden estar incorporados en prototipos de laboratorio o piloto, o como información documentada en patentes u otros registros de propiedad intelectual, o en informes que comunican los avances científicos logrados. También pueden implicar nuevos conocimientos tácitos existentes en la mente de los investigadores. El proceso de valorización y transferencia de los resultados de investigación contribuye a que el conocimiento generado en Chile por la investigación básica, la investigación aplicada y/o el desarrollo experimental, esto es por la investigación y desarrollo, I+D, se transfiera a empresas y otras organizaciones y se incorpore a innovaciones de nuevos o mejorados productos, procesos o servicios. Este proceso, por lo tanto, transforma resultados de investigación realizada en Chile obtenidos a nivel experimental en tecnología nacional que puede ser transferida a productores chilenos o extranjeros. Esto es diferente a los mecanismos de transferencia tecnológica más convencionales que importan tecnologías desarrolladas en el extranjero para ser incorporadas a productos, procesos o servicios en Chile. Para el desarrollo de un país, ambos procesos de transferencia tecnológica son útiles y complementarios. Sin embargo, a medida que aumenta la competitividad global y la demanda por productos y servicios de mayor valor agregado, más investigación y desarrollo local es demandada y, consecuentemente, una valorización y transferencia de sus resultados es requerida. 1

2 ANTECEDENTES La Comisión Nacional de Investigación Científica y Tecnológica, CONICYT, promueve, fortalece y difunde la investigación científica y tecnológica en Chile, para contribuir al desarrollo económico, social y cultural del país. En este marco, CONICYT creó en 1991 el Fondo de Fomento al Desarrollo Científico y Tecnológico, FONDEF. FONDEF se crea con el propósito de fortalecer y aprovechar las capacidades científicas y tecnológicas de las universidades e instituciones de investigación, para incrementar la competitividad de las empresas y contribuir a mejorar la calidad de vida de la población. Su misión fundamental es contribuir al aumento de la competitividad de la economía nacional y al mejoramiento de la calidad de vida de los chilenos, promoviendo la vinculación entre instituciones de investigación y empresas en la realización de proyectos de investigación aplicada, desarrollo precompetitivo y transferencia tecnológica Los proyectos financiados por FONDEF son fundamentalmente de investigación aplicada y desarrollo experimental y buscan generar impactos económico-sociales y científicotecnológicos relevantes para el país. Sus resultados deben estar orientados a su incorporación, por parte de los sectores productivos, a nuevos productos, servicios o procesos. Como una forma de fomentar y apoyar la valorización y transferencia de resultados de investigación realizada en Chile, FONDEF creó y ha mantenido un Programa de Transferencia Tecnológica de los resultados de los proyectos de I+D que subsidia. Sin embargo, hay proyectos de I+D que han sido y están siendo subsidiados por otros fondos de CONICYT y por otros organismos públicos y en algunos casos han sido financiados por organizaciones privadas, por lo que CONICYT ha resuelto ampliar la cobertura del Programa gestionado por FONDEF para recibir y subsidiar propuestas de valorización y transferencia tecnológica de resultados de proyectos de I+D realizados en Chile. 2

3 CONVOCATORIA CONICYT convoca a personas jurídicas chilenas sin fines de lucro, que hayan ejecutado actividades de I+D en Chile, y que cumplan con los requisitos establecidos en el punto 2 de las presentes bases, a participar en el Programa de Valorización de Resultados de Investigación, del Fondo de Fomento al Desarrollo Científico y Tecnológico, Programa VRI FONDEF El plazo para postular al Programa VRI FONDEF es indefinido y la modalidad de postulación es a través de ventanilla abierta. Por lo tanto, los postulantes podrán presentar propuestas en cualquier momento y sin límites de plazo de presentación. FONDEF financiará proyectos de calidad mientras exista disponibilidad presupuestaria para ello. Si los recursos se agotan, FONDEF comunicará en su sitio Web tal situación. Si la situación es temporal, los postulantes podrán seguir enviando propuestas, las que serán evaluadas a la espera de la asignación de nuevos recursos. FONDEF podrá incorporar modificaciones a estas Bases, las que serán comunicadas oportuna y públicamente. 1. Propósito y alcances del Programa de Valorización de Resultados de Investigación, VRI FONDEF 1.1 Objetivo general Promover la valorización y transferencia de resultados de proyectos de I+D realizados en Chile hacia organizaciones privadas o públicas, para que los incorporen a innovaciones de productos, servicios o procesos con altos potenciales impactos económicos y/o sociales. 1.2 Objetivos específicos a) Transformar los resultados de proyectos de investigación realizada en Chile en información documentada, valiosa y con el formato adecuado para que pueda ser utilizada por organizaciones productoras para la generación de nuevos atributos o nuevos productos, servicios o procesos. b) Transferir la información documentada y con valor para organizaciones privadas y/o publicas chilenas y/o extranjeras c) Promover la protección y gestión de los derechos de propiedad intelectual d) Apoyar la creación de emprendimientos innovadores basados en los resultados de investigación y desarrollo. 1.3 Proceso de transferencia tecnológica La valorización y transferencia de resultados de investigación es un proceso que se inicia con la búsqueda e identificación de resultados de proyectos de I+D terminados o en ejecución que puedan tener valor; esto es que sean útiles para los restantes agentes de la cadena de innovación generando, por lo tanto un potencial impacto económico o social; sigue con la documentación y, en la mayoría de los casos, con la protección de la información valiosa; continúa con la transferencia a las organizaciones productoras, en general mediante licenciamiento; y termina con la información incorporada a un producto o 3

4 servicio o proceso nuevo o mejorado que es introducido con éxito al mercado o es utilizado masivamente. En este Programa entendemos por tecnología aquella información, contenida en un resultado de investigación, que ha sido documentada, en general protegida, y con valor para las organizaciones productoras que la utilizará en la generación de innovaciones de productos, servicios o procesos. El modo más común, en los países desarrollados, para documentar y proteger la información es patentarla para posteriormente transferirla bajo licencia. Sin embargo, para utilizar una tecnología se requiere normalmente de otras tecnologías complementarias y además de otros activos complementarios. Un paquete tecnológico es el conjunto de tecnologías y su articulación que contiene toda la información documentada que se requiere para complementar las capacidades de los productores para el diseño y producción de un producto o servicio nuevo o mejorado. Por lo tanto, la información contenida en el paquete tecnológico depende de las capacidades que tenga el segmento de usuarios productores a los que va a ser transferido. Sin embargo, un paquete tecnológico no está hecho ad-hoc para un productor específico, por lo que, en muchos casos, para su transferencia se requerirá proporcionar además servicios de asistencia técnica y capacitación. El paquete tecnológico contiene además, las licencias por la información contenida en el paquete que está protegida intelectual e industrialmente, En el proceso de valorización es posible distinguir dos etapas o negocios: 1) el negocio tecnológico, que consiste en identificar resultados de investigación con valor potencial, convertirlos en información valiosa para un segmento específico de potenciales organizaciones productoras y transferirla a esas organizaciones, y 2) el negocio productivo, que consiste en incorporar la información transferida a productos o servicios o procesos nuevos o mejorados que satisfagan necesidades de mercado o necesidades sociales. 1.4 Proyectos elegibles Un proyecto de valorización y transferencia tecnológica del programa VRI FONDEF estará constituido por dos etapas: Etapa 1. Elaboración de un plan de negocios tecnológicos y de un plan de trabajo para la ejecución de actividades de valorización y transferencia, y Etapa 2. Puesta en marcha del plan de trabajo Estas etapas serán subsidiadas consecutivamente. El plan de negocios tecnológicos desarrollado en la Etapa 1 será evaluado por FONDEF. Sólo si es aprobado, FONDEF financiará la Etapa 2. No obstante lo anterior, se podrá postular directamente a la Etapa 2 si el postulante presenta un plan de negocio tecnológico realizado con recursos diferentes a los del Programa VRI FONDEF, y éste es aprobado por FONDEF. 4

5 Para la confección del plan de negocios tecnológico y del plan de trabajo se recomienda considerar los componentes establecidos en el ANEXO de Bases. Para la confección del plan de trabajo las actividades contenidas deben ser algunas de las establecidas en el punto 1.6 que se encuentra más adelante 1.5 Condiciones de elegibilidad Todas las siguientes condiciones deben ser cumplidas para que el proyecto sea elegible: a) El resultado por valorizar y transferir debe provenir de un proyecto de I+D realizado en Chile b) Debe ser presentado por una entidad elegible, lo que se define en el punto 2. de estas Bases c) La solicitud de subsidio no debe sobrepasar los límites establecidos en estas Bases y los aportes comprometidos por el proponente debe ser iguales o superiores a los establecidos en estas Bases d) Debe ser presentado en los formularios correspondientes, los que se encuentran en y tienen que ser completados con la información requerida 1.6 Actividades que pueden ser incorporadas en un proyecto VRI FONDEF En cada proyecto del programa VRI FONDEF se puede subsidiar: a) El diseño de un plan de negocios tecnológicos y un plan de trabajo de actividades de transferencia b) Dependiendo de las características del resultado que será transferido y del segmento del mercado de usuarios de tecnología al que será transferido y a otros requerimientos que surjan del plan de negocios tecnológicos, se puede subsidiar varias de las actividades siguientes: b.1) Empaquetamiento de conocimientos para el diseño, producción y/o comercialización de productos, servicios y procesos, b.2) Protección de derechos de propiedad intelectual (patentes, derechos de autor, derechos de obtentor, etc.), siempre que sean necesarios para facilitar o posibilitar el negocio tecnológico b.3) Licenciamiento de tecnologías a empresas, bajo la forma de patentes, paquetes tecnológicos u otros b.4) Búsqueda de inversionistas dispuestos a comprar la tecnología b.5) Creación de emprendimientos innovadores b.6) Promoción y difusión de la tecnología c) Excepcionalmente, y sólo si es una herramienta para la comercialización de conocimientos: c.1) Diseño de prototipos comerciales de productos, procesos y servicios c.2) Primera introducción al mercado de los nuevos productos, procesos o servicios. La formulación y ejecución de los proyectos de VRI puede contribuir además al desarrollo de capacidades institucionales de valorización de resultados de investigación. 5

6 2. Entidades elegibles Son entidades elegibles para recibir subsidios de FONDEF, las personas jurídicas nacionales, sin fines de lucro, incluidas universidades e instituciones de educación superior reconocidas por el Estado, institutos tecnológicos y de investigación y desarrollo, tanto públicos como privados, y otras instituciones que realicen actividades científicotecnológicas, que cumplan los requisitos legales y los siguientes requerimientos: a) Tener existencia legal de a lo menos dos años al momento de la postulación. Estarán exentos de este requisito los centros creados en el marco de Programas Regionales de Investigación Científica y Tecnológica de CONICYT que hayan obtenido su personalidad jurídica con anterioridad a la fecha de esta convocatoria. b) Acreditar la ejecución de actividades de investigación y desarrollo durante los últimos dos años, mediante listado de proyectos realizados u otra documentación atingente. En el caso de los centros antes mencionados creados en el marco del Programas Regionales de Investigación Científica y Tecnológica de CONICYT, esta acreditación deberá hacerse respecto de las entidades de investigación que concurrieron a su creación. Las entidades que cumplen con los puntos anteriores y que se presentan por primera vez a un concurso de proyectos de investigación y desarrollo de FONDEF, deberán enviar a la Dirección Ejecutiva de FONDEF, para su análisis legal por el Departamento Jurídico de CONICYT, al menos 30 días antes del cierre del concurso, los siguientes documentos: (i) copia de escritura pública de constitución y sus modificaciones; (ii) acreditación de la personería jurídica del representante legal; y (iii) certificado de vigencia de la personalidad jurídica, emitido con una anterioridad no mayor a 30 días. Estas entidades podrán postular a este financiamiento en forma individual o asociadas entre sí. 3. Montos y plazos subsidiados por FONDEF y aportes de los postulantes y asociados El monto del subsidio de FONDEF será por hasta setenta millones de pesos ($ ) para cada proyecto. Los fondos asignados por FONDEF son de carácter no reembolsable. Etapa 1. El subsidio de FONDEF para la Etapa 1 será de hasta 6 millones de pesos y de hasta un 80% del costo total de la Etapa 1. El porcentaje restante debe ser enterado por la entidad postulante o por otras entidades jurídicas asociadas. 6

7 El plazo máximo para ejecutar la Etapa 1 será de tres meses a partir de la suscripción del contrato correspondiente. FONDEF podrá aprobar una ampliación de este plazo a solicitud del Director del proyecto Etapa 2. El subsidio de FONDEF para la Etapa 2 será por hasta 70 millones de pesos, descontado el monto del subsidio adjudicado para la Etapa 1, y de hasta un 80 % del costo total de la Etapa 2. El porcentaje restante debe ser enterado por la entidad postulante o por otras entidades jurídicas asociadas. En el caso de que se postule directamente a la Etapa 2, FONDEF podrá subsidiarla por un máximo de 70 millones de pesos y un máximo de un 80% de su costo total. El plazo máximo para ejecutar la Etapa 2 será de 18 meses a partir de la aprobación del plan de negocio por parte de CONICYT. Excepcionalmente, el Director Ejecutivo de FONDEF podrá aprobar una ampliación de este plazo a solicitud del Director del proyecto. Esta facultad quedará establecida en el convenio respectivo. Valorización de Aportes. Para enterar los montos requeridos para cada etapa no se podrá usar recursos obtenidos a través de proyectos financiados por programas gubernamentales. Si los aportes de los socios son en especie (uso de equipos, espacio físico, materiales y personal necesarios para la ejecución del proyecto), su valorización deberá hacerse como el menor valor entre el costo real de los bienes aportados y su costo alternativo y en ningún caso puede superar su valor de mercado 4. Ítems subsidiados por FONDEF Los recursos subsidiados son todos aquellos que sean pertinentes para la ejecución del proyecto. No se subsidian recursos para actividades ya financiadas en el proyecto de I+D original, o para actividades que estén siendo subsidiadas por cualquiera otra entidad. FONDEF podrá rechazar todos los gastos que juzgue como no pertinentes. a) Honorarios: para el personal nacional o extranjero cuyos servicios deban contratarse específicamente para el proyecto de VRI. Este ítem excluye al personal habitual o de planta de la entidad ejecutora que participa en el proyecto. 7

8 b) Incentivos de participación: otorgados a la institución a la que pertenece la unidad ejecutora para su asignación al personal permanente de las instituciones que participan en el proyecto de VRI. El monto máximo no deberá exceder el aporte institucional de remuneraciones. Los incentivos serán pagados mensualmente hasta por el 50% del monto aprobado en el ítem y el resto será entregado contra la obtención de resultados parciales y finales. Aunque este ítem puede ser financiado con aportes FONDEF, se espera que la institución genere incentivos alternativos para su personal permanente, como por ejemplo una participación en los derechos de propiedad intelectual u otros que generen ingresos a este personal si la transferencia es exitosa. c) Subcontratos: para contratar con personas jurídicas servicios requeridos para el proyecto de VRI y que no estén incorporados en otros ítems de gastos. d) Material fungible: necesario para la ejecución del proyecto de VRI. e) Equipamiento y habilitación de infraestructura: habilitación de infraestructura y compra de equipos necesarios para la ejecución del proyecto de VRI. f) Pasajes y viáticos: sólo se financiarán pasajes en clase económica, punto a punto, de viajes realizados en el desempeño de las actividades relacionadas directamente con el proyecto de VRI. g) Publicaciones: necesarias en la ejecución del proyecto de VRI. h) Seminarios y eventos de difusión: se financiarán los gastos de seminarios o eventos de difusión realizados en la ejecución de los proyectos de VRI que sean pertinentes a ellos. i) Propiedad intelectual: se financiarán los gastos asociados al patentamiento y/o inscripción del derecho de autor y/u otros modalidades de protección intelectual incurridos en la ejecución del proyecto de VRI. j) Gastos generales e imprevistos: se financiará gastos en servicios básicos, gastos de documentos en garantía, gastos de locomoción, e imprevistos. Los gastos que estén relacionados a otros ítems deberán ser incluidos en ellos. En todo caso este ítem no podrá exceder el 6,5% del aporte de FONDEF al proyecto de VRI, considerando la suma de los montos de los ítems desde la letra a) hasta la i). k) Gastos de administración superior: gastos efectuados por la institución beneficiaria en la administración superior del proyecto de VRI. Este gasto no podrá ser superior al 8% del aporte de FONDEF al proyecto de VRI, considerando la suma de los montos de los ítems desde la letra a) hasta la i). En los casos de proyectos generadores de bienes públicos, serán también aceptables gastos iniciales de producción y distribución de dichos bienes. 8

9 5. Presentación, evaluación, adjudicación, contratación, ejecución y término de proyectos 5.1. ETAPA 1: Diseño de un plan de negocio tecnológico y de un plan de trabajo de actividades de valorización Esta etapa consiste en: 1) el diseño de un plan de negocios tecnológico que permita evaluar si es valioso emprender acciones de transferencia para los resultados de investigación considerados y 2) el diseño de un plan de trabajo que será implementado en la ETAPA 2 si el plan de negocios tecnológico es aprobado por FONDEF. El plan de negocios tecnológico deberá ser desarrollado de acuerdo a buenas prácticas. Una propuesta de contenidos que puede ser utilizada se encuentra en el Anexo a estas bases. El plan de trabajo debe contener varias o todas las actividades de valorización y transferencia enunciadas más arriba en el punto 1.5 y debe ser una consecuencia del plan de negocios. Para cada actividad debe establecerse: el responsable principal y su duración y costo estimados. Además, debe ser presentado el diagrama con la secuencia de actividades (puede utilizarse el MS Project o similares) Contenidos de la propuesta para la Etapa 1. Para postular a esta etapa, la entidad elegible debe presentar una propuesta que contenga lo siguiente: a) Identificación de la o las instituciones proponentes y/o las personas naturales proponentes, del Director(a) del proyecto y, de la persona o equipo que realizará el plan de negocios tecnológicos y diseñará el plan de acción b) Descripción del resultado de investigación que será valorizado y transferido y descripción y cómo será estructurado y documentado para su transferencia (patentes, paquetes tecnológicos, otros) indicando si ya está o no protegido, si la primera protección se hará durante la etapa de ejecución del proyecto de VRI o si requiere de protección adicional. c) Identificación del o los principales productos, servicios o procesos a los que se aplicará el conocimiento estructurado y documentado (identificar aquí si para Chile se trata de un bien público) d) Identificación del valor (ventajas principales desde el punto de vista de los usuarios) que el conocimiento transferido generará en el producto o servicio nuevo o mejorado) e) Descripción del segmento de receptores potenciales, esto es, quiénes son las empresas u otras organizaciones que pueden convertir el conocimiento transferido en productos o servicios de valor en Chile y/o en el extranjero? Si el producto para 9

10 Chile es un bien público, identificar al organismo (gubernamental, internacional u otro) que sería el responsable de masificar el producto o servicio. f) Diagrama de modelo de negocios. Identificar y construir una cadena o sistema de valor de modo que estén presentes las principales entidades necesarias para transferir el conocimiento y para producir y comercializar o masificar el producto o servicio nuevo o mejorado. Entre otros, debe incluirse la unidad de la entidad jurídica postulante que se hará cargo de la fase inicial de transferencia de los resultados de investigación. Además, en la propuesta deberá señalarse: g) Montos estimados de aportes que serán solicitados a FONDEF y montos de aportes de otras fuentes para cada una de las Etapas 1 y 2, indicando si se trata de recursos monetarios o valorizados y plazos estimados para cada una de las etapas. Tanto los montos solicitados a FONDEF como los plazos podrán ser modificados al momento de adjudicación de cada etapa. Para la presentación de esta propuesta se debe utilizar el Formulario de Presentación de Propuestas VRI FONDEF Etapa 1: Diseño de un plan de negocios y un plan de trabajo de actividades de valorización y transferencia. Criterios de evaluación de propuestas para la Etapa 1 Todos estos criterios tienen igual ponderación y son calificados en 5 niveles y puntajes: Excelente: 100 puntos, Muy bueno: 80 puntos, Bueno: 60 puntos, Regular: 40 puntos, Menos que Regular: 20 puntos. a) Conocimiento y experiencia de la persona o equipo que realizará el plan de negocios tecnológico y el plan de trabajo. b) Calidad de la descripción del resultado que será valorizado y transferido y de la propuesta de documentación y protección que se usará en su transferencia c) Ventajas que generará al producto o servicio el conocimiento documentado que se transferirá d) Nivel de impacto económico o social de la masificación del producto o servicio que incorporará el conocimiento transferido e) Nivel de desarrollo y completitud del diagrama de modelo de negocios Procedimiento de evaluación de propuestas, adjudicación de financiamiento, contratación, inicio y término de la ejecución de la Etapa 1 a) El Comité del Programa VRI FONDEF, compuesto por profesionales destacados de los sectores académico, empresarial y/o institucional y coordinado por el (la) Director(a) del Programa VRI FONDEF, evalúa permanentemente las propuestas recibidas, con el apoyo de los Comités de Área del FONDEF y de especialistas externos. b) El(la) Director(a) del Programa VRI FONDEF emite un informe de evaluación para el(la) Director(a) Ejecutivo(a) de FONDEF para que resuelva sobre la asignación de recursos a la propuesta y las condiciones de ejecución de la Etapa 1. El o la Director(a) Ejecutivo(a) comunica a las entidades proponentes el fallo del FONDEF y en particular las condiciones de aprobación. 10

11 c) CONICYT suscribe un convenio para el financiamiento de ambas etapas del proyecto con la entidad adjudicataria. En el convenio, además de los derechos y deberes de cada cual, se establece el plazo y el aporte máximo de FONDEF para cada una de las etapas y se establece que la Etapa 2 sólo será ejecutada dentro del plazo y con los aportes de FONDEF que resuelva el Consejo Asesor y el(la) Presidente(a), los que ningún caso podrán exceder los máximos establecidos en estas bases. d) CONICYT deposita en la cuenta corriente del proyecto de valorización de resultados de investigación el monto adjudicado para la Etapa 1, con lo que ésta se da por iniciada. e) La entidad adjudicataria una vez terminada la Etapa 1 entrega a FONDEF un informe conteniendo el plan de negocios diseñado y un plan de trabajo para la Etapa 2. Una vez aceptado este documento por FONDEF se da por terminado la Etapa 1. Si no se aprueba la Etapa 2, CONICYT y la entidad adjudicataria suscriben un convenio de finiquito de la Etapa ETAPA 2. Ejecución del plan de trabajo de actividades de valorización Esta etapa consiste en la puesta en marcha del plan de trabajo para la ejecución de las actividades de valorización. Contenidos de la propuesta para la Etapa 2 Para los postulantes que hayan realizado la Etapa 1, el informe final de esa etapa que contiene tanto el plan de negocios como el plan de trabajo de actividades de valorización, una vez enviado a FONDEF servirá para postular automáticamente a la Etapa 2. Para las entidades elegibles que directamente postulen a la Etapa 2, en la presentación de su propuesta deben utilizar el Formulario de Presentación de Propuestas VRI FONDEF Etapa 2: Ejecución del plan de trabajo, que considera los siguientes contenidos: a) Identificación de la o las instituciones proponentes, del Director(a) del proyecto y, si es el caso, de las empresas u otras entidades asociadas. Se evaluará que la persona o el equipo encargado de la puesta en marcha del plan de trabajo posea la experiencia y las capacidades adecuadas para llevar a cabo este plan. b) Descripción del conocimiento que será estructurado, documentado y protegido (patentes, paquetes tecnológicos, otros) indicando si ya está o no protegido, si la primera protección se hará durante la etapa de ejecución del proyecto de VRI o si requiere de protección adicional c) Identificación del o los productos, servicios o procesos a los que se aplicará el conocimiento que será transferido. Es necesario identificar aquí si para Chile se trata de un bien público Y las ventajas principales que el conocimiento transferido generará en el producto o servicio d) Calidad y completitud del plan de negocios tecnológico realizado de acuerdo a buenas prácticas. Una propuesta de contenidos que puede ser utilizada se encuentra en el Anexo a estas bases e) Un plan de trabajo para las actividades de valorización que serán ejecutadas en la segunda etapa. 11

12 Además, en la propuesta deberá señalarse: f) Monto estimados del aporte que será solicitado a FONDEF y montos de aportes de otras fuentes para la Etapa 2, indicando si se trata de recursos monetarios o valorizados. g) Plazo estimado para la Etapa 2. Tanto el monto solicitado a FONDEF como el plazo podrán ser modificados al momento de adjudicación de la etapa. Criterios de evaluación de la Etapa 2 La evaluación del plan de negocio tecnológico contenido en el Informe de la Etapa 1 o presentado por entidades elegibles en su postulación directa a la Etapa 2, se realiza considerando los criterios siguientes, todos los cuales tienen igual ponderación y son calificados en 5 niveles y puntajes: Excelente: 100 puntos, Muy bueno: 80 puntos, Bueno: 60 puntos, Regular: 40 puntos, Menos que Regular: 20 puntos. a) Su calidad formal, esto es si el plan de negocio tecnológico está completo y se ha hecho de acuerdo a buenas prácticas b) Volumen del impacto económico-social, c) Pertinencia y completitud de los actores y sus relaciones identificados en el modelo de negocios lo que incluye la cadena o sistema de valor, d) Calidad y pertinencia de las actividades de protección de la propiedad intelectual sobre el conocimiento transferible, e) Calidad y pertinencia de las actividades de comercialización del conocimiento transferible para los primeros cinco años. Modalidades de venta del conocimiento estructurado (tipos de venta: licencias de patentes, paquetes tecnológicos y knowhow, licencias exclusivas y no exclusivas, licencias no exclusivas gratis, venta de patentes, etc. y precios estimados de cada tipo de venta), f) Calidad de la organización para el negocio tecnológico (inicial y futura); esto puede incluir la formación de empresas (spinoffs) o de unidades de negocio en las instituciones, y g) Pertinencia, costo y aportes de fuentes distintas al FONDEF de las actividades de transferencia que serán ejecutadas en la segunda etapa Proceso de evaluación, adjudicación, contratación, inicio y término de Etapa 2 a) El Comité del Programa VRI FONDEF, compuesto por profesionales destacados de los sectores académico, empresarial y/o institucional y coordinado por el (la) Director(a) del Programa VRI FONDEF, evalúa permanentemente los informes finales, con el apoyo de los Comités de Área del FONDEF y especialistas externos b) El (la) Director(a) del Programa VRI FONDEF presenta una propuesta, previa revisión del Director Ejecutivo, a la evaluación del Consejo Asesor del FONDEF y al o la Presidente(a) de CONICYT. Ellos pueden: i) aprobar la propuesta con modificaciones y sugerencias si lo estima conveniente, o ii) rechazar la propuesta. c) El (la) Director(a) Ejecutivo(a) del FONDEF comunica a la entidad adjudicataria la aprobación o rechazo de la propuesta. d) En caso de aprobación, si la entidad adjudicataria ya ejecutó la Etapa 1, se inicia la Etapa 2. Si la entidad adjudicataria postuló directamente a la Etapa 2, entonces 12

13 suscribe un convenio con CONICYT a partir del cual se considera iniciada la Etapa 2. e) CONICYT depositará en la cuenta corriente específica del proyecto el primer desembolso del monto adjudicado para la Etapa 2, con lo que ésta se da por iniciada. f) En caso de rechazo, CONICYT suscribe un convenio de finiquito del financiamiento de la Etapa1 con la institución adjudicataria. En este caso no existirá la etapa de ejecución del plan de trabajo para la transferencia g) La Etapa 2 termina con un informe final que debe ser entregado a FONDEF en un plazo que se estipulará en el convenio respectivo. 6. Convenios entre la institución beneficiaria y CONICYT En estos convenios se establecerá, entre otras, la obligación de las entidades adjudicatarias de llevar una contabilidad separada del proyecto de VRI, mantener la información y documentación que permita la verificación de cualquier aspecto del proyecto y de tener una cuenta bancaria separada para el manejo de los fondos o una cuenta presupuestaria, cuando así lo determine la Dirección Ejecutiva del FONDEF. Además, en el convenio se especificará el derecho de la Dirección Ejecutiva del FONDEF a realizar inspecciones sobre el avance de los proyectos. Las entidades adjudicatarias deberán dar las facilidades a la supervisión y seguimiento y presentar informes de avances del proyecto, según se establezca en el convenio. Como resultado de estas acciones de seguimiento y control, FONDEF podrá determinar la suspensión e incluso el término anticipado de sus aportes a aquellos proyectos que presenten un desarrollo insatisfactorio. Asimismo, las entidades adjudicatarias deberán suscribir contratos con las empresas u otras entidades usuarias cuando ellas participen asociadas al proyecto, en los cuales se estipulen las obligaciones y derechos que asumen para la realización del proyecto. 6.1 Compromiso de las instituciones y personas naturales que postulan Las entidades elegibles que postulen a financiamiento por el Programa VRI FONDEF deberán presentar un compromiso oficial por medio del cual hagan explícitos los bienes y recursos que ofrecerán como contraparte para el desarrollo del proyecto de VRI. Especial importancia se otorgará a las provisiones que estas instituciones se comprometan a efectuar para asegurar la continuación o proyección de la valorización de los resultados en el futuro. 6.2 Informes La entidad adjudicataria debe entregar a FONDEF un informe dentro de los 30 días de finalizada la Etapa 1 que contenga un plan de negocio tecnológico y un plan de trabajo de actividades de valorización de resultados de investigación. El entidad adjudicataria debe entregar FONDEF un informe de avance a mediados del plazo de ejecución de la Etapa 2 y un informe final dentro de dos meses contados desde el 13

14 término de esa etapa. El formato para la entrega de estos informes será entregado por FONDEF oportunamente. 6.3 Confidencialidad y Propiedad intelectual La entidad adjudicataria debe tomar medidas razonables para que la información generada en el proyecto sea mantenida en forma confidencial. Como mínimo, todos los miembros del equipo del proyecto y las personas de la institución que tengan acceso a la información deben tener en sus contratos una cláusula de confidencialidad. Las condiciones de confidencialidad serán incorporadas en los convenios que suscriban CONICYT con las entidades adjudicatarias La divulgación de los resultados del proyecto podrá hacerse resguardando las obligaciones de confidencialidad que se establezcan en el convenio entre CONICYT y la entidad adjudicataria, y, en todo caso, no podrá atentar contra la eventual obtención de derechos sobre la propiedad intelectual e industrial generada por el proyecto. En particular, la divulgación de la información obtenida o hallada durante la ejecución del proyecto deberá contar, necesariamente, con el acuerdo de todas las partes responsables del desarrollo de éste. La propiedad de los inventos, innovaciones tecnológicas o procedimientos que resultaren de los proyectos será de las instituciones adjudicatarias, las cuales podrán compartirla con las empresas u otras entidades que participen en el proyecto en función de los respectivos aportes al financiamiento del proyecto. Asimismo podrán compartirla con el personal de su dotación que haya participado efectivamente en el proyecto. Las instituciones de I+D deberán proteger la propiedad intelectual toda vez que sea necesario y conveniente hacerlo. 6.4 Garantías Las instituciones beneficiarias deberán entregar garantías por el correcto uso de los recursos anticipados, tales como boletas de garantía bancaria o pólizas de seguro de ejecución inmediata. Los términos de estas garantías se establecerán en los convenios respectivos. 7. Recepción de las propuestas de VRI La recepción de las propuestas de proyecto de VRI se hará a partir del 15 de diciembre de 2008, en la modalidad de ventanilla abierta, en las oficinas de FONDEF, calle Bernarda Morín 495, entre las 9:00 y las 17:00 hrs. en días hábiles. La propuesta deberá presentarse en dos ejemplares anillados y una copia electrónica (CD). Los formularios de presentación se obtienen del sitio Web de FONDEF ( Las instituciones ubicadas fuera de la Región Metropolitana podrán despachar las propuestas por correo u otro medio de transporte. 14

15 Las consultas referentes a estos términos de referencia podrán ser dirigidas a la siguiente dirección electrónica: y al Coordinador del Programa de VRI Sr. Khaled Awad, casilla 297-V Santiago 21, fax Nº , khaled@conicyt.cl 15

16 ANEXO: Contenidos recomendados para un plan de negocios tecnológico y para un plan de trabajo Plan de negocios tecnológico 1. Descripción del conocimiento estructurado transferible (patentes, prototipos experimentales, prototipos a nivel de planta piloto, prototipos comerciales, paquetes tecnológicos, otras modalidades) 2. Descripción (capacidades de uso del conocimiento que será transferido) y volumen del grupo objetivo (empresas u otras organizaciones) interesado en el conocimiento que será transferido 3. Competidores o sustitutos del conocimiento estructurado transferible (si no son aparentes, descripción de cómo se producen actualmente los productos o servicios a los que se aplicaría el conocimiento transferible) 4. Diagrama del modelo de negocio: principales actores y relaciones de la cadena o sistema de valor (desde el propietario del conocimiento hasta el que pondrá la innovación en el mercado) 5. Estimación del valor del conocimiento transferible para las empresas u otras organizaciones receptoras: 5.1 Descripción de la innovación (producto o servicio) que será producido con la tecnología 5.2 Descripción del mercado objetivo de la innovación (número de clientes o de usuarios, volumen de ventas en millones de pesos) 5.3 Ventajas de la innovación en el mercado objetivo 5.4 Principal competidor o sustituto de la innovación 5.5 Disponibilidad en la empresa de activos físicos e intangibles complementarios y necesarios para la producción, comercialización y distribución de la innovación 5.6 Niveles de inversión incremental requeridos (mayor inversión sobre los activos disponibles) 6. Principales actividades de gestión de la propiedad intelectual sobre el conocimiento estructurado para los primeros cinco años 7. Estrategia comercial y plan de comercialización y ventas del conocimiento estructurado transferible para los primeros cinco años; modalidades de venta del conocimiento estructurado (tipos de venta: licenciamiento de patentes, paquetes tecnológicos y know-how, licencias exclusivas y no exclusivas, licencias no exclusivas gratis, venta de patentes, etc., y precios estimados de cada tipo de venta) 8. Mecanismos de distribución del conocimiento (organizaciones, cobertura, costos y precios) 9. Organización para el negocio tecnológico (inicial y futura); unidades de negocios, spin-offs, utilización de brokers tecnológicos, otros. Plan de trabajo de las actividades de valorización y transferencia. 1. Un conjunto reducido de resultados comprometidos verificables e hitos 2. Principales actividades de transferencia (para cada actividad se debe identificar: responsables, plazos y costos por actividad; como mínimo se requiere presentar una carta Gantt). 3. Presupuestos por actividades y montos solicitados a FONDEF y aportados por otras fuentes (un cuadro resumen con las actividades principales, su costo y las fuentes de financiamiento con totales) 4. Presupuesto por ítems de gastos 5. Fechas y contenidos de un informe y presentación de avance a mediados del plazo de ejecución y de un informe y presentación final. Noviembre