CUESTIONARIO SOBRE GOBIERNO CORPORATIVO DEL EMISOR

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1 CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR 06/06/ Consejo de Administración Sobre la Integración del Consejo de Administración 1 El Consejo de Administración está integrado por un número no menor a cinco y no mayor a quince consejeros propietarios? (principio 2) 2 Existen únicamente Consejeros Propiertarios? (principio3) 3 Los consejeros suplentes únicamente pueden suplir a un consejero propietario previamente establecido? (principio 3) 4 En su caso el consejero propietario sugiere al Consejo la designación de la persona que será su respectivo suplente? (principio 3) 5 Los consejeros independientes y patrimoniales, en conjunto, constituyen al menos el 40% del Consejo de Administración? (principio 7) 6 Los consejeros independientes representan cuando menos el 20% del total de consejeros? (principio 7) 7 En el informe anual presentado por el Consejo de Administración se mencionan cúales consejeros tienen la calidad de independientes y cúales de patrimoniales? (principio 8) 8 Se indica en el informe anual la categoria a la que pertenecen los consejeros patrimoniales? (principio 8) 9 En el informe anual del Consejo de Administración se indican los principales cargos de cada consejero a la fecha del informe? (principio 9) Comentario Pregunta 1: Comentario Pregunta 2: Comentario Pregunta 3: Comentario Pregunta 4: Comentario Pregunta 5: Comentario Pregunta 6: SI Comentario Pregunta 7: aun y cuando en el informe anual no se menciona la calidad de cada consejero, al momento de ser propuestos y elegidos para siguientes periodos por la asamblea correspondiente, si se indica la calidad de independiente de aquellos que así sean considerados. Comentario Pregunta 8: Comentario Pregunta 9: Pregunta del Tema consejo de administracion.- La Sociedad será administrada, regulada y representada, con amplias facultades, salvo las que competen a las Asambleas Generales de Accionistas, señaladas en esta escritura y conforme a las disposiciones de la Ley General de Sociedades Mercantiles, por un Consejo de Administración compuesto por un mínimo de trece y un máximo que fije la Asamblea que haga la elección, pero que en ningún caso deberá exceder de veinte Consejeros Propietarios, de los cuales el 25% veinticinco por ciento deberán ser independientes. Para el cómputo del porcentaje antes referido, se incluirán, cuando estos cumplan con los requisitos que para los Consejeros Independientes marca la CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 1

2 06/06/ Consejo de Administración Ley del Mercado de Valores, los Consejeros nombrados por los Accionistas de la Serie D. Los Consejeros serán los siguientes: Un Presidente, un Vicepresidente y un Secretario los cuales serán elegidos por la Asamblea General Ordinaria de Accionistas y los Vocales Propietarios y Suplentes que sean necesarios, de acuerdo a lo establecido en el artículo siguiente, para completar el número acordado por la Asamblea pudiendo ser o no Accionistas de la Sociedad. El Consejo de Administración se reunirá en Sesión cuantas veces se haga necesario y cuando menos una vez cada tres meses; funcionará válidamente con la mayoría de sus miembros y sus resoluciones se tomará a mayoría de votos de los asistentes a la Sesión respectiva; en caso de empate, el Presidente tendrá voto de calidad. De cada sesión del Consejo se levantará acta que deberá ser firmada por el Presidente y el Secretario o por quien sustituya a uno y otro, pudiendo suscribirla todos los asistentes si así lo desearen o lo dispusiere el Presidente. El Presidente del Consejo, al menos el veinticinco por ciento de los Consejeros o cualquiera de los Comisarios de la Sociedad, podrá convocar a una Sesión de Consejo. El Consejo de Administración es el órgano de la representación genuina de la Sociedad y está investido de las siguientes facultades: a).- En el orden administrativo, de las que sean necesarias para llevar a cabo todas las operaciones, actos y contratos permitidos por la Ley, incluyendo contratar préstamos bancarios y Comerciales, otorgar avales y fianzas a favor de terceros y suscribir toda clase de títulos de crédito en los términos del Artículo 9o. noveno de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito. b).- En lo que mira a ejercitar actos de dominio de los bienes muebles e inmuebles de la Sociedad, en sus derechos reales y personales, también se le apodera ampliamente, comprendiendo facultades para gravar, hipotecar, entregar en fideicomiso y realizar cualquier acto jurídico sobre dichos bienes a título de dueño. c).- Y en lo que toca a la representación Jurídica ante toda clase de autoridades y en toda clase de negocios, se apodera al Consejo para que ejercite todas las facultades generales inherentes al mandato para pleitos y cobranzas y las especiales aunque requieran cláusula especial conforme a la Ley, inclusive las facultades para presentar denuncias y querellas, demandas de amparo y para desistirse de ellas; comprometer en árbitros, absolver posiciones y repreguntar; celebrar convenios y transacciones y cualquier otra facultad que quede comprendida bajo este concepto de representación para pleitos y cobranzas. Este inciso y los anteriores, se rigen por el Artículo 2554 dos mil quinientos cincuenta y cuatro del Código Civil Federal, supletorio en material mercantil, idéntico al 2453 dos mil cuatrocientos cincuenta y tres del Código Civil del Estado de Chihuahua, cuyo texto es el siguiente: En el mandato general para pleitos y cobranzas, bastará que se asiente que se otorga con todas las facultades generales y las especiales que requieran cláusula especial conforme a la Ley, para que se entiendan conferidos sin limitación alguna. En el mandato general para administrar bienes, bastará expresar que se confiere con ese carácter para que el mandatario ejerza toda clase de facultades administrativas. En el mandato general para ejercer actos de dominio, bastará expresar que se den con ese carácter para que el mandatario ejerza todas las facultades de dueño, tanto en lo relativo a los bienes, como para hacer todas las acciones que se requieran para defenderlos. Tratándose de actos gratuitos es necesaria autorización expresa del mandante. Cuando se quieran limitar, en los tres casos antes mencionados, las facultades de los mandatarios, se consignarán las limitaciones o los mandatos serán especiales. Los Notarios insertarán este artículo en los instrumentos de los mandatos que se otorguen. d).- En general, ejecutar todos los acuerdos de las Asambleas Generales de Accionistas y llevar a cabo cuantos actos y operaciones exigiere la conveniencia del interés social, con excepción de los expresamente reservados por la Ley y por estos estatutos a las Asambleas Generales. e).- Nombrar Apoderados Generales y Especiales, al Director General, Directores, Gerentes y Sub-Gerentes, confiriéndoles la suma de facultades que estime necesarios o convenientes para el manejo y más eficaz desempeño de sus mandatos, incluso facultándolos para que a su vez otorguen y revoquen mandatos; por tanto, podrá sustituir total o parcialmente las facultades y poderes que aquí se le otorgan, conservando íntegramente sus facultades y revocar total o parcialmente los poderes que otorgue, tanto los que otorgue directamente, como los que hubiere otorgado cualquier mandatario; f).- Actuar en el desahogo de sus atribuciones por medio de Delegado o Delegados nombrados de entre sus miembros y, en su defecto por medio de su Presidente y g).- Determinar el sentido en que deban ser emitidos los votos correspondientes a las acciones propiedad de esta Sociedad, en las Asambleas Ordinarias y Extraordinarias de Accionistas de las Sociedades en las que esta Sociedad sea titular de la mayoría de las acciones. Además de lo anterior, el Consejo de Administración tendrá facultad indelegable para: I.- Resolver acerca de la adquisición temporal de acciones de la Sociedad con cargo a la "Reserva para Compra de Acciones". II.- Resolver acerca de la posterior recolocación entre el público inversionista de dichas acciones de la Sociedad. CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 2

3 06/06/ Consejo de Administración III.- Aprobar las operaciones que se aparten del giro ordinario de negocios y que pretendan celebrarse entre la Sociedad y sus Socios, con personas que formen parte de la administración de la Sociedad o con quienes dichas personas mantengan vínculos patrimoniales o, en su caso, de parentesco por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado, el cónyuge o concubinario; la compra o venta del diez por ciento o más del activo; el otorgamiento de garantías por un monto superior al treinta por ciento de los activos, así como operaciones distintas de las anteriores que representen más del uno por ciento del activo de la sociedad. IV.- Aprobar las transacciones de sus subsidiarias con personas relacionadas a que alude el inciso d) de la fracción IV del Artículo 14-Bis-3 catorce bis guión tres de la Ley del Mercado de Valores y aquellas disposiciones que las sustituyan, y realizar las medidas tendientes y hacer que se tomen en las subsidiarias las medidas necesarias para que estas requieran de la opinión del Comité de Auditoria y la aprobación de este Consejo de Administración, para llevar a cabo dichas transacciones. Los miembros del Consejo de Administración serán responsables de las resoluciones a que lleguen con motivo de los asuntos a que se refiere la fracción anterior, salvo en el caso establecido por el artículo 159 de la Ley General de Sociedades Mercantiles. Lo anterior con sujeción a lo dispuesto en la Ley del Mercado de Valores, Circulares emitidas por la Comisión Nacional de Valores y demás disposiciones legales, o aquellas que las sustituyan. * En caso de responder afirmativamente a esta pregunta, se deberá responder APLICA CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 3

4 Sobre la Estructura del Consejo de Administración 10 El Consejo de Administración realiza las Funciones de Compensación y Evaluación, Auditoría y Planeación y Finanzas? (Principio 10) 11 Los órganos intermedios únicamente están conformados por consejeros propietarios? (Principio 12) 12 Cada órgano intermedio se compone de 3 miembros como mínimo y 7 como máximo? (Principio 13) 13 Cada consejero independiente, además de cumplir con sus funciones en el Consejo, participa en al menos uno de los órganos intermedios? (Principio 16) 14 El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría es presidido por un consejero independiente? (Principio 17) Sobre la Operación del Consejo de Administración SI SI 15 El Consejo de Administración se reúne al menos 4 veces al año? (Principio 18) 16 Cuándo menos una de las reuniones del Consejo de Administración está dedicada a la definición de la estrategia de mediano y largo plazo de la sociedad? (Principio 18) 17 Con acuerdo de al menos el 25% de consejeros, se puede convocar a una sesión de Consejo? (Principio 19) 18 Los consejeros tienen acceso a toda la Información Relevante con cuando menos 5 días hábiles a la sesión? (Principio 20) 19 * Existe algún mecanismo que asegure que los consejeros puedan evaluar cuestiones sobre asuntos estratégicos, aún cuando no reciban la información necesaria con cuando menos 5 días hábiles de anticipación? (Principio 20) 20 * Se induce al consejero nombrado por primera vez, explicándole sus responsabilidades y la situación de la sociedad? (Principio 21) Sobre los Deberes de los Consejeros 21 Los consejeros comunican al Presidente y al Secretario del Consejo cualquier conflicto de interés que implique se deban de abstener de votar y en efecto se abstienen de participar en la 22 Los consejeros únicamente utilizan los activos o servicios de la sociedad sólo para el cumplimiento de su objeto social? (Principio 23) 23 En su caso, se definen políticas claras para cuando los consejeros utilicen excepcionalmente los activos de la sociedad para cuestiones personales? (Principio 23) 24 * Los consejeros dedican tiempo a sus funciones asistiendo cuando menos al 70% de las sesiones a las que son convocados? (Principio 24) 25 * Los consejeros mantienen absoluta confidencialidad acerca de los asuntos sociales de los que tienen conocimiento a través de las sesiones a las que asisten? (Principio 25) 26 Los consejeros propietarios y los consejeros suplentes se mantienen mutuamente informados acerca de los asuntos tratados en las sesiones del consejo? (Principio 26) 27 Se apoya al Consejo de Administración a través de opiniones, recomendaciones y orientaciones que se deriven del análisis del desempeño de la empresa? (Principio 27) SI Comentario Pregunta 10: unicamente realiza las funciones de auditoria a traves del comite instituido para tales fines. las funciones de compensacion y evaluacion, son realizadas por el propio consejo de administracion. Comentario Pregunta 11: Comentario Pregunta 12: Comentario Pregunta 13: Comentario Pregunta 14: Comentario Pregunta 15: Comentario Pregunta 16: Comentario Pregunta 17: Comentario Pregunta 18: Comentario Pregunta 19: Comentario Pregunta 20: Comentario Pregunta 21: Comentario Pregunta 22: Comentario Pregunta 23: CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 1

5 Comentario Pregunta 24: como sana practica el consejo se reune de manera mensual para atender de manera pronta los asuntos relacionados con la sociedad. por tal razon se dificulta el hecho de que todos los consejeros asistan a todas la reuniones celebradas. no obstante lo anterior, las juntas de consejo celebradas para revisar la informacion trimestral de la compañia, por lo general cuentan con la asistencia de todos los miembros del consejo de administracion. Comentario Pregunta 25: Comentario Pregunta 26: Comentario Pregunta 27: CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 2

6 CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR 06/06/ Función de Compensación y Evaluación Sobre la Operación del Órgano que cumple con la función de Evaluación y Compensación SI 28 El órgano intermedio que realiza las funciones de Evaluación y Compensación revisa que las condiciones de contratación de ejecutivos de alto nivel y que los pagos probables por separación de la sociedad, se apeguen a lineamientos aprobados por el Consejo? (Principio 29) 29 La estructura y las políticas utilizadas para la determinación de los paquetes de consejeros y funcionarios son reveladas? (Principio 30) Comentario Pregunta 28: Comentario Pregunta 29: Pregunta del Tema el consejo de administracion no cuenta con un comite intermedio de evaluacion y compensacion, siendo dichas funciones realizadas por el propio consejo de administracion. CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág 1

7 CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR 06/06/ Función de Auditoria Sobre la Selección de Auditores SI 30 Los ingresos del Auditor Externo así como de cualquier otra revisión externa, provenientes de llevar a cabo la auditoría de la sociedad, representan un porcentaje igual o menor al 20% de los ingresos totales de los despachos encargados? (Principio 32) 31 La rotación del socio que dictamina a la sociedad es de al menos cada 6 años? (Principio 33) 32 La persona que firma el dictamen de la auditoría a los Estados Financieros anuales de la sociedad es distinta de aquella que actúa como Comisario? (Principio 34) 33 Se revela información en el Informe Anual acerca del perfil profesional del Comisario de la sociedad? (Principio 35) Sobre la Información Financiera SI 34 La sociedad cuenta con un área de auditoría interna? (Principio 36) 35 El órgano intermedio que se encarga de realizar la función de auditoría somete las políticas contables a la aprobación del Consejo? (Principio 37) 36 El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría se cerciora si la información financiera pública intermedia se elabora de acuerdo con los mismos principios, criterios y prácticas con los que se elaborarán los informes anuales? (Principio 39) Sobre la Información Financiera SI 37 Existe un sistema de control interno? (Principio 41) 38 Se someten a la aprobación del Consejo los lineamientos generales del sistema de control interno? (Principio 41) 39 El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría evalúa y emite una opinión acerca de la efectividad del sistema de control interno? (Principio 42) 40 Los Auditores Externos validan la efectividad del sistema de control interno y emiten un reporte respecto a dichos controles? (Principio 43) Sobre la Información Financiera 41 El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría verifica que existan controles que permitan determinar si la sociedad cumple con las disposiciones que le son aplicables y lo reporta periódicamente al Consejo? (Principio 44) 42 La revisión del cumplimiento de todas las disposiciones aplicables se lleva a cabo cuando menos una vez al año? (Principio 44) 43 Se informa periódicamente al Consejo de Administración acerca de la situación legal de la misma? (Principio 45) Comentario Pregunta 31: Comentario Pregunta 32: Comentario Pregunta 33: Comentario Pregunta 34: Comentario Pregunta 35: Comentario Pregunta 34: 36: Comentario Pregunta 37: Comentario Pregunta 38: Comentario Pregunta 39: Comentario Pregunta 40: Comentario Pregunta 41: Comentario Pregunta 42: SI CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág.1

8 06/06/ Función de Auditoria Comentario Pregunta 43: Pregunta del Tema la funcion de auditoria recae en el comite de auditoria y en una firma de auditores independientes externos los cuales anualmente llevan a cabo la revision de los estados financieros de la compañia, revisando igualmente las politicas contables y adminsitrativas de la sociedad. el comite de auditoria como organi intemedio del consejo de administracion se encarga entre otras funciones de la revision de las politicas contables, se cerciora de que la informacion financiera publica intermedia se elabore de acuerdo con los mismos principios, criterios y practicas con los que se realizan los informes anuales. Verifica que existan controles que permitan determinar si la sociedad cumple con las disposiciones que le son aplicables y lo reporta periodicamenente al consejo de administracion. la interaccion del organo intermedio de auditoria con el consejo de administracion se lleva a cabo de una manera constante ya que siendo un comite formado por miembros propietarios del consejo de administracion, los mismos asisten a las sesiones de consejo a que son convocados, teniendo la oportunidad de comentar y opinar sobre los diversos aspectos administrativos y contables que considere necesario. CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág.2

9 CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR 06/06/ Función de Finanzas y Planeación Sobre la Operación del Órgano intermedio que se encarga de la función de Finanzas y Planeación 44 El órgano intermedio que se encarga de la función de Finanzas y Planeación emite una evaluación acerca de la viabilidad de las principales inversiones y transacciones de financiamiento de la sociedad? (Principio 47) 45 El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación evalúa periódicamente la posición estratégica de la sociedad de acuerdo a lo estipulado en el plan estratégico? (Principio 48) 46 El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación apoya al Consejo vigilando la congruencia de las políticas de inversión y de financiamiento con la visión estratégica de la sociedad? (Principio 49) 47 El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación apoya al Consejo revisando las proyecciones financieras de la sociedad asegurando su congruencia con el plan estratégico de la sociedad? (Principio 50) Comentario Pregunta 44: Comentario Pregunta 45: SI Comentario Pregunta 46: Comentario Pregunta 47: Pregunta del Tema la compañia no cuenta con un organo intermedio de planeacion y finanzas formalemnte instituido, y aun y cuando dichas funciones son realizadas por la administracion de la sociedad, el consejo de administracion participa periodicamente en las funciones de finanzas y planeacion. las cuatro preguntas que se realizan en el presente apartado, se contestan de manera negativa debido a que no se cuenta con un organo intermedio de planeacion y finanzas. no obstante lo anterior, las funciones de planeacion y finanzas es realizada por la administracion de la empresa, sometiendo periodicamente al consejo de administracion los asuntos relacionados con el financiamiento, utilizacion de recursos, planeacion financiera, entre otros. Pregunta Opcional CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág. 1

10 CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR 06/06/ Derechos de Accionistas Sobre la Información y Orden del Día de la Asamblea de Accionistas SI 1 Se omitió de la Orden del Día de las Asambleas el punto referente a Asuntos Varios'? (Principio 51) 2 Se evitó la agrupación de asuntos relacionados con diferentes temas en un solo punto del Orden del Día? (Principio 51) 3 Toda la información sobre cada punto del orden del día de la Asamblea de Accionistas está disponible con 15 días de anticipación? (Principio 52) 4 Se facilita a los accionistas con algún formulario que contenga en detalle la información y posibles alternativas de voto sobre los asuntos del orden del día, para que puedan girar instrucciones a sus mandatarios? (Principio 53) 5 Dentro de la información que se entrega a los accionistas, se incluye la propuesta de integración del Consejo de Administración, acompañado de información referida al perfil profesional de los candidatos? (Principio 54) Sobre la Información y Comunicación entre el Consejo de Administración y los Accionistas SI 6 El Consejo de Administración incluye en su informe anual a la Asamblea aspectos relevantes de los trabajos de cada órgano intermedio y los nombres de sus integrantes? (Principio 55) 7 Los informes de cada órgano intermedio presentados al Consejo están a disposición de los accionistas junto con el material para la Asamblea? (Principio 55) 8 La sociedad cuenta con políticas, mecanismos y personas responsables para informar a los inversionistas y mantener cauces de comunicación con los accionistas e inversionistas potenciales? (Principio 56) Comentario Pregunta 1: Comentario Pregunta 2: Comentario Pregunta 3: Comentario Pregunta 4: Comentario Pregunta 5: Comentario Pregunta 6: Comentario Pregunta 7: Comentario Pregunta 8: CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág.1

11 CARTA SUSCRITA POR EL PRESIDENTE Y SECRETARIO DEL CONSEJO CHIHUAHUA, CHIH. Comisión Nacional Bancaria y de Valores Vicepresidencia de Supervisión Bursátil Insurgentes Sur 1971, Torre Sur, Piso 10 Col. Guadalupe Inn México D.F. Los que suscribimos la presente hacemos constar que hemos revisado el reporte sobre el grado de adhesión al Código de Mejores Prácticas Corporativas de INTERNACIONAL DE A, S.A. de fecha 06/06/2006, el cual fue elaborado con base en la información DE C.V. proporcionada por consejeros y funcionarios de esta sociedad, estando de acuerdo con su contenido. Atentamente, SR. OSCAR E ALMEIDA CHABRE LIC. LUIS FERNANDO MESTA SOULE Nombre del Presidente del Consejo Nombre del Secretario del Consejo CUESTIONARIO SOBRE GOBIER CORPORATIVO DEL EMISOR Pág.1

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